長安貨幣市場證券投資基金招募說明書（更新）

長安貨幣市場證券投資基金招募說明書（更新）
2025-08-21 文字大小【小中大】【打印】
            
              長安貨幣市場證券投資基金

招募說明書（更新）

基金管理人：長安基金管理有限公司

基金托管人：廣發銀行股份有限公司

重要提示

本基金的募集申請經中國證監會2012年11月27日證監許可[2012]1589號文核準。本基

金基金合同于2013年1月25日正式生效。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本基金由基金管理人依照《基

金法》、本基金合同和其他有關法律法規規定募集，并經中國證監會核準。中國證監會對本

基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資

于本基金沒有風險。

證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶

來的個別風險。本基金投資于證券市場，基金份額凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，

投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，根據自身的投資目的、風險承受能

力、投資期限、投資經驗、資產狀況等對是否投資本基金做出獨立決策，并通過基金管理人

或基金管理人委托的具有基金代銷業務資格的其他機構購買本基金。

本基金投資中的風險包括利率風險、信用風險、管理風險、流動性風險以及本基金的其

他特有風險等。本基金為貨幣市場基金，屬于證券投資基金中的低風險品種，其預期收益和

風險均低于債券型基金、混合型基金及股票型基金。投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀

本基金的《招募說明書》《基金產品資料概要》及《基金合同》，全面認識本基金的風險收

益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。

投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構?；鸬倪^

往業績并不預示其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并不構成對本基金業績表現

的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不

保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者注意基金投資的“買者自

負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自

行負擔。

本次招募說明書更新了“基金份額的申購與贖回”章節“申購份額與贖回份額的登記”

部分內容，相關信息更新截止日為2025年8月21日。本招募說明書有關財務數據和凈值表現

截止日為2024年6月30日，本招募說明書所載的財務數據未經審計，其余所載內容截止日為

2025年8月13日。

目錄

第一部分緒言.................................................................................................................................4

第二部分釋義.................................................................................................................................5

第三部分基金管理人.....................................................................................................................9

第四部分基金托管人...................................................................................................................16

第五部分相關服務機構...............................................................................................................19

第六部分基金份額的分類...........................................................................................................39

第七部分基金的募集...................................................................................................................41

第八部分基金合同的生效...........................................................................................................42

第九部分基金份額的申購與贖回...............................................................................................43

第十部分基金的投資...................................................................................................................54

第十一部分基金的業績...............................................................................................................65

第十二部分基金的財產...............................................................................................................68

第十三部分基金資產的估值.......................................................................................................69

第十四部分基金的收益與分配...................................................................................................73

第十五部分基金的費用與稅收...................................................................................................75

第十六部分基金的會計與審計...................................................................................................77

第十七部分基金的信息披露.......................................................................................................78

第十八部分風險揭示...................................................................................................................84

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算...........................................................87

第二十部分基金合同的內容摘要...............................................................................................89

第二十一部分托管協議的內容摘要.........................................................................................111

第二十二部分對基金份額持有人的服務.................................................................................121

第二十三部分其他應披露的事項.............................................................................................123

第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式.........................................................................144

第二十五部分備查文件.............................................................................................................145

第一部分緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券投資基金法》（以

下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦

法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風

險管理規定》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱“《銷售

辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、

《貨幣市場基金監督管理辦法》《關于實施＜貨幣市場基金監督管理辦法＞有關問題的規定》

《證券投資基金信息披露編報規則第5號＜貨幣市場基金信息披露特別規定＞》（以下簡稱

“《信息披露特別規定》”）、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第5號＜招募說明

書的內容與格式〉》和其他有關法律法規的規定，以及《長安貨幣市場證券投資基金合同》

（以下簡稱“基金合同”）編寫。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其

真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本基金管理人解

釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本

招募說明書做出任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準?；鸷贤羌s定基金

當事人之間權利、義務的法律文件。投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持

有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，

并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。投資人欲了解基金份額

持有人的權利和義務，應詳細查閱《基金合同》。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指長安貨幣市場證券投資基金

2、基金管理人：指長安基金管理有限公司

3、基金托管人：指廣發銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《長安貨幣市場證券投資基金基金合同》及對本基金合

同的任何有效修訂和補充

5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長安貨幣市場證券投資基

金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書：指《長安貨幣市場證券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金產品資料概要：指《長安貨幣市場證券投資基金基金產品資料概要》及其更新

8、基金份額發售公告：指《長安貨幣市場證券投資基金基金份額發售公告》

9、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、

行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次

會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，

自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會

第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律

的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公

開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，

并經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決定》修正的《公開募集

證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開

募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修

訂

15、中國證監會：指中國證券監督管理委員會

16、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監督管理總局

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并

存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

20、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證

監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

22、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額，辦理基金

份額的認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務。

23、銷售機構：指長安基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其

他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議，辦理基金銷售業

務的機構

24、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

25、登記機構：指辦理登記業務的機構?；鸬牡怯洐C構為長安基金管理有限公司或接

受長安基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構

26、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

27、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基金

的基金份額變動及結余情況的賬戶

28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，基金管理

人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的日期

29、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財產清算完畢，

清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不得超過3

個月

31、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

33、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日

34、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）

35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

37、《業務規則》：指《長安基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是規范基金管

理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則，由基金管理人和投資人共同遵守

38、認購：指在基金募集期內，投資人申請購買基金份額的行為

39、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金

份額的行為

40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額

兌換為現金的行為

41、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條

件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基

金基金份額的行為

42、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金銷售

機構的操作

43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基

金申購申請的一種投資方式

44、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉

換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）

超過上一開放日基金總份額的10%

45、元：指人民幣元

46、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其

他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

47、攤余成本法：指計價對象以買入成本列示，按照票面利率或協議利率并考慮其買入

時的溢價與折價，在剩余存續期內按實際利率法攤銷，每日計提損益

48、每萬份基金已實現收益：指按照相關法規計算的每萬份基金份額的日已實現收益

49、7日年化收益率：指以最近7日（含節假日）收益所折算的年資產收益率

50、銷售服務費：指本基金用于持續銷售和服務基金份額持有人的費用，該筆費用從基

金財產中扣除，屬于基金的營運費用

51、基金份額分類：本基金分設兩類基金份額：A類基金份額和B類基金份額。兩類基

金份額分設不同的基金代碼，收取不同的銷售服務費并分別公布每萬份基金已實現收益和7

日年化收益率

52、A類基金份額：指按照0.25%年費率計提銷售服務費的基金份額類別

53、B類基金份額：指按照0.01%年費率計提銷售服務費的基金份額類別

54、升級：指當投資人在單個基金賬戶保留的A類基金份額達到B類基金份額的最低份

額要求時，基金的注冊登記機構自動將投資人在該基金賬戶保留的A類基金份額全部升級

為B類基金份額

55、降級：指當投資人在單個基金賬戶保留的B類基金份額不能滿足該類基金份額的最

低份額要求時，基金的注冊登記機構自動將投資人在該基金賬戶保留的B類基金份額全部

降級為A類基金份額

56、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其

他資產的價值總和

57、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

58、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

59、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值、每萬份

基金已實現收益和7日年化收益率的過程

60、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協

議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交

易的債券等

61、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息

披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電

子披露網站）等媒介

62、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。

第三部分基金管理人

一、基金管理人情況

名稱：長安基金管理有限公司

住所：上海市虹口區豐鎮路806號3幢371室

法定代表人：崔曉健

設立日期：2011年9月5日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可[2011]1351號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：2.7億元人民幣

存續期限：持續經營

聯系電話：021-20329688

股權結構：

股東名稱  出資比例  

長安國際信托股份有限公司  29.63%  

杭州景林景淳企業管理合伙企業（有限合伙）  25.93%  

上海恒嘉美聯發展有限公司  24.44%  

五星控股集團有限公司  13.33%  

兵器裝備集團財務有限責任公司  6.67%  

合計  100%  



二、主要人員情況

1、董事會成員

崔曉健先生，董事，管理學博士。歷任北京工商大學管理工程系教師，國家輕工業部政

策法規司、質量標準司主任科員，中國證監會期貨部、稽查部主任科員、副處長、處長，中

國證監會深圳稽查局局長助理，中國證監會稽查一局副局長、行政處罰委員會副主任委員、

網絡信息辦公室負責人，全國中小企業股份轉讓系統公司黨委委員、紀委書記等職，現任長

安基金管理有限公司董事長。

黃海濤先生，董事，工商管理碩士。歷任商洛郵政局副局長、陜西郵政儲匯局局長助理、

副局長、中國郵政儲蓄銀行陜西分行副行長、中郵證券有限責任公司總經理等職，現任長安

國際信托股份有限公司副總裁、資本市場一部總經理，西安企業資本服務中心有限公司董事。

范歡歡女士，董事，工商管理碩士。歷任上海景林資產管理有限公司市場部、投研部、

自有資金投后管理部職務，現任上海景林資產管理有限公司執行董事、長安財富資產管理有

限公司董事、太倉輕井澤旅游發展有限公司董事、常熟東南醫院有限公司監事、太倉淳大景

林置業有限公司監事。

張霄琴先生，董事，經濟學學士。歷任中國石化茂名分公司財務部副處長、北京明樺長

興投資管理有限公司財務總監、先和潤地（北京）投資管理有限公司等職，現任長安國際信

托股份有限公司自營業務部總經理。

閆曉田先生，董事，經濟學碩士。歷任中信證券股份有限公司廣州分公司總經理，南方

國際租賃有限公司執行總裁，中國有贊有限公司執行總裁，現任上海恒嘉美聯發展有限公司

經營總裁，ISPGLOBALLTD.獨立非執行董事，達剛控股集團股份有限公司獨立董事，華科資

本有限公司獨立非執行董事。

孫曄偉先生，董事，經濟學博士。歷任吉林省社會科學院科研人員、東北證券有限責任

公司投資銀行部經理、東方基金管理有限責任公司督察長、新華基金管理有限公司總經理助

理、安信基金管理有限責任公司副總經理、東方基金管理有限責任公司總經理、華潤元大基

金管理有限公司總經理、深圳德成私募股權投資基金管理有限公司副總經理等職，現任長安

基金管理有限公司總經理、長安財富資產管理有限公司董事長。

于海洋女士，獨立董事，碩士研究生。歷任國開行總行國際金融局政策協調處科長，巴

克萊銀行投行部（倫敦）職員（學習交流），國開行香港分行公司業務處/資金處副處長，

國開國際（香港）控股有限公司財務總監、投委會委員，芯鑫控股有限公司財務總監，現任

新鳳祥光明投資管理有限公司（香港）擔任首席投資官。

姚宏先生，獨立董事，經濟學博士。歷任黃浦區國家稅務局科員，上海市財政局辦公室

副主任，現任高林資本管理有限公司合伙人，松樹銘志（上海）股權投資管理有限公司董事

長，上海圖鴻港企業管理合伙企業（有限合伙）執行事務管理人，湖北濟川藥業股份有限公

司獨立董事。

成善棟先生，獨立董事，工商管理學碩士。歷任工商銀行上海市分行辦公室科員、科長，

上海巴黎國際銀行信貸部總經理，工商銀行上海市分行辦公室副主任、辦公室主任、管理信

息部總經理、副行長，長信基金管理有限責任公司董事長。

2、監事會成員

史雯女士，監事，文學學士。歷任蘇寧置業集團有限公司總監辦助理，五星控股集團有

限公司董事長助理，現任寧波星鄰星投資管理有限公司運營總監，南京五星桃花源生態農業

發展有限公司監事，南京啟橙星企業管理有限公司監事，江蘇博思達企業信息咨詢有限公司

監事。

張劍女士，職工監事，管理學學士。歷任南通萬隆會計師事務所有限公司審計員、瑞華

會計師事務所（特殊普通合伙）南通分所審計員、長安基金管理有限公司監察稽核部經理、

總監助理，現任長安基金管理有限公司監察稽核部副總監。

3、高級管理人員

崔曉健先生，董事長，簡歷同上。

孫曄偉先生，總經理，簡歷同上。

李永波先生，督察長，民商法學碩士。歷任上海源泰律師事務所律師，上海市通力律師

事務所律師，上海市律師協會基金業務委員會委員，長安基金管理有限公司監察稽核部副總

經理、總經理，現任長安基金管理有限公司督察長、長安財富資產管理有限公司董事。

徐小勇先生，副總經理，工商管理碩士。歷任銀河基金管理有限公司研究員、基金經理，

華泰證券（上海）資產管理有限公司權益部負責人，長安基金管理有限公司總經理助理。現

任長安基金管理有限公司副總經理、投資總監（權益）、基金經理。

閆世新先生，首席信息官，大學學歷。歷任東吳基金管理有限公司信息技術部總經理助

理、長安基金管理有限公司信息技術部總經理助理、副總經理，現任長安基金管理有限公司

首席信息官。

王娟女士，財務負責人，工商管理碩士。歷任長安基金管理有限公司財務部總監助理、

副總監、總監等職，現任長安基金管理有限公司財務負責人、公司行政部總監、北京分公司

負責人、長安財富資產管理有限公司董事。

周密先生，總經理助理，管理學學士。歷任東方基金管理股份有限公司東北區負責人、

宏利基金管理有限公司華北區總經理助理、金信基金管理有限公司市場營銷部機構業務副總

監、華潤元大基金管理有限公司華北營銷中心部門負責人、富榮基金管理有限公司北京分公

司總經理，現任長安基金管理有限公司總經理助理、機構業務部總監，渠道銷售部總監。

4、本基金基金經理

孟楠女士，法律碩士。曾任東證融匯證券資產管理有限公司（原東北證券股份有限公司

上海分公司）投研助理、投資經理助理及投資主辦等職?，F任長安基金管理有限公司固定收

益部基金經理。

5、固定收益投資決策委員會成員

李坤先生，管理學碩士。曾任光大證券股份有限公司研究所行業分析師，平安資產管理

有限公司信評與債券研究部信評分析師，上海海通證券資產管理有限公司投資經理、固收研

究部副總監（主持工作）、固收三部副總監（主持工作）、公募固收部副總監（主持工作）

等職。現任長安基金管理有限公司固定收益部部門總監、基金經理。

孫曄偉先生，簡歷同上。

6、上述人員之間不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發

售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續；

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

6、編制基金季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率，確定基金份

額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

9、召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

12、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。

四、基金管理人的承諾

1、基金管理人將遵守《證券法》《基金法》《運作辦法》《銷售辦法》《信息披露辦

法》等法律法規的相關規定，并建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違法違規行為

的發生。

2、基金管理人承諾防止下列行為的發生：

（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（5）依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律

法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權或違規經營；

（2）違反基金合同或托管協議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；

（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

（6）玩忽職守、濫用職權；

（7）違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定，泄露在任職

期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信

息；

（8）除按基金管理人制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；

（9）協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

（10）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩

序；

（11）貶損同行，以抬高自己；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（13）以不正當手段謀求業務發展；

（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（15）其他法律、行政法規禁止的行為。

4、基金管理人關于禁止性行為的承諾

為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）不得通過交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實天數；

（8）依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。

5、基金經理承諾

（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最

大利益；

（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當利

益；

（3）不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定，泄漏在任

職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等

信息；

（4）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

五、基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的目標

（1）保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規定，遵循份額持有人

利益最大化原則，自覺形成守法經營、規范運作的意識和理念；

（2）防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產

的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展；

（3）確保基金、公司財務和其它信息真實、準確、完整和及時披露；

（4）確保投資管理活動中公平對待不同投資組合，保護投資者合法權益。

2、內部控制的原則

（1）健全性原則。內部控制包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，并涵

蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節；

（2）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度

的有效執行；

（3）獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責保持相對獨立，公司基金資產、自有

資產、其它資產的運作嚴格分離；

（4）相互制約原則。公司各機構、部門和崗位的設置權責分明、相互制衡；

（5）成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，

以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

3、制訂內部控制制度的原則

（1）合法合規性原則。公司內控制度符合國家法律法規、規章和各項規定，必須把國

家的法律法規、規章和各項政策體現到內控制度中；

（2）全面性原則。內部控制制度涵蓋公司經營管理的各個環節，不得留有制度上的空

白或漏洞；

（3）審慎性原則。公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度以審慎經營、

防范和化解風險為出發點；

（4）適時性原則。公司內部控制制度必須隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、

經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。

4、內部控制的制度體系

公司內部控制的制度體系由內部控制大綱、基本管理制度和部門業務規章三個層次的制

度系列構成，這三個不同層次的內部管理制度既相互獨立又互相聯系，在公司章程的指引和

約束下構成了公司總體的內部控制的制度體系。

內部控制大綱是對公司章程的原則規定的細化和展開，同時又是對公司各項基本管理制

度的總攬和原則指導。

基本管理制度是依據內部控制大綱對各項業務活動和公司管理的基本規范，涵蓋公司各

項業務及管理活動的各個方面，為部門管理制度和業務工作手冊的制定提供了依據?；竟?
理制度主要包括風險控制制度、投資管理制度、基金運營制度、信息披露制度、監察稽核制

度、信息技術管理制度、公司財務制度、行政管理制度、人力資源管理制度、緊急情況處理

制度和反洗錢制度。

部門業務規章則直接對員工日常工作進行約束和指導。

三層內部控制制度體系在不同的控制層次上，對公司經營管理活動的決策、執行和監督

進行規范，將公司在經營管理活動中可能發生的風險，根據不同的決策層和執行層的權利與

責任進行分解，并對決策和執行過程中的風險點和風險因素，通過相應的內部控制制度予以

防范和控制，實現公司的合法合規運行，強化公司的內部風險控制，從而維護公司股東和基

金份額持有人的利益。

5、內部控制的監控防線

公司依據自身經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的三道監控防線：

（1）建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線。明確各崗位職責，并制定詳

細的崗位說明和業務流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權范圍內承

擔崗位責任；

（2）建立相關部門、相關崗位之間相互監督制衡的第二道監控防線。公司建立重要業

務處理憑據傳遞和信息溝通制度，相關部門和崗位之間相互監督制衡；

（3）建立以督察長和監察稽核部對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督

反饋的第三道監控防線。督察長、監察稽核部獨立于其它部門和業務活動，并對內部控制制

度的執行情況實行嚴格的檢查和反饋。

6、基金管理人關于內部控制的聲明

本公司確知建立內部控制系統、維持其有效性以及有效執行內部控制制度是本公司董事

會及管理層的責任，董事會承擔最終責任；本公司特別聲明以上關于風險管理和內部控制的

披露真實、準確，并承諾根據市場的變化和公司的發展不斷完善風險管理和內部控制制度。

第四部分基金托管人

一、基金托管人情況

（一）基本情況

名稱：廣發銀行股份有限公司

住所：廣州市越秀區東風東路713號

辦公地址：北京市西城區金融大街十五號鑫茂大廈北樓4層

法定代表人：王凱

成立時間：1988年7月8日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：217億人民幣

存續期間：持續經營

基金托管資格批文及文號：中國證監會、中國銀監會《關于核準廣東發展銀行證券投資

基金托管資格的批復》，證監許可[2009]363號

聯系人：倪彤欣

聯系電話：（010）65169618

廣發銀行股份有限公司成立于1988年，是國務院和中國人民銀行批準成立的我國首批

股份制商業銀行之一，總部設于廣東省廣州市，注冊資本217億元。三十余年來，廣發銀行

櫛風沐雨，艱苦創業，以自己不斷壯大的發展歷程，見證了中國經濟騰飛和金融體制改革的

每一個腳印。

截至2024年12月31日，廣發銀行總資產3.64萬億元、總負債3.35萬億元，2024年

度實現營業收入692.37億元、凈利潤152.84億元。

（二）主要人員情況

廣發銀行股份有限公司總行設資產托管部，是從事資產托管業務的職能部門，內設客戶

營銷處、保險與期貨業務處、增值與外包業務處、業務運行處、內控與綜合管理處，部門全

體人員均具備本科以上學歷和基金從業資格，部門經理以上人員均具備研究生以上學歷。

田衛來先生，經濟學學士，經濟師，具有二十余年銀行從業經驗，在綜合金融、公司信

貸等領域均有深入研究和豐富的實務經驗。2013年4月加入廣發銀行，先后擔任支行行長、

分行公司金融部總經理、總行公司金融部副總經理。2023年7月，經中國證監會核準資格，

任廣發銀行資產托管部副總經理，臨時負責部門工作。

胡杰先生,工商管理碩士，從事銀行資管業務管理工作十八年，資管行業經驗豐富。曾

任頭部大型基金管理有限公司理財中心總經理、機構理財部副總裁，私募股權公司高管，大

型股份商業銀行北京分行歷任支行副行長、行長，二級分行副行長等職務。2019年加入廣

發銀行，2021年1月，經中國證監會核準資格，任廣發銀行資產托管部副總經理。

安琦瑜先生，工學碩士，國際內審師，從事保險資管業務十四年，具有基金、期貨和會

計從業資格。曾任國壽資管公司審計部總經理助理、普華永道和安永華明會計師事務所高級

審計師。2025年4月，經中國證監會核準資格，任廣發銀行資產托管部總經理助理。

（三）基金托管業務經營情況

廣發銀行股份有限公司于2009年5月4日獲得中國證監會、原銀監會核準開辦證券投

資基金托管業務，基金托管業務批準文號：證監許可[2009]363號。截至2024年12月31

日，托管資產規模41,964.27億元，其中托管74只證券投資基金，規模4,567.72億元。廣

發銀行建立了一只優秀、專業的托管業務團隊，保證了托管服務水準在行業的領先地位。目

前，廣發銀行資產托管業務建立了完善的產品線，產品涵蓋證券投資基金、基金公司客戶特

定資產管理計劃、證券公司客戶資產管理計劃、保險資金托管、股權投資基金、產業基金、

信托計劃、銀行理財產品、QDII托管、交易資金托管、專項資金托管、中介資金托管等，能

為托管產品提供全面的托管服務。

二、基金托管人的內部控制制度

（一）內部控制目標

嚴格遵守國家有關托管業務的法律、法規、規章、行政性規定、行業準則和行內有關管

理規定，守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金資產的安全完整，

確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。

（二）內部控制組織結構

廣發銀行股份有限公司總行下設資產托管部，是全行資產托管業務的管理和運營部門，

專設內控與綜合管理處，配備了專職內部監察稽核人員，負責托管業務的內部控制和風險管

理工作，具有獨立行使監督稽核工作的職權和能力。

（三）內部風險控制原則

資產托管部建立了完善的制度控制體系和托管系統。制度體系包含管理制度、控制制度、

崗位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資

格；業務管理嚴格實行復核、審核，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、

使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制完善有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像

監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的

發生，技術系統完整、獨立。

三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金法》、《公開

募集證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定，基金托管人對基金的投資對

象和范圍、投資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產估

值和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關基金投資和運作的事項，對基金管

理人進行業務監督、核查。

（一）監督方法

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所托管基金的投資運作。利用資

產托管業務基金監督系統，嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，對基金管理人運作基

金的投資比例、投資范圍、投資限制、投資風格等情況進行監督，并定期編寫基金投資運作

監督報告，報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，

對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。

（二）監督流程

1、每工作日按時通過基金監督系統，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監控，

發現投資比例超標等異常情況，向基金管理人發出書面通知，與基金管理人進行情況核實，

督促其糾正，并及時報告中國證監會。

2、收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等

內容進行合法合規性監督。

3、根據基金投資運作監督情況，定期編寫基金投資運作監督報告，對各基金投資運作

的合法合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證監會。

4、通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求基金管理人進行解

釋或舉證，并及時報告中國證監會。

第五部分相關服務機構

一、基金銷售機構

1、直銷機構

長安基金管理有限公司直銷柜臺

注冊地址：上海市虹口區豐鎮路806號3幢371室

辦公地址：上海市浦東新區芳甸路1088號紫竹國際大廈16樓

法定代表人：崔曉健

聯系電話：021-20329688

傳真：021-20329899

聯系人：陳曦

客戶服務電話：400-820-9688

2、其他銷售機構

（1）中國農業銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號

法定代表人：谷澍

客戶服務電話：95599

公司網址：www.abchina.com

（2）交通銀行股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號

法定代表人：任德奇

客戶服務電話：95559

公司網址：www.bankcomm.com

（3）上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市中山東一路12號

法定代表人：張為忠

客戶服務電話：95528

公司網址：www.spdb.com.cn

（4）興業銀行股份有限公司

注冊地址：福建省福州市臺江區江濱中大道398號興業銀行大廈

法定代表人：呂家進

客服電話：95561

公司網址：www.cib.com.cn

（5）中國民生銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號

法定代表人：高迎欣

客服電話：95568

公司網址：www.cmbc.com.cn

（6）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街3號

法定代表人：張金良

客服電話：95580

公司網址：www.psbc.com

（7）廣發銀行股份有限公司

注冊地址：廣州市越秀區東風東路713號

法定代表人：王凱

客服電話：400-830-8003

公司網址：www.cgbchina.com.cn

（8）平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號

法定代表人：謝永林

客戶服務電話：0755-22168838

公司網址：www.bank.pingan.com

（9）寧波銀行股份有限公司

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號

法定代表人：陸華裕

客戶服務電話：95574

公司網址：www.nbcb.com.cn

（10）江蘇銀行股份有限公司

注冊地址：南京市中華路26號

法定代表人：葛仁余

客服電話：95319

公司網址：www.jsbchina.cn

（11）西安銀行股份有限公司

注冊地址：陜西省西安市高新區高新路60號

法定代表人：梁邦海

客服電話：400-869-6779

公司網址：www.xacbank.com

（12）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產業園2棟3401

法定代表人：張斌

客服電話：400-166-1188

公司網址：www.xinlande.com.cn

（13）和訊信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號1002室

法定代表人：章知方

客服電話：400-920-0022

公司網址：www.licaike.com

（14）財咨道信息技術有限公司

注冊地址：遼寧省沈陽市渾南區白塔二南街18-2號B座601

法定代表人：張斌

客服電話：400-003-5811

公司網址：www.jinjiwo.com

（15）和信證券投資咨詢股份有限公司

注冊地址：河南省鄭州市鄭東新區商鼎路78號升龍廣場2單元2127

法定代表人：宋鑫

客服電話：0371-61777530

公司網址：www.hexinsec.com

（16）江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址：南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號

法定代表人：吳言林

客服電話：025-66046166轉849

公司網址：www.huilinbd.com

（17）上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元

法定代表人：方磊

客服電話：021-50810673

公司網址：www.wacaijijin.com

（18）上海陸享基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號1幢1區14032

室

法定代表人：粟旭

客服電話：400-168-1235

公司網址：www.luxxfund.com

（19）諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號6層

法定代表人：吳衛國

客服電話：400-821-5399

公司網址：www.noah-fund.com

（20）深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室

法定代表人：薛峰

客服電話：400-6788-887

公司網址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

（21）上海天天基金銷售有限公司

辦公地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層

法定代表人：其實

客服電話：400-181-8188

公司網址：www.1234567.com.cn

（22）上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區東大名路501號6211單元

法定代表人：陶怡

客服電話：400-700-9665

公司網址：www.ehowbuy.com

（23）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

法定代表人：王珺

客服電話：95188-8

公司網址：www.fund123.cn

（24）上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

法定代表人：張躍偉

客服電話：400-820-2899

公司網址：www.erichfund.com

（25）浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

法定代表人：吳強

客服電話：952555

公司網址：www.5ifund.com

（26）北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安苑路11號西樓6層604、607

法定代表人：閆振杰

客服電話：400-818-8000

公司網址：www.myfund.com

（27）上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區?；?0弄1號208-36室

法定代表人：李興春

客服電話：400-032-5885

公司網址：www.leadfund.com.cn

（28）北京創金啟富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A

法定代表人：梁蓉

客服電話：010-66154828

公司網址：www.5irich.com

（29）泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室

法定代表人：王建華

客服電話：400-080-3388

公司網址：www.puyifund.com

（30）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C

法定代表人：湯蕾

客服電話：400-6099-200

公司網址：www.puzefund.com

（31）南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人：錢燕飛

客服電話：95177

公司網址：www.snjijin.com

（32）浦領基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區望京東園四區2號樓10層1001號04室

法定代表人：張蓮

客服電話：400-012-5899

公司網址：www.zscffund.com

（33）深圳騰元基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2404B

法定代表人：張帆

客服電話：400-990-8601

公司網址：www.tenyuanfund.com

（34）通華財富（上海）基金銷售有限公司

注冊地址：上海虹口區同豐路667弄107號201室

法定代表人：周欣

客服電話：400-101-9301

公司網址：www.tonghuafund.com

（35）華源證券股份有限公司

注冊地址：西寧市南川工業園區創業路108號

法定代表人：鄧暉

客服電話：95305

公司網址：www.jzsec.com

（36）北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2

法定代表人：王偉剛

客服電話：400-055-5728

公司網址：www.hcfunds.com

（37）一路財富（深圳）基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111

法定代表人：吳雪秀

客服電話：4000011566

公司網址：www.yilucaifu.com

（38）北京錢景基金銷售有限公司

注冊地址：北京市石景山區城通街26號院2號樓17層1735

法定代表人：王利剛

客服熱線：010-59422766

公司網址：www.qianjing.com

（39）海銀基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路8號401室

法定代表人：孫亞超

客服電話：400-808-1016

公司網址：www.fundhaiyin.com

（40）上海大智慧基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元

法定代表人：張俊

客服電話：021-20292031

公司網址：www.wg.com.cn

（41）濟安財富（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓10層1005

法定代表人：楊健

客服電話：400-673-7010

公司網址：www.jianfortune.com

（42）福克斯（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市懷柔區懷北鎮懷北路308號

法定代表人：儲德軍

客服電話：010-65042486

公司網址：www.haofunds.com

（43）上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦明路1500號8層M座

法定代表人：簡夢雯

客服電話：400-799-1888

公司網址：www.520fund.com.cn

（44）上海國信嘉利基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區華涇路507號4幢2層223室

法定代表人：付鋼

客服電話：021-68809999

公司網址：www.gxjlcn.com

（45）上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室

法定代表人：尹彬彬

客服電話：400-118-1188

公司網址：www.66liantai.com

（46）上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區泥城鎮新城路2號24幢N3187室

法定代表人：姚曉楓

客服電話：021-52265861

公司網址：www.jp-fund.com

（47）上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區九江路769號1807-3室

法定代表人：金佶

客服電話：021-34013999

公司網址：www.hotjijin.com

（48）北京坤元基金銷售有限公司

注冊地址：北京市石景山區古城大街特鋼公司十一區（首特創業基地A座）八層816號

法定代表人：杜福勝

客服電話：4006498989

公司網址：www.kunyuanfund.com

（49）泰信財富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206

法定代表人：彭浩

客服電話：400-004-8821

公司網址：www.taixincf.com

（50）上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元

法定代表人：王翔

客服電話：400-820-5369

公司網址：www.jiyufund.com.cn

（51）上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區西藏南路765號602-115室

法定代表人：陳繼武

客服電話：4006-433-389

公司網址：www.lingxianfund.com

（52）上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址：上海市龍蘭路277號1號樓1203、1204室

法定代表人：黃欣

客服電話：400-6767-523

公司網址：www.zzwealth.cn

（53）北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室

法定代表人：張曉杰

客服電話：400-618-0707

公司網址：www.hongdianfund.com

（54）深圳富濟基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道崗廈社區福華三路88號財富大廈28E

法定代表人：祝中村

客服電話：0755-83999907

公司網址：www.fujifund.cn

（55）上海攀贏基金銷售有限公司

注冊地址：上海市閘北區廣中西路1207號306室

法定代表人：鄭新林

客服電話：021-68889082

公司網址：www.pytz.cn

（56）上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6層）

法定代表人：陳祎彬

客服電話：400-821-9031

公司網址：www.lufunds.com

（57）珠海盈米基金銷售有限公司

辦公地址：珠海市橫琴新區環島東路3000號2719室

法定代表人：肖雯

客服電話：020-89629066

公司網址：www.yingmi.cn

（58）和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址：河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503

法定代表人：溫麗燕

客服電話：400-0555-671

公司網址：www.hgccpb.com

（59）奕豐基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室

法定代表人：TEOWEEHOWE

客服電話：400-684-0500

公司網址：www.ifastps.com.cn

（60）中證金牛（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室

法定代表人：吳志堅

客服電話：4008-909-998

公司網址：www.jnlc.com

（61）上海愛建基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區西藏中路336號1806-13室

法定代表人：吳文新

客服電話：400-803-2733

公司網址：www.ajwm.com.cn

（62）京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2

法定代表人：鄒保威

客服電話：4000988511

公司網址：www.kenterui.jd.com

（63）大連網金基金銷售有限公司

注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

法定代表人：樊懷東

客服電話：4000-899-100

公司網址：www.yibaijin.com

（64）上海證達通基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區金葵路118號3層B區

法定代表人：姚楊

客服電話：021-20538888

公司網址：trade.zhengtongfunds.com/index

（65）深圳市金斧子基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市南山區智慧廣場第A棟11層1101-02

法定代表人：賴任軍

客服電話：400-8224-888

公司網址：www.jfz.com

（66）北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室

法定代表人：李楠

客服電話：400-159-9288

公司網址：www.danjuanapp.com

（67）深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘

書有限公司）

法定代表人：楊柳

客服電話：400-666-7388

公司網址：www.ppwfund.com

（68）萬家財富基金銷售（天津）有限公司

注冊地址：天津自貿區（中心商務區）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室

法定代表人：戴曉云

客服電話：010-59013895

公司網址：www.wanjiawealth.com

（69）上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

法定代表人：毛淮平

客服電話：400-817-5666

公司網址：www.amcfortune.com

（70）洪泰財富（青島）基金銷售有限責任公司

注冊地址：山東省青島市市北區龍城路31號卓越世紀中心1號樓5006戶

法定代表人：李賽

客服電話：400-8189-598

公司網址：www.hongtaiwealth.com

（71）中國國際期貨股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢6層609號、610號

法定代表人：王永利

客服電話：95162

公司網址：www.cifco.net

（72）海通期貨股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路799號第5層、第11層04單元、第

12層

法定代表人：吳紅松

客服電話：400-820-9133

公司網址：www.htfutures.com

（73）中信期貨有限公司

注冊地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、

14層

法定代表人：竇長宏

客服電話：400-990-8826

公司網址：www.citicsf.com

（74）國泰海通證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號

法定代表人：朱健

客服電話：95521

公司網址：www.gtht.com

（75）中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

法定代表人：王常青

客服電話：400-888-8108

公司網址：www.csc108.com

（76）國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人：張納沙

客服電話：95536

公司網址：www.95536.com.cn

（77）招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號

法定代表人:霍達

客服電話:95565

公司網址:www.cmschina.com

（78）廣發證券股份有限公司

注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室

代表人：林傳輝

客服電話：95575

公司網址：www.gf.com.cn

（79）中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

法定代表人：張佑君

客服電話：95548

公司網址：www.citics.com

（80）中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101

法定代表人：王晟

客服電話：400-888-8888

公司網址：www.chinastock.com.cn

（81）申萬宏源證券有限公司

注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層

法定代表人：張劍

客服電話：95523或4008895523

公司網址：www.swhysc.com

（82）興業證券股份有限公司

注冊地址：福州市湖東路268號

法定代表人:楊華輝

客服電話:95562

公司網址:www.xyzq.com.cn

（83）國投證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：段文務

客服電話：95517

公司網址：www.essence.com.cn

（84）西南證券股份有限公司

注冊地址：重慶市江北區金沙門路32號

法定代表人：吳堅

客服電話：95355

公司網址：www.swsc.com.cn

（85）湘財證券股份有限公司

注冊地址：長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓

法定代表人：高振營

客服電話：95351

公司網址：www.xcsc.com

（86）萬聯證券股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層

法定代表人：王達

客服電話：95322

公司網址：www.wlzq.com.cn

（87）華泰證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路228號

法定代表人：張偉

客服電話：95597

公司網址：www.htsc.com.cn

（88）山西證券股份有限公司

注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

法定代表人：王怡里

客服電話：0351-8686690

公司網址：http://www.i618.com.cn

（89）中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

法定代表人：肖海峰

客服電話：95548

公司網址：sd.citics.com

（90）信達證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人：祝瑞敏

客服電話：95321

公司網址：www.cindasc.com

（91）光大證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人：劉秋明

客服電話：95525

公司網址：www.ebscn.com

（92）中信證券華南股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位:自編01號）1001室

法定代表人：陳可可

客服電話：95548

公司網址：www.gzs.com.cn

（93）上海證券有限責任公司

注冊地址：上海市黃浦區四川中路213號7樓

法定代表人：李海超

客服電話：4008-918-918

公司網址：www.shzq.com

（94）大同證券有限責任公司

注冊地址：大同市城區迎賓街15號桐城中央21層

法定代表人：董祥

客服電話：95563

公司網址：www.dtsbc.com.cn

（95）浙商證券股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市江干區五星路201號

法定代表人：吳承根

客服電話：95345

公司網址：www.stocke.com.cn

（96）平安證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層

法定代表人：何之江

客服電話：95511-8

公司網址：stock.pingan.com

（97）華安證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區紫云路1018號

法定代表人：章宏韜

客服電話：400-809-6518

公司網址：www.hazq.com

（98）國海證券股份有限公司

注冊地址：廣西桂林市輔星路13號

法定代表人：何春梅

客服電話：95563

公司網址：www.ghzq.com.cn

（99）東海證券股份有限公司

注冊地址：常州市延陵西路23號投資廣場18層

法定代表人：王文卓

客服電話：95531

公司網址：www.longone.com.cn

（100）恒泰證券股份有限公司

注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓

法定代表人：祝艷輝

客服電話：956088

公司網址：www.cnht.com.cn

（101）申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

法定代表人：王獻軍

客服電話：400-889-5523

公司網址：www.swhysc.com

（102）中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟南市經七路86號

法定代表人：王洪

客戶電話：95538

公司網址：www.zts.com.cn

（103）德邦證券股份有限公司

注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

法定代表人：武曉春

客服電話：400-8888-128

公司網址：www.tebon.com.cn

（104）上海華信證券有限責任公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道100號環球金融中心9樓

法定代表人：陳燦輝

客服電話：4008205999

公司網址：www.shhxzq.com

（105）五礦證券有限公司

注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區濱海大道3165號五礦金融大廈2401

法定代表人：鄭宇

客服電話：40018-40028

公司網址：www.wkzq.com.cn

（106）華鑫證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區香蜜湖街道東海社區深南大道7888號東海國際中心一期A棟

2301A

法定代表人：俞洋

客服電話：400-109-9918

公司網址：www.cfsc.com.cn

（107）東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓

法定代表人：戴彥

客服電話：95357

公司網址：www.18.cn

（108）國融證券股份有限公司

注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道1號四樓

法定代表人：張智河

客服電話：95385

公司網址：www.grzq.com

（109）粵開證券股份有限公司

注冊地址：廣州市黃埔區科學大道60號開發區控股中心19、21、22、23層

法定代表人：嚴亦斌

客服電話：95564

公司網址：www.lxsec.com

（110）國金證券股份有限公司

注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號

法定代表人：冉云

客服電話：400-160-0109

公司網址：www.gjzq.com.cn

（111）華寶證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦電路370號2、3、4層

法定代表人：劉加海

客服電話：4008209898

公司網址：www.cnhbstock.com

（112）財達證券股份有限公司

注冊地址：河北省石家莊市橋西區自強路35號

法定代表人：張明

客服電話：95363（河北省內）；0311-95363（河北省外）

公司網址：www.s10000.com

（113）天風證券股份有限公司

注冊地址：武漢東湖新技術開發區高新大道446號天風證券大廈20層

法定代表人：龐介民

客服電話：400-800-5000

公司網址：www.tfzq.com

（114）華創證券有限責任公司

注冊地址：貴州省貴陽市云巖區中華北路216號

法定代表人：陶永澤

客服電話：400-866-6689

公司網址：www.hczq.com

（115）開源證券股份有限公司

注冊地址：陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

法定代表人：李剛

客服電話：95325

公司網址：www.kysec.cn

（116）麥高證券有限責任公司

注冊地址：沈陽市沈河區熱鬧路49號（2-5D-K1-3A-K3-5D-K）

法定代表人：宋成

客服電話：400-618-3355

公司網址：www.wxzq.com

（117）華金證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區天目西路128號19層1902室

法定代表人：燕文波

客服電話：956011

公司網址：www.huajinsc.cn

（118）華瑞保險銷售有限公司

注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、14層

法定代表人：王樹科

客服電話：400-111-5818

公司網址：www.huaruisales.com

（119）玄元保險代理有限公司

注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2

法定代表人：馬永諳

客服電話：400-080-8208

公司網址：www.licaimofang.com

（120）陽光人壽保險股份有限公司

注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層

法定代表人：李科

客戶電話：95510

公司網址：fund.sinosig.com

（121）中國人壽保險股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街16號

法定代表人：白濤

客服電話：95519

公司網址：www.e-chinalife.com

（122）中國銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人：葛海蛟

客服電話：95566

公司網址：www.boc.cn

基金管理人可根據有關法律法規的要求選擇其他機構銷售本基金，并在基金管理人網站

公示。

二、登記機構

長安基金管理有限公司

注冊地址：上海市虹口區豐鎮路806號3幢371室

辦公地址：上海市浦東新區芳甸路1088號紫竹國際大廈16樓

法定代表人：崔曉健

聯系電話：021-20329771

傳真：021-20329779

聯系人：歐鵬

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海市通力律師事務所

注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：俞衛鋒

聯系電話：（021）31358666

傳真：（021）31358600

聯系人：陸奇

經辦律師：安冬、陸奇

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱：天健會計師事務所（特殊普通合伙）

注冊地址：浙江省杭州市西湖區靈隱街道西溪路128號

辦公地址：杭州市錢江世紀城潤奧商務中心（T2）

法定代表人：鐘建國

電話：0571-88216888

傳真：0571-88216999

聯系人：李幸瑋

經辦注冊會計師：曹智春、李幸瑋

第六部分基金份額的分類

一、基金份額分類

本基金根據投資人認（申）購本基金的金額，對投資人持有的基金份額按照不同的費率

計提銷售服務費用，因此形成不同的基金份額類別。本基金將設A類和B類兩類基金份額，

兩類基金份額單獨設置基金代碼，并單獨公布每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。

A類基金份額的基金代碼為740601，B類基金份額的基金代碼為740602。

根據基金實際運作情況，在履行適當程序后，基金管理人可對基金份額分類進行調整并

公告。

二、基金份額類別的限制

投資人可自行選擇認（申）購的基金份額類別，不同基金份額類別之間不得互相轉換，

但依據基金合同約定因申購、贖回而發生基金份額自動升級或者降級的除外。

本基金A類和B類基金份額的金額限制如下表：

份額類別  A類基金份額  B類基金份額  

首次申購最低金額（元）  0.01  0.01  

追加申購最低金額（元）  0.01  0.01  

單筆贖回最低份額（份）  0.01  0.01  

基金賬戶最低持有份額（份）  0.01  0.01  

基金銷售服務費（年費率）  0.25%  0.01%  



三、基金份額的自動升降級

1、自本基金基金合同生效日至2023年8月20日期間，本基金實行基金份額的自動升

降級，若投資者在單個基金賬戶保留的A類基金份額達到或超過500萬份時，本基金的注

冊登記機構自動將其在該基金賬戶持有的A類基金份額升級為B類基金份額。若投資者在

單個基金賬戶保留的B類基金份額低于500萬份時，本基金的注冊登記機構自動將其在該

基金賬戶持有的B類基金份額降級為A類基金份額。

2、自2023年8月21日起，本基金取消基金份額自動升降級業務。若投資者在單個基

金賬戶保留的A類基金份額達到或超過500萬份時，本基金的注冊登記機構不再將其在該

基金賬戶持有的A類基金份額升級為B類基金份額；若投資者在單個基金賬戶保留的B類

基金份額低于500萬份時，本基金的注冊登記機構不再將其在該基金賬戶持有的B類基金

份額降級為A類基金份額。本基金取消升降級業務后，如本基金A類基金份額持有人需要

將持有的本基金A類基金份額轉換為B類基金份額，可先辦理本基金A類基金份額的贖回

業務后再辦理B類基金份額的申購業務。

3、基金管理人可以與基金托管人協商一致并在履行相關程序后，調整基金份額升降級

的數量限制及規則，基金管理人必須在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒

介上公告。

4、投資人在提交申購等交易申請時，應正確填寫基金份額的代碼（A類、B類基金份

額的基金代碼不同），否則，因錯誤填寫基金代碼所造成的申購等交易申請無效的后果由投

資人自行承擔。

第七部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》《運作辦法》《銷售辦法》《信息披露辦法》等有

關法律法規及《基金合同》，經2012年11月27日中國證監會證監許可[2012]1589號文件

核準募集。募集期從2013年1月4日到2013年1月23日止，共募集了573,358,755.50

份，有效認購戶數為2,427戶。本基金的類型為貨幣市場型，基金存續期為不定期。

第八部分基金合同的生效

一、基金合同生效的情況

根據有關規定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同已于2013年1月25日正式生

效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。

二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金

資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續60個工作日

出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與

其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規另有規定時，從其規定。

第九部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷售機構。

具體的銷售機構將由基金管理人在招募說明書或基金管理人網站列明。基金管理人可根

據情況變更或增減銷售機構，并在基金管理人網站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基

金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

若基金管理人或其委托的銷售機構開通電話、移動通信或網上交易等非現場方式實現的

自助交易業務的，投資者可以通過上述方式進行申購與贖回，具體辦法詳見銷售機構公告。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基

金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，

基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息

披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業務辦理時間在

申購開始公告中規定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業務辦理時間在

贖回開始公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披

露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或

者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確

認接收的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

3、本基金已于2013年2月28日開始辦理日常申購業務和日常贖回業務。

三、申購與贖回的原則

1、“確定價”原則，即申購、贖回價格以每份基金份額凈值為1.00元的基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

4、投資人在全部贖回其持有的本基金余額時，其賬戶內待結轉的基金收益將全部結轉，

再進行贖回款項結算。部分贖回基金份額時，賬戶未付收益為正時不兌付賬戶未付收益；賬

戶未付收益為負時，剩余的基金份額必須足以彌補其當前累計收益為負時的損益，否則將自

動按部分贖回份額占投資人基金賬戶總份額的比例結轉當前部分累計收益，再進行贖回款項

結算。

基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回

的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付款項，申購成立；基金登

記機構確認基金份額時，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金登記機

構確認贖回時，贖回生效。

投資人贖回申請成功后，基金管理人將指示基金托管人在T＋1日（包括該日）將贖回

款項從基金托管賬戶劃出，銷售機構在T+2日（包括該日）內劃往投資者賬戶，具體到賬時

間可到各銷售機構咨詢。遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換

系統故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程，則贖回款順

延至下一個工作日劃往基金份額持有人銀行賬戶。在發生巨額贖回時，款項的支付辦法參照

本基金合同有關條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日

提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其

他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構已經接

收到申購、贖回申請。申購與贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，

投資人應及時查詢。

五、申購和贖回的數量限制

1、通過基金管理人直銷柜臺或基金管理人指定的其他銷售機構首次申購A類基金份額

的單筆最低金額為人民幣0.01元，追加申購單筆最低金額為人民幣0.01元；首次申購B類

基金份額的單筆最低金額為人民幣0.01元，追加申購單筆最低金額為人民幣0.01元。在符

合法律法規規定的前提下，各銷售機構（含基金管理人直銷柜臺）對本基金各類基金份額最

低申購金額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。

2、基金份額持有人可將其持有的全部或部分基金份額贖回，單筆贖回不得少于0.01份。

某筆贖回導致基金份額持有人在某一銷售機構的份額余額少于0.01份的，基金管理人有權

強制該基金份額持有人全部贖回其在該銷售機構持有的基金份額。在符合法律法規規定的前

提下，各銷售機構（含基金管理人直銷柜臺）對本基金各類基金份額最低贖回份額及最低持

有份額有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。

3、本基金自2023年8月21日起取消基金份額自動升降級業務。

4、基金管理人可以規定單個投資者累計持有的基金份額數量限制，具體規定見定期更

新的招募說明書或相關公告。

5、基金管理人可以依照相關法律法規以及基金合同的約定，在特定市場條件下暫停或

者拒絕接受一定金額以上的資金申購，具體以基金管理人的公告為準。

6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人

應當采取設定單一投資者申購金額上限、基金規模上限、基金單日凈申購比例上限、拒絕大

額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，具體請參見相關

公告。

7、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回份額的數量

限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、除法律法規另有規定或基金合同另有約定外，本基金不收取申購費用和贖回費用。

2、當發生下列情形之一：

（1）在滿足相關流動性風險管理要求的前提下，當本基金持有的現金、國債、中央銀

行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合

計低于5%且偏離度為負時；

（2）前10名基金份額持有人持有的基金份額合計超過基金總份額的50%，且當投資

組合中現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融工具

占基金資產凈值的比例合計低于10%且偏離度為負時；

為確?；鹌椒€運作，避免誘發系統性風險，基金管理人應當對當日單個基金份額持有

人申請贖回基金份額超過基金總份額1%以上的贖回申請征收1%的強制贖回費用，并將上

述贖回費用全額計入基金財產?；鸸芾砣伺c基金托管人協商確認上述做法無益于基金利益

最大化的情形除外。

3、本基金的申購、贖回價格為每份基金單位1.00元。投資者申購所得的份額等于申購

金額除以1.00元，贖回所得的金額等于贖回份額乘以1.00元。

4、本基金申購份額、余額的處理方式為：申購份額計算結果保留到小數點后2位，小

數點后2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

5、本基金贖回金額的處理方式為：贖回金額計算結果保留到小數點后2位，小數點后

2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

七、申購份額與贖回金額的計算

1、申購份額的計算

申購份額的計算方法如下：

申購份額＝申購金額/1.00

申購份額的計算結果按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由

基金財產承擔。

例1：某投資人投資10,000元申購本基金的A類基金份額，則其可得到的申購份額為：

申購份額＝10,000/1.00=10,000.00份

2、贖回金額的計算

（1）不征收強制贖回費用時

1）部分贖回

投資者部分贖回基金份額時，如其賬戶中的累計未付收益為正或該筆贖回完成后剩余的

基金份額按照每份1.00元為基準計算的價值足以彌補其累計至該日的未付收益負值時，贖

回金額按如下公式計算：

贖回金額=贖回份額×1.00

贖回金額按實際確認的有效贖回份額乘以1.00元計算，計算結果保留到小數點后2位，

小數點后2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

例2：某投資者持有本基金的A類基金份額10萬份，累計收益為100元，T日該投資

者贖回5萬份，則其可得到的贖回金額為：

贖回金額＝50,000×1.00＝50,000.00（元）

即：投資者贖回本基金的A類基金份額5萬份，則其可得到的贖回金額為5萬元，投

資者賬戶內基金份額余額為5萬份，剩余累計收益為100元。

例3：投資者持有本基金的A類基金份額10萬份，累計收益為-100元，T日該投資者

贖回5萬份，此時，該投資者部分贖回其持有的基金份額，贖回后剩余5萬份，足以彌補其

累計至T日的累計收益-100元，則其可得到的贖回金額為：

贖回金額＝50,000×1.00＝50,000元

即：投資者贖回本基金的A類基金份額5萬份，則其可得到的贖回金額為5萬元，投

資者賬戶內基金份額余額為5萬份，剩余累計收益為-100元。

投資者部分贖回基金份額時，如其該筆贖回完成后剩余的基金份額按照每份1.00元為

基準計算的價值不足以彌補其賬戶中累計至該日的未付收益負值時，則將自動按部分贖回份

額占投資者賬戶總份額的比例結轉當前未付收益，贖回金額按如下公式計算：

贖回金額=贖回份額×1.00+贖回份額按比例結轉的累計未付收益

其中，贖回份額對應的累計收益＝（申請贖回的基金份額/賬戶基金總份額）×賬戶當

前累計收益

贖回金額按實際確認的有效贖回份額乘以1.00元計算，計算結果保留到小數點后2位，

小數點后2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

例4：投資者持有本基金的A類基金份額10萬份，累計收益為-1,000元，T日該投資

者贖回99,900份，此時，該投資者部分贖回其持有的基金份額，贖回后剩余100份，按照

1.00元人民幣為基準計算的價值不足以彌補其累計至該日的累計收益-1,000元，則：

贖回份額對應的累計收益＝-1,000×（99,900/100,000）＝-999元

贖回金額＝99,900×1.00－999＝98,901元

即：投資者贖回本基金的A類基金份額99,900份，則其可得到的贖回金額為98,901元。

投資者賬戶內基金份額余額為100份，剩余累計收益為-1元。

2）全部贖回

投資者全部贖回本基金份額余額時，基金管理人自動將投資者賬戶中的累計未付收益一

并結算并與贖回款一起支付給投資者，贖回金額按如下公式計算：

贖回金額=贖回份額×1.00+該份額對應的累計未付收益

贖回金額按實際確認的有效贖回份額乘以1.00元計算，計算結果保留到小數點后2位，

小數點后2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

例5：某投資者贖回本基金的A類基金份額1萬份，當前累計收益為43元，則其可得

到的贖回金額為：

贖回金額=10,000×1.00＋43.00=10,043.00元

即：投資者贖回本基金份額1萬份，則其可得到的贖回金額為10,043元。

（2）征收強制贖回費用時

1）部分贖回

投資者部分贖回基金份額時，如其賬戶中的累計未付收益為正或該筆贖回完成后剩余的

基金份額按照每份1.00元為基準計算的價值足以彌補其累計至該日的未付收益負值時，贖

回金額按如下公式計算：

贖回費用＝（贖回份額—T日本基金總份額×1%）×1.00×1%

贖回金額=贖回份額×1.00—贖回費用

贖回金額按實際確認的有效贖回份額乘以1.00元計算，計算結果保留到小數點后2位，

小數點后2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

例6：投資者T日持有本基金B類基金份額1,000萬份，當日申請部分贖回800萬份，

假定該日本基金總份額為50,000萬份，贖回基金份額對應的未付收益為1,600元，基金份額

持有人可得到的贖回金額為：

贖回費用＝（8,000,000-500,000,000×1%）×1.00×1%＝30,000.00元

贖回金額=8,000,000×1.00-30,000.00=7,970,000.00元

即：投資者T日部分贖回其持有的B類基金份額800萬份，贖回基金份額對應的未付

收益為1,600元，贖回基金份額對應的未付收益不結清，在征收強制贖回費時，基金份額持

有人可得到的贖回金額為7,970,000.00元。

例7：投資者T日持有本基金B類基金份額1,000萬份，未付收益為-2000元，當日申

請部分贖回800萬份，假定該日本基金總份額為50,000萬份，基金份額持有人可得到的贖

回金額為：

贖回費用＝（8,000,000-500,000,000×1%）×1.00×1%＝30,000.00元

贖回金額=8,000,000×1.00-30,000.00=7,970,000.00元

即：投資者T日部分贖回其持有的B類基金份額800萬份，未付收益為-2,000元，贖

回后剩余的基金份額可以彌補當前的負收益，在征收強制贖回費時，基金份額持有人可得到

的贖回金額為7,970,000.00元。

投資者部分贖回基金份額時，如其該筆贖回完成后剩余的基金份額按照每份1.00元為

基準計算的價值不足以彌補其賬戶中累計至該日的未付收益負值時，則將自動按部分贖回份

額占投資者賬戶總份額的比例結轉當前未付收益，贖回金額按如下公式計算：

贖回費用＝（贖回份額—T日本基金總份額×1%）×1.00×1%

贖回金額=贖回份額×1.00+贖回份額按比例結轉的累計未付收益—贖回費用

其中，贖回份額對應的累計收益＝（申請贖回的基金份額/賬戶基金總份額）×賬戶當

前累計收益

贖回金額按實際確認的有效贖回份額乘以1.00元計算，計算結果保留到小數點后2位，

小數點后2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

例8：投資者T日持有本基金B類基金份額1,000萬份，未付收益為-20000元，當日申

請部分贖回999萬份，假定該日本基金總份額為50,000萬份，基金份額持有人可得到的贖

回金額為：

贖回費用＝（8,000,000-500,000,000×1%）×1.00×1%＝30,000.00元

贖回金額=8,000,000×1.00+9,990,000/10,000,000×（-20,000）-30,000.00=7,950,020.00元

即：投資者T日部分贖回其持有的B類基金份額800萬份，未付收益為-2,0000元，贖

回后剩余的基金份額不能彌補當前的負收益，在征收強制贖回費時，基金份額持有人可得到

的贖回金額為7,950,020.00元。

2）全部贖回

投資者全部贖回本基金份額余額時，基金管理人自動將投資者賬戶中的累計未付收益一

并結算并與贖回款一起支付給投資者，贖回金額按如下公式計算：

贖回費用＝（贖回份額—T日本基金總份額×1%）×1.00×1%

贖回金額=贖回份額×1.00+該份額對應的累計未付收益—贖回費用

贖回金額按實際確認的有效贖回份額乘以1.00元計算，計算結果保留到小數點后2位，

小數點后2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

例9：某投資者T日申請全部贖回其持有的本基金B類基金份額1,000萬份，假定該日

本基金總份額為50,000萬份，贖回基金份額對應的未付收益為2,000元，則其可得到的贖回

金額為：

贖回費用＝（10,000,000-500,000,000×1%）×1.00×1%＝50,000.00元

贖回金額=10,000,000×1.00+2,000-50,000.00=9,952,000.00元：

即：投資者全部贖回其持有的1,000萬份B類基金份額，贖回基金份額對應的未付收益

為2,000元，贖回基金份額對應的未付收益全部結清，在征收強制贖回費時，其可得到的贖

回金額為9,952,000.00元。

八、申購份額與贖回份額的登記

1、投資人T日申購基金份額成功后，正常情況下，基金登記機構在T+1日為投資人增

加權益并辦理登記手續；

2、投資人T日贖回基金份額成功后，正常情況下，基金登記機構在T+1日為投資人扣

除權益并辦理相應的登記手續；

3、基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最

遲于開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

九、拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的申

購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利

益或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。

5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業

績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、當影子定價法確定的基金資產凈值與攤余成本法計算的基金資產凈值的正偏離度絕

對值達到或超過0.5%時。

7、本基金每日累計申購金額/凈申購金額達到基金管理人所設定的上限。

8、單一賬戶每日累計申購金額/凈申購金額達到基金管理人所設定的上限。

9、單筆申購金額達到基金管理人所設定的上限。

10、本基金總規模達到基金管理人設定的上限。

11、接受某筆或某些申購申請可能導致單一投資者持有基金份額數達到或超過基金總份

額的50%，或者可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的情形。

12、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用

估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應

當暫停接受基金申購申請。

13、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、6、12、13項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購時，

基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請全部

或部分被拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理

人應及時恢復申購業務的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當

暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。

6、法律法規、中國證監會認定或基金合同約定的其他情形。

發生上述1、2、3、5、6項情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回

申請時，基金管理人應在當日報中國證監會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支

付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回

申請人，未支付部分可延期支付，并以后續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。若

出現上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事

先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢

復贖回業務的辦理并公告。

為公平對待不同類別基金份額持有人的合法權益，如本基金單個基金份額持有人在單個

開放日申請贖回基金份額超過基金總份額10%的，基金管理人可對其采取延期辦理部分贖

回申請或者延緩支付贖回款項的措施。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出

申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投

資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當

日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦

理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受

理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為

止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續2日以上（含本數）發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，

可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20

個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。

（4）當基金出現巨額贖回且單個基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總

份額30%的，基金管理人可以對該單個基金份額持有人超過30%的贖回申請實施延期贖回。

對該單個基金份額持有人不超過30%的贖回申請，與當日其他贖回申請一起，按上述（1）、

（2）方式處理。對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回

或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，與下一開放日贖回申請

一并處理，無優先權，以此類推；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延

期贖回處理。

3、巨額贖回的公告

當發生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規

定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內在規定

媒介上刊登公告。

十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應當在規定期限內在規定媒介上

刊登暫停公告。

2、如發生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規定媒介上刊登基金重

新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的每萬份基金已實現收益和7日年化收益

率。

3、如發生暫停的時間超過1日但少于2周（含本數），暫停結束，基金重新開放申購

或贖回時，基金管理人應提前2日在規定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告

最近1個開放日的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。

4、如發生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少刊登暫停公告1

次。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2日在規定媒介上連續刊登

基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日的每萬份基金已實現收益和7日年

化收益率。

十三、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理

人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理

人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機

構。

十四、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監

會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登

記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的，將提前公告，基金份額持有人應根據基金管理

人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

十五、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非

交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執行是

指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理，并按基金登記機構規定的標準收費。

十六、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可

以按照規定的標準收取轉托管費。

十七、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人另行規定。投

資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管

理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。

十八、基金的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認

可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

第十部分基金的投資

一、投資目標

在保持基金資產的安全性和流動性的前提下，通過主動式管理，力求獲得超過基金業績

比較基準的穩定回報。

二、投資范圍

本基金投資于以下金融工具：

（1）現金；

（2）期限在1年以內（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業存單；

（3）剩余期限在397天以內（含397天）的債券、非金融企業債務融資工具、資產支

持證券；

（4）中國證監會、中國人民銀行認可的其它具有良好流動性的貨幣市場工具。

如法律法規或監管機構以后允許貨幣市場基金投資的其他金融工具，基金管理人在履行

適當程序后，可以將其納入投資范圍。

三、投資策略

1、整體配置策略

通過全面研究經濟運行狀況，預測貨幣政策、財政政策等政府宏觀經濟政策取向，分析

資本市場資金供給狀況的變動趨勢，形成對市場利率水平變動趨勢的判斷。在此基礎上，根

據各類別資產的流動性、收益性和信用水平，決定各類資產的配置比例和期限匹配量。

2、久期策略

組合久期是反映利率風險的重要指標，在對市場利率水平變化趨勢預測的前提下，制定

組合的目標久期。預測利率將進入下降通道時，基金管理人將通過提高組合的久期，以最大

程度獲取債券價格上升帶來的資本利得；預測市場利率將進入上升通道時，本基金將縮短組

合久期，降低債券收益率上升帶來的風險，并增加再投資收益。

3、個券選擇策略

本基金將優先考慮安全性因素，選擇高信用等級的債券品種進行投資。在個券選擇上，

本基金將在整體配置策略和久期策略的基礎上，對影響個別債券定價的主要因素，包括信用

等級、流動性、市場供求、票息及付息頻率、稅賦等因素進行分析，選擇具有良好投資價值

的債券品種進行投資。

4、套利策略

套利策略主要包括兩方面：（1）跨市場套利。由于其中的投資群體、交易方式等市場

要素不同，使得交易所市場和銀行間市場的資金面、短期利率期限結構、流動性都存在著一

定的差別。本基金將在充分論證套利機會可行性的基礎上，尋找合理的介入時機，進行跨市

場套利操作。（2）跨品種套利。由于投資群體存在一定的差異性，對期限相近的交易品種

同樣可能因為存在流動性、稅收等市場因素的影響出現內在價值明顯偏離的情況。本基金將

在保證高流動性的基礎上進行跨品種套利操作，以增加超額收益。

5、息差策略

息差策略是指利用市場回購利率低于債券收益率的情形，通過正回購將所獲得資金投資

于債券的策略。市場回購利率往往低于相對較長期限債券的收益率，為息差交易提供了機會。

本基金充分考慮市場回購資金利率與債券收益率之間的關系，選擇適當的杠桿比率，謹慎實

施息差策略，以提高投資組合收益水平。

6、現金流管理策略

本基金將根據對市場資金面分析以及對申購贖回變化的動態預測，通過回購的滾動操作

和銀行存款、債券品種的期限結構搭配，動態調整基金的現金流，在保持充分流動性的基礎

上爭取較高收益。

四、投資決策

1、投資決策依據

以國家有關法律、法規、規章和基金合同的有關規定為投資依據，并以維護基金份額持

有人利益為最高準則。

2、投資決策原則

（1）合法合規原則。公司各類投資、研究業務應都當嚴格遵守國家有關法律法規和行

業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格。

（2）公平交易原則。公司應公平對待不同基金份額持有人、基金份額持有人和其他資

產委托人，不得在不同基金財產之間、基金財產和其他委托資產之間直接或通過第三方交易

等形式進行利益輸送。公司應制定公平交易制度和公平交易規則，明確公平交易的原則和實

施措施。

（3）獨立性原則。公司基金資產、其他委托資產和固有資產的運作應當嚴格分離；投

資、研究、決策、交易和評估等部門和崗位應當在物理上和制度上隔離。不同的基金要獨立

運作，分別管理。

（4）相互制約原則。投資業務部門和崗位的設置必須權責分明、相互牽制，并通過切

實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點；

（5）嚴格授權原則。授權制度是投資管理業務控制的核心，必須貫穿于公司投資管理

活動的全過程；

（6）研究制約原則。任何基金投資決策都必須建立在有研究支持的基礎之上。

3、投資決策流程

本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。

1、投資決策委員會定期和不定期召開會議，根據基金投資目標，并綜合考慮政治、經

濟及債券市場狀況等因素決定基金的總體投資策略，審核并批準基金經理提出的資產、行業

配置計劃或重大投資決定。

2、研究部根據宏觀經濟、債券市場運行態勢、信用債券發行人調研、數量化支持等研

究成果對基金經理提供研究支持。

3、基金經理在授權的范圍內，根據投資決策委員會授權的資產類別配置比例（范圍）、

組合剩余期限（范圍）和組合的信用風險結構（范圍），以及內外部的研究支持，在自身的

職權范圍內確定具體的投資品種、數量、價位、策略等，構建、優化和調整投資組合，并進

行投資組合的日常管理。

4、基金經理根據授權范圍內的投資方案，結合市場的運行特點，根據權限范圍內作出

投資決定，并通過交易系統向中央交易室發出交易委托。交易員在執行交易前應檢查核對基

金經理交易指令是否符合投資限制、是否合法、合規、是否有效等。交易員根據投資限制和

市場情況，按交易委托確定的種類、價格、數量、時間等要素，執行交易指令，最終實現投

資計劃。如果市場和交易出現異常情況，及時提示基金經理。

5、風險管理部定期對基金投資組合的收益率、收益歸因分析、按風險調整的收益率等

進行分析計算、將基金實際投資業績與投資基準，以及與同行業可類比基金的業績分別進行

比較，定期或根據需要及時有效評價基金運作情況，為下一階段投資工作提供參考。

6、風險管理部根據市場變化對投資組合的資產配置和調整提出風險防范建議。監察稽

核部對投資的執行過程進行合規監控。基金經理依據市場變化、申購贖回等情況，對投資組

合進行監控和調整、控制投資組合的流動性風險。

五、業績比較基準

本基金的業績比較基準為：同期七天通知存款利率（稅后）

通知存款是一種不約定存期，支取時需提前通知銀行，約定支取日期和金額方能支取的

存款，具有存期靈活、存取方便的特征，同時可獲得高于活期存款利息的收益。本基金為貨

幣市場基金，具有低風險、高流動性的特征。根據基金的投資標的、投資目標及流動性特征，

本基金選取同期七天通知存款利率（稅后）作為本基金的業績比較基準。

如果今后法律法規發生變化，或者有其他代表性更強、更科學客觀的業績比較基準適用

于本基金時，經基金管理人和基金托管人協商一致后，本基金可以在報中國證監會備案后變

更業績比較基準并及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。

六、風險收益特征

本基金為貨幣市場基金，屬于證券投資基金中的低風險品種，其預期收益和風險均低于

債券型基金、混合型基金及股票型基金。

七、投資限制

1、組合限制

（1）投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過120天，平均剩余存續期限不

得超過240天；當前10名基金份額持有人持有的基金份額超過基金總份額的50%時，本基

金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續期限不得超過120天；當前10名

基金份額持有人持有的基金份額超過基金總份額的20%時，本基金投資組合的平均剩余期限

不得超過90天，平均剩余存續期限不得超過180天；

（2）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；本基金與由

基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；

（3）投資于有固定期限的銀行存款的比例不得超過基金資產凈值的30%，有存款期限、

但根據協議可提前支取的銀行存款除外；

（4）投資于具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款、同業存單占基金資產凈

值的比例合計不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款、同

業存單占基金資產凈值的比例合計不得超過5%；

（5）本基金投資于主體信用評級低于AA+的商業銀行的銀行存款與同業存單的，應當

經基金管理人董事會審議批準，相關交易應當事先征得基金托管人的同意；

（6）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業銀行的銀行存款及其發行的

同業存單與債券，不得超過該商業銀行最近一個季度末凈資產的10%；

（7）投資于同一機構發行的債券、非金融企業債務融資工具及其作為原始權益人的資

產支持證券占基金資產凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據、政策性金融債

券除外；

（8）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發行的金融工具占基金資產凈值的比

例合計不得超過10%，其中單一機構發行的金融工具占基金資產凈值的比例合計不得超過2%。

其中金融工具包括債券、非金融企業債務融資工具、銀行存款、同業存單、相關機構作為原

始權益人的資產支持證券及中國證監會認定的其他品種；

（9）在全國銀行間同業市場的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

（10）持有的全部資產支持證券的市值不得超過基金資產凈值的20%；持有的同一信用

級別資產支持證券的比例不得超過該資產支持證券規模的10%；本基金管理人管理的全部基

金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的

10%；

（11）除發生巨額贖回、連續3個交易日累計贖回20%以上或者連續5個交易日累計贖

回30%以上的情形外，債券正回購的資金余額占基金資產凈值的比例不得超過20%；

（12）本基金投資的資產支持證券須具有評級資質的資信評級機構進行持續信用評級，

且其信用評級應不低于國內信用評級機構評定的AAA級或相當于AAA級的信用級別。

本基金持有的資產支持證券信用等級下降、不再符合投資標準的，基金管理人應在評級

報告發布之日起3個月內對其予以全部賣出。

（13）本基金應當保持足夠比例的流動性資產以應對潛在的贖回要求，其投資組合應當

符合下列規定：

①現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券占基金資產凈值的比例合計不得低于5%；

②現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五個交易日內到期的其他金融工具

占基金資產凈值的比例合計不得低于10%。當前10名基金份額持有人持有的基金份額超過

基金總份額的50%時，現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五個交易日內到期

的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于30%；當前10名基金份額持有人持有

的基金份額超過基金總份額的20%時，現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五

個交易日內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于20%；

③到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資產投資占基金資

產凈值的比例合計不得超過30%；

（14）本基金的基金總資產不得超過基金資產凈值的140%；

（15）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的10%；因

證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的，基

金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（16）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金的投資范圍保持一致；

（17）本基金不得投資于以下金融工具

①股票和權證；

②可轉換債券、可交換債券；

③信用等級在AA+以下的債券與非金融企業債務融資工具；

④以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調整期的除外；

⑤非在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易的資產支持證券；

⑥中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

（18）中國證監會、中國人民銀行規定的其他限制。

除（1）、（12）、（13）中①、（15）、（16）項外，由于證券市場波動、上市公司合

并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致投資不符合上述約定的比例不在限制之內，

基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準，但中國證監會規定的特殊情形除外。

法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消上述限制后，履行適當程序后，本基金不受上述規定的限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股

票或者債券；

（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（8）不得與基金管理人的股東進行交易，不得通過交易上的安排人為降低投資組合的

平均剩余期限的真實天數；

（9）依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。

如法律法規或監管部門取消上述禁止規定，履行適當程序后，如適用于本基金，則本基

金投資不再受相關限制。

八、投資組合的平均剩余期限和平均剩余存續期限的計算方法

（一）計算公式

本基金按下列公式計算平均剩余期限：

?????投資于金融工具產生的資產剩余期限?投資于金融工具產生的負債剩余期限+?債券正回購剩余期限

投資于金融工具產生的資產投資于金融工具產生的負債債券正回購??

本基金按下列公式計算平均剩余存續期限：

其中：本基金投資于金融工具產生的資產包括現金類資產、期限在一年以內（含一年）

的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業存單，剩余期限在397天以內（含397天）的

債券、非金融企業債務融資工具、資產支持證券，買斷式回購產生的待回購債券、中國證監

會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。投資于金融工具產生的負債

包括期限在一年以內（含一年）的正回購、買斷式回購產生的待返售債券等。采用“攤余成

本法”計算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價；貼現式債券成本包括債券投資成本和

內在應收利息。

（二）各類資產和負債剩余期限和剩余存續期限的確定方法

1、銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續期限為0天；證券

清算款的剩余期限和剩余存續期限以計算日至交收日的剩余交易日天數計算。

2、銀行定期存款、同業存單的剩余期限和剩余存續期限以計算日至協議到期日的實際

剩余天數計算；有存款期限，根據協議可提前支取且沒有利息損失的銀行存款，剩余期限和

剩余存續期限以計算日至協議到期日的實際剩余天數計算；銀行通知存款的剩余期限和剩余

存續期限以存款協議中約定的通知期計算。

3、組合中債券的剩余期限和剩余存續期限是指計算日至債券到期日為止所剩余的天數，

以下情況除外：

允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余期限以計算日至下一個利率調整日的實際

剩余天數計算，剩余存續期限以計算日至債券到期日的實際剩余天數計算。

4、回購（包括正回購和逆回購）的剩余期限和剩余存續期限以計算日至回購協議到期

日的實際剩余天數計算。

5、中央銀行票據的剩余期限和剩余存續期限以計算日至中央銀行票據到期日的實際剩

余天數計算。

6、買斷式回購產生的待回購債券的剩余期限和剩余存續期限為該基礎債券的剩余期限。

7、買斷式回購產生的待返售債券的剩余期限和剩余存續期限以計算日至回購協議到期

日的實際剩余天數計算。

8、法律法規、中國證監會另有規定的，從其規定。

九、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺

漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人廣發銀行股份有限公司根據本基金合同規定，復核了本報告中的財務指標、

凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2024年6月30日（未經審計）。

1報告期末基金資產組合情況

金額單位：人民幣元

序號  項目  金額（元）  占基金總資產的比例（%）  

1  固定收益投資  5,919,556,230.18  58.99  

 其中：債券  5,919,556,230.18  58.99  

 資產支持證券  -  -  

2  買入返售金融資產  1,885,571,097.77  18.79  

其中：買斷式回購的買入返售金融資產  -  -  

3  銀行存款和結算備付金合計  2,091,115,884.28  20.84  

4  其他資產  138,004,203.29  1.38  

5  合計  10,034,247,415.52  100.00  



2報告期債券回購融資情況

金額單位：人民幣元

序號  項目  占基金資產凈值比例（%）  

1  報告期內債券回購融資余額  1.32  

 其中：買斷式回購融資  -  

序號  項目  金額（元）  序號  

2  報告期末債券回購融資余額  869,225,098.35  2  

 其中：買斷式回購融資  -   



注：報告期內債券回購融資余額占基金資產凈值的比例為報告期內每個交易日融資余

額占資產凈值比例的簡單平均值。

3債券正回購的資金余額超過基金資產凈值的20%的說明

在本報告期內未發生債券正回購的資金余額超過基金資產凈值的20%的情況。

4基金投資組合平均剩余期限

4.1投資組合平均剩余期限基本情況

項目  天數  

報告期末投資組合平均剩余期限  90  

報告期內投資組合平均剩余期限最高值  92  

報告期內投資組合平均剩余期限最低值  59  



4.2報告期內投資組合平均剩余期限超過120天情況說明

本報告期內，未發生投資組合平均剩余期限超過120天的情況。

4.3報告期末投資組合平均剩余期限分布比例

序號  平均剩余期限  各期限資產占基金資產凈值的比例（%）  各期限負債占基金資產凈值的比例（%）  

1  30天以內  36.44  9.49  

 其中：剩余存續期超過397天的浮動利率債  -  -  

2  30天（含）—60天  19.40  -  

 其中：剩余存續期超過397天的浮動利率債  -  -  

3  60天（含）—90天  8.07  -  

 其中：剩余存續期超過397天的浮動利率債  -  -  

4  90天（含）—120天  11.07  -  

 其中：剩余存續期超過397天的浮動利率債  -  -  

5  120天（含）—397天（含）  32.82  -  

 其中：剩余存續期超過397天的浮動利率債  -  -  

合計  107.81  9.49  



4.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

金額單位：人民幣元

序號  債券品種  攤余成本（元）  占基金資產凈值比例（％）  

1  國家債券  -  -  

2  央行票據  -  -  

3  金融債券  579,677,091.76  6.33  

其中：政策性金融債  579,677,091.76  6.33  

4  企業債券  30,058,047.03  0.33  

5  企業短期融資券  1,062,873,501.33  11.61  

6  中期票據  -  -  

7  同業存單  4,246,947,590.06  46.39  

8  其他  -  -  

9  合計  5,919,556,230.18  64.66  

10  剩余存續期超過397天的浮動利率債券  -  -  



注：上表中，債券的成本包括債券面值和折溢價。

4.5報告期末按攤余成本占基金資產凈值比例大小排名的前十名債券投資明細

金額單位：人民幣元

序號  債券代碼  債券名稱  債券數量（張）  攤余成本（元）  占基金資產凈值比例（%）  

1  112421038  24渤海銀行CD038  3,000,000  299,283,375.84  3.27  

2  09230304  23進出清發04  2,000,000  203,699,758.70  2.23  

3  112421115  24渤海銀行CD115  2,000,000  199,875,692.48  2.18  

4  112416023  24上海銀行CD023  2,000,000  199,530,500.87  2.18  

5  112421045  24渤海銀行CD045  2,000,000  199,355,408.85  2.18  

6  112406062  24交通銀行CD062  2,000,000  198,555,988.64  2.17  

7  112421159  24渤海銀行CD159  2,000,000  198,421,081.12  2.17  

8  112415252  24民生銀行CD252  2,000,000  197,104,375.16  2.15  

9  112481220  24杭州銀行CD126  2,000,000  197,103,501.34  2.15  

10  092218005  22農發清發05  1,500,000  152,194,737.25  1.66  



注：上表中，債券的成本包括債券面值和折溢價

4.6“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產凈值的偏離

項目  偏離情況  

報告期內偏離度的絕對值在0.25（含）-0.5%間的次數  0  

報告期內偏離度的最高值  0.0825%  

報告期內偏離度的最低值  0.0511%  

報告期內每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值  0.0645%  



注：上表中“偏離情況”根據報告期內各工作日數據計算。

4.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

4.8投資組合報告附注

4.8.1基金計價方法說明

本基金計價采用攤余成本法，即計價對象以買入成本列示，按票面利率或商定利率并

考慮其買入時的溢價與折價，在其剩余期限內按照實際利率法每日計提收益。

本基金通過每日計算基金收益并分配的方式，使基金份額資產凈值保持在人民幣1.00

元。

4.8.2本基金本報告期內不存在剩余期限小于397天但剩余存續期超過397天的浮動利率

債券的攤余成本超過當日基金資產凈值的20％的情況。

4.8.3本基金本報告期內不存在投資的前十名證券的發行主體被監管部門立案調查，或

在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

4.8.4期末其他各項資產構成

單位：人民幣元

序號  名稱  金額（元）  

1  存出保證金  -  

2  應收證券清算款  -  

3  應收利息  -  

4  應收申購款  138,004,203.29  

5  其他應收款  -  

6  其他  -  

7  合計  138,004,203.29  



4.8.5投資組合報告附注的其他文字描述部分。

由于四舍五入的原因，本報告中涉及比例計算的分項之和與合計項之間可能存在尾

差。

第十一部分基金的業績

本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不

保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細

閱讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日為2013年1月25日，基金業績截止日為2024年6月30日。

1、長安貨幣A

階段  凈值收益率①  凈值收益率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  

2013年1月25日至2013年12月31日  3.6088%  0.0036%  1.2788%  0.0000%  2.3300%  0.0036%  

2014年1月1日-2014年12月31日  5.1201%  0.0071%  1.3688%  0.0000%  3.7513%  0.0071%  

2015年1月1日-2015年12月31日  3.6648%  0.0061%  1.3687%  0.0000%  2.2961%  0.0061%  

2016年1月1日-2016年12月31日  2.5177%  0.0044%  1.3725%  0.0000%  1.1452%  0.0044%  

2017年1月1日-2017年12月31日  3.6840%  0.0021%  1.3688%  0.0000%  2.3152%  0.0021%  

2018年1月1日-2018年12月31日  3.4704%  0.0024%  1.3688%  0.0000%  2.016%  0.0024%  

2019年1月1日-2019年12月31日  2.2445%  0.0010%  1.3688%  0.0000%  0.8757%  0.0010%  

2020年1月1日-2020年12月31日  1.8935%  0.0027%  1.3725%  0.0000%  0.5210%  0.0027%  

2021年1月1日-2021年12月31日  1.9469%  0.0011%  1.3688%  0.0000%  0.5781%  0.0011%  

2022年1月1日-2022年12月31日  1.6929%  0.0015%  1.3688%  0.0000%  0.3241%  0.0015%  

2023年1月1 2.1446%  0.0017%  1.3688%  0.0000%  0.7758%  0.0017%  



日-2023年12月31日        

2024年1月1日-2024年6月30日  0.9140%  0.0012%  0.6825%  0.0000%  0.2315%  0.0012%  

自基金合同生效起至2024年6月30日  38.2458%  0.0045%  15.6563%  0.0000%  22.5895%  0.0045%  



注：自2023年9月6日起，本基金的收益支付方式由“每日分配、按月支付”調整為

“每日分配、按日支付”。本基金的業績比較基準為：同期七天通知存款利率（稅后）。

2、長安貨幣B

階段  凈值收益率①  凈值收益率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  

2013年1月25日至2013年12月31日  3.8420%  0.0036%  1.2788%  0.0000%  2.5632%  0.0036%  

2014年1月1日-2014年12月31日  5.3696%  0.0071%  1.3688%  0.0000%  4.0008%  0.0071%  

2015年1月1日-2015年12月31日  3.9148%  0.0061%  1.3687%  0.0000%  2.5461%  0.0061%  

2016年1月1日-2016年12月31日  2.7641%  0.0044%  1.3725%  0.0000%  1.3916%  0.0044%  

2017年1月1日-2017年12月31日  3.9317%  0.0021%  1.3688%  0.0000%  2.5629%  0.0021%  

2018年1月1日-2018年12月31日  3.7194%  0.0024%  1.3688%  0.0000%  2.3506%  0.0024%  

2019年1月1日-2019年12月31日  2.4905%  0.0010%  1.3688%  0.0000%  1.1217%  0.0010%  

2020年1月1日-2020年12月31日  2.1382%  0.0027%  1.3725%  0.0000%  0.7657%  0.0027%  

2021年1月1日-2021年12月31日  2.1918%  0.0011%  1.3688%  0.0000%  0.8230%  0.0011%  

2022年1月1日-2022年12月31日  1.9364%  0.0015%  1.3688%  0.0000%  0.5676%  0.0015%  

2023年1月1日-2023年12月31日  2.3894%  0.0017%  1.3688%  0.0000%  1.0206%  0.0017%  

2024年1月1日-2024年6月30日  1.0351%  0.0012%  0.6825%  0.0000%  0.3526%  0.0012%  

自基金合同生效起至2024年6月30日  42.0866%  0.0045%  15.6563%  0.0000%  26.4303%  0.0045%  



注：自2023年9月6日起，本基金的收益支付方式由“每日分配、按月支付”調整為

“每日分配、按日支付”。本基金的業績比較基準為：同期七天通知存款利率（稅后）。

2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益

率變動的比較

自2023年9月6日起，本基金的收益支付方式由“每日分配、按月支付”調整為“每日

分配、按日支付”。按基金合同規定，本基金自基金合同生效起6個月為建倉期，截止到建

倉期結束時，本基金的各項投資組合比例已符合基金合同的相關規定。圖示日期為2013年1

月25日至2024年6月30日。

自2023年9月6日起，本基金的收益支付方式由“每日分配、按月支付”調整為“每日

分配、按日支付”。按基金合同規定，本基金自基金合同生效起6個月為建倉期，截止到建

倉期結束時，本基金的各項投資組合比例已符合基金合同的相關規定。圖示日期為2013年1

月25日至2024年6月30日。

第十二部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款

以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基

金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基金托管人保

管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的

法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基

金合同》的規定處分外，基金財產不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算

的，基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權，不得與其固

有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不

得相互抵銷。

第十三部分基金資產的估值

本基金通過每日計算基金收益并分配的方式，使基金份額凈值保持在人民幣1.00元。

該基金份額凈值是計算基金申購與贖回價格的基礎。

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

三、估值方法

1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計價對象以買入成本列示，按照票面利率或協

議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續期內按實際利率法攤銷，每日計提損益。

本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據的市價計算基金資產凈值。在有關法律法規

允許交易所短期債券可以采用“攤余成本法”估值前，本基金暫不投資于交易所短期債券。

2、為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產凈值與按市場利率和交易市價計算的

基金資產凈值發生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產生稀釋和不公平的結果，基金

管理人于每一估值日，采用估值技術，對基金持有的估值對象進行重新評估，即“影子定價”。

當影子定價確定的基金資產凈值與攤余成本法計算的基金資產凈值的負偏離度絕對值達到

0.25%時，基金管理人應當在5個交易日內將負偏離度絕對值調整到0.25%以內。當正偏離

度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內將正偏離度絕對值

調整到0.5%以內。當負偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當使用風險準備金或者固

有資金彌補潛在資產損失，將負偏離度絕對值控制在0.5%以內。當負偏離度絕對值連續兩

個交易日超過0.5%時，基金管理人應當采用公允價值估值方法對持有投資組合的賬面價值

進行調整，或者采取暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進行財產清算等措施。

3、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

4、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最新

規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法

律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方

在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人的計算結果對外予以公

布。

四、估值程序

1、每萬份基金已實現收益是按照相關法規計算的每萬份基金份額的日已實現收益，精

確到小數點后第4位，小數點后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日結轉份額的，7

日年化收益率是以最近7日（含節假日）收益所折算的年資產收益率，精確到0.001%，百

分號內小數點后第4位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合

同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將估值結果發送基金

托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、

及時性。當基金資產的計價導致每萬份基金已實現收益小數點后四位或7日年化收益率百

分號內小數點后三位以內（含第三位）發生差錯時，視為估值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該

估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、

系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協調各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未

及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償

責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對

估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤

責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利

造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在

其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲

得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠

償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任

方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生的原因確定

估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償

損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登記機構

進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、每萬份基金已實現收益和7日年化收益率估值錯誤處理的方法如下：

（1）每萬份基金已實現收益和7日年化收益率計算出現錯誤時，基金管理人應當立即

予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金資產凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中

國證監會備案；錯誤偏差達到基金資產凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證

監會備案。

（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、當前一估值日占基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用

估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經與基金托管人協商一致的；

4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

七、估值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值、每萬份基金已實現收益、7日年化收益率由基金管

理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日

的基金資產凈值、每萬份基金已實現收益、7日年化收益率并發送給基金托管人。基金托管

人對計算結果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人對每萬份基金已實現收益、7日

年化收益率予以公布。

第十四部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的

余額；基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。

二、收益分配原則

本基金收益分配應遵循下列原則：

1、本基金同一類別內的每份基金份額享有同等分配權；

2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費用；

3、“每日分配、按日支付”。本基金根據每日基金收益情況，以各類基金份額每萬份

基金已實現收益為基準，為投資人每日計算當日收益并分配，且每日進行支付。投資人當日

收益分配的計算保留到小數點后2位，小數點后第3位按去尾原則處理，因去尾形成的余額

進行再次分配，直到分完為止；

4、本基金根據每日收益情況，將當日收益全部分配，若當日已實現收益大于零時，為

投資人記正收益；若當日已實現收益小于零時，為投資人記負收益；若當日已實現收益等于

零時，當日投資人不記收益；

5、本基金每日收益支付方式只采用紅利再投資（即紅利轉基金份額）方式，投資人可

通過贖回基金份額獲得現金收益；若投資人在當日收益支付時，其收益為正值，則為投資人

增加相應的基金份額，其收益為負值，則縮減投資人基金份額。若投資人贖回基金份額時，

其贖回份額對應的收益將立即結清；若收益為負值，則從投資人贖回基金款中扣除；

6、當日申購的基金份額自下一個工作日起，享有基金的收益分配權益；當日贖回的基

金份額自下一個工作日起，不享有基金的收益分配權益；

7、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。

三、收益分配方案

基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核后確定。

四、收益分配的時間和程序

本基金每個工作日進行收益分配。每個開放日公告前一個開放日各類基金份額的每萬份

基金已實現收益和7日年化收益率。若遇法定節假日，應于節假日結束后第二個自然日，披

露節假日期間的各類基金份額的每萬份基金已實現收益和節假日最后一日的7日年化收益

率，以及節假日后首個開放日的各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。

經中國證監會同意，履行適當程序后，可以適當延遲計算或公告。法律法規另有規定的，從

其規定。

本基金每日例行對當天實現的收益進行收益結轉（如遇節假日順延），每日例行的收益

結轉不再另行公告。

五、本基金各類基金份額每萬份基金已實現收益及7日年化收益率的計算見本招募說

明書第十七部分。

第十五部分基金的費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、基金銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.30%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發

送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支

付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.05%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發

送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支

取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

3、基金銷售服務費

本基金的A類基金份額的年銷售服務費率為0.25%，對于由B類降級為A類的基金份額

持有人，年銷售服務費率應自其降級后的下一個工作日起適用A類基金份額的費率。B類基

金份額的年銷售服務費率為0.01%，對于由A類升級為B類的基金份額持有人，年銷售服務

費率應自其升級后的下一個工作日起享受B類基金份額的費率。兩類基金份額的銷售服務

費計提的計算公式相同，具體如下：

H＝E×年銷售服務費率÷當年天數

H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費

E為前一日該類基金份額的基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金銷售服務費

劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給注

冊登記機構，由注冊登記機構代付給銷售機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無

法按時支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。

上述“一、基金費用的種類中第4－9項費用”，根據有關法規及相應協議規定，按費

用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

第十六部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按

如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，

按照有關規定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方

式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關業務資

格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事

務所需在2日內在規定媒介公告。

第十七部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》《運作辦法》《信息披露辦法》《基金合同》

及其他有關規定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律、行政

法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及

時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過符合

中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）及《信息

披露辦法》規定互聯網網站（以下簡稱“規定網站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠

按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業績進行預測；

3、違規承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義務

人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的基金信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要

1、《基金合同》是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有人

大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律

文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務等內容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發生重大變更的，基金管理人應當

在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規定網站上；基金招募說明書其他信息發生

變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說

明書。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活

動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a品資料概要的信息發生重大變更的，基金管理人應當

在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規定網站及基金銷售機構網站或營業網

點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作

的，基金管理人不再更新基金產品資料概要。

基金募集申請經中國證監會核準后，基金管理人在基金份額發售的3日前，將基金招募

說明書、《基金合同》摘要登載在規定媒介上；基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、

基金托管協議登載在網站上。

（二）基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披露招募說明

書的當日登載于規定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日（若遇法定節假日規定媒介休刊，則

順延至法定節假日后首個出報日。下同）在規定媒介上登載《基金合同》生效公告。

（四）每萬份基金已實現收益和7日年化收益率公告

1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人將至

少每周公告一次基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率；

在開始辦理基金份額申購或者贖回當日，披露截止前一日的基金資產凈值、基金合同生效至

前一日期間的各類基金份額每萬份基金已實現收益、前一日的7日年化收益率。

各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率的計算方法如下：

某類基金份額的每萬份基金已實現收益＝當日該類基金份額的已實現收益/當日該類基

金份額總額×10000

7日年化收益率指最近7日（含節假日）收益所折算的年資產收益率。計算公式為：

7日年化收益率（%）=

其中，Ri為最近第i個自然日（包括計算當日）的每萬份基金已實現收益。

每萬份基金已實現收益采用四舍五入保留至小數點后第4位，7日年化收益率采用四舍

五入保留至百分號內小數點后第3位。

2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，

通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露該開放日各類基金份額的每萬份基金已

實現收益和7日年化收益率。若遇法定節假日，于節假日結束后第2個自然日，公告節假日

期間的各類基金份額的每萬份基金已實現收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節

假日后首個開放日的各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。

3、基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半年度和

年度最后一日各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網

點查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登載

在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金年度報告中的財務會計報

告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報

告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。

在本基金持續運作過程中，基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合

資產情況及其流動性風險分析，并至少披露報告期末前10名基金份額持有人的類別、持有

基金份額及占基金總份額的比例等信息。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障

其他投資者的權益，基金管理人應當在基金季度報告、中期報告、年度報告等基金定期報告

“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有基金份額及占

比、報告期內持有基金份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者

年度報告。

（七）臨時報告

本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，并登載在規

定報刊和規定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、基金合同終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金

托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控制人；

8、基金募集期延長或提前結束募集；

9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變

動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十；

11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人

或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關

聯交易事項，但中國證監會另有規定的情形除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；

16、基金資產凈值計價錯誤達基金資產凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、當“影子定價”確定的基金資產凈值與“攤余成本法”計算的基金資產凈值的正負

偏離度絕對值達到0.5%的情形；當“影子定價”確定的基金資產凈值與“攤余成本法”計算

的基金資產凈值連續2個交易日出現負偏離度絕對值達到0.5%的情形；

22、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

23、本基金投資于主體信用評級低于AA+的商業銀行的銀行存款與同業存單；

24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大

影響的其他事項；

25、中國證監會規定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基

金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關

信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監會。

（九）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作

出清算報告。清算報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計，并由律

師事務所出具法律意見書?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算

報告提示性公告登載在規定報刊上。

（十）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。

（十一）中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與

格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律、行政法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定，

對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收

益率、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的

相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?
基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送信

息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構，應

當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后十年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信

息置備于公司辦公場所，供社會公眾查閱、復制。

第十八部分風險揭示

一、投資于本基金的風險

本基金投資過程中面臨的主要風險有：市場風險、信用風險、管理風險、流動性風險、

其他風險及本基金的特有風險。

1、市場風險

證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使本基金資產面臨潛在的風險，本

基金的市場風險來源于基金持有的資產市場價格的波動，市場風險主要來源于：

（1）政策風險

國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、產業政策、地區發展政策等）的變化對貨幣市

場產生一定影響，從而導致投資對象價格波動，影響基金收益而產生的風險。

（2）經濟周期風險

隨著經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y于債券，

收益水平也會隨之變化，從而產生風險。

（3）利率風險

債券投資面臨的最主要風險為利率風險，主要是由于債券的價格與利率的走勢呈反向變

化。債券投資組合的久期越長，它所面臨的利率風險將越大。

（4）收益率曲線風險

不同信用水平的貨幣市場投資品種應具有不同短期收益率曲線結構，若收益率曲線沒有

如預期變化導致基金投資決策出現偏差將影響基金的收益水平。

（5）購買力風險

基金收益的一部分將通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹的影響而使購買力

下降，從而使基金的實際投資收益下降。

（6）再投資風險

再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升

所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。

2、信用風險

信用風險主要指債券、資產支持證券、短期融資券等信用證券發行主體信用狀況惡化，

到期不能履行合約進行兌付的風險，另外，信用風險也包括證券交易對手方發生交易違約或

者基金持倉債券的發行人拒絕支付債券本息，導致基金財產損失。

3、管理風險

本基金可能因為基金管理人的管理水平、手段和技術等因素，而影響基金收益水平。這

種風險可能表現在基金整體的投資組合管理上，例如資產配置、類屬配置不能達到預期收益

目標等。

4、流動性風險

流動性風險是指因證券市場交易量不足，導致證券不能迅速、低成本地變現的風險。流

動性風險還包括基金出現巨額贖回，致使沒有足夠的現金應付贖回支付所引致的風險。

（1）基金申購、贖回安排

本基金申購、贖回安排的具體規則請參見本基金基金合同“第六部分基金份額的申購與

贖回”和本招募說明書“第九部分基金份額的申購與贖回”。

（2）投資市場、行業及資產的流動性風險評估

本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規范型交易

場所，主要投資對象為具有良好流動性的貨幣市場工具。本基金基于分散投資的原則在行業、

個券和久期方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市場環境下本基金的流動性風險較低。

（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

基金出現巨額贖回情形下，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況或巨額贖回份

額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，當基金出現巨額贖回時，如本基金單個基

金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的部分，基金管

理人可以對其實施延期贖回。

（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者巨額贖回的情形時，基

金管理人將以保障投資者合法權益為前提，嚴格按照法律法規及基金合同的規定，謹慎選取

延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取強制贖回費、暫停基

金估值等流動性風險管理工具作為輔助措施。

對于各類流動性風險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則，

及時有效地對風險進行監測和評估，使用前經過內部審批程序并與基金托管人協商一致。

在實際運用各類流動性風險管理工具時，可能導致投資人的贖回申請無法得到及時確認、

贖回款項無法得到及時支付等情形，基金管理人將嚴格依照法律法規及基金合同的約定進行

操作，全面保障投資者的合法權益。

5、本基金的特有風險

本基金投資于貨幣市場工具，可能面臨較高流動性風險以及貨幣市場利率波動的系統性

風險。貨幣市場利率的波動會影響基金的再投資收益，并影響到基金資產公允價值的變動。

同時為應對贖回進行資產變現時，可能會由于貨幣市場工具交易量不足而面臨流動性風險。

6、其他風險

（1）技術風險

當計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情況，可能導

致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、注冊登記系統癱瘓、核算系統無法按正常時限

顯示產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。

（2）大額申購/贖回風險

本基金是開放式基金，基金規模將隨著投資人對基金單位的申購與贖回而不斷變化，若

是由于投資人的連續大量申購而導致基金管理人在短期內被迫持有大量現金；或由于投資人

的連續大量贖回而導致基金管理人被迫拋售所持有的證券以應付基金贖回的現金需要，則可

能使基金資產凈值受到不利影響。

（3）延期或暫停贖回風險

因為市場劇烈波動或其他原因而連續出現巨額贖回，并導致基金管理人的現金支付出現

困難，基金份額持有人在贖回基金份額時可能會遇到部分延期贖回或暫停贖回等風險。

（4）其他風險

戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產有遭受損失的風險，以及證券市場、基金

管理人及基金銷售機構可能因不可抗力無法正常工作，從而產生影響基金的申購和贖回按正

常時限完成的風險。

二、聲明

本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有關法律法規規定募集，并經中

國證監會核準。中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實

質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶

來的個別風險。本基金投資于證券市場，基金份額凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，

投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，根據自身的投資目的、風險承受能

力、投資期限、投資經驗、資產狀況等對是否投資本基金做出獨立決策。

本基金投資中的風險包括利率風險、信用風險、管理風險、流動性風險以及本基金的其

他特有風險等。本基金為貨幣市場基金，屬于證券投資基金中的低風險品種，其預期收益和

風險均低于債券型基金、混合型基金及股票型基金。投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀

本基金的《招募說明書》《基金產品資料概要》《基金合同》，全面認識本基金的風險收益

特征和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。

本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資人自愿投資于本基金，須自行承擔投

資風險。投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構?；鸬?
過往業績并不預示其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并不構成對本基金業績表

現的保證。

除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金銷售機構代理銷售，但是，

基金資產并不是銷售機構的存款或負債，也沒有經基金銷售機構擔保收益，銷售機構并不能

保證其收益或本金安全。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的

事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的

事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議應經中國證監會備案，并自決議

生效后2日內在規定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金管理人的職務，而在6個

月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；

3、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金托管人的職務，而在6個

月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小

組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清算

小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告。

（7）對基金剩余財產進行分配；

5、基金財產清算的期限為6個月。

四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用

由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律

師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報

告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

第二十部分基金合同的內容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務

（一）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金

財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、委托、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基

金合同》規定的費用；

（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基

金財產投資于證券所產生的權利；

（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外

部機構；

（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換

和非交易過戶的業務規則；

（17）法律法規和《基金合同》規定的其他權利。

2、根據《基金法》《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的

發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式

管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行

證券投資；

（6）除依據《基金法》《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告各類基金份額的每萬份基金已實現收益

和7日年化收益率，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制基金季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》《基金合

同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15

年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應

當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行

為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30

日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有

人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財

產；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費

用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監

會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規則，為基金開設證券賬戶、為基金開立證券交易資金賬戶用于基

金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規和《基金合同》規定的其他權利。

2、根據《基金法》《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財

產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對

所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、

賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據基

金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在

基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現

收益和7日年化收益率；

（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果基金管理人有未執行《基

金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）依據《基金法》《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持有人大會或配合

基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行監管

機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其

退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決定；

（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金份額持有人的權利與義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資

者自依據《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，

直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利包括但不限

于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規和《基金合同》規定的其他權利。

2、根據《基金法》《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務包括但不限

于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決定；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表

基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

（一）召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人

（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持

有人大會；

（12）對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會

的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）調低基金管理費、基金托管費；

（2）法律法規要求增加的基金費用的收??；

（3）在法律法規和本基金合同規定的范圍內調低基金的銷售服務費率或變更收費方式；

（4）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當事人權利義務關系發生變化；

（6）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情

形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集；

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提

議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60

日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金

份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起

10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提

出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知提

出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定

之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額

持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上

（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監會備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻

礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人至少應于會議召開前30日，在規定媒介公告?；?
金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限

等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面

表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見

的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點對表決意見的計票進行監督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意

見的計票進行監督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開，會議的召開方式由會議

召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，

現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F場開會同時符合以下條件時，可以進行

基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證及本人身份證明、受托出席會議者出具的委

托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和

會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。

參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規定比例的，召集人可以在原公

告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內，就原定審議事項重新召集基

金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持

有人參加，方可召開。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決

截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人（如果基金托

管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份

額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不

影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）若本人直接出具書面意見或

授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份

額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月

以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當

有代表三分之一以上基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意

見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通

知的規定，并與基金登記注冊機構記錄相符；

（5）會議通知公布前報中國證監會備案。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金

合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人，

然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理

人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權

其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，

則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名

基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證機關監督下形成決議。

3、在法律法規或監管機構允許的情況下，經會議通知載明，基金份額持有人也可以采

用網絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網絡、電話或其他方式授權他人代為出席會議

并表決。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%

以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事

項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托

管人、本基金與其他基金合并、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交符合會議通

知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規定的書

面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具

書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表

決。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持

有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份

額持有人代表擔任監票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票

結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在

宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點，重新清點以

一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，并由公證機關

對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監督

的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果采用通訊方式進

行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等

一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。

三、基金收益分配原則、執行方式

（一）基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的

余額；基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。

（二）收益分配原則

本基金收益分配應遵循下列原則：

1、本基金同一類別內的每份基金份額享有同等分配權；

2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費用；

3、“每日分配、按日支付”。本基金根據每日基金收益情況，以各類基金份額每萬份

基金已實現收益為基準，為投資人每日計算當日收益并分配，且每日進行支付。投資人當日

收益分配的計算保留到小數點后2位，小數點后第3位按去尾原則處理，因去尾形成的余額

進行再次分配，直到分完為止；

4、本基金根據每日收益情況，將當日收益全部分配，若當日已實現收益大于零時，為

投資人記正收益；若當日已實現收益小于零時，為投資人記負收益；若當日已實現收益等于

零時，當日投資人不記收益；

5、本基金每日收益支付方式只采用紅利再投資（即紅利轉基金份額）方式，投資人可

通過贖回基金份額獲得現金收益；若投資人在當日收益支付時，其收益為正值，則為投資人

增加相應的基金份額，其收益為負值，則縮減投資人基金份額。若投資人贖回基金份額時，

其贖回份額對應的收益將立即結清；若收益為負值，則從投資人贖回基金款中扣除；

6、當日申購的基金份額自下一個工作日起，享有基金的收益分配權益；當日贖回的基

金份額自下一個工作日起，不享有基金的收益分配權益；

7、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。

（三）收益分配方案

基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核后確定。

（四）收益分配的時間和程序

本基金每個工作日進行收益分配。每個開放日公告前一個開放日各類基金份額的每萬份

基金已實現收益和7日年化收益率。若遇法定節假日，應于節假日結束后第二個自然日，披

露節假日期間的各類基金份額的每萬份基金已實現收益和節假日最后一日的7日年化收益

率，以及節假日后首個開放日的各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。

經中國證監會同意，履行適當程序后，可以適當延遲計算或公告。法律法規另有規定的，從

其規定。

本基金每日例行對當天實現的收益進行收益結轉（如遇節假日順延），每日例行的收益

結轉不再另行公告。

（五）本基金各類基金份額每萬份基金已實現收益及7日年化收益率的計算見本基金

合同第十八部分。

四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、基金銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.30%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發

送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支

付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.05%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發

送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金財產中一次性支

取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

3、基金銷售服務費

本基金A類基金份額的年銷售服務費率為0.25%，對于由B類降級為A類的基金份額

持有人，年銷售服務費率應自其降級后的下一個工作日起適用A類基金份額的費率。B類

基金份額的年銷售服務費率為0.01%，對于由A類升級為B類的基金份額持有人，年銷售

服務費率應自其升級后的下一個工作日起享受B類基金份額的費率。兩類基金份額的銷售

服務費計提的計算公式相同，具體如下：

H＝E×年銷售服務費率÷當年天數

H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費

E為前一日該類基金份額的基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金銷售服務費

劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給注

冊登記機構，由注冊登記機構代付給銷售機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無

法按時支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。

上述“一、基金費用的種類中第4－9項費用”，根據有關法規及相應協議規定，按費用

實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

（四）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

五、基金財產的投資方向和投資限制

（一）投資目標

在保持基金資產的安全性和流動性的前提下，通過主動式管理，力求獲得超過基金業績

比較基準的穩定回報。

（二）投資范圍

本基金投資于以下金融工具：

（1）現金；

（2）期限在1年以內（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業存單；

（3）剩余期限在397天以內（含397天）的債券、非金融企業債務融資工具、資產支

持證券；

（4）中國證監會、中國人民銀行認可的其它具有良好流動性的貨幣市場工具。

如法律法規或監管機構以后允許貨幣市場基金投資的其他金融工具，基金管理人在履行

適當程序后，可以將其納入投資范圍。

（三）投資策略

1、整體配置策略

通過全面研究經濟運行狀況，預測貨幣政策、財政政策等政府宏觀經濟政策取向，分析

資本市場資金供給狀況的變動趨勢，形成對市場利率水平變動趨勢的判斷。在此基礎上，根

據各類別資產的流動性、收益性和信用水平，決定各類資產的配置比例和期限匹配量。

2、久期策略

組合久期是反映利率風險的重要指標，在對市場利率水平變化趨勢預測的前提下，制定

組合的目標久期。預測利率將進入下降通道時，基金管理人將通過提高組合的久期，以最大

程度獲取債券價格上升帶來的資本利得；預測市場利率將進入上升通道時，本基金將縮短組

合久期，降低債券收益率上升帶來的風險，并增加再投資收益。

3、個券選擇策略

本基金將優先考慮安全性因素，選擇高信用等級的債券品種進行投資。在個券選擇上，

本基金將在整體配置策略和久期策略的基礎上，對影響個別債券定價的主要因素，包括信用

等級、流動性、市場供求、票息及付息頻率、稅賦等因素進行分析，選擇具有良好投資價值

的債券品種進行投資。

4、套利策略

套利策略主要包括兩方面：（1）跨市場套利。由于其中的投資群體、交易方式等市場

要素不同，使得交易所市場和銀行間市場的資金面、短期利率期限結構、流動性都存在著一

定的差別。本基金將在充分論證套利機會可行性的基礎上，尋找合理的介入時機，進行跨市

場套利操作。（2）跨品種套利。由于投資群體存在一定的差異性，對期限相近的交易品種

同樣可能因為存在流動性、稅收等市場因素的影響出現內在價值明顯偏離的情況。本基金將

在保證高流動性的基礎上進行跨品種套利操作，以增加超額收益。

5、息差策略

息差策略是指利用市場回購利率低于債券收益率的情形，通過正回購將所獲得資金投資

于債券的策略。市場回購利率往往低于相對較長期限債券的收益率，為息差交易提供了機會。

本基金充分考慮市場回購資金利率與債券收益率之間的關系，選擇適當的杠桿比率，謹慎實

施息差策略，以提高投資組合收益水平。

6、現金流管理策略

本基金將根據對市場資金面分析以及對申購贖回變化的動態預測，通過回購的滾動操作

和銀行存款、債券品種的期限結構搭配，動態調整基金的現金流，在保持充分流動性的基礎

上爭取較高收益。

（四）投資限制

1、組合限制

（1）投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續期限不得超過240天；

當前10名基金份額持有人持有的基金份額超過基金總份額的50%時，本基金投資組合的平

均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續期限不得超過120天；當前10名基金份額持有人

持有的基金份額超過基金總份額的20%時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，

平均剩余存續期限不得超過180天；

（2）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；本基金與

由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；

（3）投資于有固定期限的銀行存款的比例不得超過基金資產凈值的30%，有存款期限、

但根據協議可提前支取的銀行存款除外；

（4）投資于具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款、同業存單占基金資產凈

值的比例合計不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款、同

業存單占基金資產凈值的比例合計不得超過5%；

（5）本基金投資于主體信用評級低于AA+的商業銀行的銀行存款與同業存單的，應當

經基金管理人董事會審議批準，相關交易應當事先征得基金托管人的同意；

（6）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業銀行的銀行存款及其發行的

同業存單與債券，不得超過該商業銀行最近一個季度末凈資產的10%；

（7）投資于同一機構發行的債券、非金融企業債務融資工具及其作為原始權益人的資

產支持證券占基金資產凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據、政策性金融債

券除外；

（8）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發行的金融工具占基金資產凈值的

比例合計不得超過10%，其中單一機構發行的金融工具占基金資產凈值的比例合計不得超

過2%。其中金融工具包括債券、非金融企業債務融資工具、銀行存款、同業存單、相關機

構作為原始權益人的資產支持證券及中國證監會認定的其他品種；

（9）在全國銀行間同業市場的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

（10）持有的全部資產支持證券的市值不得超過基金資產凈值的20%；持有的同一信用

級別資產支持證券的比例不得超過該資產支持證券規模的10%；本基金管理人管理的全部

基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的

10%；

（11）除發生巨額贖回、連續3個交易日累計贖回20%以上或者連續5個交易日累計贖

回30%以上的情形外，債券正回購的資金余額占基金資產凈值的比例不得超過20%；

（12）本基金投資的資產支持證券須具有評級資質的資信評級機構進行持續信用評級，

且其信用評級應不低于國內信用評級機構評定的AAA級或相當于AAA級的信用級別。

本基金持有的資產支持證券信用等級下降、不再符合投資標準的，基金管理人應在評級

報告發布之日起3個月內對其予以全部賣出。

（13）本基金應當保持足夠比例的流動性資產以應對潛在的贖回要求，其投資組合應當

符合下列規定：

①現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券占基金資產凈值的比例合計不得低于5%；

②現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五個交易日內到期的其他金融工具

占基金資產凈值的比例合計不得低于10%。當前10名基金份額持有人持有的基金份額超過

基金總份額的50%時，現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五個交易日內到期

的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于30%；當前10名基金份額持有人持有

的基金份額超過基金總份額的20%時，現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五

個交易日內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于20%；

③到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資產投資占基金資

產凈值的比例合計不得超過30%；

（14）本基金的基金總資產不得超過基金資產凈值的140%；

（15）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的10%；因

證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的，基

金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（16）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金的投資范圍保持一致；

（17）本基金不得投資于以下金融工具

①股票和權證；

②可轉換債券、可交換債券；

③信用等級在AA+以下的債券與非金融企業債務融資工具；

④以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調整期的除外；

⑤非在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易的資產支持證券；

⑥中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

（18）中國證監會、中國人民銀行規定的其他限制。

除（1）、（12）、（13）中①、（15）、（16）項外，由于證券市場波動、上市公司合

并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致投資不符合上述約定的比例不在限制之內，

基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準，但中國證監會規定的特殊情形除外。

法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消上述限制后，履行適當程序后，本基金不受上述規定的限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股

票或者債券；

（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（8）不得與基金管理人的股東進行交易，不得通過交易上的安排人為降低投資組合的

平均剩余期限的真實天數；

（9）依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。

如法律法規或監管部門取消上述禁止規定，履行適當程序后，如適用于本基金，則本基金

投資不再受相關限制。

六、基金資產凈值的計算方法和公告方式

（一）基金份額凈值、每萬份基金已實現收益和7日年化收益率的計算方法

1、本基金通過每日計算基金收益并分配的方式，使基金份額凈值保持在人民幣1.00元。

該基金份額凈值是計算基金申購與贖回價格的基礎。

2、每萬份基金已實現收益是按照相關法規計算的每萬份基金份額的日已實現收益，精

確到小數點后第4位，小數點后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日結轉份額的，7

日年化收益率是以最近7日（含節假日）收益所折算的年資產收益率，精確到0.001%，百

分號內小數點后第4位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。

3、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率的計算方法如下：

某類基金份額的每萬份基金已實現收益＝當日該類基金份額的已實現收益/當日該類基

金份額總額×10000

7日年化收益率指最近7日（含節假日）收益所折算的年資產收益率。計算公式為：

7日年化收益率（%）=

其中，Ri為最近第i個自然日（包括計算當日）的每萬份基金已實現收益。

每萬份基金已實現收益采用四舍五入保留至小數點后第4位，7日年化收益率采用四舍

五入保留至百分號內小數點后第3位。

（二）每萬份基金已實現收益和7日年化收益率的公告方式

1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人將至

少每周公告一次基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率；

在開始辦理基金份額申購或者贖回當日，披露截止前一日的基金資產凈值、基金合同生效至

前一日期間的各類基金份額每萬份基金已實現收益、前一日的7日年化收益率。

2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，

通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露該開放日各類基金份額的每萬份基金已

實現收益和7日年化收益率。若遇法定節假日，于節假日結束后第2個自然日，公告節假日

期間的各類基金份額的每萬份基金已實現收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節

假日后首個開放日的各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。

3、基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一個日的次日，在規定網站披露半年度

和年度最后一日各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的

事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過

的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議應經中國證監會備案，并自決議

生效后2日內在規定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金管理人的職務，而在6個

月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；

3、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金托管人的職務，而在6個

月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小

組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清算

小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告。

（7）對基金剩余財產進行分配；

5、基金財產清算的期限為6個月。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用

由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律

師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報

告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

八、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友

好協商未能解決的，應提交仲裁中國國際經濟貿易仲裁委員會上海分會，按照中國國際經濟

貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對

各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

《基金合同》受中國法律管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所

和營業場所查閱。

第二十一部分托管協議的內容摘要

一、基金托管協議當事人

（一）基金管理人

名稱：長安基金管理有限公司

住所：上海市虹口區豐鎮路806號3幢371室

辦公地址：上海市浦東新區芳甸路1088號紫竹國際大廈16層

郵政編碼：201204

法定代表人：崔曉健

成立日期：2011年9月5日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可[2011]1351號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：2.7億元人民幣

存續期間：持續經營

經營范圍：基金募集；基金銷售；資產管理和中國證監會許可的其他業務

（二）基金托管人

名稱：廣發銀行股份有限公司

住所：廣州市越秀區東風東路713號

辦公地址：北京市西城區金融大街15號鑫茂大廈北樓4樓

法定代表人：王凱

成立時間：1988年7月8日

基金托管業務批準文號：證監許可[2009]363號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：217億元人民幣

存續期間：持續經營

經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承

兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券

等有價證券；從事同業拆借；提供信用證服務及擔保；從事銀行卡服務；代理收付款項及代

理保險業務；提供保管箱服務；外匯存、貸款；經中國銀行業監督管理機構等監管部門批準

的其他業務。

二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

1、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對

象進行監督。

基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求

的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關技術系統，對基金實際投資

是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督，對存在疑義的事項進行核查。

本基金的投資范圍為：

（1）現金；

（2）期限在1年以內（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業存單；

（3）剩余期限在397天以內（含397天）的債券、非金融企業債務融資工具、資產支

持證券；

（4）中國證監會、中國人民銀行認可的其它具有良好流動性的貨幣市場工具。

如法律法規或監管機構以后允許貨幣市場基金投資的其他金融工具，基金管理人在履行

適當程序后，可以將其納入投資范圍。

2、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資、融資比例進

行監督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監督：

（1）投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續期限不得超過240天；

當前10名基金份額持有人持有的基金份額超過基金總份額的50%時，本基金投資組合的平

均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續期限不得超過120天；當前10名基金份額持有人

持有的基金份額超過基金總份額的20%時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，

平均剩余存續期限不得超過180天；

（2）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；本基金與

由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；

（3）投資于有固定期限的銀行存款的比例不得超過基金資產凈值的30%，有存款期限、

但根據協議可提前支取的銀行存款除外；

（4）投資于具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款、同業存單占基金資產凈

值的比例合計不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款、同

業存單占基金資產凈值比例合計不得超過5%；

（5）本基金投資于主體信用評級低于AA+的商業銀行的銀行存款與同業存單的，應當

經基金管理人董事會審議批準，相關交易應當事先征得基金托管人的同意；

（6）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業銀行的銀行存款及其發行的

同業存單與債券，不得超過該商業銀行最近一個季度末凈資產的10%；

（7）投資于同一機構發行的債券、非金融企業債務融資工具及其作為原始權益人的資

產支持證券占基金資產凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據、政策性金融債

券除外；

（8）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發行的金融工具占基金資產凈值的

比例合計不得超過10%，其中單一機構發行的金融工具占基金資產凈值的比例合計不得超

過2%。其中金融工具包括債券、非金融企業債務融資工具、銀行存款、同業存單、相關機

構作為原始權益人的資產支持證券及中國證監會認定的其他品種；

（9）在全國銀行間同業市場的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

（10）持有的全部資產支持證券的市值不得超過基金資產凈值的20%；持有的同一信用

級別資產支持證券的比例不得超過該資產支持證券規模的10%；本基金管理人管理的全部

基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的

10%；

（11）除發生巨額贖回、連續3個交易日累計贖回20%以上或者連續5個交易日累計贖

回30%以上的情形外，債券正回購的資金余額占基金資產凈值的比例不得超過20%；

（12）本基金投資的資產支持證券須具有評級資質的資信評級機構進行持續信用評級，

且其信用評級應不低于國內信用評級機構評定的AAA級或相當于AAA級的信用級別。

本基金持有的資產支持證券信用等級下降、不再符合投資標準的，基金管理人應在評級

報告發布之日起3個月內對其予以全部賣出。

（13）本基金應當保持足夠比例的流動性資產以應對潛在的贖回要求，其投資組合應當

符合下列規定：

①現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券占基金資產凈值的比例合計不得低于5%；

②現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五個交易日內到期的其他金融工具

占基金資產凈值的比例合計不得低于10%。當前10名基金份額持有人持有的基金份額超過

基金總份額的50%時，現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五個交易日內到期

的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于30%；當前10名基金份額持有人持有

的基金份額超過基金總份額的20%時，現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五

個交易日內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于20%；

③到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資產投資占基金資

產凈值的比例合計不得超過30%；

（14）本基金的基金總資產不得超過基金資產凈值的140%；

（15）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的10%；因

證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的，基

金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（16）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金的投資范圍保持一致；

（17）本基金不得投資于以下金融工具

①股票和權證；

②可轉換債券、可交換債券；

③信用等級在AA+以下的債券與非金融企業債務融資工具；

④以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調整期的除外；

⑤非在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易的資產支持證券；

⑥中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

（18）中國證監會、中國人民銀行規定的其他限制。

除（1）、（12）、（13）中①、（15）、（16）項外，由于證券市場波動、上市公司合

并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致投資不符合上述約定的比例不在限制之內，

基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準，但中國證監會規定的特殊情形除外。

法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消上述限制后，履行適當程序后，本基金不受上述規定的限制。

3、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對本托管協議第十五條第

九款基金投資禁止行為進行監督。

基金托管人通過事后監督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關聯交易進行監督。根

據法律法規有關基金禁止從事關聯交易的規定，基金管理人和基金托管人應事先相互提供與

本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單及有關關聯方發行的證

券名單。基金管理人和基金托管人有責任確保關聯交易名單的真實性、準確性、完整性，并

負責及時將更新后的名單發送給對方。

若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁止基金

從事的關聯交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措施阻止該關聯交易的發生，

如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯交易發生時，基金托管人有權向中國證監會報

告。

4、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行間

債券市場進行監督。

基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎

重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單。基金管理人應嚴格按照交易對手名

單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O督基金管理人是否按事前提供的銀

行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名

單進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協

議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單的，應

向基金托管人說明理由，并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金托管人協商解決。

基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行交易，并承

擔交易對手不履行合同造成的損失，基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情

況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，

基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

5、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金投資銀行存款

進行監督。

本基金投資銀行存款應符合如下規定：

（1）本基金投資銀行存款，應遵守《貨幣市場基金監督管理辦法》等相關法律法規規

定。

（2）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時，應嚴格遵守《基金法》《運作

辦法》和《貨幣市場基金監督管理辦法》等有關法律法規，以及國家有關賬戶管理、利率管

理、支付結算等的各項規定。

（3）本基金出于流動性管理的需要，確需提前支取定期存款的，可以提前支取，但應

繼續按照原有利率計提貨幣市場基金的利息。因提前支取導致的利息損失由基金管理人承擔；

因基金托管人與基金管理人未簽訂有關定期存款提前支取風險控制補充協議，本基金發生定

期存款提取支取的，基金托管人應承擔相應責任。

（4）凡發生定期存款提前支取等重大事件的，基金托管人應不遲于第2個工作日向中

國證監會報告。

基金托管人發現基金在投資銀行存款時有違反有關法律法規的規定及《基金合同》的約

定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內糾正?；鸸芾砣藢鹜?
管人通知的違規事項未能在10個工作日內糾正的，基金托管人應報告中國證監會?；鹜?
管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人在10

個工作日內糾正或拒絕結算，若基金管理人拒不執行造成基金財產的損失，基金托管人不承

擔任何責任。

6、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金資產凈值計算、各

類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率計算、應收資金到賬、基金費用開支

及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等

進行監督和核查。

7、基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、

基金合同和本托管協議的規定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾

正。

基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到書面通知后應

在兩個工作日內及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函，就基金托管人的疑義進行解

釋或舉證，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，

基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋?
通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

8、基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托管協議對

基金業務執行核查。

對基金托管人發出的書面提示，基金管理人應在規定時間內答復并改正，或就基金托管

人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向

中國證監會報送基金監督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

9、若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和

其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人。

10、基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知基

金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。

基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權，或采取拖延、

欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托

管人應報告中國證監會。

三、基金管理人對基金托管人的業務核查

1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安

全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈

值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率、根據基金管理人指令辦理清

算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執

行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合

同、本協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。

基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函，說明違規原因

及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通

知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包

括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內

答復基金管理人并改正。

3、基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知基

金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。

基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺

詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理

人應報告中國證監會。

四、基金財產的保管

1、基金財產保管的原則

（1）基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產；

（2）基金托管人應安全保管基金財產；

（3）基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；

（4）基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立；

（5）基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議的約定保管基金財產，

如有特殊情況雙方可另行協商解決；

（6）對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬

日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金

管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追

償基金財產的損失，基金托管人對此不承擔任何責任；

（7）除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

2、基金募集期間及募集資金的驗資

（1）基金募集期間募集的資金應存于基金募集專戶，該賬戶由基金管理人開立并管理。

（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份

額持有人人數符合《基金法》《運作辦法》等有關規定后，基金管理人應將屬于基金財產的

全部資金劃入基金托管人開立的基金托管專戶，同時在規定時間內，聘請具有從事證券、期

貨相關業務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2

名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

（3）若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規定辦理

退款等事宜。

3、基金托管專戶的開立和管理

（1）基金托管人以基金的名義在其營業機構開設基金托管專戶，保管基金的銀行存款。

本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購

款，均需通過基金托管專戶進行。

（2）基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本

基金業務以外的活動。

（3）基金托管專戶的開立和管理應符合有關法律法規以及銀行業監督管理機構的其他

有關規定。

4、基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

（1）基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開

立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得出借或轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業

務以外的活動。

（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管理和

運用由基金管理人負責。

（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、

深圳分公司開立結算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公

司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協助。結算備付金、交收價差資金等的收取

按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。

（5）若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品

種的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規定，則基金托管人比照上述關于

賬戶開立、使用的規定執行。

5、銀行間債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆借市

場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以本基金的名義在中央國債登記結算

有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。

基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議，基金托管

人保管協議正本，基金管理人保存協議副本。

6、其他賬戶的開立和管理

在本托管協議簽訂日之后，本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的

其他投資品種的投資業務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管理人協助基金托管

人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用

并管理。

7、基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，也

可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳

分公司或票據營業中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購

買和轉讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際

有效控制的證券不承擔保管責任。

8、與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、

與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定

外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、

基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金

托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r將重大合同傳真給

基金托管人，并在30個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為基金合

同終止后15年。

五、基金資產凈值計算與復核

1、基金資產凈值、每萬份基金已實現收益及7日年化收益率

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。

本基金通過每日計算基金收益并分配的方式，使基金份額凈值保持在人民幣1.00元。

該基金份額凈值是計算基金申購與贖回價格的基礎。國家另有規定的，從其規定。

基金管理人每工作日計算基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及7日

年化收益率，經基金托管人復核無誤后，按規定公告。

2、復核程序

基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，將各類基金份額的每萬份基金已實現收益

及7日年化收益率結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公

布。

3、根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。

本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關

各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人的計算結果對外予

以公布。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持

有人名冊由基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人

應分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式，保存期不少于15

年。如不能妥善保管，則按相關法規承擔責任。

基金托管人因編制基金定期報告等合理原因要求基金管理人提供相關資料時，基金管理

人應將有關資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完

整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途，

并應遵守保密義務。

七、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協商、調解不能

解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會上海分會，仲裁地點為上

海市，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，

對當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續忠實、勤勉、

盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

八、托管協議的變更與終止

1、托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其內容不得與

基金合同的規定有任何沖突?；鹜泄軈f議的變更報中國證監會核準或備案后生效。

2、基金托管協議終止出現的情形

（1）基金合同終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；

（4）發生法律法規或基金合同規定的終止事項。

第二十二部分對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?；鸸芾砣擞袡喔鶕鸱蓊~持

有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目及內容。主要服務內容如下：

一、公開信息披露服務

1、披露公司（基金管理人）信息；

2、披露基金信息；

3、其他信息的披露。

二、交易對賬單寄送服務

一般情況下，基金管理人通過書面或電子形式向投資人提供定期或不定期對賬單?；?
管理人提供的對帳單郵寄服務原則上采取郵政平信郵寄方式，基金管理人不對郵寄材料的送

達做出承諾和保證；也不對因郵寄資料出現遺漏、泄露而導致的任何直接或間接損害承擔任

何賠償責任。

三、客戶服務中心電話服務

人工座席每個交易日9：00-11：30，13：00-17：00為投資人提供服務，投資人可以通

過該熱線獲得業務咨詢，信息查詢，服務投訴，信息定制，資料修改等專項服務。

客戶服務熱線：400-820-9688，021-20329688

傳真電話：021-20329899

四、網絡在線服務

通過本基金管理人網站的留言板和客戶服務信箱，投資人可以實現在線咨詢、投訴、建

議和尋求各種幫助。

基金管理人網站提供基金公告、投資資訊、理財刊物、基金常識等各種信息?；鸸芾?
人網站提供基金賬戶查詢、交易明細查詢、修改查詢密碼等服務。

公司網址：www.cafund.com

電子信箱：service@cafund.com

五、資訊定制服務

在技術條件成熟時，基金管理人將為投資人提供各類資訊服務，包括基金凈值、交易確

認、公司最新公告、市場資訊，旗下基金信息等。投資人可以通過基金管理人網站、客戶服

務熱線提交定制申請，基金管理人通過手機短信和E-MAIL方式發送定制信息。

除了上述信息之外，基金管理人也會不定期向留有手機和EMAIL地址的客戶發送節日

及生日問候、產品推廣等信息。

六、客戶投訴處理

基金份額持有人可以通過基金管理人提供的客戶服務熱線、書信、電子郵件、傳真等渠

道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴。

基金份額持有人還可以通過銷售機構的服務電話對該銷售機構所提供的服務進行投訴。

對于工作日期間受理的投訴，以“及時回復”為處理原則，對于不能及時回復的投訴，

基金管理人承諾將充分與投資人做好溝通，協商確定回復時間。

七、定期定額投資計劃

基金管理人利用直銷機構或銷售機構為投資人提供定期定額投資服務。通過定期定額投

資計劃，投資人可以通過固定的渠道、定期定額申購基金份額。

第二十三部分其他應披露的事項

以下信息披露事項已通過規定媒介進行公開披露。

1、2013年1月26日，長安貨幣市場證券投資基金基金合同生效公告。

2、2013年2月2日，長安貨幣市場證券投資基金基金經理變更公告。

3、2013年2月26日，長安貨幣市場證券投資基金開放日常申購和贖回業務的公告。

4、2013年3月12日，關于增加平安證券有限責任公司為長安貨幣市場證券投資基金

代銷機構的公告。

5、2013年3月29日，長安基金管理有限公司關于旗下基金在上海好買基金銷售有限

公司開通定期定額投資業務并參加費率優惠活動的公告。

6、2013年4月23日，長安貨幣市場證券投資基金2013年第1季度報告。

7、2013年5月17日，長安基金管理有限公司關于開通多交易賬戶業務的公告。

8、2013年6月21日，長安基金管理有限公司關于增加諾亞正行（上海）基金銷售投

資顧問有限公司、上海利得基金銷售有限公司為旗下基金代銷機構的公告。

9、2013年7月1日，長安基金管理有限公司關于旗下基金資產凈值、基金份額凈值及

基金份額累計凈值的公告。

10、2013年7月18日，長安貨幣市場證券投資基金2013年第2季度報告。

11、2013年7月30日，關于長安貨幣市場證券投資基金在網上直銷及代銷機構推出定

期定額投資業務的公告。

12、2013年8月16日，長安基金管理有限公司關于與匯付天下合作開通工商銀行等八

家銀行借記卡網上直銷業務的公告。

13、2013年8月29日，長安貨幣市場證券投資基金2013年半年度報告和長安貨幣市

場證券投資基金2013年半年度報告摘要。

14、2013年8月31日，長安基金管理有限公司副總經理變更公告。

15、2013年8月31日，長安貨幣市場證券投資基金基金經理變更公告。

16、2013年9月7日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書2013年第1次更新。

17、2013年9月7日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書2013年第1次更新摘

要。

18、2013年10月19日，長安基金管理有限公司關于增加萬銀財富（北京）基金銷售

有限公司為旗下基金代銷機構的公告。

19、2013年10月25日，長安貨幣市場證券投資基金2013年第3季度報告。

20、2013年12月10日，長安基金管理有限公司關于由黃陳先生代為履行公司督察長

職務的公告。

21、2013年12月31日，長安基金管理有限公司關于旗下基金2013年底資產凈值、基

金份額凈值及基金份額累計凈值的公告。

22、2014年1月22日，長安貨幣市場證券投資基金2013年第4季度報告。

23、2014年1月24日，長安基金管理有限公司關于長安貨幣市場證券投資基金春節假

期前暫停申購（含轉換轉入及定期定額投資）業務公告。

24、2014年3月8日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書2014年第1次更新。

25、2014年3月8日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書2014年第1次更新摘

要。

26、2014年3月12日，關于增加華泰證券股份有限公司有為長安基金旗下基金代銷機

構的公告。

27、2014年3月29日，長安貨幣市場證券投資基金2013年年度報告。

28、2014年3月29日，長安貨幣市場證券投資基金2013年年度報告摘要。

29、2014年4月2日，關于增加浙江同花順基金銷售有限公司和安信證券股份有限公

司為長安基金旗下基金代銷機構的公告。

30、2014年4月3日，長安基金管理有限公司副總經理王健任職公告。

31、2014年4月8日，關于增加齊魯證券有限公司、和訊信息科技有限公司、中期時

代基金銷售（北京）有限公司和北京錢景財富投資管理有限公司為長安基金旗下基金代銷機

構的公告。

32、2014年4月9日，長安基金管理有限公司督察長袁明任職公告。

33、2014年4月21日，長安貨幣市場證券投資基金2014年第1季度報告。

34、2014年4月24日，關于增加西南證券股份有限公司為長安基金旗下基金代銷機構

的公告。

35、2014年4月24日，長安基金管理有限公司關于長安貨幣市場證券投資基金五一假

期前暫停申購（含轉換轉入及定期定額投資）業務公告。

36、2014年5月24日，長安基金管理有限公司關于長安貨幣市場證券投資基金端午節

假期前暫停申購（含轉換轉入及定期定額投資）業務公告。

37、2014年6月17日，長安基金管理有限公司關于從業人員在子公司兼任職務及領薪

情況的公告。

38、2014年6月30日，長安基金管理有限公司關于旗下基金2014年6月30日基金資

產凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值的公告。

39、2014年7月9日，長安基金管理有限公司關于旗下基金在和訊信息開通定期定額

投資業務并參加費率優惠活動的公告。

40、2014年7月11日，長安基金管理有限公司關于增加中國國際期貨有限公司為旗下

基金代銷機構并參與申購和定期定額費率優惠活動的公告。

41、2014年7月18日，長安貨幣市場證券投資基金2014年第2季度報告。

42、2014年8月28日，長安貨幣市場證券投資基金2014年半年度報告及長安貨幣市

場證券投資基金2014年半年度報告摘要。

43、2014年9月2日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書2014年第2次更新及長

安貨幣市場證券投資基金招募說明書2014年第2次更新摘要。

44、2014年9月24日，長安基金管理有限公司關于長安貨幣市場證券投資基金國慶節

前三個工作日暫停申購（含轉換轉入及定期定額投資）業務公告。

45、2014年10月27日，長安貨幣市場證券投資基金2014年第3季度報告。

46、2014年11月8日，長安基金管理有限公司副總經理離任公告。

47、2014年12月24日，長安基金管理有限公司關于長安貨幣市場證券投資基金元旦

節前三個工作日暫停申購（含轉換轉入及定期定額投資）業務公告。

48、2014年12月31日，長安基金管理有限公司關于旗下2014年12月31日基金資產

凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值的公告。

49、2015年1月7日，長安基金管理有限公司關于從業人員在子公司兼職和領薪情況

的公告。

50、2015年1月21日，長安貨幣市場證券投資基金2014年第4季度報告。

51、2015年3月7日，長安基金管理有限公司關于變更注冊資本和股權的公告。

52、2015年3月11日，長安基金管理有限公司關于由黃陳代為履行公司督察長職務的

公告。

53、2015年3月26日，長安基金管理有限公司關于增加國金證券股份有限公司為旗下

基金的代銷機構的公告及長安基金管理有限公司關于增加國海證券股份有限公司為旗下基

金的代銷機構并參與申購和定期定額費率優惠活動的公告。

54、2015年3月27日，長安貨幣市場證券投資基金2014年年度報告及摘要。

55、2015年3月28日，關于長安基金管理有限公司旗下基金參與中國工商銀行個人電

子銀行基金申購費率優惠活動的公告。

56、2015年3月31日，關于長安基金管理有限公司旗下基金在上海利得基金銷售有限

公司開通申購和定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

57、2015年4月8日，長安基金管理有限公司關于增加上海浦東發展銀行股份有限公

司為旗下基金代銷機構并開通申購、贖回和定期定額投資等業務的公告。

58、2015年4月11日，長安基金管理有限公司關于增加天風證券股份有限公司為旗下

基金代銷機構并開通定期定額投資業務的公告。

59、2015年4月20日，長安貨幣市場證券投資基金2015年第1季度報告。

60、2015年4月28日，關于長安基金管理有限公司旗下基金在申萬宏源證券有限公司

及其子公司申萬宏源西部證券有限公司開通申購和定期定額投資業務并參與費率優惠活動

的公告。

61、2015年5月5日，關于長安基金管理有限公司旗下基金在華鑫證券、展恒基金和

基煜基金開通申購和定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

62、2015年5月9日，長安基金管理有限公司關于網上直銷平臺開通現金寶快速取現

業務的公告。

63、2015年5月27日，關于長安基金管理有限公司旗下基金在中國農業銀行股份有限

公司網上銀行、手機銀行開通申購費率優惠的公告及關于長安基金管理有限公司旗下基金在

中國農業銀行股份有限公司網上銀行、手機銀行開通申購費率優惠的公告。

64、2015年5月28日，關于長安基金管理有限公司旗下基金在上海天天基金銷售有限

公司開通申購和定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

65、2015年6月24日，長安基金管理有限公司關于旗下基金參加深圳眾祿基金銷售有

限公司費率優惠活動的公告、長安基金管理有限公司關于旗下基金開通基金轉換業務的公告

以及長安基金管理有限公司關于開展長安貨幣市場證券投資基金A類網上直銷基金轉換費

率優惠的公告。

66、2015年6月26日，關于長安基金管理有限公司旗下基金在交通銀行股份有限公司

網上銀行、手機銀行開通申購費率優惠的公告以及長安基金管理有限公司關于增加中信期貨

有限公司為旗下基金代銷機構并開通申購和定期定額投資業務公告。

67、2015年6月27日，長安基金管理有限公司督察長劉玉生任職公告。

68、2015年7月1日，長安基金管理有限公司關于旗下基金2015年6月30日基金資

產凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值的公告。

69、2015年7月7日，長安基金管理有限公司關于公司及基金經理投資旗下基金等相

關事宜的公告。

70、2015年7月8日，長安基金管理有限公司關于增加湘財證券股份有限公司為代銷

機構并開通申購和定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告、長安基金管理有限公司關

于增加大同證券有限責任公司為代銷機構并開通申購業務的公告以及長安基金關于參加數

米基金網費率優惠活動的公告。

71、2015年7月20日，長安貨幣市場證券投資基金2015年第2季度報告。

72、2015年7月29日，關于長安基金管理有限公司旗下基金在上海浦東發展銀行股份

有限公司網上銀行、手機銀行開通申購費率優惠的公告。

73、2015年8月12日，關于長安基金管理有限公司旗下基金在上海浦東發展銀行股份

有限公司網上銀行、手機銀行開通申購費率優惠的公告。

74、2015年8月26日，長安基金管理有限公司關于參加天天基金網費率優惠活動的公

告。

75、2015年8月27日，長安貨幣市場證券投資基金2015年半年度報告及摘要。

76、2015年8月29日，關于長安基金管理有限公司在北京錢景財富投資管理有限公司

開通申購和定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

77、2015年9月1日，關于旗下基金在上海陸金所資產管理有限公司開通申購和定期

定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

78、2015年9月10日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書2015年第2次更新及

其摘要。

79、2015年9月22日，長安基金管理有限公司關于長安貨幣市場證券投資基金國慶節

前二個工作日暫停申購（含轉換轉入及定期定額投資）業務公告。

80、2015年9月25日，關于長安基金管理有限公司旗下基金在上海匯付金融服務有限

公司開通申購、贖回和定投業務并參與費率優惠活動的公告以及關于長安基金管理有限公司

旗下基金在北京樂融多源投資咨詢有限公司開通申購和贖回業務并參與費率優惠活動的公

告。

81、2015年9月29日，關于參加積木基金網費率優惠活動的公告。

82、2015年9月30日，關于調整旗下基金對賬單服務形式的公告。

83、2015年10月14日，關于旗下基金參加好買基金網費率優惠活動的公告。

84、2015年10月24日，關于旗下基金在代銷機構開通基金轉換業務的公告。

85、2015年10月27日，長安貨幣市場證券投資基金2015年第3季度報告。

86、2015年10月30日，關于長安基金管理有限公司旗下基金在珠海盈米財富管理有

限公司開通申購、贖回、轉換業務并參與費率優惠活動的公告以及長安基金管理有限公司關

于開展長安貨幣市場證券投資基金A類網上直銷基金轉換費率優惠的公告。

87、2015年11月6日，長安基金關于參加長量基金網費率優惠活動的公告。

88、2015年11月18日，長安基金管理有限公司關于微信端推出電子對賬單的公告。

89、2015年12月12日，關于參加諾亞正行網費率優惠活動的公告。

90、2015年12月30日，關于旗下基金在金融界開通申購和贖回業務并參與費率優惠

活動的公告。

91、2015年12月31日，關于長安基金管理有限公司旗下基金參與中國農業銀行股份

有限公司開放式公募基金定期定額投資申購費率優惠的公告、長安基金管理有限公司關于指

數熔斷情況下所管理基金調整開放時間的公告以及長安基金管理有限公司關于旗下基金

2015年12月31日基金資產凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值的公告。

92、2016年1月4日，關于調整我公司受指數熔斷影響的相關基金2016年1月4日開

放時間的公告。

93、2016年1月7日，關于2016年1月7日指數熔斷期間調整旗下部分基金開放時間

的公告。

94、2016年1月20日，長安貨幣市場證券投資基金2015年第4季度報告。

95、2016年1月22日，關于旗下基金在深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司開通定投

業務費率優惠活動的公告。

96、2016年2月2日，關于長安貨幣市場證券投資基金春節前二個工作日暫停申購（含

轉換轉入及定期定額投資）業務公告。

97、2016年2月24日，關于旗下基金參與上海利得基金銷售有限公司費率優惠活動的

公告。

98、2016年3月5日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書2016年第1次更新及摘

要。

99、2016年3月8日，關于旗下基金在大同證券有限責任公司開通定期定額投資業務

的公告。

100、2016年3月18日，關于旗下基金參與平安證券費率優惠活動的公告。

101、2016年3月23日，關于旗下基金在“金斧子”開通申購和贖回業務并參與費率

優惠活動的公告。

102、2016年3月26日，長安貨幣市場證券投資基金2015年年度報告及摘要。

103、2016年3月30日，關于旗下基金參與中國工商銀行個人電子銀行基金申購費率

優惠活動的公告。

104、2016年4月2日，長安基金管理有限公司關于由黃陳代為履行公司督察長職務的

公告。

105、2016年4月6日，關于旗下基金在大泰金石投資管理有限公司開通申購和贖回業

務并參與費率優惠活動的公告以及關于旗下基金參加深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

費率優惠活動的公告。

106、2016年4月22日，長安貨幣市場證券投資基金2016年第1季度報告。

107、2016年5月18日，關于長安基金管理有限公司旗下基金在北京匯成基金銷售有

限公司開通申購、贖回和定投業務并參與費率優惠活動的公告。

108、2016年5月27日，關于旗下部分開放式基金參加盈米財富轉換費率優惠活動的

公告。

109、2016年5月31日，關于旗下基金在上海聯泰資產管理有限公司開通申購、贖回、

轉換和定投業務并參與費率優惠活動的公告。

110、2016年6月1日，關于旗下基金在深圳富濟財富管理有限公司開通申購、贖回和

定投業務并參與費率優惠活動的公告。

111、2016年6月8日，長安基金管理有限公司督察長李永波任職公告。

112、2016年6月24日，關于旗下基金參與交通銀行股份有限公司網上銀行、手機銀

行基金申購手續費費率優惠的公告以及關于旗下基金在上海凱石財富基金銷售有限公司開

通申購、贖回、基金轉換和定投業務并參與費率優惠活動的公告。

113、2016年6月30日，長安基金管理有限公司關于旗下基金2016年6月30日基金

資產凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值的公告。

114、2016年7月20日，長安貨幣市場證券投資基金2016年第2季度報告。

115、2016年7月27日，關于旗下基金在北京恒天明澤基金銷售有限公司開通申購、

贖回、基金轉換和定投業務并參與費率優惠活動的公告。

116、2016年7月28日，關于開展長安貨幣市場證券投資基金A類網上直銷基金轉換

費率優惠的公告。

117、2016年8月2日，關于旗下基金在上海萬得投資顧問有限公司開通申購、贖回、

基金轉換和定投業務并參與費率優惠活動的公告。

118、2016年8月25日，長安貨幣市場證券投資基金2016年半年度報告及摘要。

119、2016年9月3日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書2016年第2次更新及

摘要。

120、2016年9月6日，關于長安基金管理有限公司參加中信建投證券費率優惠活動的

公告以及長安基金管理有限公司關于提醒投資者及時更新已過期身份證件或者身份證明文

件的公告。

121、2016年9月20日，關于旗下基金在交通銀行股份有限公司開展手機銀行申購費

率、定期定額投資優惠費率活動的公告。

122、2016年10月12日，關于旗下基金在愛建財富開通申購和贖回業務并參與費率優

惠活動的公告。

123、2016年10月24日，長安貨幣市場證券投資基金2016年第3季度報告。

124、2016年11月11日，關于旗下基金在上海中正達廣投資管理有限公司開通申購和

贖回業務并參與費率優惠活動的公告以及關于長安基金管理有限公司旗下基金參加錢景財

富費率優惠活動的公告。

125、2016年11月29日，關于旗下基金在交通銀行股份有限公司手機銀行開展申購費

率、定期定額投資優惠費率活動的公告以及關于旗下基金在乾道金融信息服務（北京）有限

公司和上海華信證券有限責任公司開通申購和贖回業務并參與費率優惠活動的公告。

126、2016年12月16日，長安基金管理有限公司關于降低長安貨幣基金直銷及代銷首

次申購、追加金額的單筆最低要求以及最低保有份額限制的公告。

127、2016年12月22日，關于旗下基金在交通銀行股份有限公司開展手機銀行申購費

率及定期定額投資費率優惠活動的公告。

128、2016年12月30日，關于旗下基金參與中國工商銀行基金定期定額投資業務申購

費率優惠活動的公告、關于旗下基金參與中國農業銀行股份有限公司開放式公募基金定期定

額投資申購費率優惠的公告以及關于開展長安貨幣市場證券投資基金A類網上直銷基金轉

換費率優惠的公告。

129、2016年12月31日，長安基金管理有限公司關于旗下基金2016年12月31日基

金資產凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值的公告。

130、2017年1月21日，長安貨幣市場證券投資基金2016年第4季度報告。

131、2017年1月26日，關于長安貨幣市場證券投資基金修改基金合同和托管協議的

公告、長安貨幣市場證券投資基金基金合同更新、長安貨幣市場證券投資基金托管協議更新。

132、2017年3月4日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書2017年第1次更新及

摘要。

133、2017年3月18日，關于旗下基金在金觀誠、一路財富和晟視天下開通申購、贖

回和定投業務并參與費率優惠活動的公告。

134、2017年3月23日，關于旗下基金在奕豐金融服務（深圳）有限公司開通申購、

贖回、定投和基金轉換業務并參與費率優惠活動的公告。

135、2017年3月28日，長安貨幣市場證券投資基金2016年年度報告。

136、2017年3月29日，關于開展長安貨幣市場證券投資基金A類網上直銷基金轉換

費率優惠的公告。

137、2017年4月22日，長安貨幣市場證券投資基金2017年第1季度報告、長安基金

管理有限公司關于旗下基金參加代銷機構費率優惠的公告、關于長安基金管理有限公司旗下

基金在交通銀行股份有限公司手機銀行開通申購費率優惠的公告。

138、2017年6月30日，長安基金管理有限公司關于旗下基金2017年6月30日基金

資產凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值的公告。

139、2017年7月1日，關于旗下基金在交通銀行股份有限公司開展手機銀行申購費率、

定期定額投資優惠費率活動的公告以及關于旗下基金在交通銀行股份有限公司開展網上銀

行申購費率、定期定額投資優惠費率活動的公告。

140、2017年7月7日，關于旗下基金在螞蟻（杭州）基金銷售有限公司開通基金轉換

業務并參加費率優惠活動的公告。

141、2017年7月19日，長安貨幣市場證券投資基金2017年第二季度報告。

142、2017年7月31日，長安基金管理有限公司關于由王健代為履行公司總經理職務

的公告。

143、2017年8月17日，關于旗下所有開放式證券投資基金參與一路財富（北京）信

息科技股份有限公司費率優惠活動的公告。

144、2017年8月24日，長安貨幣市場證券投資基金2017年半年度普通報告及摘要。

145、2017年8月30日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書2017年第2次更新及

摘要。

146、2017年9月13日，關于旗下基金在天津萬家財富資產管理有限公司開通認購、

申購、贖回、基金轉換和定投業務并參與費率優惠活動的公告。

147、2017年10月27日，長安貨幣市場證券投資基金2017年第三季度報告。

148、2017年11月8日，關于旗下基金在上海證券有限責任公司開通認購、申購和贖

回并參與費率優惠活動的公告。

149、2017年11月10日，關于旗下基金在北京蛋卷基金銷售有限公司開通認購、申購、

贖回、基金轉換和定投業務并參與費率優惠活動的公告。

150、2017年12月7日，關于旗下基金在上?；匣痄N售有限公司開通認購、申購、

贖回、基金轉換和定投業務并參與費率優惠活動的公告。

151、2017年12月28日，關于開展長安貨幣市場證券投資基金網上直銷基金轉換費率

優惠的公告、長安基金管理有限公司總經理袁丹旭任職公告。

152、2017年12月30日，關于旗下證券投資基金于2018年1月1日起繳納增值稅的

提示性公告。

153、2017年12月31日，關于旗下基金2017年12月31日基金資產凈值、基金份額

凈值及基金份額累計凈值的公告。

154、2018年1月3日，關于旗下基金在交通銀行股份有限公司開展手機銀行申購費率、

定期定額投資優惠費率活動的公告。

155、2018年1月6日，長安貨幣市場證券投資基金暫停大額申購、轉換轉入及定期定

額投資業務的公告。

156、2018年1月20日，長安貨幣市場證券投資基金2017年第四季度報告。

157、2018年1月23日，長安基金管理有限公司關于股權轉讓的公告。

158、2018年1月26日，關于旗下基金在華金證券股份有限公司開通認購、申購、贖

回、基金轉換和定投業務并參與費率優惠活動的公告。

159、2018年2月1日，關于旗下基金在大泰金石基金銷售有限公司開通基金轉換業務

并參與費率優惠活動的公告。

160、2018年2月9日，關于長安貨幣市場證券投資基金春節期間暫停申購（含轉換轉

入及定期定額投資）業務公告。

161、2018年2月27日，關于旗下基金在東海證券股份有限公司開通申購、贖回和基

金轉換業務的公告。

162、2018年3月7日，關于長安貨幣市場證券投資基金恢復大額申購、轉換轉入及定

期定額投資業務的公告。

163、2018年3月10日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書2018年第1次更新及

摘要。

164、2018年3月21日，關于旗下基金在河南和信證券投資顧問股份有限公司開通申

購、贖回和基金轉換業務的公告。

165、2018年3月28日，長安貨幣市場證券投資基金基金合同、長安貨幣市場證券投

資基金托管協議、關于長安貨幣市場證券投資基金根據《公開募集開放式證券投資基金流動

性風險管理規定》修改基金合同、托管協議及招募說明書的公告。

166、2018年3月30日，關于旗下基金參加代銷機構費率優惠活動的公告。

167、2018年3月31日，長安貨幣市場證券投資基金2017年年度報告及摘要。

168、2018年4月20日，長安貨幣市場證券投資基金2018年第一季度報告。

169、2018年4月24日，關于旗下基金在浙商證券開通申購、贖回和基金轉換業務并

參加費率優惠活動的公告。

170、2018年4月27日，長安貨幣市場證券投資基金暫停大額申購、轉換轉入及定期

定額投資業務的公告。

171、2018年6月27日，關于長安貨幣市場證券投資基金快速取現額度調整的提示性

公告。

172、2018年6月30日，關于旗下基金參加交通銀行股份有限公司手機銀行、網上銀

行申購和定期定額投資手續費率優惠活動的公告、關于旗下基金參加交通銀行股份有限公司

手機銀行、網上銀行申購和定期定額投資手續費率優惠活動的公告。

173、2018年7月20日，長安貨幣市場證券投資基金2018年第二季度報告。

174、2018年8月21日，關于旗下基金在北京唐鼎耀華基金銷售有限公司開通認購、

申購、贖回、基金轉換和定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

175、2018年8月25日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書2018年第2次更新及

摘要。

176、2018年8月29日，長安貨幣市場證券投資基金2018年半年度報告及摘要。

177、2018年9月8日，關于旗下基金在東海證券股份有限公司開通定期定額投資業務

并參與費率優惠活動的公告。

178、2018年10月9日，關于旗下基金在交通銀行股份有限公司開展手機銀行以及網

上銀行申購及定期定額投資手續費率優惠活動的公告。

179、2018年10月25日，長安貨幣市場證券投資基金2018年第三季度報告。

180、2018年11月19日，關于旗下基金在上海陸金所資產管理有限公司開通基金轉換

業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

181、2018年11月28日，關于暫停長安貨幣市場證券投資基金快速取現服務公告、關

于暫停浙江金觀誠基金銷售有限公司辦理旗下基金相關銷售業務的公告。

182、2018年12月19日，關于長安貨幣市場證券投資基金在北京植信基金銷售有限公

司開通申購、贖回業務的公告。

183、2018年12月29日，關于旗下基金在中國農業銀行股份有限公司開展個人網銀以

及掌上銀行申購和定期定額投資手續費率優惠活動的公告。

184、2018年12月31日，關于旗下基金2018年12月31日基金資產凈值、基金份額

凈值及基金份額累計凈值的公告。

185、2019年1月19日，長安貨幣市場證券投資基金2018年第四季度報告。

186、2019年1月21日，關于旗下基金在東海證券股份有限公司開通定期定額投資業

務并參與費率優惠活動的公告。

187、2019年1月22日，關于北京中期時代基金銷售有限公司終止代銷長安基金管理

有限公司旗下基金的公告。

188、2019年1月30日，關于長安貨幣市場證券投資基金春節期間暫停申購（含轉換

轉入及定期定額投資）業務公告。

189、2019年2月28日，關于旗下基金在江西正融基金銷售有限公司開通申購、贖回、

基金轉換業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

190、2019年3月1日，旗下基金在廣州證券股份有限公司開通申購、贖回和定期定額

投資業務并參與費率優惠活動的公告。

191、2019年3月2日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書2019年第1次更新及

摘要。

192、2019年3月7日，關于開展長安貨幣市場證券投資基金網上直銷基金轉換費率優

惠的公告。

193、2019年3月20日，關于網上直銷平臺停止受理匯付天下天天盈渠道認申購、定

投業務的公告。

194、2019年3月29日，關于旗下基金在交通銀行股份有限公司開展手機銀行申購及

定期定額投資手續費率優惠活動的公告、長安貨幣市場證券投資基金2018年年度報告及摘

要。

195、2019年4月20日，長安貨幣市場證券投資基金2019年第一季度報告。

196、2019年5月14日，關于旗下基金在西藏東方財富證券股份有限公司開通申購、

贖回、基金轉換業務并參與費率優惠活動的公告。

197、2019年5月21日，關于旗下基金在華瑞保險銷售有限公司開通申購、贖回業務

并參與費率優惠活動的公告。

198、2019年5月24日，關于旗下基金在上海大智慧基金銷售有限公司開通申購、贖

回、定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

199、2019年6月24日，關于長安貨幣市場證券投資基金下調基金管理費率、托管費

率并相應修改基金合同、托管協議的公告。

200、2019年6月30日，關于旗下基金2019年6月30日基金資產凈值、基金份額凈

值及基金份額累計凈值的公告。

201、2019年7月1日，長安貨幣市場證券投資基金基金合同、長安貨幣市場證券投資

基金托管協議。

202、2019年7月18日，長安貨幣市場證券投資基金2019年第二季度報告。

203、2019年8月27日，長安貨幣市場證券投資基金2019年半年度報告及摘要。

204、2019年8月31日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書2019年第2次更新及

摘要。

205、2019年9月12日，長安基金關于提醒投資者更新、完善身份信息的公告。

206、2019年9月19日，關于長安貨幣市場證券投資基金增聘基金經理的公告。

207、2019年9月24日，關于長安貨幣市場證券投資基金基金經理變更的公告。

208、2019年9月26日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書更新及摘要。

209、2019年9月27日，關于旗下基金在中證金牛（北京）投資咨詢有限公司開通申

購、贖回、基金轉換業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

210、2019年10月23日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2019年第三季度報告。

211、2019年11月5日，關于長安貨幣市場證券投資基金根據《公開募集證券投資基

金信息披露管理辦法》修改基金合同、托管協議的公告、長安貨幣市場證券投資基金基金合

同、長安貨幣市場證券投資基金托管協議、長安貨幣市場證券投資基金招募說明書更新及摘

要。

212、2019年11月22日，關于旗下基金在上海陸享基金銷售有限公司開通申購、贖回

以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

213、2019年12月31日，關于旗下基金2019年12月31日基金份額凈值及基金份額

累計凈值的公告。

214、2020年1月2日，關于旗下基金參加交通銀行股份有限公司手機銀行申購和定期

定額投資手續費率優惠活動的公告。

215、2020年1月18日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2019年第四季度報告。

216、2020年3月31日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2019年年度報告。

217、2020年4月2日，關于旗下基金在上海挖財基金銷售有限公司開通申購、贖回、

基金轉換業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

218、2020年4月9日，關于暫停泰誠財富基金銷售（大連）有限公司辦理旗下基金相

關銷售業務的公告。

219、2020年4月22日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2020年第一季度報告。

220、2020年4月27日，關于旗下基金在洪泰財富（青島）基金銷售有限責任公司開

通申購、贖回、基金轉換業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

221、2020年4月28日，關于旗下基金在中信證券華南股份有限公司參與費率優惠活

動的公告。

222、2020年5月8日，關于旗下基金在喜鵲財富基金銷售有限公司開通申購、贖回、

基金轉換業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

223、2020年5月12日，長安基金管理有限公司副總經理徐小勇任職公告。

224、2020年5月18日，關于旗下基金在萬聯證券股份有限公司開通基金轉換業務以

及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

225、2020年5月27日，關于旗下基金在和耕傳承基金銷售有限公司開通申購、贖回、

基金轉換業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

226、2020年5月28日，關于包商銀行轉讓相關業務的提示性公告。

227、2020年6月30日，關于旗下基金2020年6月30日基金份額凈值及基金份額累

計凈值的公告。

228、2020年7月14日，關于旗下基金在上海大智慧基金銷售有限公司開通基金轉換

業務的公告。

229、2020年7月21日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2020年第二季度報告。

230、2020年7月29日，關于旗下基金在北京肯特瑞基金銷售有限公司開通申購、贖

回、基金轉換業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

231、2020年8月7日，長安貨幣市場證券投資基金暫停大額申購、轉換轉入及定期定

投投資業務的公告。

232、2020年8月27日，長安貨幣市場證券投資基金2020年資料概要更新。

233、2020年8月31日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2020年中期報告。

234、2020年10月17日，長安基金管理有限公司關于董事長萬躍楠代為履行公司總經

理職務的公告以及長安基金管理有限公司關于提醒投資者更新、完善身份信息的公告。

235、2020年10月22日，關于旗下基金在泛華普益基金銷售有限公司開通申購、贖回、

基金轉換業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

236、2020年10月28日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2020年第三季度報告。

237、2020年11月3日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書更新。

238、2020年11月9日，關于旗下基金在玄元保險代理有限公司開通申購、贖回、基

金轉換業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

239、2020年11月10日，關于旗下基金在大連網金基金銷售有限公司開通申購、贖回、

基金轉換業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

240、2020年11月27日，長安基金管理有限公司副總經理馬成任職公告。

241、2020年12月9日，關于旗下基金在江蘇匯林保大基金銷售有限公司開通申購、

贖回、基金轉換業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

242、2020年12月31日，關于旗下基金2020年12月31日基金份額凈值及基金份額

累計凈值的公告。

243、2021年1月16日，長安基金管理有限公司總經理汪欽任職公告。

244、2021年1月22日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2020年第四季度報告。

245、2021年1月22日，關于旗下基金在浦領基金銷售有限公司開通申購、贖回、基

金轉換業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

246、2021年1月30日，長安基金管理有限公司首席信息官任職公告。

247、2021年2月3日，關于旗下基金在通華財富（上海）基金銷售有限公司開通申購、

贖回、基金轉換業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

248、2021年2月8日，關于終止包商銀行股份有限公司辦理本公司旗下基金銷售業務

的公告。

249、2021年3月19日，關于旗下基金在東方財富證券股份有限公司開通申購、贖回、

基金轉換業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

250、2021年3月31日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2020年年度報告。

251、2021年4月22日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2021年第一季度報告。

252、2021年4月29日，長安基金管理有限公司董事長變更公告。

253、2021年5月14日，關于旗下基金在寧波銀行股份有限公司開通申購、贖回、基

金轉換業務以及定期定額投資業務并參與費率優惠活動的公告。

254、2021年5月14日，長安基金管理有限公司關于提醒投資者更新、完善身份信息

的公告。

255、2021年6月30日，關于旗下基金2021年6月30日基金份額凈值及基金份額累

計凈值的公告。

256、2021年7月20日，關于直銷平臺相關業務費率優惠的公告。

257、2021年7月21日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2021年第2季度報告。

258、2021年7月22日，關于旗下基金在招商證券股份有限公司參與費率優惠活動的

公告。

259、2021年7月30日，關于旗下基金在上海浦東發展銀行股份有限公司參與費率優

惠活動的公告。

260、2021年8月27日，長安貨幣市場證券投資基金基金產品資料概要更新。

261、2021年8月31日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2021年中期報告。

262、2021年9月24日，長安基金管理有限公司關于直銷平臺相關業務費率優惠的公

告。

263、2021年9月27日，關于長安貨幣市場證券投資基金2021年國慶節假期暫停申

購、轉換轉入及定期定額投資業務的公告。

264、2021年10月13日，關于增加泰信財富基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機

構的公告。

265、2021年10月27日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2021年第三季度報告。

266、2021年11月3日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書更新。

267、2021年12月15日，關于旗下基金參加廣發銀行股份有限公司費率優惠活動的公

告。

268、2021年12月31日，關于旗下基金2021年12月31日基金份額凈值及基金份額

累計凈值的公告。

269、2022年1月6日，關于直銷平臺相關業務費率優惠的公告。

270、2022年1月22日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2021年第四季度報告。

271、2022年1月26日，關于長安貨幣市場證券投資基金2022年春節前暫停申購（含

轉換轉入及定期定額投資）業務的公告。

272、2022年3月18日，關于長安貨幣市場證券投資基金恢復大額申購、定期定額投

資以及轉換轉入業務的公告。

273、2022年3月25日，關于新增上海攀贏基金銷售有限公司為長安貨幣市場證券投

資基金銷售機構的公告。

274、2022年3月30日，關于長安貨幣市場證券投資基金2022年清明節前暫停申購

（含轉換轉入及定期定額投資）業務的公告。

275、2022年3月31日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2021年年度報告。

276、2022年4月22日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2022年第一季度報告。

277、2022年4月30日，關于終止北京植信基金銷售有限公司、北京唐鼎耀華基金銷

售有限公司與北京晟視天下基金銷售有限公司辦理旗下基金銷售業務的提示性公告。

278、2022年5月24日，關于旗下部分基金在申萬宏源西部證券有限公司開通轉換業

務的公告。

279、2022年5月24日，關于旗下部分基金在申萬宏源證券有限公司開通轉換業務的

公告。

280、2022年6月1日，長安貨幣市場證券投資基金暫停大額申購、轉換轉入及定期定

投投資業務的公告。

281、2022年6月8日，關于新增南京蘇寧基金銷售有限公司為長安貨幣市場證券投資

基金的銷售機構的公告。

282、2022年6月13日，關于增加海銀基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構的

公告。

283、2022年6月27日，關于旗下基金在申萬宏源證券與申萬宏源西部證券參與費率

優惠活動的公告。

284、2022年6月27日，長安基金管理有限公司關于增加陽光人壽保險股份有限公司

為旗下部分基金銷售機構的公告。

285、2022年6月30日，關于旗下基金2022年6月30日基金份額凈值及基金份額累

計凈值的公告。

286、2022年7月11日，關于旗下基金在上海利得基金銷售有限公司參與費率優惠活

動的公告。

287、2022年7月12日，關于暫停喜鵲財富基金銷售有限公司辦理旗下基金相關銷售

業務的公告。

288、2022年7月20日，關于提醒投資者更新、完善身份信息的公告。

289、2022年7月20日，關于新增五礦證券有限公司為旗下基金銷售機構的公告。

290、2022年7月21日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2022年第二季度報告。

291、2022年8月4日，關于新增興業銀行銀銀平臺為長安貨幣市場證券投資基金銷售

機構的公告。

292、2022年8月26日，740601_長安貨幣市場證券投資基金基金產品資料概要更新。

293、2022年8月31日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2022年中期報告。

294、2022年9月1日，關于增加北京坤元基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構

的公告。

295、2022年9月15日，關于增加華寶證券股份有限公司為旗下部分基金銷售機構的

公告。

296、2022年9月20日，關于旗下基金參與中信建投證券股份有限公司費率優惠活動

的公告。

297、2022年9月27日，長安貨幣市場證券投資基金2022年國慶節假期前兩日暫停申

購、定期定額投資以及轉換轉入業務的公告。

298、2022年10月1日，關于終止乾道基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業

務的公告。

299、2022年10月26日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2022年第三季度報告。

300、2022年10月31日，關于旗下基金在上海凱石財富基金銷售有限公司參與費率優

惠活動的公告。

301、2022年11月3日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書更新。

302、2022年11月10日，關于增加濟安財富（北京）基金銷售有限公司為長安貨幣市

場證券投資基金代銷機構的公告。

303、2022年12月14日，長安基金管理有限公司關于提醒投資者更新、完善身份信息

的公告。

304、2022年12月28日，長安貨幣市場證券投資基金暫停大額申購、定期定額投資以

及轉換轉入業務的公告。

305、2022年12月31日，關于旗下基金2022年12月31日基金份額凈值及基金份額

累計凈值的公告。

306、2023年1月10日，關于增加粵開證券股份有限公司為旗下部分基金銷售機構的

公告、長安貨幣市場證券投資基金暫停大額申購、轉換轉入及定期定額投資業務的公告。

307、2023年1月13日，關于長安貨幣市場證券投資基金2023年春節前暫停申購（含

轉換轉入及定期定額投資）業務的公告。

308、2023年1月20日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2022年第四季度報告。

309、2023年1月31日，關于直銷平臺相關業務費率優惠的公告。

310、2023年3月31日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2022年年度報告。

311、2023年4月15日，長安基金管理有限公司總經理馬成任職公告。

312、2023年4月22日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2023年第1季度報告。

313、2023年4月26日，關于長安貨幣市場證券投資基金勞動節假期前暫停申購（含

轉換轉入及定期定額投資）業務的公告。

314、2023年5月11日，長安貨幣市場證券投資基金暫停大額申購、轉換轉入及定期

定額投資業務的公告。

315、2023年5月13日，關于終止與江西正融基金銷售有限公司銷售合作關系的公告。

316、2023年5月23日，關于新增深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司為旗下部

分基金銷售機構并參與費率優惠活動的公告。

317、2023年6月14日，關于新增開源證券股份有限公司為長安貨幣市場證券投資基

金的銷售機構的公告、長安貨幣市場證券投資基金2023年端午節假期前暫停申購、定期定

額投資以及轉換轉入業務的公告。

318、2023年6月15日，關于新增武漢市伯嘉基金銷售有限公司為旗下基金銷售機構

并參與費率優惠活動的公告。

319、2023年6月26日，關于新增德邦證券股份有限公司為旗下部分基金銷售機構的

公告。

320、2023年6月29日，關于增加中國民生銀行股份有限公司為長安貨幣市場證券投

資基金代銷機構的公告。

321、2023年6月30日，關于旗下基金2023年6月30日基金份額凈值及基金份額累

計凈值的公告。

322、2023年7月6日，關于新增興業銀行股份有限公司為旗下部分基金銷售機構的公

告。

323、2023年7月21日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2023年第2季度報告。

324、2023年8月1日，關于增加中國人壽保險股份有限公司為旗下部分基金銷售機構

并參與費率優惠活動的公告。

325、2023年8月3日，長安貨幣市場證券投資基金暫停大額申購、轉換轉入及定期定

額投資業務的公告。

326、2023年8月8日，關于增加上海華夏財富投資管理有限公司為旗下部分基金銷售

機構并參與費率優惠活動的公告。

327、2023年8月9日，長安貨幣市場證券投資基金暫停大額申購、轉換轉入及定期定

額投資業務的公告。

328、2023年8月19日，關于長安貨幣市場證券投資基金取消基金份額自動升降級業

務并調整最低申購金額與最低持有份額的公告。

329、2023年8月21日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書更新、740601_長安貨

幣市場證券投資基金基金產品資料概要更新。

330、2023年8月25日，740601_長安貨幣市場證券投資基金基金產品資料概要更新。

331、2023年8月31日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2023年中期報告。

332、2023年9月4日，關于長安貨幣市場證券投資基金調整收益支付方式并修改基金

合同、托管協議的公告、長安貨幣市場證券投資基金基金合同、長安貨幣市場證券投資基金

托管協議、長安貨幣市場證券投資基金招募說明書更新、740601_長安貨幣市場證券投資基

金基金產品資料概要更新。

333、2023年9月11日，關于新增財達證券股份有限公司為旗下部分基金銷售機構并

參與費率優惠活動的公告。

334、2023年9月16日，長安基金管理有限公司總經理孫曄偉任職公告、長安基金管

理有限公司關于公司董事變更的公告。

335、2023年9月21日，長安貨幣市場證券投資基金2023年中秋、國慶假期前兩日暫

停申購、定期定額投資以及轉換轉入業務的公告。

336、2023年9月27日，關于增加財咨道信息技術有限公司為旗下部分基金銷售機構

的公告。

337、2023年10月20日，關于增加濟安財富（北京）基金銷售有限公司為旗下部分基

金銷售機構并參與費率優惠活動的公告。

338、2023年10月24日，關于增加乾道基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構的

公告。

339、2023年10月25日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2023年第3季度報告。

340、2023年11月3日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書更新。

341、2023年12月8日，關于新增平安銀行股份有限公司行E通為旗下部分基金銷售

機構并參與費率優惠活動的公告。

342、2023年12月26日，長安貨幣市場證券投資基金暫停大額申購、轉換轉入及定期

定額投資業務的公告。

343、2023年12月27日，長安基金管理有限公司關于提醒投資者更新、完善身份信息

的公告。

344、2023年12月31日，關于旗下基金2023年12月31日基金份額凈值及基金份額

累計凈值的公告。

345、2024年1月8日，長安貨幣市場證券投資基金暫停大額申購、轉換轉入及定期定

額投資業務的公告。

346、2024年1月20日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2023年第4季度報告。

347、2024年2月2日，關于長安貨幣市場證券投資基金2024年春節前暫停申購（含

轉換轉入及定期定額投資）業務的公告。

348、2024年2月29日，關于新增福克斯（北京）基金銷售有限公司為旗下部分基金

銷售機構并參與費率優惠活動的公告。

349、2024年3月6日，關于新增海通期貨股份有限公司為旗下部分基金銷售機構并參

與費率優惠活動的公告。

350、2024年3月22日，關于新增山西證券股份有限公司為旗下部分基金銷售機構并

參與費率優惠活動的公告。

351、2024年3月27日，關于增加北京創金啟富基金銷售有限公司為旗下部分基金銷

售機構的公告。

352、2024年3月30日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2023年年度報告。

353、2024年4月19日，長安基金管理有限公司財務負責人任職公告、長安基金管理

有限公司副總經理離任公告。

354、2024年4月20日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2024年第1季度報告。

355、2024年4月26日，長安貨幣市場證券投資基金2024年勞動節假期前暫停大額申

購、定期定額投資以及轉換轉入業務的公告。

356、2024年5月17日，長安基金管理有限公司總經理助理任職公告。

357、2024年5月24日，關于增加上海云灣基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機

構的公告。

358、2024年5月31日，關于增加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司郵你同贏平臺為旗

下部分基金銷售機構的公告。

359、2024年6月6日，長安貨幣市場證券投資基金2024年端午節假期前暫停大額申

購、定期定額投資以及轉換轉入業務的公告。

360、2024年6月27日，740601_長安貨幣市場證券投資基金基金產品資料概要更新。

361、2024年6月28日，長安基金管理有限公司關于提醒投資者更新、完善身份信息

的公告。

362、2024年6月30日，關于旗下基金2024年6月30日基金份額凈值及基金份額累

計凈值的公告。

363、2024年7月4日，長安貨幣市場證券投資基金調整大額申購、轉換轉入及定期定

額投資業務限制金額的公告。

364、2024年7月19日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2024年第2季度報告。

365、2024年7月29日，關于增加深圳騰元基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機

構的公告。

366、2024年8月2日，關于增加上海國信嘉利基金銷售有限公司為旗下部分基金銷售

機構的公告。

367、2024年8月29日，關于旗下部分基金的銷售機構由北京中植基金銷售有限公司

變更為華源證券股份有限公司的公告、長安貨幣市場證券投資基金調整大額申購、轉換轉入

及定期定額投資業務限制金額的公告。

368、2024年8月30日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2024年中期報告。

369、2024年9月11日，長安貨幣市場證券投資基金2024年中秋節假期前暫停大額申

購、定期定額投資以及轉換轉入業務的公告。

370、2024年9月12日，關于暫停武漢佰鯤基金銷售有限公司辦理旗下基金相關銷售

業務的公告。

371、2024年9月20日，關于增加華創證券有限責任公司為旗下部分基金銷售機構的

公告。

372、2024年9月23日，長安基金管理有限公司關于公司官方網站變更的公告。

373、2024年9月25日，長安貨幣市場證券投資基金2024年國慶節假期前暫停大額申

購、定期定額投資以及轉換轉入業務的公告。

374、2024年10月17日，長安基金管理有限公司關于旗下基金改聘會計師事務所的公

告。

375、2024年10月25日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2024年第3季度報告。

376、2024年11月2日，長安貨幣市場證券投資基金招募說明書更新。

377、2024年11月28日，關于增加中國銀行股份有限公司同e贏平臺為長安貨幣市場

證券投資基金B類份額銷售機構的公告。

378、2024年12月3日，長安基金管理有限公司關于終止與乾道基金銷售有限公司銷

售合作關系的公告。

379、2024年12月11日，長安基金管理有限公司關于關閉直銷網上交易平臺、微信交

易平臺開戶、認購、申購（含定期定額投資）、贖回、基金轉換業務的公告。

380、2024年12月13日，關于增加江蘇銀行股份有限公司融聯創平臺為旗下部分基金

銷售機構的公告。

381、2024年12月20日，長安基金管理有限公司關于提醒投資者更新、完善身份信息

的公告。

382、2024年12月31日，關于旗下基金2024年12月31日基金份額凈值及基金份額

累計凈值的公告。

383、2025年1月2日，關于調整長安貨幣市場證券投資基金在部分銷售機構大額申購、

轉換轉入及定期定額投資業務限制金額的公告。

384、2025年1月17日，長安貨幣市場證券投資基金2025年春節假期前暫停大額申

購、定期定額投資以及轉換轉入業務的公告。

385、2025年1月22日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2024年第4季度報告。

386、2025年3月31日，長安基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易

及傭金支付情況（2024年度）、740601_長安貨幣市場證券投資基金2024年年度報告。

387、2025年4月16日，關于調整長安貨幣市場證券投資基金在部分銷售機構大額申

購、轉換轉入及定期定額投資業務限制金額的公告。

388、2025年4月22日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2025年第1季度報告。

389、2025年4月23日，關于調整長安貨幣市場證券投資基金在部分銷售機構大額申

購、轉換轉入及定期定額投資業務限制金額的公告。

390、2025年4月25日，長安貨幣市場證券投資基金2025年勞動節假期前暫停大額申

購、定期定額投資以及轉換轉入業務的公告。

391、2025年6月23日，長安基金管理有限公司關于提醒投資者更新、完善身份信息

的公告。

392、2025年6月27日，740601_長安貨幣市場證券投資基金基金產品資料概要更新。

393、2025年6月30日，關于旗下基金2025年6月30日基金份額凈值及基金份額累

計凈值的公告。

394、2025年7月11日，關于增加宜信普澤（北京）基金銷售有限公司為旗下部分基

金銷售機構的公告。

395、2025年7月21日，740601_長安貨幣市場證券投資基金2025年第2季度報告。

第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人的辦公場所，投資人可在辦公時間免費查

閱。投資人在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。投資人還可

以直接登錄基金管理人網站上進行查閱和下載。

基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。投資人按上述方

式所獲得的文件及其復印件，基金管理人和基金托管人應保證與所公告的內容完全一致。

第二十五部分備查文件

（一）中國證監會核準長安貨幣市場證券投資基金募集的文件

（二）《長安貨幣市場證券投資基金基金合同》

（三）《長安貨幣市場證券投資基金托管協議》

（四）關于申請募集長安貨幣市場證券投資基金之法律意見書

（五）基金管理人業務資格批件、營業執照

（六）基金托管人業務資格批件、營業執照

（七）中國證監會要求的其他文件

基金托管人業務資格批件和營業執照存放在基金托管人處；基金合同、托管協議及其余

備查文件存放在基金管理人處。投資人可在辦公時間到存放地點免費查閱，在支付工本費后，

可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。

長安基金管理有限公司

2025年8月21日


              
                
               長安貨幣市場證券投資基金招募說明書（更新）.pdf