長信可轉債債券型證券投資基金更新的招募說明書（2025年第1號）
長信可轉債債券型證券投資基金
更新的招募說明書
（2025年第【1】號）
基金管理人：長信基金管理有限責任公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
二〇二五年七月
重要提示
長信可轉債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2012年1月4
日經中國證券監督管理委員會證監許可【2012】6號文核準募集。本基金的基金
合同于2012年3月30日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。
本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不
表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒
有風險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所
面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧
損的風險，以及與中國存托憑證發行機制相關的風險。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應
程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關章節。側
袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的
申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的
特定風險。
本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中較低風險的基金品種，其風險收
益預期高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金投資于證券市
場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資有風險，投資者認購（或
申購）基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征，
充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數量等投
資行為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔相應風險，包括因
整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個
別證券特有的非系統性風險，由于基金投資者連續大量贖回基金產生的流動性風
險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，以及本基金投資策
略所特有的風險等。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本更新的招募說明書所載內容截止日為2025年6月30日（其中基金管理人
章節的信息截止日為2025年7月29日）。有關財務數據和凈值截止日為2025
年3月31日（財務數據未經審計）。本基金托管人平安銀行股份有限公司已經
復核了本次更新的招募說明書。
目錄
一、緒言...................................................................5
二、釋義...................................................................6
三、基金管理人.............................................................9
四、基金托管人............................................................20
五、相關服務機構..........................................................25
六、基金的募集............................................................62
七、基金合同的生效........................................................63
八、基金份額的申購、贖回與轉換.............................................64
九、基金的投資............................................................79
十、基金投資組合報告......................................................90
十一、基金的業績..........................................................97
十二、基金的財產.........................................................100
十三、基金資產的估值.....................................................102
十四、基金費用與稅收.....................................................109
十五、基金收益與分配.....................................................112
十六、基金的會計和審計...................................................114
十七、基金的信息披露.....................................................115
十八、側袋機制...........................................................122
十九、風險揭示...........................................................126
二十、基金合同的變更、終止與基金財產的清算................................131
二十一、基金合同的內容摘要...............................................134
二十二、基金托管協議的內容摘要............................................158
二十三、基金份額持有人服務...............................................174
二十四、其他應披露的事項.................................................177
二十五、招募說明書存放及查閱方式..........................................180
二十六、備查文件.........................................................181
一、緒言
《長信可轉債債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”
或“本招募說明書”）依據《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、
《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資
基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理
辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理
辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險規定》”）和其他有關法律法規
的規定，以及《長信可轉債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“合同”
或“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了長信可轉債債券型證券投資基金的投資目標、投資理念、
投資策略、風險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項，投資者在做出
投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內容、誤導性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本基
金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書
中載明的信息，或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準?；鸷贤?
是約定基金當事人之間權利、義務關系的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關規定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權利和義務，
應詳細查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：
釋義
基金或本基金 指長信可轉債債券型證券投資基金
基金管理人或本基金管理人 指長信基金管理有限責任公司
基金托管人或本基金托管人 指平安銀行股份有限公司
基金合同 指《長信可轉債債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
托管協議 指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長信可轉債債券型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
招募說明書 指《長信可轉債債券型證券投資基金招募說明書》及其更新
發售公告 指《長信可轉債債券型證券投資基金基金份額發售公告》
法律法規 指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、司法解釋、部門規章、地方性法規、地方政府規章及其他對基金合同當事人有約束力的規范性文件及對該等法律法規不時作出的修訂
《基金法》 指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時作出的修訂
《銷售辦法》 指中國證監會2010年10月25日修訂，2011年10月1日起實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時作出的修訂
《信息披露辦法》 指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及對其不時作出的修訂
《運作辦法》 指中國證監會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金運作管理辦法》及對其不時作出的修訂
《流動性風險規定》 指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂
中國 指中華人民共和國，就基金合同而言，不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區
中國證監會 指中國證券監督管理委員會
銀行業監督管理機構 指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
基金合同當事人 指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
個人投資者 指符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金的自然人
機構投資者 指符合法律法規規定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國境內合法注冊登記并存續或經政府有關部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織機構
合格境外機構投資者 指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及其他相關法律法規規定的條件，經中國證監會批準可投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外的
機構投資者
基金投資者 指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者，以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者
基金份額持有人 指依招募說明書和基金合同合法取得基金份額的基金投資者
基金銷售業務 指基金的宣傳推介、認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務
銷售機構 指直銷機構和代銷機構
直銷機構 指長信基金管理有限責任公司
代銷機構 指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金代銷業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議，代為辦理基金銷售業務的機構
基金銷售網點 指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點
注冊登記業務 指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括基金投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
注冊登記機構 指辦理注冊登記業務的機構?；鸬淖缘怯洐C構為長信基金管理有限責任公司或接受長信基金管理有限責任公司委托代為辦理注冊登記業務的機構
基金賬戶 指注冊登記機構為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
交易賬戶 指銷售機構為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過該銷售機構辦理交易業務而引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶
基金合同生效日 指基金募集期結束后達到法律法規規定及基金合同約定的備案條件，基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并收到其書面確認的日期
基金合同終止日 指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，按照基金合同規定的程序終止基金合同的日期
基金募集期限 指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不得超過3個月
存續期 指基金合同生效至終止之間的不定期期限
工作日 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
T日 指銷售機構在規定時間受理基金投資者申購、贖回或其他基金業務申請的工作日
T+n日 指自T日起第n個工作日(不包含T日)
開放日 指為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
交易時間 指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
《業務規則》 指《長信基金管理有限責任公司開放式基金業務規則》，是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業務規則，由基金管理人和基金投資者共同遵守
認購 指在基金募集期間，基金投資者申請購買基金份額的行為
申購 指在基金存續期內，基金投資者申請購買基金份額的行為
贖回 指在基金存續期內基金份額持有人按基金合同規定的條件要求基金管理人將其持有的基金份額兌換成現金的行為
巨額贖回 本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過上一開放日
基金總份額的10%的情形
基金轉換 指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效的業務規則進行的本基金份額與基金管理人管理的、由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金份額間的轉換行為
轉托管 指基金份額持有人將其持有的同一基金賬戶下的基金份額全部或部分從一交易賬戶轉移到另一交易賬戶的行為
定期定額投資計劃 通過定期定額投資計劃，投資者可以通過固定的渠道，定期定額申購基金份額。定期定額投資計劃的有關規則和開放時間另行公告
元 指人民幣元
基金收益 指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額
基金資產總值 指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和
基金資產凈值 指基金資產總值減去基金負債后的凈資產值
基金份額凈值 指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數的數值
基金資產估值 指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程
指定媒介 指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介
可轉換債券 指可轉換公司債券（包括可分離交易的可轉換公司債券），簡稱可轉債，是依照法定程序發行、在一定期間內依據約定的條件可以轉換為股份的公司債券
流動性受限資產 指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券，因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
不可抗力 指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服，且在基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的，使基金合同當事人無法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律法規變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
基金產品資料概要 指《長信可轉債債券型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新。關于基金產品資料概要編制、披露與更新的要求，自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執行
側袋機制 指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶
特定資產 包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性的資產；（2）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（3）其他資產價值存在重大不確定性的資產
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人概況
名稱 長信基金管理有限責任公司
注冊地址 中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路68號37層
辦公地址 上海市浦東新區銀城中路68號9樓、37樓、38樓
郵政編碼 200120
批準設立機關 中國證券監督管理委員會
批準設立文號 中國證監會證監基金字[2003]63號
注冊資本 壹億陸仟伍佰萬元人民幣
設立日期 2003年5月9日
組織形式 有限責任公司
法定代表人 劉元瑞
電話 021-61009999
傳真 021-61009800
聯系人 魏明東
存續期間 持續經營
經營范圍 基金管理業務，發起設立基金，中國證監會批準的其他業務?！疽婪毥浥鷾实捻椖?，經相關部門批準后方可開展經營活動】
股權結構 股東名稱 出資額 出資比例
長江證券股份有限公司 7350萬元 44.55%
上海海欣集團股份有限公司 5149.5萬元 31.21%
武漢鋼鐵有限公司 2500.5萬元 15.15%
上海彤勝投資管理中心（有限合伙） 751萬元 4.55%
上海彤駿投資管理中心（有限合伙） 749萬元 4.54%
總計 16500萬元 100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人的董事會成員情況
董事會成員
姓名 職務 性別 簡歷
劉元瑞 董事長 男 中共黨員，碩士，現任長江證券股份有限公司黨委副書記、總裁、董事，長信基金管理有限責任公司董事長。兼任長江證券國際金融集團有限公司董事會主席，長江證券承銷保薦有限公司監事會主席，中國證券業協會第七屆理事會理事、證券分析師與投資顧問委員會主任委員，上海證券交易所政策咨詢委員會委員、戰略發展委員會委員，深圳證券交易所戰略發展委員會委員，中國青年企業家協會副會長，中華全國青年聯合會第十三屆委員會委員，湖北省青年企業家協會會長。歷任長江證券股份有限公司鋼鐵行業研究分析師、研究部副主管，長江證券承銷保薦有限公司總裁助理，長江證券股份有限公司研究部副總
經理、研究所總經理、副總裁。
任曉威 非獨立董事 男 中共黨員，學士，現任上海海欣集團股份有限公司總裁，長信基金管理有限責任公司董事，蘇中藥業集團股份有限公司董事，江蘇蘇中健康科技有限公司董事。2009年-2021年期間，曾任國家開發銀行國開金融公司股權三部副總經理,期間外派任職國開曹妃甸投資有限公司助理總經理及營運總監,國開吉林投資有限公司副總經理兼財務總監,中國新城鎮發展有限公司(HK1278)執行董事、副總裁兼上海公司(上海金羅店開發有限公司)董事長;2021年7月-2024年7月期間，曾任上海金欣聯合發展有限公司董事長,上海東華海欣紡織科技發展有限公司董事長，上海海欣集團股份有限公司副總裁(代為履行總裁職責)、董事會秘書等職。
李 釗 非獨立董事 男 碩士，現任中國寶武鋼鐵集團有限公司產融業運營管理總監、華寶投資有限公司總經理助理兼資產財務部總經理，兼任寶鋼香港投資有限公司董事、華寶資本有限公司監事、央企信用保障基金理事。歷任上海寶鋼集團公司財務部協理及管理師、寶山鋼鐵股份有限公司財務部主任管理師、寶鋼集團有限公司經營財務部經理及高級經理、寶鋼集團有限公司首席會計師、中國寶武鋼鐵集團有限公司首席會計師。
覃 波 非獨立董事 男 中共黨員，碩士，上海國家會計學院EMBA畢業，具有基金從業資格?，F任長信基金管理有限責任公司總經理、投資決策委員會主任委員，兼任上海長江財富資產管理有限公司董事長。曾任職于長江證券有限責任公司。2002年加入長信基金管理有限責任公司，歷任市場開發部區域經理、營銷策劃部副總監、市場開發部總監、專戶理財部總監、總經理助理、副總經理。
徐志剛 獨立董事 男 中共黨員，經濟學博士，曾任中國人民銀行上海市徐匯區辦事處辦公室副主任、信貸科副科長，中國工商銀行上海市分行辦公室副主任、主任、金融調研室主任、浦東分行副行長，上海實業（集團）有限公司董事、副總裁，上海實業金融控股有限公司董事、總裁，上海實業財務有限公司董事長、總經理，德勤企業咨詢（上海）有限公司華東區財務咨詢主管合伙人、全球金融服務行業合伙人。
劉 斐 獨立董事 女 中共黨員，工商管理碩士。曾任上海國際集團旗下私募股權投資基金管理公司—上海國和現代服務業股權投資管理有限公司董事總經理、創始合伙人，浦銀安盛基金管理有限公司總經理、董事（浦銀安盛創始人），上海東新國際投資管理有限公司總經理、董事（浦發銀行與新鴻基合資組建的養老金投資管理公司），浦發銀行辦公室負責人。
閆立 獨立董事 男 中共黨員，博士研究生。曾任吉林省長春市公安
局民警，中共吉林省委政法委主任科員，吉林省青少年犯罪研究所所長、研究員，上海政法管理干部學院、上海大學法學院副院長、二級教授、博士研究生導師，上海政法學院副院長、二級教授、博士研究生導師，上海政法學院終身教授、二級教授、博士研究生導師。
注：上述人員之間均不存在近親屬關系
2、監事會成員
監事會成員
姓名 職務 性別 簡歷
趙雍 監事會主席 男 中共黨員，管理學學士，國際注冊內部審計師、審計師、管理咨詢師?，F任中國寶武鋼鐵集團有限公司巡視辦、審計部巡視工作（綜合管理）處長，兼任寶鋼德盛不銹鋼有限公司監事。歷任寶鋼集團有限公司綜合審計管理員、寶鋼集團有限公司經營審計管理師、寶鋼集團有限公司經營審計專員、寶鋼集團有限公司經營審計高級專員、中國寶武鋼鐵集團有限公司經營審計高級專員、中國寶武鋼鐵集團有限公司派出子公司監事管理處長。
李世英 監事 女 民革黨員，碩士?，F任長江證券股份有限公司財務總部總經理，兼任長江證券承銷保薦有限公司、長江證券(上海)資產管理有限公司、長江成長資本投資有限公司、長江證券創新投資(湖北)有限公司、長江期貨股份有限公司和長江證券國際金融集團有限公司董事、湖北省武漢市江漢區第十六屆人大代表，中南財經政法大學工商管理學院MBA教育中心碩士研究生合作導師。曾任長江三峽實業開發公司財務部出納、會計；長江證券股份有限公司國際業務總部會計兼行政崗，投資銀行總部財務部經理、財務總部核算部副經理，大鵬證券托管工作組財務管理崗，重慶營業部財務經理崗，財務總部財務管理崗、核算管理崗、副總經理，資本市場部副總經理，長江成長資本投資有限公司首席財務官。
林裕東 監事 男 中共黨員，大學本科學歷?，F任上海海欣集團股份有限公司副總裁，兼任南京海欣麗寧長毛絨有限公司董事長、南京海欣麗寧服飾有限公司董事長。曾任武警上?？傟牭谖逯ш牳闭挝瘑T，上海市松江區洞涇鎮經濟發展辦公室主任科員、主任、一級主任科員，上海市松江區洞涇鎮黨政辦公室（應急管理辦公室）主任。
孫紅輝 監事 男 中共黨員，碩士?，F任長信基金管理有限責任公司首席運營官兼基金事務部總監。曾任職于上海機械研究所、上海家寶燃氣具公司和長江證券有限責任公司、曾任長信基金管理有限責任公司總經理助理及運營總監。
黃燕京 監事 男 中共黨員，碩士。現任長信基金管理有限責任公司戰略與產品研發部總監。曾任職于普華永道咨詢(深圳)有限公司上海分公司、杭州斯凱網絡科技有
限公司和國海富蘭克林基金管理有限公司、曾任長信基金管理有限責任公司戰略與產品研發部高級產品設計經理、部門副總監。
劉宜瑾 監事 女 學士?，F任長信基金管理有限責任公司首席風控官兼監察稽核部總監。曾任職于普華永道咨詢(深圳)有限公司上海分公司、曾任長信基金管理有限責任公司監察稽核部稽核經理、部門副總監、公司風控總監。
注：上述人員之間均不存在近親屬關系
3、經理層成員
經理層成員
姓名 職務 性別 簡歷
覃波 總經理 男 簡歷同上。
周永剛 督察長 男 經濟學碩士，EMBA?，F任長信基金管理有限責任公司督察長，兼任上海長江財富資產管理有限公司執行監事，曾任長江證券有限責任公司（現長江證券股份有限公司）武漢自治街營業部總經理，中南證券營業部副總經理，深圳燕南路證券營業部副總經理，彭劉楊路營業部總經理兼自治街證券營業部總經理，經紀事業部副總經理，北方總部副總經理兼北京展覽路證券營業部總經理，北方總部總經理兼北京展覽路證券營業部總經理，經紀業務總部副總經理，經紀業務總部副總經理兼上海代表處主任，經紀業務總部副總經理兼上海代表處主任、經紀業務總部產品推廣部經理，經紀業務總部副總經理兼上海代表處主任、上海漢口路證券營業部總經理。
邵彥明 副總經理 男 碩士，畢業于對外經濟貿易大學，具有基金從業資格?，F任長信基金管理有限責任公司副總經理兼北京分公司總經理。曾任職于北京市審計局、上海申銀證券公司、大鵬證券公司、嘉實基金管理有限公司。2001年作為籌備組成員加入長信基金，歷任公司北京代表處首席代表、公司總經理助理。
沈偉 首席信息官 男 學士，畢業于昆明理工大學，具有基金從業資格?，F任長信基金管理有限責任公司首席信息官兼信息技術部總監、公司技術總監。曾任職于杭州金達電腦有限公司、恒生電子股份有限公司。2005年加入公司，歷任公司信息技術部系統工程師、監察稽核部稽核崗。
注：上述人員之間均不存在近親屬關系
4、基金經理
本基金基金經理情況
姓名 職務 任職時間 簡歷
李家春 固收投資管理中心總經理、 自2018年12月8日起至今 香港大學工商管理碩士，具有基金從業資格。曾任職于長江證券有限責任公司、漢唐證券有限責任公司、泰信基金管理有限公司、交銀施羅德基金管理有限
基金經理 公司、富國基金管理有限公司和上海東方證券資產管理有限公司,先后于2006年12月至2011年6月擔任交銀施羅德貨幣市場證券投資基金的基金經理、2008年3月至2014年8月擔任交銀施羅德增利債券證券投資基金的基金經理、2011年9月26日至2014年8月21日擔任交銀施羅德雙利債券證券投資基金的基金經理、2013年8月至2014年8月擔任交銀施羅德定期支付月月豐債券型證券投資基金的基金經理、2016年10月至2018年6月擔任東方紅信用債債券型證券投資基金的基金經理、2016年10月至2018年6月擔任東方紅戰略精選滬港深混合型證券投資基金的基金經理、2016年10月至2018年6月擔任東方紅穩健精選混合型證券投資基金的基金經理、2016年10月至2018年6月擔任東方紅收益增強債券型證券投資基金的基金經理、2016年10月至2018年6月擔任東方紅價值精選混合型證券投資基金的基金經理、2016年10月至2018年6月擔任東方紅領先精選靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。2018年7月加入長信基金管理有限責任公司，曾任總經理助理、2020年1月至2021年1月擔任長信中證可轉債及可交換債券50指數證券投資基金的基金經理、2019年12月至2023年3月擔任長信利尚一年定期開放混合型證券投資基金的基金經理、2018年12月至2023年5月擔任長信利盈靈活配置混合型證券投資基金的基金經理、2018年12月至2024年12月擔任長信利廣靈活配置混合型證券投資基金的基金經理，現任固收投資管理中心總經理、投資決策委員會執行委員、2018年12月至今擔任長信利豐債券型證券投資基金的基金經理、2018年12月至今擔任長信可轉債債券型證券投資基金的基金經理、2019年8月至今擔任長信利富債券型證券投資基金的基金經理、2020年7月至今擔任長信穩健精選混合型證券投資基金的基金經理、2021年3月至今擔任長信穩健均衡6個月持有期混合型證券投資基金的基金經理、2022年3月至今擔任長信穩健增長一年持有期混合型證券投資基金的基金經理、2022年6月至今擔任長信穩健成長混合型證券投資基金的基金經理。
肖文勁 基金經理 自2023年3月3日起至今 澳大利亞墨爾本大學金融學碩士，具有基金從業資格。曾任建信期貨有限責任公司研究員、天風證券股份有限公司研究所研究員，2021年7月加入長信基金管理有限責任公司，曾任固收研究部研究員，2023年3月至今擔任長信可轉債債券型證券投資基金的基金經理、2025年1月至今擔任長信利富債券型證券投資基金的基金經理、2025年1月至今擔任長信利豐債券型證券投資基金的基金經理。
吳暉 基金經理 自2019年6月26日起至2024年6 曾任本基金的基金經理。
月17日
倪偉 基金經理 自2019年9月17日起至2022年12月2日 曾任本基金的基金經理。
李小羽 基金經理 自2012年3月30日起至2019年2月2日 曾任本基金的基金經理。
劉波 基金經理 自2012年3月30日起至2016年12月22日 曾任本基金的基金經理。
注：上述人員之間均不存在近親屬關系
5、投資決策委員會成員
投資決策委員會成員
姓名 職務
覃波 總經理、投資決策委員會主任委員
李家春 固收投資管理中心總經理、投資決策委員會執行委員、長信利豐債券型證券投資基金、長信可轉債債券型證券投資基金、長信利富債券型證券投資基金、長信穩健精選混合型證券投資基金、長信穩健均衡6個月持有期混合型證券投資基金、長信穩健增長一年持有期混合型證券投資基金和長信穩健成長混合型證券投資基金的基金經理
高遠 研究發展部總監、長信金利趨勢混合型證券投資基金、長信均衡策略一年持有期混合型證券投資基金和長信均衡優選混合型證券投資基金的基金經理
陸瑩 現金理財部副總監、長信利息收益開放式證券投資基金、長信長金通貨幣市場基金、長信穩鑫三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、長信浦瑞87個月定期開放債券型證券投資基金、長信穩惠債券型證券投資基金和長信中證同業存單AAA指數7天持有期證券投資基金的基金經理
葉松 權益投資管理中心總經理、投資決策委員會執行委員、長信企業精選兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金、長信企業優選一年持有期靈活配置混合型證券投資基金、長信企業成長三年持有期混合型證券投資基金、長信優質企業混合型證券投資基金和長信先銳混合型證券投資基金的基金經理
傅瑤純 國際業務部總監、長信美國標準普爾100等權重指數增強型證券投資基金和長信全球債券證券投資基金的基金經理
左金保 量化投資管理中心總經理、量化投資部總監、投資決策委員會執行委員、長信量化先鋒混合型證券投資基金、長信量化中小盤股票型證券投資基金、長信電子信息行業量化靈活配置混合型證券投資基金、長信量化多策略股票型證券投資基金、長信中證科創創業50指數增強型證券投資基金、長信中證1000指數增強型證券投資基金和長信匯智量化選股混合型證券投資基金的基金經理
涂世濤 量化專戶投資部總監兼投資經理
蔡軍華 固收研究部總監、長信穩通三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、長信純債壹號債券型證券投資基金、長信穩益純債債券型證券投資基金和長信富全純債一年定期開放債券型證券投資基金的基金經理
陳言午 專戶投資部總監兼投資經理
宋海岸 量化研究部總監、長信中證500指數增強型證券投資基金、長信國防軍工量化靈活配置混合型證券投資基金、長信滬深300指數增強型證券投資基金、長信先進裝備三個月持有期混合型證券投資基金和長信電子信息行業量化靈活配置混合型證券投資基金的基金經理
馮彬 固收投資管理中心副總經理兼固收多策略部總監、長信金葵純債一年定期開放債券型證券投資基金、長信利保債券型證券投資基金、長信穩裕三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、長信富安純債180天持有期債券型證券投資基金、長信利鑫債券型證券投資基金(LOF)、長信180天持有期債券型證券投資基金、長信易進混合型證券投資基金和長信穩瑞純債債券型證券投資基金的基金經理
李仆 固收投資管理中心副總經理兼固收專戶投資部總監、投資經理
注：上述人員之間均不存在近親屬關系
（三）內部組織結構及員工情況
內部組織結構及員工情況
股東會是公司的最高權力機構，下設董事會和監事會。公司組織管理實行董事會領導下的總經理負責制。
公司經營管理層下設的委員會 內部控制委員會、投資決策委員會
公司內部組織結構 權益投資部、研究發展部、國際業務部、專戶投資部、養老FOF投資部、資產配置研究部、股票交易部、固收多策略部、現金理財部、固收專戶投資部、固收研究部、債券交易部、量化投資部、量化專戶投資部、量化研究部、渠道管理部、券商業務部、專戶業務部、保險業務部、銀行業務部、機構業務管理部、互聯網金融部、營銷服務部、戰略與產品研發部、信息技術部、監察稽核部、綜合行政部、財務管理部、人力資源部、基金事務部、董事會辦公室、黨總支辦公室、培訓部
分支機構 北京分公司、深圳分公司、武漢分公司、沈陽分公司
員工總數 252人（截至2025年7月29日）
（四）基金管理人的職責
1、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金
財產；
2、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的
經營方式管理和運作基金財產；
3、配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業務；
4、配備足夠的專業人員和相應的技術設施進行基金的注冊登記或委托其他
機構代理該項業務；
5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金財產分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
7、依法接受基金托管人的監督；
8、依法募集基金，辦理或者委托經由證監會認定的其他機構代為辦理基金
份額的發售、申購、贖回和注冊登記事宜；
9、辦理基金備案手續；
10、按規定受理基金份額的申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
11、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
12、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回及注銷價格的方
法符合基金合同等法律文件的規定；
13、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
14、編制季度報告、中期報告和年度報告；
15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
16、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告
義務；
17、保守基金商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向
他人泄露；
18、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
19、執行生效的基金份額持有人大會的決定；
20、建立并保存基金份額持有人名冊；
21、按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
22、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年
以上；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為；
24、組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配；
25、不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
26、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，
應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
27、基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
28、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并
通知基金托管人；
29、依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益
行使因基金財產投資于證券所產生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
30、法律法規、基金合同以及中國證監會規定的其他義務。
（五）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》及相關法律法規，建立健全的內部
控制制度，采取有效措施，防止違反上述法律法規的行為發生；
2、基金管理人承諾防止下列禁止行為的發生：
（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；
（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（5）依照法律法規有關規定，由中國證監會禁止的其他行為。
3、基金經理承諾
（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開
的基金投資內容、基金投資計劃等信息；
（4）不協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
（六）基金管理人的風險管理和內部控制制度
基金管理人高度重視內部風險控制，建立了完善的風險管理體系和控制體系，
從制度上保障本基金的規范運作。
1、公司內部控制的總體目標
（1）保證公司經營管理活動的合法合規性；
（2）保證基金份額持有人的合法權益不受侵犯；
（3）實現公司穩健、持續發展、維護股東權益；
（4）促進公司全體員工恪守職業操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責。
2、內部控制制度遵循的原則
（1）合法合規性原則：公司內部控制制度應當符合國家法律法規和各項規
定。
（2）全面性原則：內部控制制度應當覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各
項業務過程和業務環節，并普遍適用于公司每一位員工。
（3）有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維
護內控制度的有效執行，內部控制制度應當具有高度的權威性，任何員工不得擁
有超越制度約束的權利。
（4）獨立性原則：公司在精簡的基礎上設立能夠充分滿足公司經營運作需
要的機構、部門和崗位，各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立。公司固有
財產、基金財產和其他財產的運作應當分離。
（5）相互制約原則：公司內部機構、部門和崗位的設置應當權責分明、相
互制衡。
（6）防火墻原則：公司基金投資、交易、研究策劃、市場開發等相關部門，
應當在空間上和制度上適當分離，以達到風險防范的目的。對因業務需要知悉內
幕信息的人員，應當制定嚴格的審批程序和監管措施。
（7）審慎性原則：制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為
出發點。
（8）適時性原則：內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公
司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。
（9）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高
經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
（10）保持與業務發展的同等地位原則：公司的發展必須建立在風險控制制
度完善和穩固的基礎上，內部風險控制應與公司業務發展放在同等地位上。
（11）定性和定量相結合原則：建立完備風險控制指標體系，使風險控制更
具客觀性和操作性。
3、內部風險控制體系結構
公司內控體系由不同層面的構成。公司董事會、經營管理層（包括督察長）、
內部控制委員會、監察稽核部及公司其他部門、各崗位在各自職責范圍內承擔風
險控制責任。
（1）董事會：全面負責公司的風險控制工作，對建立內部控制系統和維持
其有效性承擔最終責任；
（2）經營管理層：負責日常經營管理中的風險控制工作，對內部控制制度
的有效執行承擔責任；督察長：負責對公司內部管理、資產運作以及經營管理層、
內部各部門、各崗位執行制度及遵紀守法情況進行監督和檢查，并對公司內部風
險控制制度的合法性、合規性、合理性進行評價；
（3）內部控制委員會：協助經營管理層負責公司風險控制工作，主要負責
對公司在經營管理和基金運作中的風險進行評估并研究制定相應的控制制度，協
調處理突發性重大事件或危機事件。內部控制委員會由公司總經理、副總經理、
監察稽核部總監、基金事務部總監、市場開發部總監和部分從事內部控制方面的
業務骨干組成；
（4）監察稽核部：負責檢查評價公司內部控制制度的合法性、合規性、完
備性、有效性以及執行情況；對公司經營業務和基金運作情況進行日常稽核；對
各部門、各崗位、各項業務的風險控制情況實施全面的監督檢查，并及時報告檢
查結果。監察稽核部獨立行使檢查權并對經營管理層負責；
（5）業務部門和公司各崗位：公司業務部門根據公司各項基本管理制度，
結合部門具體情況制定本部門的管理辦法和實施細則，加強對各項業務和各業務
環節的風險控制；公司各崗位：根據崗位職責和業務操作流程，按業務授權規范
操作，嚴格控制操作風險。
4、內部控制制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執行的內部風險控制制度體系。公司制
度體系由不同層面的制度構成，按照其效力大小分為四個層面：
第一個層面是公司章程。
第二個層面是公司內部控制大綱，它是公司自定各項規章制度的基礎和依據，
內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容。
第三個層面是公司基本管理制度，它包括風險控制制度、投資管理制度、基
金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、
資料檔案管理制度、人力資源制度、業績評估考核制度和危機處理制度，等等。
第四個層面是公司各部門業務規章、實施細則等。部門業務規章、實施細則
是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作
守則等的具體說明。
公司重視對制度的持續檢驗，結合業務的發展、法規及監管環境的變化以及
公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。
5、內部風險管理體系
基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、
操作風險、合規性風險以及不可抗力風險。
針對上述各種風險，基金管理人建立了一套完整的風險管理程序，具體包括
以下內容：
（1）投資風險管理；
（2）交易風險管理；
（3）巨額贖回風險管理；
（4）基金注冊登記風險管理；
（5）基金核算風險管理；
（6）市場開發風險管理；
（7）信息披露風險管理；
（8）不可抗力風險管理。
6、風險管理和內部控制的措施
（1）建立內控結構，完善內控制度：建立、健全了行之有效的內控制度，
確保各項業務活動都有適當的授權和明確的分工，確保監察稽核活動的獨立性、
權威性；
（2）建立相互分離、相互制衡的內控機制：建立了明確的崗位分離制度，
做到研究、決策分開，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間的制衡機制，
同時進行空間隔離，建立防火墻，充分保證信息的隔離和保密，從制度上降低和
防范風險；
（3）建立、健全崗位責任制：建立、健全了崗位責任制，使每位員工都明
確自己的任務、職責，及時上報各自工作領域中發現的風險隱患，以防范和化解
風險；
（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序：建立了內部控制委員
會，使用適合的程序和方法，確認和評估公司經營管理和基金運作中的風險；建
立自下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時
掌握風險狀況，從而以最快速度做出決策，減少風險造成的損失；
（5）建立有效的內部監控系統：建立了足夠、有效的內部監控系統，如計
算機預警系統、投資監控系統，能對可能出現的各種風險進行全面和實時的監控；
（6）使用數量化的風險管理手段：采取數量化、技術化的風險控制手段，
建立數量化的風險管理模型，用以提示指數趨勢、行業及個股的風險，以便公司
及時采取有效的措施，對風險進行分散、控制和規避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓：制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適
當的培訓，不斷提高員工素質和職業技能，防范和化解風險。
7、基金管理人關于內部合規控制聲明書
（1）基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確；
（2）基金管理人承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊住所：廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路5023號平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198元
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監許可[2008]1037號
聯系人：劉華棟
聯系電話：0755-22166388
2、平安銀行基本情況
平安銀行股份有限公司是一家總部設在深圳的全國性股份制商業銀行（深圳
證券交易所簡稱：平安銀行，證券代碼000001）。其前身是深圳發展銀行股份有
限公司，于2012年6月吸收合并原平安銀行并于同年7月更名為平安銀行。中
國平安保險（集團）股份有限公司及其子公司合計持有平安銀行58%的股份，為
平安銀行的控股股東。截至2024年12月末，平安銀行有110家分行（含香港分
行）,共1,149家營業機構。
2024年1-12月，平安銀行實現營業收入1,466.95億元（同比下降10.9%）、
凈利潤445.08億元（同比下降4.2%）、資產總額57,692.70億元（較上年末增
長3.3%）、吸收存款本金余額35,336.78億元（較上年末增長3.7%）、發放貸
款和墊款總額33,741.03億元（較上年末下降1.0%）。
3、主要人員情況
平安銀行總行設資產托管部，下設客群拓展室、營銷推動室、估值核算
室、資金清算室、企劃與綜合服務室、數字平臺室、督察合規室、基金服務室8
個處室，目前部門人員為74人，為客戶提供專業化的托管服務。證券投資基金
托管業務相關員工配置齊全且從業經驗豐富，托管部核心管理層具備銀行管理、
證券或托管業務十年以上從業經驗。
4、基金托管業務經營情況
2008年8月15日獲得中國證監會、銀監會核準開辦證券投資基金托管業
務。截至2024年12月末，平安銀行股份有限公司托管證券投資基金凈值規模合
計8,259億，平安銀行已托管312只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混
合型、貨幣型、指數型、FOF等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資
理財需求。
二、基金托管人的內部風險控制制度說明
1、內部控制目標
作為基金托管人，平安銀行股份有限公司嚴格遵守國家有關托管業務的法律
法規、行業監管要求，自覺形成守法經營、規范運作的經營理念和經營風格；確
?；鹭敭a的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份
額持有人的合法權益；確保內部控制和風險管理體系的有效性；防范和化解經營
風險，確保業務的安全、穩健運行，促進經營目標的實現。
2、內部控制組織結構
平安銀行股份有限公司設有總行獨立一級部門資產托管部，是全行資產托管
業務的管理和運營部門，專門配備了專職內部監察稽核人員負責托管業務的內部
控制和風險管理工作，具有獨立行使監督稽核工作的職權和能力。
3、內部控制制度及措施
資產托管部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、
崗位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；取得基金
從業資格的人員符合監管要求；業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權
工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制
約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由
專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，
技術系統完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
1、監督方法
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所托管基金的投資運
作。利用行業普遍使用的“資產托管業務系統——監控子系統”，嚴格按照現行
法律法規以及基金合同規定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投
資組合等情況進行監督，并定期編寫基金投資運作監督報告，報送中國證監會。
在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基金管理人發送
的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
2、監督流程
（1）每工作日按時通過監控子系統，對各基金投資運作比例控制指標進行
例行監控，發現投資比例超標等異常情況，向基金管理人發出書面通知，與基金
管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監會。
（2）收到基金管理人的投資指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象
及交易對手等內容進行合法合規性監督。
（3）根據基金投資運作監督情況，定期編寫基金投資運作監督報告，對各
基金投資運作的合法合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中
國證監會。
（4）通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求管理
人進行解釋或舉證，并及時報告中國證監會。
五、相關服務機構
（一）基金份額銷售機構
長信可轉債債券型證券投資基金A類份額銷售機構
1 1、直銷中心：長信基金管理有限責任公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路68號37層
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號9樓、37樓、38樓
法定代表人：劉元瑞 聯系人：孫文欣
電話：021-61009916 傳真：021-61009917
客戶服務電話：400-700-5566 公司網站：www.cxfund.com.cn
2、場外代銷機構
1 中國農業銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座
法定代表人：谷澍 聯系人：林葛
電話：010-66060069 傳真：010-68121816
客戶服務電話：95599 網址：www.abchina.com
2 中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：中國北京復興門內大街55號
法定代表人：廖林 聯系人：陳實
電話：010-66105662
客戶服務電話：95588 網址：www.icbc.com.cn
3 中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：葛海蛟 聯系人：劉文霞
電話：010-66596325
客戶服務電話：95566 網址：www.boc.cn
4 中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良 聯系人：張靜
電話：010-67596084
客戶服務電話:95533 網址：www.ccb.com
5 交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區仙霞路18號
法定代表人：任德奇 聯系人：高天
電話：021-58781234 傳真：021-58408483
客戶服務電話：95559 網址：www.bankcomm.com
6 招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民 聯系人：季平偉
電話：0755-83198888 傳真：0755-83195109
客戶服務電話：95555 網址：www.cmbchina.com
7 上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠 聯系人：唐苑
電話：021-61618888 傳真：021-63604199
客戶服務電話：95528 網址：www.spdb.com.cn
8 興業銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區江濱中大道398號興業銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
法定代表人：呂家進 聯系人：蔣怡
電話：0591-87839338 傳真：0591-87841932
客戶服務電話：95561 網址：www.cib.com.cn
9 中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：高迎欣 聯系人：羅菲菲
電話：010-58560666 傳真：010-58560666
客戶服務電話：95568 網址：www.cmbc.com.cn
10 中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
辦公地址：北京東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：方合英 聯系人：方爽
電話：010-65558888
客戶服務電話：95558 網址：bank.ecitic.com
11 華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈
辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈
法定代表人：李民吉 聯系人：劉軍祥
電話：010-85238667 傳真：010-85238680
客戶服務電話：010-95577 網址：www.hxb.com.cn
12 漢口銀行股份有限公司
注冊地址：江漢區建設大道933號武漢商業銀行大廈
辦公地址：武漢市江漢區建設大道933號武漢商業銀行大廈
法定代表人：劉波 聯系人：張曉歡
電話：027-82656924 傳真：027-82656099
客戶服務電話：96558（武漢）；40060-96558（全國） 網址：www.hkbchina.com
13 杭州銀行股份有限公司
注冊地址：杭州銀行慶春路46號杭州銀行大廈
辦公地址：杭州銀行慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人：宋劍斌 聯系人：嚴峻
電話：0571-85108195 傳真：0571-85106576
客戶服務電話：95398，400-8888-508 網址：www.hzbank.com.cn
14 平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路5023號平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林 聯系人：趙楊
電話：0755-22166118 傳真：0755-25841098
客戶服務電話：95511-3 網址：bank.pingan.com
15 廈門銀行股份有限公司
注冊地址：福建省廈門市思明區湖濱北路101號商業銀行大廈
辦公地址：福建省廈門市思明區湖濱北路101號商業銀行大廈
法定代表人：姚志萍 聯系人：林黎云
電話：0592-5365735 傳真：0592-5061952
客戶服務電話：400-858-8888 網址：www.xmbankonline.com
16 中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區太平橋大街25 號、甲25 號中國光大中心
辦公地址：北京市西城區太平橋大街25 號、甲25 號中國光大中心
法定代表人：吳利軍 聯系人：沙牧楠
電話：010-63639110
客戶服務電話：95595 網址：www.cebbank.com
17 江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余 聯系人：張洪瑋
電話：025-58587036 傳真：025-58587820
客戶服務電話：95319 網址：www.jsbchina.cn
18 寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
法定代表人：陸華裕 聯系人：王靖余
電話：021-23262712 傳真：021-63586853
客戶服務電話：95574 網址：www.nbcb.com.cn
19 國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務 聯系人：陳劍虹
電話：0755-82558305 傳真：0755-28558355
客戶服務電話：95517 網址：www.sdicsc.com.cn
20 長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號
法定代表人：劉正斌 聯系人：奚博宇
電話：027-65799999 傳真：027-85481900
客戶服務電話：95579或4008-888-999 網址：www.95579.com
21 大通證券股份有限公司
注冊地址：遼寧省大連市中山區人民路24號
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連期貨大廈39層
法定代表人：郭巖 聯系人：謝立軍
電話：0411-39673202 傳真：0411-39673219
客戶服務電話：4008-169-169 網址：www.daton.com.cn
22 德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市楊浦區荊州路198號萬碩大廈A棟21-22樓
法定代表人：武曉春 聯系人：王芙佳
電話：15907137602 傳真：021-68767692
客戶服務電話：400-8888-128 網址：http://www.tebon.com.cn
23 第一創業證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓
法定代表人：吳禮順 聯系人：單晶
電話：0755-23838750 傳真：0755-25831754
客戶服務電話：95358 網址：www.firstcapital.com.cn
24 東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈,上海市黃浦區中山南路318號2號樓3-6層,12層,13層,22層,25-27層,29層,32層,36層,38層
法定代表人：金文忠 聯系人：龔玉君
電話：021-63325888-2103 傳真：021-6332 6130
客戶服務電話：021-63325888 網址：www.dfzq.com.cn
25 東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業園區星陽街5號
辦公地址：蘇州工業園區星陽街5號
法定代表人：范力 聯系人：陸曉
電話：0512-62938521 傳真：0512-65588021
客戶服務電話：400 860 1555 網址： www.dwjq.com.cn
26 光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：劉秋明 聯系人：龔俊濤
電話：021-22169999 傳真：021-22169134
客戶服務電話：95525 網址：www.ebscn.com
27 中信證券華南股份有限公司
注冊地址： 廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓
辦公地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓
法定代表人：陳可可 聯系人：梁微
電話：020-88836999 傳真：020-88836654
客戶服務電話：95548 網址：www.gzs.com.cn
28 華福證券有限責任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：蘇軍良 聯系人：張騰
電話：0591-87383623 傳真：0591-87383610
客戶服務電話：95547 網址：www.hfzq.com.cn
29 廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈
法定代表人：林傳輝 聯系人：馬夢潔
電話：020-87555888轉各營業網點 傳真：020-87557985
客戶服務電話：95575或致電各地營業部 網址：www.gf.com.cn
30 國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰 聯系人：李弢
電話：010-84183389 傳真：010-84183311-3389
客戶服務電話：400-818-8118 網址：www.guodu.com
31 國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法定代表人：冉云 聯系人：杜晶、賈鵬
電話：028-86690057、028-86690058 傳真：028-86690126
客戶服務電話：95310 網址：www.gjzq.com.cn
32 國聯民生證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市金融一街8號
辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈702
法定代表人：葛小波 聯系人：沈剛
電話：0510-82831662 傳真：0510-82830162
客戶服務電話：95570 網址：www.glsc.com.cn
33 國盛證券有限責任公司
注冊地址：江西省南昌市新建區子實路1589號
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行大樓
法定代表人：徐麗峰 聯系人：占文馳
電話：0791-88250812 傳真：0791-86281443
客戶服務電話：956080 網址： www.gszq.com
34 國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈
法人代表人：朱健 聯系人：鐘偉鎮
電話：021-38676666 傳真：021-38670666
客戶服務熱線：95521/4008888666 網址：www.gtht.com
35 國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙 聯系人：于智勇
電話：0755-81981259 傳真：0755-82133952
客戶服務電話：95536 網址：www.guosen.com.cn
36 華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
辦公地址：合肥市蜀山區南二環959號B1座華安證券
法定代表人：章宏韜 聯系人：汪燕
電話：0551-5161666 傳真：0551-5161600
客戶服務電話：96518、400-80-96518 網址：www.hazq.com
37 華寶證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區世紀大道100號57層
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道100號57層
法定代表人：劉加海 聯系人：劉聞川
電話：021-68777222 傳真：021-68777822
客戶服務電話：400-820-9898 網址：www.cnhbstock.com
38 華龍證券股份有限公司
注冊地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號19樓
法定代表人：祁建邦 聯系人：范坤
電話：0931-4890208 傳真：0931-4890628
客戶服務電話：95368、4006898888 網址：www.hlzq.com
39 華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：張偉 聯系人：郭琳
電話：025-83290979 傳真：025-84579763
客戶服務電話：95597 網址：www.htsc.com.cn
40 江海證券有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
法定代表人：趙洪波 聯系人：高悅銘
電話：0451-82336863 傳真：0451-82287211
客戶服務電話：400-666-2288 網址：www.jhzq.com.cn
41 中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人：戚俠 聯系人：王丹妮
電話：15811217115
客戶服務電話：95335 網址：www.avicsec.com
42 平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓（518048）
法定代表人：何之江 聯系人：王陽
電話：0755-22626391 傳真：0755-82400862
客戶服務電話：95511—8 網址：www.stock.pingan.com
43 中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區經七路86號
辦公地址：山東省濟南市市中區經七路86號
法定代表人：王洪 聯系人：秦雨晴
電話：021-20315197 傳真：021-20315125
客戶服務電話：95538 網址：www.zts.com.cn
44 上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區四川中路213號7樓
辦公地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：何偉 聯系人：許曼華
電話：021-53686888 傳真：021-53686100-7008、021-53686200-7008
客戶服務電話：4008918918 網址：www.shzq.com
45 申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層
法定代表人：楊玉成 聯系人：陳宇
電話：021-33388999 傳真：021-33388224
客戶服務電話：95523；4008895523 網址：www.swhysc.com
46 申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法定代表人：王獻軍 聯系人：梁麗
電話：0991-2307105 傳真：010-88085195
客戶服務電話：95523；4008895523 網址：www.swhysc.com
47 天風證券股份有限公司
注冊地址:中國湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓
辦公地址：中國湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座48層
法定代表人：余磊 聯系人：程曉英
電話：18064091773 傳真：027-87618863
客服電話：95391或400-800-5000 網址：www.tfzq.com
48 天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區新街口外大街28號C座5層
法定代表人：林義相 聯系人：譚磊
電話：010-66045182 傳真：010-66045518
客戶服務電話：010-66045678 網址：www.txsec.com
49 國融證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道1號4樓
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層
法定代表人：張智河 聯系人：葉密林
電話：010-83991719 傳真：010-66412537
客戶服務電話：95385 網址：www.grzq.com
50 興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區長柳路36號
法定代表人：楊華輝 聯系人：喬琳雪
電話：021-38565547
客戶服務電話：95562 網址：www.xyzq.com.cn
51 招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：霍達 聯系人：業清揚
電話：0755-82943666 傳真：0755-82943121
客戶服務電話：95565或0755-95565 網址：www.cmschina.com
52 中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟 聯系人：辛國政
電話：010-80928123
客戶服務電話：4008-888-888或95551 網址：www.chinastock.com.cn
53 中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：劉成 聯系人：張顥
電話：010-85130588 傳真：010-65182261
客戶服務電話：400-8888-108 網址：www.csc108.com
54 中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：竇長宏 聯系人：洪成
電話：0755-23953913 傳真：0755-83217421
客戶服務電話：4009908826 網址：www.citicsf.com
55 中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君 聯系人：侯艷紅
電話：010-60838888 傳真：010-60833739
客戶服務電話：95548；400-889-5548 網址：www.citics.com
56 中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰 聯系人：焦剛
電話：0531-89606166 傳真：0532-85022605
客戶服務電話：95548 網址：http://sd.citics.com/
57 中山證券有限責任公司
注冊地址：深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖 聯系人：羅藝琳
電話：0755-82943755 傳真：0755-82960582
客戶服務電話：95329 網址：www.zszq.com.cn
58 信達證券股份有限公司
注冊地址： 北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：祝瑞敏 聯系人：鹿馨方
電話：010-63081000 傳真：010-63080978
客服熱線：95321 網址：www.cindasc.com
59 西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：姜棟林 聯系人：周青
電話：023-63786633 傳真：023-67616310
客服熱線：95355、4008096096 網址：www.swsc.com.cn
60 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區黃龍時代廣場B座6樓
法定代表人：王珺 聯系人：韓愛彬
電話：0571-81137494 傳真：4000-766-123
客戶服務電話：4000-766-123 網址：www.fund123.cn
61 上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A樓6樓
法定代表人：張躍偉 聯系人：馬良婷
電話：021-20691832 傳真：021-20691861
客戶服務電話：400-820-2899 網址：www.erichfund.com
62 諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區長陽路1687號2號樓
法定代表人：吳衛國 聯系人：李娟
電話：021-38602377 傳真：021-38509777
客戶服務電話：400-821-5399 網址：www.noah-fund.com
63 上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室
法定代表人：陶怡 聯系人：徐超逸
電話：021-20613988 傳真：021-68596916
客戶服務電話：4007009665 網址：www.ehowbuy.com
64 和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方 聯系人：陳慧慧
電話：010-85657353 傳真：010-65884788
客戶服務電話：400-920-0022 網址：www.licaike.hexun.com
65 上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實 聯系人：余強萍
電話：021-54509998 傳真：021-64385308
客戶服務電話：400-1818-188 網址：fund.eastmoney.com
66 宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809
法定代表人：胡雄征 聯系人：程剛
電話：010-52855713 傳真：010-85894285
客戶服務電話；400-6099-200 網址：www.yixinfund.com
67 浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓4層
法定代表人：吳強 聯系人：吳強
電話：952555 傳真：0571-86800423
客戶服務電話：952555 公司網站：www.5ifund.com
68 上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區黃河路333號201室A區056單元
辦公地址：上海市宜山路700號普天信息產業園2期C5棟
法定代表人：金佶 聯系人：甄寶林
電話：021-34013996-3011
客戶服務電話：021-34013999 網址：www.hotjijin.com
69 上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區源深路1088號平安財富大廈7樓
法定代表人：陳祎彬 聯系人： 寧博宇
電話：021-20665952 傳真：021-22066653
客戶服務電話：4008219031 網址：www.lufunds.com
70 上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬 聯系人：陳東
電話：021-62680166 傳真：021-52975270
客戶服務電話：400-118-1188 網址：www.66liantai.com
71 海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路8號402室
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路8號4樓
法定代表人：孫亞超 聯系人：毛林
電話：021-80133597 傳真：021-80133413
客戶服務電話：4008081016 網址： www.fundhaiyin.com
72 上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人：陳繼武 聯系人：葛佳蕊
電話：021-80365020 傳真：021-63332523
客戶服務電話：4006433389 網址：www.vstonewealth.com
73 上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場18層
法定代表人：李興春 聯系人：陳孜明
電話：18516109631 傳真：86-021-61101630
客戶服務電話：400-032-5885 網站：www.leadfund.com.cn
74 珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區環島東路3000號2719室
辦公地址：廣州市海珠區閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
法定代表人：肖雯 聯系人：邱湘湘
電話：020-89629099 傳真：020-89629011
客戶服務電話：020-89629066 網站：www.yingmi.cn
75 北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中心A座11層1108號
辦公地址：北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中心A座11層
法定代表人：王偉剛 聯系人：丁向坤
電話：010-56282140 傳真：010-62680827
客戶服務電話：400-619-9059 網站：www.hcfunds.com
76 財通證券股份有限公司
注冊地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
辦公地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人：章啟誠 聯系人：陶志華
電話：0571-87789160 傳真：0571-87818329
客戶服務電話：95336,40086-96336 網站：www.ctsec.com
77 深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：廣東省深圳市南山區田廈金牛廣場A座36樓、37樓
法定代表人：顧敏 聯系人：羅曦
電話：0755-89462447 傳真：0755-86700688
客戶服務電話：400-999-8877 網站：www.webank.com
78 上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平 聯系人：仲秋玥
電話：010-88066632 傳真：010-88066552
客戶服務電話：4008175666 網站：www.amcfortune.com
79 和諧保險銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區東三環中路55號樓20層2302
辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街6號安邦金融中心
法定代表人：劉正吉 聯系人：張楠
電話：010-85256214
客戶服務電話：4008195569 網站：www.hx-sales.com
80 一路財富（深圳）基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111
辦公地址：北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
法定代表人：吳雪秀 聯系人：徐越
電話：010-88312877-8032 傳真：010-88312099
客戶服務電話：400-001-1566 網站：www.yilucaifu.com
81 嘉實財富管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元
辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層
法定代表人：經雷 聯系人：王宮
電話：021-38789658 傳真：021-68880023
客戶服務電話：400-600-8800 網站：www.jsfund.cn
82 北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠 聯系人：吳迪
電話：010-57319532
客戶服務電話：400-1599-288 網站：www.danjuanfunds.com
83 上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址：上海市崇明縣長興鎮潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經濟發展區）
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔 聯系人：張巍婧
電話：021-65370077-255 傳真：021-55085991
客戶服務電話：400-820-5369 網站：www.jiyufund.com.cn
84 開源證券股份有限公司
注冊地址：西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
辦公地址：西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛 聯系人：袁偉濤
電話：029-88447611 傳真：029-88447611
客戶服務電話：95325或400-860-8866 網站：www.kysec.cn
85 騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區科技中一路騰訊大廈
法定代表人：譚廣鋒 聯系人：劉鳴
電話：0755-86013388-77386
客戶服務電話：4000-890-555；95017（撥通后轉1轉8） 網站：www.tenganxinxi.com、www.txfund.com
86 江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區中山北路105號中環國際1413室
法定代表人：吳言林 聯系人：林伊靈
電話：025-66046166（分機號轉810） 傳真：025-53086966
客戶服務電話：025-66046166轉849 網站：www.huilinbd.com
87 華鑫證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01（b）單元
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路8號
法定代表人：俞洋 聯系人：楊莉娟
電話：021-54967552 傳真：021-54967293
客戶服務電話：95323 網站：www.cfsc.com.cn
88 中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街16 號
辦公地址：北京市西城區金融大街16號中國人壽廣場
法定代表人：白濤 聯系人：秦澤偉
電話：010-63631752 傳真：010-6622276
客戶服務電話：95519 網站：www.e-chinalife.com
89 泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座12層
法定代表人：楊遠芬 聯系人：隋亞方
電話：13910181936
客戶服務電話：400-080-3388 網站：www.puyifund.com
90 國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文 聯系人：孫燕波
電話：010-85556048 傳真：010-85556088
客戶服務電話：95390 網站：www.crsec.com.cn
91 北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓
法定代表人：盛超 聯系人：王笑宇
電話：010-59403028 傳真:010-59403027
客戶服務電話：95055-4 網址：www.baiyingfund.com
92 中國中金財富證券有限公司
注冊地址： 深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址： 深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第18-21層
法定代表人：高濤
客戶服務電話：95532
網址：www.ciccwm.com
93 恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓
辦公地址：內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓
法定代表人：祝艷輝 聯系人：熊麗
客戶服務電話：956088
網址：www.cnht.com.cn
94 京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市亦莊開發區科創11街18號京東大廈A座15層
法定代表人： 鄒保威 聯系人： 隋斌
客戶服務電話：4000988511 傳真：010-89189566
網址：https://kenterui.jd.com/
95 西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉 聯系人：李陽
客戶服務電話：95582 傳真：029-87406117
網址：www.west95582.com
96 東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥 聯系人：陳亞男
客服電話：95357 傳真：021-23586860
公司網站：http://www.18.cn
97 上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址；中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈
法定代表人：簡夢雯 聯系人：馬燁瑩
電話：021-50712782
客戶服務電話：400-799-1888 網址：www.520fund.com.cn
98 東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區可園南路1號
辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心22樓
法定代表人：陳照星 聯系人：梁微
電話：0769-22115712 傳真：0769-22115712
客戶服務電話：95328 網址：www.dgzq.com.cn
99 濟安財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健 聯系人：李海燕
電話：010-65309516 傳真：010-65330699
客戶服務電話：400-673-7010 網址：www.jianfortune.com
100 南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛 聯系人：馮鵬鵬
電話：18551604006
客戶服務電話：95177 網址：www.snjijin.com
101 北京創金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉 聯系人：魏素清
電話：010-66154828 傳真：010-63583991
客戶服務電話：010-66154828 網址：www.5irich.com
102 上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路497號1008-1室
辦公地址：上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣 聯系人：張政
電話：18865518956 傳真：02135073616
客戶服務電話：400-700-9700 網址：www.zocaifu.com
103 上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址：上海市閘北區廣中西路1207號306室
辦公地址：上海市浦東新區銀城路116號大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林 聯系人：鄧琦
電話：021-68889082 傳真：021-68889283
客戶服務電話：021-68889082 網址：www.pyfunds.cn
104 泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路甲92號-4至24層內10層1012
辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人：彭浩 聯系人：孔安琪
電話：18201874972
客戶服務電話：4000048821 網址：www.taixincf.com
105 南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
辦公地址：南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒 聯系人：曹夢媛
電話：025-58519529
客戶服務電話：95386 網址：www.njzq.com.cn
106 方正證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
辦公地址：北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座17層
法定代表人：施華 聯系人：丁敏
電話：010-68992417 傳真：010-56992426
客戶服務電話：95571 網址：www.foundersc.com
107 博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英 聯系人：崔丹
電話：0755-83169999 傳真：0755-83195220
客戶服務電話：400-610-5568 網址：www.boserawealth.com
108 華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋 聯系人：趙靜靜
電話：010-58124967
客戶服務電話：95584 網址：www.hx168.com.cn
109 陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區景輝街33號院1號樓陽光金融中心
法定代表人：李科 聯系人：王超
電話：010-59053912 傳真：010-59053929
客戶服務電話：95510 網址：http://fund.sinosig.com/
110 上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區楊高南428號1號樓1102單元
辦公地址：中國上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：張俊 聯系人：邢錦超
電話：021-20219988
客戶服務電話：021-20292031 網址：https://www.wg.com.cn/
1 3、場內銷售機構
場內代銷機構是指有基金代銷資格的上海證券交易所會員，名單詳見上海證券交易所網站：http://www.sse.com.cn
長信可轉債債券型證券投資基金C類份額銷售機構
1 1、直銷中心：長信基金管理有限責任公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路68號37層
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號9樓、37樓、38樓
法定代表人：劉元瑞 聯系人：孫文欣
電話：021-61009916 傳真：021-61009917
客戶服務電話：400-700-5566 公司網站：www.cxfund.com.cn
2、場外代銷機構
1 中國農業銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座
法定代表人：谷澍 聯系人：林葛
電話：010-66060069 傳真：010-68121816
客戶服務電話：95599 網址：www.abchina.com
2 中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：中國北京復興門內大街55號
法定代表人：廖林 聯系人：陳實
電話：010-66105662
客戶服務電話：95588 網址：www.icbc.com.cn
3 中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：葛海蛟 聯系人：劉文霞
電話：010-66596325
客戶服務電話：95566 網址：www.boc.cn
4 中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良 聯系人：張靜
電話：010-67596084
客戶服務電話:95533 網址：www.ccb.com
5 交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區仙霞路18號
法定代表人：任德奇 聯系人：高天
電話：021-58781234 傳真：021-58408483
客戶服務電話：95559 網址：www.bankcomm.com
6 招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民 聯系人：季平偉
電話：0755-83198888 傳真：0755-83195109
客戶服務電話：95555 網址：www.cmbchina.com
7 上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠 聯系人：唐苑
電話：021-61618888 傳真：021-63604199
客戶服務電話：95528 網址：www.spdb.com.cn
8 興業銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區江濱中大道398號興業銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
法定代表人：呂家進 聯系人：蔣怡
電話：0591-87839338 傳真：0591-87841932
客戶服務電話：95561 網址：www.cib.com.cn
9 中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：高迎欣 聯系人：羅菲菲
電話：010-58560666 傳真：010-58560666
客戶服務電話：95568 網址：www.cmbc.com.cn
10 中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
辦公地址：北京東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：方合英 聯系人：方爽
電話：010-65558888
客戶服務電話：95558 網址：bank.ecitic.com
11 華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈
辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈
法定代表人：李民吉 聯系人：劉軍祥
電話：010-85238667 傳真：010-85238680
客戶服務電話：010-95577 網址：www.hxb.com.cn
12 漢口銀行股份有限公司
注冊地址：江漢區建設大道933號武漢商業銀行大廈
辦公地址：武漢市江漢區建設大道933號武漢商業銀行大廈
法定代表人：劉波 聯系人：張曉歡
電話：027-82656924 傳真：027-82656099
客戶服務電話：96558（武漢）；40060-96558（全國） 網址：www.hkbchina.com
13 杭州銀行股份有限公司
注冊地址：杭州銀行慶春路46號杭州銀行大廈
辦公地址：杭州銀行慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人：宋劍斌 聯系人：嚴峻
電話：0571-85108195 傳真：0571-85106576
客戶服務電話：95398，400-8888-508 網址：www.hzbank.com.cn
14 平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路5023號平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林 聯系人：趙楊
電話：0755-22166118 傳真：0755-25841098
客戶服務電話：95511-3 網址：bank.pingan.com
15 廈門銀行股份有限公司
注冊地址：福建省廈門市思明區湖濱北路101號商業銀行大廈
辦公地址：福建省廈門市思明區湖濱北路101號商業銀行大廈
法定代表人：姚志萍 聯系人：林黎云
電話：0592-5365735 傳真：0592-5061952
客戶服務電話：400-858-8888 網址：www.xmbankonline.com
16 中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區太平橋大街25 號、甲25 號中國光大中心
辦公地址：北京市西城區太平橋大街25 號、甲25 號中國光大中心
法定代表人：吳利軍 聯系人：沙牧楠
電話：010-63639110
客戶服務電話：95595 網址：www.cebbank.com
17 江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余 聯系人：張洪瑋
電話：025-58587036 傳真：025-58587820
客戶服務電話：95319 網址：www.jsbchina.cn
18 寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
法定代表人：陸華裕 聯系人：王靖余
電話：021-23262712 傳真：021-63586853
客戶服務電話：95574 網址：www.nbcb.com.cn
19 國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務 聯系人：陳劍虹
電話：0755-82558305 傳真：0755-28558355
客戶服務電話：95517 網址：www.sdicsc.com.cn
20 長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號
法定代表人：劉正斌 聯系人：奚博宇
電話：027-65799999 傳真：027-85481900
客戶服務電話：95579或4008-888-999 網址：www.95579.com
21 大通證券股份有限公司
注冊地址：遼寧省大連市中山區人民路24號
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連期貨大廈39層
法定代表人：郭巖 聯系人：謝立軍
電話：0411-39673202 傳真：0411-39673219
客戶服務電話：4008-169-169 網址：www.daton.com.cn
22 德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市楊浦區荊州路198號萬碩大廈A棟21-22樓
法定代表人：武曉春 聯系人：王芙佳
電話：15907137602 傳真：021-68767692
客戶服務電話：400-8888-128 網址：http://www.tebon.com.cn
23 第一創業證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓
法定代表人：吳禮順 聯系人：單晶
電話：0755-23838750 傳真：0755-25831754
客戶服務電話：95358 網址：www.firstcapital.com.cn
24 東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈,上海市黃浦區中山南路318號2號樓3-6層,12層,13層,22層,25-27層,29層,32層,36層,38層
法定代表人：金文忠 聯系人：龔玉君
電話：021-63325888-2103 傳真：021-6332 6130
客戶服務電話：021-63325888 網址：www.dfzq.com.cn
25 東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業園區星陽街5號
辦公地址：蘇州工業園區星陽街5號
法定代表人：范力 聯系人：陸曉
電話：0512-62938521 傳真：0512-65588021
客戶服務電話：400 860 1555 網址： www.dwjq.com.cn
26 光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：劉秋明 聯系人：龔俊濤
電話：021-22169999 傳真：021-22169134
客戶服務電話：95525 網址：www.ebscn.com
27 中信證券華南股份有限公司
注冊地址： 廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓
辦公地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓
法定代表人：陳可可 聯系人：梁微
電話：020-88836999 傳真：020-88836654
客戶服務電話：95548 網址：www.gzs.com.cn
28 華福證券有限責任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：蘇軍良 聯系人：張騰
電話：0591-87383623 傳真：0591-87383610
客戶服務電話：95547 網址：www.hfzq.com.cn
29 廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈
法定代表人：林傳輝 聯系人：馬夢潔
電話：020-87555888轉各營業網點 傳真：020-87557985
客戶服務電話：95575或致電各地營業部 網址：www.gf.com.cn
30 國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰 聯系人：李弢
電話：010-84183389 傳真：010-84183311-3389
客戶服務電話：400-818-8118 網址：www.guodu.com
31 國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法定代表人：冉云 聯系人：杜晶、賈鵬
電話：028-86690057、028-86690058 傳真：028-86690126
客戶服務電話：95310 網址：www.gjzq.com.cn
32 國聯民生證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市金融一街8號
辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈702
法定代表人：葛小波 聯系人：沈剛
電話：0510-82831662 傳真：0510-82830162
客戶服務電話：95570 網址：www.glsc.com.cn
33 國盛證券有限責任公司
注冊地址：江西省南昌市新建區子實路1589號
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行大樓
法定代表人：徐麗峰 聯系人：占文馳
電話：0791-88250812 傳真：0791-86281443
客戶服務電話：956080 網址： www.gszq.com
34 國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈
法人代表人：朱健 聯系人：鐘偉鎮
電話：021-38676666 傳真：021-38670666
客戶服務熱線：95521/4008888666 網址：www.gtht.com
35 國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙 聯系人：于智勇
電話：0755-81981259 傳真：0755-82133952
客戶服務電話：95536 網址：www.guosen.com.cn
36 華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
辦公地址：合肥市蜀山區南二環959號B1座華安證券
法定代表人：章宏韜 聯系人：汪燕
電話：0551-5161666 傳真：0551-5161600
客戶服務電話：96518、400-80-96518 網址：www.hazq.com
37 華寶證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區世紀大道100號57層
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道100號57層
法定代表人：劉加海 聯系人：劉聞川
電話：021-68777222 傳真：021-68777822
客戶服務電話：400-820-9898 網址：www.cnhbstock.com
38 華龍證券股份有限公司
注冊地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號19樓
法定代表人：祁建邦 聯系人：范坤
電話：0931-4890208 傳真：0931-4890628
客戶服務電話：95368、4006898888 網址：www.hlzq.com
39 華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：張偉 聯系人：郭琳
電話：025-83290979 傳真：025-84579763
客戶服務電話：95597 網址：www.htsc.com.cn
40 江海證券有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
法定代表人：趙洪波 聯系人：高悅銘
電話：0451-82336863 傳真：0451-82287211
客戶服務電話：400-666-2288 網址：www.jhzq.com.cn
41 中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人：戚俠 聯系人：王丹妮
電話：15811217115
客戶服務電話：95335 網址：www.avicsec.com
42 平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓（518048）
法定代表人：何之江 聯系人：王陽
電話：0755-22626391 傳真：0755-82400862
客戶服務電話：95511—8 網址：www.stock.pingan.com
43 中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區經七路86號
辦公地址：山東省濟南市市中區經七路86號
法定代表人：王洪 聯系人：秦雨晴
電話：021-20315197 傳真：021-20315125
客戶服務電話：95538 網址：www.zts.com.cn
44 上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區四川中路213號7樓
辦公地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：何偉 聯系人：許曼華
電話：021-53686888 傳真：021-53686100-7008、021-53686200-7008
客戶服務電話：4008918918 網址：www.shzq.com
45 申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層
法定代表人：楊玉成 聯系人：陳宇
電話：021-33388999 傳真：021-33388224
客戶服務電話：95523；4008895523 網址：www.swhysc.com
46 申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法定代表人：王獻軍 聯系人：梁麗
電話：0991-2307105 傳真：010-88085195
客戶服務電話：95523；4008895523 網址：www.swhysc.com
47 天風證券股份有限公司
注冊地址:中國湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓
辦公地址：中國湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座48層
法定代表人：余磊 聯系人：程曉英
電話：18064091773 傳真：027-87618863
客服電話：95391或400-800-5000 網址：www.tfzq.com
48 天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區新街口外大街28號C座5層
法定代表人：林義相 聯系人：譚磊
電話：010-66045182 傳真：010-66045518
客戶服務電話：010-66045678 網址：www.txsec.com
49 國融證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道1號4樓
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層
法定代表人：張智河 聯系人：葉密林
電話：010-83991719 傳真：010-66412537
客戶服務電話：95385 網址：www.grzq.com
50 興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區長柳路36號
法定代表人：楊華輝 聯系人：喬琳雪
電話：021-38565547
客戶服務電話：95562 網址：www.xyzq.com.cn
51 招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
辦公地址：廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：霍達 聯系人：業清揚
電話：0755-82943666 傳真：0755-82943121
客戶服務電話：95565或0755-95565 網址：www.cmschina.com
52 中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟 聯系人：辛國政
電話：010-80928123
客戶服務電話：4008-888-888或95551 網址：www.chinastock.com.cn
53 中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：劉成 聯系人：張顥
電話：010-85130588 傳真：010-65182261
客戶服務電話：400-8888-108 網址：www.csc108.com
54 中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：竇長宏 聯系人：洪成
電話：0755-23953913 傳真：0755-83217421
客戶服務電話：4009908826 網址：www.citicsf.com
55 中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君 聯系人：侯艷紅
電話：010-60838888 傳真：010-60833739
客戶服務電話：95548；400-889-5548 網址：www.citics.com
56 中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰 聯系人：焦剛
電話：0531-89606166 傳真：0532-85022605
客戶服務電話：95548 網址：http://sd.citics.com/
57 中山證券有限責任公司
注冊地址：深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖 聯系人：羅藝琳
電話：0755-82943755 傳真：0755-82960582
客戶服務電話：95329 網址：www.zszq.com.cn
58 信達證券股份有限公司
注冊地址： 北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：祝瑞敏 聯系人：鹿馨方
電話：010-63081000 傳真：010-63080978
客服熱線：95321 網址：www.cindasc.com
59 西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：姜棟林 聯系人：周青
電話：023-63786633 傳真：023-67616310
客服熱線：95355、4008096096 網址：www.swsc.com.cn
60 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區黃龍時代廣場B座6樓
法定代表人：王珺 聯系人：韓愛彬
電話：0571-81137494 傳真：4000-766-123
客戶服務電話：4000-766-123 網址：www.fund123.cn
61 上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A樓6樓
法定代表人：張躍偉 聯系人：馬良婷
電話：021-20691832 傳真：021-20691861
客戶服務電話：400-820-2899 網址：www.erichfund.com
62 諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區長陽路1687號2號樓
法定代表人：吳衛國 聯系人：李娟
電話：021-38602377 傳真：021-38509777
客戶服務電話：400-821-5399 網址：www.noah-fund.com
63 上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室
法定代表人：陶怡 聯系人：徐超逸
電話：021-20613988 傳真：021-68596916
客戶服務電話：4007009665 網址：www.ehowbuy.com
64 和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方 聯系人：陳慧慧
電話：010-85657353 傳真：010-65884788
客戶服務電話：400-920-0022 網址：www.licaike.hexun.com
65 上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實 聯系人：余強萍
電話：021-54509998 傳真：021-64385308
客戶服務電話：400-1818-188 網址：fund.eastmoney.com
66 宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809
法定代表人：胡雄征 聯系人：程剛
電話：010-52855713 傳真：010-85894285
客戶服務電話；400-6099-200 網址：www.yixinfund.com
67 浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓4層
法定代表人：吳強 聯系人：吳強
電話：952555 傳真：0571-86800423
客戶服務電話：952555 公司網站：www.5ifund.com
68 上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區黃河路333號201室A區056單元
辦公地址：上海市宜山路700號普天信息產業園2期C5棟
法定代表人：金佶 聯系人：甄寶林
電話：021-34013996-3011
客戶服務電話：021-34013999 網址：www.hotjijin.com
69 上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區源深路1088號平安財富大廈7樓
法定代表人：陳祎彬 聯系人： 寧博宇
電話：021-20665952 傳真：021-22066653
客戶服務電話：4008219031 網址：www.lufunds.com
70 上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬 聯系人：陳東
電話：021-62680166 傳真：021-52975270
客戶服務電話：400-118-1188 網址：www.66liantai.com
71 海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路8號402室
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路8號4樓
法定代表人：孫亞超 聯系人：毛林
電話：021-80133597 傳真：021-80133413
客戶服務電話：4008081016 網址： www.fundhaiyin.com
72 上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人：陳繼武 聯系人：葛佳蕊
電話：021-80365020 傳真：021-63332523
客戶服務電話：4006433389 網址：www.vstonewealth.com
73 上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場18層
法定代表人：李興春 聯系人：陳孜明
電話：18516109631 傳真：86-021-61101630
客戶服務電話：400-032-5885 網站：www.leadfund.com.cn
74 珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區環島東路3000號2719室
辦公地址：廣州市海珠區閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
法定代表人：肖雯 聯系人：邱湘湘
電話：020-89629099 傳真：020-89629011
客戶服務電話：020-89629066 網站：www.yingmi.cn
75 北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中心A座11層1108號
辦公地址：北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中心A座11層
法定代表人：王偉剛 聯系人：丁向坤
電話：010-56282140 傳真：010-62680827
客戶服務電話：400-619-9059 網站：www.hcfunds.com
76 財通證券股份有限公司
注冊地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
辦公地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人：章啟誠 聯系人：陶志華
電話：0571-87789160 傳真：0571-87818329
客戶服務電話：95336,40086-96336 網站：www.ctsec.com
77 深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：廣東省深圳市南山區田廈金牛廣場A座36樓、37樓
法定代表人：顧敏 聯系人：羅曦
電話：0755-89462447 傳真：0755-86700688
客戶服務電話：400-999-8877 網站：www.webank.com
78 上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平 聯系人：仲秋玥
電話：010-88066632 傳真：010-88066552
客戶服務電話：4008175666 網站：www.amcfortune.com
79 和諧保險銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區東三環中路55號樓20層2302
辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街6號安邦金融中心
法定代表人：劉正吉 聯系人：張楠
電話：010-85256214
客戶服務電話：4008195569 網站：www.hx-sales.com
80 一路財富（深圳）基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111
辦公地址：北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
法定代表人：吳雪秀 聯系人：徐越
電話：010-88312877-8032 傳真：010-88312099
客戶服務電話：400-001-1566 網站：www.yilucaifu.com
81 嘉實財富管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元
辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層
法定代表人：經雷 聯系人：王宮
電話：021-38789658 傳真：021-68880023
客戶服務電話：400-600-8800 網站：www.jsfund.cn
82 北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠 聯系人：吳迪
電話：010-57319532
客戶服務電話：400-1599-288 網站：www.danjuanfunds.com
83 上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市崇明縣長興鎮潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經濟發展區）
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔 聯系人：張巍婧
電話：021-65370077-255 傳真：021-55085991
客戶服務電話：400-820-5369 網站：www.jiyufund.com.cn
84 開源證券股份有限公司
注冊地址：西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
辦公地址：西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛 聯系人：袁偉濤
電話：029-88447611 傳真：029-88447611
客戶服務電話：95325或400-860-8866 網站：www.kysec.cn
85 騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區科技中一路騰訊大廈
法定代表人：譚廣鋒 聯系人：劉鳴
電話：0755-86013388-77386
客戶服務電話：4000-890-555；95017（撥通后轉1轉8） 網站：www.tenganxinxi.com、www.txfund.com
86 江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區中山北路105號中環國際1413室
法定代表人：吳言林 聯系人：林伊靈
電話：025-66046166（分機號轉810） 傳真：025-53086966
客戶服務電話：025-66046166轉849 網站：www.huilinbd.com
87 華鑫證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01（b）單元
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路8號
法定代表人：俞洋 聯系人：楊莉娟
電話：021-54967552 傳真：021-54967293
客戶服務電話：95323 網站：www.cfsc.com.cn
88 中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街16 號
辦公地址：北京市西城區金融大街16號中國人壽廣場
法定代表人：白濤 聯系人：秦澤偉
電話：010-63631752 傳真：010-6622276
客戶服務電話：95519 網站：www.e-chinalife.com
89 泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座12層
法定代表人：楊遠芬 聯系人：隋亞方
電話：13910181936
客戶服務電話：400-080-3388 網站：www.puyifund.com
90 國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文 聯系人：孫燕波
電話：010-85556048 傳真：010-85556088
客戶服務電話：95390 網站：www.crsec.com.cn
91 北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓
法定代表人：盛超 聯系人：王笑宇
電話：010-59403028 傳真:010-59403027
客戶服務電話：95055-4 網址：www.baiyingfund.com
92 中國中金財富證券有限公司
注冊地址： 深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址： 深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第18-21層
法定代表人：高濤
客戶服務電話：95532
網址：www.ciccwm.com
93 恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓
辦公地址：內蒙古自治區呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓
法定代表人：祝艷輝 聯系人：熊麗
客戶服務電話：956088
網址：www.cnht.com.cn
94 京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市亦莊開發區科創11街18號京東大廈A座15層
法定代表人： 鄒保威 聯系人： 隋斌
客戶服務電話：4000988511 傳真：010-89189566
網址：https://kenterui.jd.com/
95 西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉 聯系人：李陽
客戶服務電話：95582 傳真：029-87406117
網址：www.west95582.com
96 東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥 聯系人：陳亞男
客服電話：95357 傳真：021-23586860
公司網站：http://www.18.cn
97 上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址；中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈
法定代表人：簡夢雯 聯系人：馬燁瑩
電話：021-50712782
客戶服務電話：400-799-1888 網址：www.520fund.com.cn
98 東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區可園南路1號
辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心22樓
法定代表人：陳照星 聯系人：梁微
電話：0769-22115712 傳真：0769-22115712
客戶服務電話：95328 網址：www.dgzq.com.cn
99 濟安財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健 聯系人：李海燕
電話：010-65309516 傳真：010-65330699
客戶服務電話：400-673-7010 網址：www.jianfortune.com
100 南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛 聯系人：馮鵬鵬
電話：18551604006
客戶服務電話：95177 網址：www.snjijin.com
101 北京創金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉 聯系人：魏素清
電話：010-66154828 傳真：010-63583991
客戶服務電話：010-66154828 網址：www.5irich.com
102 上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路497號1008-1室
辦公地址：上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣 聯系人：張政
電話：18865518956 傳真：02135073616
客戶服務電話：400-700-9700 網址：www.zocaifu.com
103 上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址：上海市閘北區廣中西路1207號306室
辦公地址：上海市浦東新區銀城路116號大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林 聯系人：鄧琦
電話：021-68889082 傳真：021-68889283
客戶服務電話：021-68889082 網址：www.pyfunds.cn
104 泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路甲92號-4至24層內10層1012
辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人：彭浩 聯系人：孔安琪
電話：18201874972
客戶服務電話：4000048821 網址：www.taixincf.com
105 南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
辦公地址：南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒 聯系人：曹夢媛
電話：025-58519529
客戶服務電話：95386 網址：www.njzq.com.cn
106 方正證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
辦公地址：北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座17層
法定代表人：施華 聯系人：丁敏
電話：010-68992417 傳真：010-56992426
客戶服務電話：95571 網址：www.foundersc.com
107 博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英 聯系人：崔丹
電話：0755-83169999 傳真：0755-83195220
客戶服務電話：400-610-5568 網址：www.boserawealth.com
108 華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋 聯系人：趙靜靜
電話：010-58124967
客戶服務電話：95584 網址：www.hx168.com.cn
109 陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區景輝街33號院1號樓陽光金融中心
法定代表人：李科 聯系人：王超
電話：010-59053912 傳真：010-59053929
客戶服務電話：95510 網址：http://fund.sinosig.com/
110 上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區楊高南428號1號樓1102單元
辦公地址：中國上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：張俊 聯系人：邢錦超
電話：021-20219988
客戶服務電話：021-20292031 網址：https://www.wg.com.cn/
1 3、場內銷售機構
場內代銷機構是指有基金代銷資格的上海證券交易所會員，名單詳見上海證券交易所網站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售
本基金，并在基金管理人網站公示。
（二）其他相關機構
信息類型 注冊登記機構 律師事務所 會計師事務所
名稱 中國證券登記結算有限責任公司 上海源泰律師事務所 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊地址 北京市西城區太平橋大街17號 上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址 北京市西城區太平橋大街17號 上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 上海市浦東新區世紀大道100號50樓
法定代表人 周明 廖海（負責人） 毛鞍寧
聯系電話 010-59378856 021-51150298 021-22282551
傳真 010-59378907 021-51150398 021-22280071
聯系人 崔巍 廖海、劉佳 王自清（王自清、駱文慧為經辦注冊會計師）
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信
息披露辦法》等有關規定及基金合同，并經中國證監會2012年1月4日證監許
可【2012】6號文核準募集。
本基金募集期為2012年2月27日至2012年3月27日。經會計師事務所
驗資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，基金募集期共募集
373,884,064.36份基金份額，有效認購戶數為3,671.00戶。
七、基金合同的生效
（一）基金合同生效
根據《基金法》、《運作辦法》和基金合同的有關規定，本基金符合基金合
同生效的條件，本基金管理人已向中國證監會辦理完畢基金備案手續，并于2012
年3月30日獲得中國證監會書面確認，基金合同從該日起生效。自基金合同生
效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
（二）基金存續期內的基金份額持有人數量和資金數額
基金合同生效后的存續期內，基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產
凈值低于5000萬元，基金管理人應當及時報告中國證監會；基金份額持有人數
量連續20個工作日達不到200人，或連續20個工作日基金資產凈值低于5000
萬元，基金管理人應當及時向中國證監會報告，說明出現上述情況的原因并提出
解決方案。法律法規或中國證監會另有規定的，從其規定。
八、基金份額的申購、贖回與轉換
（一）申購與贖回辦理的場所
本基金的銷售機構包括基金管理人的直銷機構和基金管理人委托的代銷機
構。
投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的
其他方式辦理基金的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕闆r增減基金代銷機構，并
在基金管理人網站公示。
若基金管理人或代銷機構開通電話、傳真或網上交易業務的，投資者可以以
電話、傳真或網上交易等形式進行基金的申購和贖回，具體辦法另行公告。
（二）申購與贖回辦理的開放日及時間
1、開放日及業務辦理時間
本基金的開放日是指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的上海、深圳證券
交易所交易日，基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定
公告暫停申購、贖回時除外。開放日具體業務辦理時間以銷售機構公布的時間為
準。
基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業務辦理時間進行相應的
調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
2、申購與贖回的開始時間
本基金的申購和贖回自基金合同生效日后不超過3個月時間里開始辦理。
本基金于2012年5月11日開始辦理日常申購、贖回業務。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
申請的，其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或
轉換的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算
的基金份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”的原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在交易時間結束前撤銷，在交易時間結束后
不得撤銷；
4、基金份額持有人贖回基金份額，除指定贖回外，基金管理人按照“先進
先出”的原則處理，即對基金份額持有人在該銷售機構托管的份額進行贖回處理
時，申購確認日期在先的基金份額先贖回，申購確認日期在后的基金份額后贖回，
以確定所適用的贖回費率；
5、基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不損害基金份額持有人權益
的情況下可更改上述原則，但應按《信息披露辦法》等有關規定在新的原則實施
前在指定媒介公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購與贖回的申請方式
基金投資者須按銷售機構規定的程序，在開放日的業務辦理時間提出申購或
贖回的申請。
投資者在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金，投資者在
提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效
而不予成交。
2、申購與贖回申請的確認
本基金注冊登記機構應以交易時間結束前收到申購和贖回申請的當天作為
申購或贖回申請日(T日)，并在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交
的有效申請，投資者應在T+2日(包括該日)起到銷售網點柜臺或以銷售機構規定
的其他方式查詢申請的確認情況?；痄N售機構對申購或贖回申請的受理并不代
表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購或贖回申請的確認以
注冊登記機構的確認結果為準。
3、申購與贖回的款項支付
申購時，采用全額繳款方式，若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購無
效。若申購不成或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資者已繳
付的申購款項本金退還給投資者。
基金投資者贖回申請成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關規定支付
贖回款項，并通過注冊登記機構及其相關銷售機構在T＋7日(包括該日)內將贖
回款項劃往基金份額持有人的銀行賬戶。在發生巨額贖回時，款項的支付辦法按
照基金合同有關條款處理。
遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程，則贖回款
順延至上述情形消除后的下一個工作日劃往基金份額持有人銀行賬戶。
（五）申購與贖回的數額限制
1、申購金額的限制
自2014年5月15日起，投資者通過場外申購時，首次申購的單筆最低金額
為人民幣1元（含申購費），追加申購的單筆最低金額為人民幣1元（含申購
費）；超過最低申購金額的部分不設金額級差。投資者通過本公司直銷柜臺及網
上直銷平臺申購本基金遵循上述規則；各基金代理銷售機構有不同規定的，投資
者在該銷售機構辦理申購業務時，需同時遵循銷售機構的相關業務規定。
投資者通過上海證券交易所場內申購時，每筆申購金額最低為人民幣100元
（含申購費），同時每筆申購必須是100元的整數倍，并且單筆申購最高不超過
人民幣99,999,900元（含申購費）。
投資者當期分配的基金收益轉購基金份額時，不受最低申購金額的限制?；?
金管理人可根據市場情況，調整本基金首次申購的最低金額。
2、贖回份額的限制
自2014年5月15日起，投資者通過場外贖回時，最低贖回份額調整為1
份，即投資者可將其全部或部分基金份額贖回，贖回的最低份額為1份；投資者
當日持有份額減少導致在銷售機構同一交易賬戶保留的基金份額不足1份的，注
冊登記機構將全部剩余份額自動贖回。投資者通過本公司直銷柜臺及網上直銷平
臺贖回本基金遵循上述規則；各基金代理銷售機構有不同規定的，投資者在該銷
售機構辦理贖回業務時，需同時遵循銷售機構的相關業務規定。
投資者通過場內贖回時，單筆贖回的基金份額為1份的整數倍，但最高不能
超過99,999,999份。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，
具體請參見招募說明書或相關公告。
4、基金管理人可以根據市場情況，在法律法規允許的情況下，對以上限制
進行調整，最遲在調整前依照有關規定在指定媒介公告。
（六）申購與贖回的價格、費用及其用途
1、本基金將基金份額分為A類基金份額和C類基金份額兩種。本基金的A
類基金份額在申購時收取申購費，贖回時收取贖回費；C類基金份額不收取申購
費，但從該類別基金資產中計提銷售服務費。
本基金的A類基金份額的申購費最高不超過申購金額的5%，A類基金份額的
贖回費最高不超過基金份額贖回金額的5%。
2、本基金的申購費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保
留至小數點后兩位；申購費用應在基金投資者申購基金A類份額時收取，不列入
基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
3、本基金的贖回費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保
留小數點后兩位；贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，不低于贖回
費總額的25%應歸基金財產，其中對于持續持有期少于7日的投資者收取的贖
回費將全額計入基金財產，其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。
4、申購費率
本基金A類基金份額采用前端收費模式收取基金申購費用；C類基金份額不
收取申購費。
本基金對通過直銷中心申購A類基金份額的養老金客戶與除此之外的其他
投資者實施差別的申購費率。養老金客戶包括基本養老基金與依法成立的養老計
劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括：
（1）全國社會保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會保障基金；
（3）企業年金單一計劃以及集合計劃；
（4）企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃；
（5）企業年金養老金產品；
（6）職業年金計劃；
（7）養老目標基金；
（8）個人稅收遞延型商業養老保險產品；
（9）基本養老保險基金；
（10）養老保障管理產品。
如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將依據規
定將其納入養老金客戶范圍。
通過基金管理人的直銷中心申購基金份額的養老金客戶及除養老金客戶之
外的其他投資者申購各類基金份額的申購費率如下：
基金份額類別 單筆申購金額 （M，含申購費） 非養老金客戶申購費率 養老金客戶申購費率
A類基金份額 M＜100萬元 0.8% 0.04%
100萬元≤M＜300萬元 0.5% 0.025%
300萬元≤M＜500萬元 0.3% 0.015%
M≥500萬元 每筆1000元 每筆1000元
C類基金份額 0
注：M為申購金額
投資本基金的養老金客戶，在本公司直銷中心辦理賬戶認證手續后，即可享
受上述特定費率。未在本公司直銷中心辦理賬戶認證手續的養老金客戶，不享受
上述特定費率。
5、贖回費率
本基金基金份額的贖回費率隨持有時間的增加而遞減，兩類基金的贖回費率
如下：
基金份額類別 持有期限（N） 贖回費率
A類基金份額 N＜7日 1.5%
7日≤N＜2年 0.5%
N≥2年 0
C類基金份額 N＜7日 1.5%
7日≤N 0
6、基金管理人可以在法律法規和基金合同規定的范圍內調整本基金的費率
或收費方式?；鸸芾砣藨勒沼嘘P規定于新的費率或收費方式實施日前在指定
媒介公告。
7、對特定交易方式（如網上交易、電話交易等），基金管理人可以采用低
于柜臺交易方式的基金申購費率和基金贖回費率。
8、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市
場情況制定基金促銷計劃，針對基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷
活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續后
對投資者適當調整基金申購費率、基金贖回費率和基金轉換費率。
（七）申購份額與贖回金額的計算
1、申購份額、余額的處理方式：場外申購時，申購的有效份額為按實際確
認的申購金額在扣除相應的費用后，以申請當日基金份額凈值為基準計算，四舍
五入保留到小數點后兩位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔；場內申
購時，申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以申請當
日基金份額凈值為基準計算，保留到整數位，不足一份基金份額部分的申購資金
由交易所會員單位返還給基金投資者。
2、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基
金份額凈值為基準并扣除相應的費用，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到
小數點后兩位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
3、申購份額的計算
基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，本基金的申購份額計算公式為：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
例1：某投資者（非養老金客戶）投資5萬元申購本基金A類基金份額，假
設申購當日基金份額凈值為1.0520元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額=50000/(1+0.80%)=49603.17元
申購費用=50000－49603.17=396.83元
如果投資者（非養老金客戶）是場外申購，可得到的申購份額為47151.30
（=49603.17/1.0520）份；
如果投資者（非養老金客戶）是場內申購，可得到的申購份額為47151份，
剩余0.32元返還給投資者。
即：投資者（非養老金客戶）投資5萬元申購本基金A類基金份額，對應的
申購費率為0.8%，假設申購當日基金份額凈值為1.0520元，則其如果是場外申
購可得到47151.30份基金份額，如果是場內申購可得到47151份基金份額。
例2：某投資者投資5萬元申購本基金C類基金份額，假設申購當日基金份
額凈值為1.0520元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額=50000/(1+0%)=50000元
申購費用=50000-50000=0元
如果投資者是場外申購，可得到的申購份額為47528.52（=50000/1.0520）
份；
如果投資者是場內申購，可得到的申購份額為47528份，剩余0.55元返還
給投資者。
即：投資者投資5萬元申購本基金C類基金份額，對應的申購費率為0%，
假設申購當日基金份額凈值為1.0520元，則其如果是場外申購可得到47528.52
份基金份額，如果是場內申購可得到47528份基金份額。
4、贖回金額的計算
（1）若投資者認/申購A類基金份額，則贖回金額的計算公式為：
贖回總額＝贖回份額×贖回當日A類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－贖回費用
例3：某投資者持有本基金10萬份A類基金份額60天后贖回，贖回費率為
0.5%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0150元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額＝100,000×1.0150＝101,500元
贖回費用＝101,500×0.5%＝507.50元
贖回金額＝101,500－507.5＝100,992.50元
即投資者持有本基金10萬份A類基金份額60天后贖回，假設贖回當日基金
份額凈值是1.0150元，則其可得到的贖回金額為100,992.50元。
（2）若投資者認/申購C類基金份額，則贖回金額的計算公式為：
贖回總額＝贖回份額×贖回當日C類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－贖回費用
例4：某投資者持有本基金10萬份C類基金份額10天后贖回，對應的贖回
費率為0，假設贖回當日基金份額凈值是1.0250元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額＝100,000×1.0250＝102,500元
贖回費用＝102,500×0＝0元
贖回金額＝102,500.00元
即投資者可得到的贖回金額為102,500.00元。
5、基金份額凈值的計算公式為：
基金份額凈值＝基金資產凈值總額基金份額總數。
本基金份額凈值的計算，保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，
由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。
T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并按基金合同的約定公告。遇特殊
情況，經中國證監會同意，基金份額凈值可以適當延遲計算或公告。
（八）申購與贖回的注冊登記
1、經本基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管
理人規定的時間之前可以撤銷。
2、投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者登記權益
并辦理注冊登記手續，投資者自T＋2日起（含該日）有權贖回該部分基金份額。
3、投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者扣除權益
并辦理相應的注冊登記手續。
4、基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行
調整，但不得實質影響投資者的合法權益，并依照《信息披露辦法》的有關規定
于開始實施前按規定在指定媒介上公告。
（九）巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額）超過前一日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分順延贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付基金份額持有人的贖回申請
時，按正常贖回程序執行。
（2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付基金份額持有人的贖回申請有
困難或認為支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資
產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份
額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單
個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；基金份額
持有人未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取
消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為
止；選擇取消贖回的，當日未獲贖回的部分申請將被撤銷。延期的贖回申請與下
一開放日贖回申請一并處理，無優先權并以該開放日的基金份額凈值為基礎計算
贖回金額。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人
未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）本基金發生巨額贖回時，在單個基金份額持有人超過上一開放日基金
總份額20%以上的贖回申請的情形下，基金管理人認為支付投資人的贖回申請有
困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值
造成較大波動的，基金管理人有權對該基金份額持有人當日超過上一開放日基金
總份額20%以上的那部分贖回申請進行延期辦理；對該基金份額持有人未超過上
述比例的部分，基金管理人有權根據前段“（1）全額贖回”或“（2）部分順延
贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如該基金
份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未獲受理的部分贖回申請
將被撤銷。
（4）暫停贖回
連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可
暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得
超過20個工作日，并應當在指定媒介上公告。
3、巨額贖回的公告
當發生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應按規定通過中國證監會指定媒
介刊登公告，并通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在3個工作日內
通知基金份額持有人，并說明有關處理方法。
（十）拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請，此
時，基金管理人管理的其他基金向本基金的轉入申請可按同樣的方式處理：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作或基金管理人無法接受基金投資者的
申購申請；
2、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值；
3、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況；
4、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或基金管
理人認為會損害已有基金份額持有人利益的申購；
5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形時；
6、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上且與基金托管人協商確認
后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請；
7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述1-4、6、7項暫停申購情形時，基金管理人應當根據有關規定在指
定媒介刊登暫停申購公告。如果基金投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款
項將退還給基金投資者，基金管理人及基金托管人不承擔該退回款項產生的利息
等損失。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理，并
在指定媒介公告。
（十一）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支付
贖回款項，此時，本基金向基金管理人管理的其他基金的轉出申請可按同樣的方
式處理：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；
2、證券交易所交易時間依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值；
3、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回，導致本基金的現金支付出現
困難；
4、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況；
5、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上且與基金托管人協商確
認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請
或延緩支付贖回款項時，基金管理人應按規定向中國證監會報告并在指定媒介上
公告，已接受的贖回申請，基金管理人應按時足額支付；如暫時不能足額支付，
可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分
可延期支付，并以后續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額，若出現上述
第3項所述情形，延期支付最長不得超過20個工作日，并在指定媒介上公告。
基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在
暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并在指定媒介上
公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應依照有關規定在指定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發生暫停的時間為1日，第2個工作日基金管理人應依照有關規定在
指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日的基金份
額凈值。
3、如發生暫停的時間超過1日但少于2周（含2周），暫停結束，基金重
新開放申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒
介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個工作日的基金份額凈
值。
4、如發生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少刊登
暫停公告1次。當連續暫停時間超過2個月的，基金管理人可以調整刊登公告的
頻率。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露辦
法》的有關規定在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個
工作日的基金份額凈值。
（十三）基金轉換
本公司已開通了本基金與長信利息收益開放式證券投資基金A、B級份額（A
級代碼：519999；B級代碼：519998）(非直銷渠道)、長信銀利精選混合型證券
投資基金A類前端份額（A類前端代碼：519997）、長信低碳環保行業量化股票
型證券投資基金A類份額（A類代碼：004925）、長信增利動態策略混合型證券
投資基金（前端代碼：519993）、長信金利趨勢混合型證券投資基金A類前端份
額（A類前端代碼：519995）、長信純債壹號債券型證券投資基金A類份額（A類
代碼：519985）、長信利豐債券型證券投資基金C類份額（C類代碼：519989）、
長信雙利優選混合型證券投資基金A類份額（A類代碼：519991）、長信量化先
鋒混合型證券投資基金A類份額（A類代碼：519983）、長信內需成長混合型證
券投資基金A類份額（A類代碼：519979）、長信改革紅利靈活配置混合型證券
投資基金、長信量化中小盤股票型證券投資基金A類份額（A類代碼：519975）、
長信利富債券型證券投資基金A類份額（A類代碼：519967）、長信量化多策略
股票型證券投資基金A類份額（A類代碼：519965）、長信多利靈活配置混合型
證券投資基金A類份額（A類代碼：519959）、長信睿進靈活配置混合型證券投
資基金、長信利保債券型證券投資基金A類份額（A類代碼：519947）、長信利
泰靈活配置混合型證券投資基金A、C類份額（A類代碼：519951,C類代碼：
007863）、長信先銳混合型證券投資基金（A類代碼：519937）、長信利發債券
型證券投資基金、長信電子信息行業量化靈活配置混合型證券投資基金A類份額
（A類代碼：519929）、長信利信靈活配置混合型證券投資基金A類份額（A類
代碼：519949）、長信先優債券型證券投資基金A類份額（A類代碼：004885）、
長信中證500指數增強型證券投資基金A類份額（A類代碼：004945）、長信樂
信靈活配置混合型證券投資基金(非直銷渠道)、長信創新驅動股票型證券投資基
金、長信利率債債券型證券投資基金、長信消費精選行業量化股票型證券投資基
金A類份額（A類代碼：004805）(非直銷渠道)和長信富全純債一年定開債券基
金之間的雙向轉換。
投資者可在各代銷機構辦理本基金與本公司旗下基金之間的轉換業務，若上
述指定基金不在銷售機構代銷范圍內的，則無法辦理轉換業務。轉換規則及具體
可轉換基金的范圍以各代銷機構公示為準。
根據中國證監會[2009]32號《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》的
相關規定，本公司開放式基金轉換業務相關規則如下：
1、投資者進行基金轉換時，轉換費率將按照轉出基金的贖回費用加上轉出
與轉入基金申購費用補差的標準收取。當轉出基金申購費率低于轉入基金申購費
率時，費用補差為按照轉出基金金額計算的申購費用差額；當轉出基金申購費率
高于轉入基金申購費率時，不收取費用補差。
2、轉換份額的計算公式：
（1）非貨幣基金之間轉換
轉出確認金額＝轉出份額×轉出基金份額凈值
贖回費＝轉出確認金額×贖回費率
補差費＝(轉出確認金額-贖回費)×補差費率÷(1+補差費率)
轉入確認金額＝轉出確認金額－贖回費－補差費
轉入確認份額＝轉入確認金額÷轉入基金份額凈值
（若轉出基金申購費率高于轉入基金申購費率時，補差費為零）
（2）貨幣基金轉至非貨幣基金
轉出確認金額＝轉出份額×轉出基金份額凈值＋轉出份額對應的未結轉收
益
補差費＝轉出份額×轉出基金份額凈值×補差費率÷(1＋補差費率)
轉入確認金額＝轉出確認金額－補差費
轉入確認份額＝轉入確認金額÷轉入基金份額凈值
(貨幣基金份額凈值為1.00元，沒有贖回費)
（3）非貨幣基金轉至貨幣基金
計算公式：
轉出確認金額＝轉出份額×轉出基金份額凈值
贖回費＝轉出確認金額×贖回費率
轉入確認金額＝轉出確認金額－贖回費
轉入確認份額＝轉入確認金額÷貨幣基金份額凈值
(貨幣基金份額凈值為1.00元，補差費為零）
（十四）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人另
行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
額投資計劃最低申購金額。投資者通過本公司直銷柜臺及網上直銷平臺申購本基
金遵循上述規則；各代銷機構的定期定額投資計劃開通情況請參見各代銷機構公
示。投資者通過各代銷機構申請辦理本基金的定期定額投資計劃的，申購起點以
各代銷機構業務規則為準。
（十五）基金的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額
按照一定的規定從某一基金份額持有人基金賬戶轉移到另一基金份額持有人基
金賬戶的行為，或者按照相關法律法規或國家有權機關另有要求的方式進行處理
的行為?；鹱缘怯洐C構只受理繼承、捐贈、司法強制執行，以及基金注冊登
記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織或按照其他方式處理。辦理非
交易過戶必須提供注冊登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過
戶申請在注冊登記機構規定的期限內辦理，并按基金注冊登記機構規定的標準收
費。注冊登記機構負責受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構不得辦理該
項業務。
（十六）基金的凍結與解凍
基金賬戶和基金份額凍結、解凍的業務，由注冊登記機構辦理。
注冊登記機構只受理國家有關機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結
與解凍以及注冊登記機構認可的其他情況的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。
基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結基金份額所產生的權益一并凍結，法律法
規、中國證監會或法院判決、裁定另有規定的除外。被凍結部分份額仍然參與收
益分配。
當基金份額處于凍結狀態時，注冊登記機構或其他相關機構應拒絕該部分基
金份額的贖回申請、轉出申請、非交易過戶以及基金的轉托管申請。
（十七）實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側袋
機制”章節或屆時發布的相關公告。
九、基金的投資
（一）投資目標
本基金重點投資于可轉換債券（含可分離交易可轉債），主要運用可轉債品
種兼具債券和股票的特性，通過積極主動的可轉債投資管理，力爭在鎖定投資組
合下方風險的基礎上實現基金資產的長期穩定增值。
（二）投資理念
本基金堅持價值投資理念，以宏觀經濟分析和深入基本面研究為基礎，利用
可轉債“進可攻、退可守”的特性，在有效控制流動性和風險的前提下，構建固
定收益類資產的投資組合，以其債性鎖定本金安全，以其股性分享股市成長帶來
的收益。
（三）投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票
（含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、存托憑證、債券、
貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律、法規或中國證監會允許基金投資
的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。
本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內依法發行上市的國債、央
行票據、金融債、公司債、企業債、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、債券
回購、次級債、短期融資券、資產支持證券、中期票據、銀行存款等固定收益類
金融工具。本基金可參與一級市場新股（含存托憑證）申購或增發新股（含存托
憑證），也可在二級市場上投資股票、存托憑證、權證等權益類證券，并可持有
由可轉債轉股獲得的股票、因所持股票派發以及因投資可分離債券而產生的權證。
如出現法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：投資于固定收益類資產的比例不低于基金資產的
80%，其中對可轉債（含可分離交易可轉債）的投資比例不低于基金固定收益類
資產的80%；對權益類資產的投資比例不高于基金資產的20%，現金（不包括結
算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券不低
于基金資產凈值的5%。
如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（四）投資策略
本基金主要投資于可轉債品種，一方面利用可轉債的債券特性，強調投資組
合的安全性和穩定性，另一方面利用可轉債的股票特性，分享股市上漲產生的較
高收益。
1、資產配置和類屬資產配置策略
（1）整體資產配置策略
本基金在合同約定的范圍內實施穩健的整體資產配置，通過對國內外宏觀經
濟狀況、證券市場走勢、市場利率走勢以及市場資金供求情況、信用風險情況、
風險預算和有關法律法規等因素的綜合分析，預測各類資產在長、中、短期內的
風險收益特征，進而在固定收益類資產和權益類資產之間進行動態配置，確定資
產的最優配置比例和相應的風險水平。
（2）類屬資產配置策略
本基金在整體資產配置策略的框架下，根據類屬資產的收益率水平、風險來
源、市場流動性、利息稅務處理等因素，采取積極的投資策略，定期對投資組合
類屬資產進行優化配置，以尋求收益、風險、流動性之間的最佳平衡點。針對固
定收益類資產，本基金將市場細分為可轉債（含傳統可轉債、分離交易可轉債等）、
普通債券（含國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、短期融資券等）、資
產支持證券三個子市場對基金資產進行動態優化配置。
2、可轉債投資策略
可轉債即可轉換公司債券，其投資者可以在約定期限內按照事先確定的價格
將該債券轉換為公司普通股?？赊D債同時具備普通股不具備的債性和普通債權不
具備的股性。當標的股票下跌時，可轉債價格受到債券價值的有力支撐；當標的
股票上漲時，可轉債內含的期權使其可以分享股價上漲帶來的收益。
基于行業分析、企業基本面分析和可轉債估值模型分析，本基金在一、二級
市場投資可轉債，以達到控制風險，實現基金資產穩健增值的目的。
（1）行業配置策略
可轉債因內含期權價值使其與公司股票價格走勢和波動率水平密切相關。本
基金將綜合考慮各種宏觀因素，實現最優行業配置。
本基金以宏觀經濟走勢、經濟周期特征和階段性市場投資主題的研究為基礎，
綜合考量宏觀調控目標、產業結構調整因素等，精選具有良好成長潛力和受益于
政策扶持具有優良成長環境的公司發行的可轉債進行投資布局。同時，結合經濟
和市場階段性特征，動態調整不同行業的可轉債進行投資。
（2）個券精選策略
本基金將對所有可轉債所對應的股票進行基本面分析，具體采用定量分析
（如P/E、P/B、PEG等）和定性分析（公司治理結構、行業地位、競爭優勢、創
新能力等）相結合的方式精選具有良好成長潛力且估值合理的標的股票，分享標
的股票上漲的收益。
首先，遵循價值投資理念，上市公司的行業景氣度的提升能帶動上市公司業
績增長，進而拉動上市公司股價上漲。標的股票的上漲將提升可轉轉的期權價值，
進而推動可轉債價格上揚。
其次，發行可轉債的上市公司與同行業的對比以及是否具有穩定的收入和現
金流。穩健的財務結構及穩定的收入和現金流是公司償還債務的保證。本基金將
重點考察公司的資產負債結構、流動比率和速動比率等數據指標對個券進行選擇。
再次，分析發行可轉債的上市公司在所屬行業中的地位、公司的經營業績和
盈利能力。由于可轉換債券的發行條件相對比較嚴格，目前發行可轉債的上市公
司不少是行業內的龍頭公司，具有穩定的經營業績和良好的盈利能力。經營業績
和盈利能力是衡量可轉債投資價值的重要指標。一方面經營業績的提升、盈利能
力的增強可以帶動公司股價上揚，進而拉升可轉債的期權價值，使投資者獲利；
另一方面公司的經營業績和盈利能力在一定程度上決定了公司的再融資難易程
度。另外，公司的利潤分配情況，是否有高派現、高轉送的慣例及潛力也是本基
金甄選個券的重要方法。
（3）可轉債投資時機的選擇策略
當股市向好，可轉債股票特性表現較為明顯，可轉債的市場定價重點考慮股
性，其價格隨股市上升而上漲超出債券成本價，本基金可選擇二級市場賣出可轉
換債券以獲取價差收益；當股市由弱轉為強或發行可轉債的公司基本面向好、業
績逐步好轉，正股價格預計有較大提升時，本基金將可轉債按轉股價格轉換為正
股，分享公司業績成長的紅利或股價上漲帶來的良好收益。當股市持續處于低迷
狀態，可轉債的債券特征表現明顯，市場定價更多考慮債性，此時可轉債和正股
的價格均下跌，二級市場賣出可轉債以及可轉債轉換為股票均不合適，本基金將
保留可轉債以期獲得到期固定本息收益。
（4）轉股策略
在轉股期內，當本基金所持可轉債市場價格顯著低于轉換價值時，即轉股溢
價率為負時，本基金將實現轉股并賣出股票實現收益；當可轉債流動性不足以滿
足投資組合的需要時，本基金將通過轉股保障基金財產安全；當正股價格上漲且
滿足提前贖回觸發條件時，本基金將通過轉股鎖定已有收益，并通過進一步分析
和預測正股未來走勢，作出進一步投資決策。
（5）條款博弈策略
可轉債通常附有贖回、回售、轉股修正等條款，其中贖回條款是發行人促進
可轉債轉股的重要手段，回收和轉股價向下修正條款則是對可轉債投資者的保護
性條款。這些條款在特定環境下對可轉債價值有重要影響。本基金將根據可轉債
上市公司當前經營狀況和未來發展戰略，以及公司的財務狀況和融資需求，對發
行人的促進轉股意愿和能力進行分析，把握投資機會。
（6）低風險套利策略
按照可轉債的條款設計，可轉債根據事先約定的轉股價格轉換為股票，因此
存在可轉債和正股之間的套利空間。當可轉債的轉股溢價率為負時，買入可轉債
并賣出股票獲得價差收益；反之，買入標的股票并賣出可轉債可以獲得套利利差。
本基金將密切關注可轉債與正股之間的關系，擇機進行低風險套利，增強基金投
資組合收益。
3、可分離交易可轉債投資策略
分離交易可轉換公司債券，是認股權證和公司債券的組合產品，該種產品中
的公司債券和認股權證可在上市后分別交易，即發行時是組合在一起的，而上市
后則自動拆分成公司債券和認股權證?？煞蛛x交易可轉債的投資策略與傳統可轉
債的投資策略類似。一方面，本基金因認購分離交易可轉換公司債券所獲得的認
股權證可以擇時賣出或行使新股認購權；另一方面，分離交易可轉換公司債券上
市后分離出的公司債券的投資按照普通債券投資策略進行管理；同時本基金通過
調整純債和認股權或標的股票之間的比例，組成不同風險收益特征的類可轉債債
券產品，并根據不同的市場環境適時進行動態調整。
4、普通債券投資策略
本基金根據自上而下和自下而上的分析方法對宏觀經濟和債券市場的走勢
做出分析。
自上而下：通過對基本面和資金面的分析對債券市場走勢做出判斷，以作為
確定組合久期大小的依據。當中長期經濟高速增長，通貨膨脹壓力浮現，央行政
策趨于緊縮時，我們將縮短組合久期，以本金安全為主要策略；反之，在經濟增
長趨于回落，通貨膨脹率下降，甚至通貨緊縮出現時，我們將增加組合久期，以
獲取更高的票息和價差收益。
自下而上：通過對個券的分析來選擇投資品種。主要根據各品種的收益率、
流動性和信用風險等指標，挑選被市場低估的品種。在嚴控風險的前提下，獲取
穩定的收益。
本基金具體的普通債券投資策略主要有騎乘策略、息差策略及利差策略等。
騎乘策略是指當收益率曲線比較陡峭時，也即相鄰期限利差較大時，可以買
入期限位于收益率曲線陡峭處的債券，也即收益率水平處于相對高位的債券，隨
著持有期限的延長，債券的剩余期限將會縮短，從而此時債券的收益率水平將會
較投資期初有所下降，通過債券的收益率的下滑，進而獲得資本利得收益。
息差策略是指利用回購利率低于債券收益率的情形，通過正回購將所獲得資
金投資于債券的策略。息差策略實際上也就是杠桿放大策略，進行放大策略時，
必須考慮回購資金成本與債券收益率之間的關系，只有當債券收益率高于回購資
金成本（即回購利率）時，息差策略才能取得正的收益。
利差策略是指對兩個期限相近的債券的利差進行分析，從而對利差水平的未
來走勢做出判斷，進而相應地進行債券置換。當預期利差水平縮小時，可以買入
收益率高的債券同時賣出收益率低的債券，通過兩債券利差的縮小獲得投資收益；
當預期利差水平擴大時，可以買入收益率低的債券同時賣出收益率高的債券，通
過兩債券利差的擴大獲得投資收益。
5、資產支持證券的投資策略
資產支持證券是將缺乏流動性但能夠產生穩定現金流的資產，通過一定的結
構性安排，對資產中的風險與收益進行分離組合，進而轉換成可以出售、流通，
并帶有固定收入的證券的過程。資產支持證券的定價受市場利率、發行條款、標
的資產的構成及質量、提前償還率等多種因素影響。本基金將在基本面分析和債
券市場宏觀分析的基礎上，對資產支持證券的交易結構風險、信用風險、提前償
還風險和利率風險等進行分析，采取包括收益率曲線策略、信用利差曲線策略、
預期利率波動率策略等積極主動的投資策略，投資于資產支持證券。
6、股票投資策略
（1）新股申購策略
本基金根據上市公司的基本面分析，評判企業的投資價值，從而決定一級市
場新股申購策略。
（2）股票二級市場投資策略
本基金可適當參與股票二級市場投資，增強基金資產收益。
本基金將嚴謹、規范化的選股方法和積極主動的投資風格相結合，在分析宏
觀經濟和行業景氣變化以及上市公司成長潛力的基礎上，通過優選具有良好成長
性、估值定價合理的股票進行投資，以謀求超額收益。
（3）存托憑證投資策略
本基金將根據本基金的投資目標和股票投資策略，基于對基礎證券投資價值
的深入研究判斷，進行存托憑證的投資。
7、權證的投資策略
本基金將在控制投資風險和保障基金財產安全的前提下，對權證進行投資。
權證投資策略主要包括以下幾個方面內容：（1）以價值分析為基礎，在采用數
量化模型即市場公認的多種期權定價模型對權證進行定價，作為權證投資的價值
基準；（2）根據權證標的股票基本面的研究估值，結合權證的溢價率、隱含波
動率、到期日等指標，選擇買入和賣出時機，實現穩健超額收益；（3）利用權
證衍生工具的特征，通過權證與證券的組合投資，達到改善組合風險收益特征的
目的。
（五）業績比較基準
1、本基金的業績比較基準
本基金業績比較基準為：中信標普可轉債指數收益率×70%+中證綜合債指數
收益率×20%+滬深300指數收益率*10%
2、選擇業績比較基準的理由
中信標普可轉債指數由中信標普指數公司推出，是國內較早編制的可轉債指
數，編制原則具有嚴肅性，能夠較好的反映可轉債市場變化。
中證綜合債指數是在中證全債指數樣本的基礎上，增加了央行票據、短期融
資券及一年期以下的國債、金融債和企業債，于2008年11月12日正式發布，
以更加全面地反映中國債券市場整體價格變動趨勢。
滬深300指數是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權，由中證指數有限
公司開發的中國A股市場指數，它的樣本選自滬深兩個證券市場，覆蓋了大部分
流通市值，其成份股票為中國A股市場中代表性強、流動性高的股票，能夠反映
A股市場總體發展趨勢。
由于本基金為債券型基金，主要投資于可轉債債券等固定收益類金融工具，
并以為投資者創造持續穩健投資收益為目標，因此，該業績比較基準能比較貼切
體現和衡量本基金的投資目標、投資策略以及投資業績。
如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績
比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數，本基
金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則，在與基金托管人協商一致并報中
國證監會備案后，適當調整業績比較基準并及時公告。
2015年8月7日起本基金業績比較基準由“中信標普可轉債指數收益率
×70%+中信標普全債指數收益率×20%+滬深300指數收益率×10%”變更為“中
信標普可轉債指數收益率×70%+中證綜合債指數收益率×20%+滬深300指數收
益率*10%”，關于業績比較基準變更的事宜，我公司已于該日發布《長信基金管
理有限責任公司關于旗下部分基金更名及調整業績比較基準的公告》。
（六）風險收益特征
本基金為債券型基金，屬于較低風險的證券投資基金品種，其預期收益和預
期風險高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投資于可
轉換債券，在債券型基金中屬于風險水平相對較高的投資產品。
（七）投資決策依據
1、國家有關法律法規和《基金合同》的有關規定；
2、宏觀經濟形勢及前景、有關政策趨向對證券市場的影響等；
3、國家財政政策、貨幣政策、產業政策，以及利率走勢、通貨膨脹預期等；
4、債券類別資產的預期收益率及風險水平。
（八）投資決策流程
1、基金經理、固定收益部固定收益類證券研究員向公司投資決策委員會提
供研究報告及投資建議；
2、投資決策委員會對宏觀經濟形勢、利率走勢、微觀經濟運行環境和證券
市場走勢等因素進行綜合分析，審核批準有關投資策略和資產配置方案；
3、基金經理根據投資決策委員會決議建立基金投資的具體方案，進行資產
配置及投資組合，確定基金各固定收益證券投資比例；
4、基金經理與固定收益部固定收益類證券研究員就固定收益類證券投資進
行及時的雙向交流，選擇確定投資品種；
5、基金經理向交易管理部下達交易指令，包括投資品種、價格和投資數額；
6、交易管理部根據基金經理下達的交易指令執行交易，并向基金經理、固
定收益部總監反饋交易執行情況；指令完成后，交易管理部將成交單交基金經理
簽字確認，并向基金事務部核查清算結果。
7、金融工程部的風險與業績評估人員定期對基金投資組合進行業績和風險
評估，提供基金業績評估報告，提出風險控制意見，作為投資決策委員會調整風
險控制策略和評估投資業績的參考；量化分析研究人員通過數量化分析模型和指
標對證券市場進行分析和研究，在證券選擇、資產配置等方面為投研部門提供有
價值的分析報告；
8、監察稽核部負責監督整個投資交易全過程是否有違反國家相關法律、法
規和公司規章制度的規定，檢查有無涉嫌內幕交易、侵犯持有人權益的行為；
9、在確?；鸪钟腥死娴那疤嵯?，本基金管理人有權根據環境的變化和
實際的需要對上述投資決策程序進行合理的調整。
（九）投資限制
基金的投資組合將遵循以下限制：
1、投資于固定收益類資產的比例不低于基金資產的80%，其中對可轉債（含
可分離交易可轉債）的投資比例不低于基金固定收益類資產的80%；對權益類資
產的投資比例不高于基金資產的20%；
2、本基金每個交易日日終持有的現金（不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券應不低于基金資產凈值的5%；
3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10%；
4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券，不
超過該證券的10%；
5、基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
6、本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產凈
值的0.5%；本基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%；本基金管
理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%；法律法規或中國
證監會另有規定的，遵從其規定；
7、本基金進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%；本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1年，債券回購到期后不得展期；
8、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基
金資產凈值的10%；本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產
凈值的20%，中國證監會規定的特殊品種除外；
9、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該
資產支持證券規模的10%；
10、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；?
金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級
報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
11、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證
券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；
12、本基金不得違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
13、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產的投資；
14、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
15、本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
16、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內
上市交易的股票合并計算，法律法規或監管機構另有規定的，從其規定；
17、法律法規或監管部門規定的其他限制。
若法律法規或監管部門取消上述限制，履行適當程序后，本基金投資可不受
上述規定限制。
基金管理人應自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。除上述第2、10、13、14項外，由于證券市場波動、上市
公司合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述
約定的比例不在限制范圍內，基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到
標準。法律法規另有規定的，從其規定。
（十）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行
的股票或者債券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；
7、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
8、依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。
若法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，履行適當程序后，本基金投資
可不受上述規定限制。
（十一）基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利，保護基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；
3、有利于基金財產的安全與增值；
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
（十二）基金的融資、融券
本基金可以根據有關法律法規和政策的規定進行融資、融券。
（十三）側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變
現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”章
節的規定。
十、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人平安銀行股份有限公司根據基金合同規定，于2025年7月復核
了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在
虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2025年3月31日（摘自本基金2025年第一
季度報告），本報告中所列財務數據未經審計。
（一）期末基金資產組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%）
1 權益投資 127,308,317.85 12.02
其中：股票 127,308,317.85 12.02
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 858,908,894.86 81.11
其中：債券 858,908,894.86 81.11
資產支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產 - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - -
7 銀行存款和結算備付金合計 26,715,467.52 2.52
8 其他資產 45,996,063.15 4.34
9 合計 1,058,928,743.38 100.00
注：本基金本報告期末未通過港股通交易機制投資港股。本基金本報告期末未參與轉融通證
券出借業務。
（二）期末按行業分類的股票投資組合
1、報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例(%)
A 農、林、牧、漁業 - -
B 采礦業 12,993,118.26 1.47
C 制造業 103,948,250.59 11.79
D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - -
E 建筑業 - -
F 批發和零售業 - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
H 住宿和餐飲業 - -
I 信息傳輸、軟件和信息技 10,366,949.00 1.18
術服務業
J 金融業 - -
K 房地產業 - -
L 租賃和商務服務業 - -
M 科學研究和技術服務業 - -
N 水利、環境和公共設施管理業 - -
O 居民服務、修理和其他服務業 - -
P 教育 - -
Q 衛生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業 - -
S 綜合 - -
合計 127,308,317.85 14.45
2、報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未通過港股通交易機制投資港股。
（三）期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
1、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％）
1 002734 利民股份 806,700 8,502,618.00 0.96
2 300054 鼎龍股份 277,300 7,922,461.00 0.90
3 300809 華辰裝備 138,200 7,663,190.00 0.87
4 688608 恒玄科技 16,995 6,905,068.50 0.78
5 002475 立訊精密 156,500 6,399,285.00 0.73
6 002155 湖南黃金 258,998 5,923,284.26 0.67
7 300750 寧德時代 23,400 5,918,796.00 0.67
8 002179 中航光電 137,000 5,621,110.00 0.64
9 603166 福達股份 362,900 5,555,999.00 0.63
10 002517 愷英網絡 344,600 5,534,276.00 0.63
（四）期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％）
1 國家債券 70,235,563.68 7.97
2 央行票據 - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業債券 - -
5 企業短期融資券 - -
6 中期票據 - -
7 可轉債（可交換債） 788,673,331.18 89.49
8 同業存單 - -
9 其他 - -
10 合計 858,908,894.86 97.46
（五）期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數量（張） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％）
1 113050 南銀轉債 207,210 26,235,425.80 2.98
2 132026 G三峽EB2 185,230 25,186,951.20 2.86
3 113052 興業轉債 208,530 24,383,898.52 2.77
4 127084 柳工轉2 124,260 21,708,341.15 2.46
5 127090 興瑞轉債 184,320 21,653,923.70 2.46
（六）期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投
資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
（七）期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
（八）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明
細
本基金本報告期末未持有權證。
（九）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末未投資國債期貨。
2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未投資國債期貨。
3、本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨。
（十）投資組合報告附注
1、本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查，
或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
報告期內本基金投資的前十名證券中，發行主體興業銀行股份有限公司于
2024年7月17日收到國家金融監督管理總局福建監管局行政處罰信息公開表
（閩金罰決字〔2024〕12號），經查，興業銀行股份有限公司存在以下情況：一、
未嚴格按照公布的收費價目名錄收費；二、向小微企業貸款客戶轉嫁抵押評估費；
三、企業劃型管理不到位。根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一
條、第四十六條、第四十八條及相關審慎經營規則，以及《中華人民共和國商業
銀行法》第七十三條，國家金融監督管理總局福建監管局決定對興業銀行股份有
限公司合計處以190萬元罰款并對相關人員進行警告。
報告期內本基金投資的前十名證券中，發行主體杭州銀行股份有限公司于
2024年8月12日收到國家金融監督管理總局浙江監管局行政處罰信息公開表
（浙金罰決字〔2024〕24號），經查，杭州銀行存在以下行為：違規向借款人收
取委托貸款手續費；投資同業理財產品風險資產權重計量不審慎且向監管部門報
送錯誤數據；部分EAST數據存在質量問題。根據《中華人民共和國銀行業監督
管理法》第二十一條、第四十六條、第四十八條及相關審慎經營規則，國家金融
監督管理總局浙江監管局決定對杭州銀行股份有限公司罰款110萬元并對相關
人員進行警告。
對如上證券投資決策程序的說明：公司研究部門按照內部研究工作規范對該
證券進行分析后將其列入基金投資對象備選庫。在此基礎上本基金的基金經理根
據具體市場情況獨立作出投資決策。該事件發生后，本基金管理人對該證券的發
行主體進行了進一步了解與分析，認為此事件未對該證券投資價值判斷產生重大
的實質性影響。本基金投資于該證券的投資決策過程符合制度規定的投資權限范
圍與投資決策程序。
報告期內本基金投資的前十名證券中其余的發行主體未出現被監管部門立
案調查或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
2、基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
報告期內本基金投資的前十名股票中，不存在超出基金合同規定備選股票
庫的情形。
3、其他資產構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 330,075.98
2 應收證券清算款 14,999,248.53
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 30,666,738.64
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 45,996,063.15
4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
1 113050 南銀轉債 26,235,425.80 2.98
2 132026 G三峽EB2 25,186,951.20 2.86
3 113052 興業轉債 24,383,898.52 2.77
4 127084 柳工轉2 21,708,341.15 2.46
5 127090 興瑞轉債 21,653,923.70 2.46
6 110079 杭銀轉債 21,204,550.97 2.41
7 123158 宙邦轉債 20,957,819.64 2.38
8 113045 環旭轉債 20,899,650.93 2.37
9 110090 愛迪轉債 19,534,820.15 2.22
10 123210 信服轉債 19,319,557.53 2.19
11 123107 溫氏轉債 18,596,198.03 2.11
12 110062 烽火轉債 18,504,768.19 2.10
13 118023 廣大轉債 18,491,488.89 2.10
14 113065 齊魯轉債 17,676,337.15 2.01
15 110075 南航轉債 17,092,973.47 1.94
16 127049 希望轉2 16,337,320.30 1.85
17 110073 國投轉債 15,886,925.76 1.80
18 113053 隆22轉債 14,984,221.38 1.70
19 118015 芯海轉債 14,833,930.85 1.68
20 113677 華懋轉債 14,797,987.12 1.68
21 113685 升24轉債 14,519,862.15 1.65
22 113666 愛瑪轉債 13,756,721.71 1.56
23 123121 帝爾轉債 13,481,687.53 1.53
24 113675 新23轉債 13,440,497.81 1.53
25 113062 常銀轉債 13,318,932.55 1.51
26 127066 科利轉債 13,256,651.94 1.50
27 127089 晶澳轉債 12,944,993.33 1.47
28 127101 豪鵬轉債 12,566,114.18 1.43
29 123196 正元轉02 12,356,228.40 1.40
30 111021 奧銳轉債 12,247,695.11 1.39
31 113639 華正轉債 12,041,001.91 1.37
32 118049 匯成轉債 11,735,313.53 1.33
33 118034 晶能轉債 11,425,570.98 1.30
34 123182 廣聯轉債 10,257,318.71 1.16
35 123188 水羊轉債 10,214,820.72 1.16
36 113637 華翔轉債 10,170,614.00 1.15
37 110059 浦發轉債 10,109,566.44 1.15
38 127050 麒麟轉債 9,615,297.40 1.09
39 110095 雙良轉債 8,770,207.86 1.00
40 123213 天源轉債 8,766,728.52 0.99
41 118028 會通轉債 8,610,943.56 0.98
42 118013 道通轉債 8,584,642.18 0.97
43 127043 川恒轉債 8,530,842.25 0.97
44 111010 立昂轉債 8,291,603.91 0.94
45 113615 金誠轉債 8,160,518.72 0.93
46 118006 阿拉轉債 7,877,765.70 0.89
47 111018 華康轉債 7,446,911.99 0.84
48 110082 宏發轉債 6,557,009.62 0.74
49 110093 神馬轉債 5,208,809.45 0.59
50 127038 國微轉債 5,012,421.10 0.57
51 118025 奕瑞轉債 4,729,034.71 0.54
52 113669 景23轉債 4,210,671.05 0.48
53 113066 平煤轉債 3,869,432.69 0.44
54 123211 陽谷轉債 3,755,803.12 0.43
55 127045 牧原轉債 3,549,293.99 0.40
56 118036 力合轉債 3,453,557.39 0.39
57 127083 山路轉債 3,225,521.77 0.37
58 113056 重銀轉債 3,112,933.52 0.35
59 127086 恒邦轉債 2,748,270.46 0.31
60 127092 運機轉債 2,684,898.58 0.30
61 127088 赫達轉債 2,352,843.48 0.27
62 118044 賽特轉債 2,224,065.27 0.25
63 111019 宏柏轉債 1,955,602.22 0.22
64 123131 奧飛轉債 1,805,856.38 0.20
65 123132 回盛轉債 1,718,748.39 0.20
66 123217 富仕轉債 1,580,983.68 0.18
67 110096 豫光轉債 995,799.20 0.11
68 113659 萊克轉債 905,333.59 0.10
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項可能存在尾差。
十一、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績并不代表其未來表
現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
2025年3月31日及歷史各時間段基金份額凈值增長率與同期業績比較基準
收益率比較：
階段 (長信可轉債債券A) 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日起（2012年3月30日-2012年12月31日） 5.32% 0.23% 3.61% 0.31% 1.71% -0.08%
2013年 1.56% 0.93% -0.86% 0.57% 2.42% 0.36%
2014年 95.11% 1.53% 45.74% 0.85% 49.37% 0.68%
2015年 26.36% 2.36% -14.64% 2.40% 41.00% -0.04%
2016年 -11.95% 0.73% -7.94% 0.59% -4.01% 0.14%
2017年 1.25% 0.69% 1.29% 0.38% -0.04% 0.31%
2018年 -3.49% 0.89% -2.01% 0.55% -1.48% 0.34%
2019年 22.01% 0.72% 21.94% 0.58% 0.07% 0.14%
2020年 19.64% 0.98% 8.53% 0.65% 11.11% 0.33%
2021年 12.04% 0.86% 14.22% 0.47% -2.18% 0.39%
2022年 -14.36% 0.89% -8.32% 0.55% -6.04% 0.34%
2023年 -7.33% 0.56% -0.38% 0.34% -6.95% 0.22%
2024年 4.18% 0.89% 7.52% 0.55% -3.34% 0.34%
2025年1月日至2025年3月31日 4.40% 0.93% 2.08% 0.41% 2.32% 0.52%
階段 (長信可轉債債券C) 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日起 4.96% 0.23% 3.61% 0.31% 1.35% -0.08%
（2012年3月30日-2012年12月31日）
2013年 -0.07% 0.93% -0.86% 0.57% 0.79% 0.36%
2014年 94.13% 1.53% 45.74% 0.85% 48.39% 0.68%
2015年 24.20% 2.36% -14.64% 2.40% 38.84% -0.04%
2016年 -12.33% 0.73% -7.94% 0.59% -4.39% 0.14%
2017年 0.83% 0.69% 1.29% 0.38% -0.46% 0.31%
2018年 -3.90% 0.89% -2.01% 0.55% -1.89% 0.34%
2019年 21.34% 0.72% 21.94% 0.58% -0.60% 0.14%
2020年 19.21% 0.98% 8.53% 0.65% 10.68% 0.33%
2021年 11.65% 0.86% 14.22% 0.47% -2.57% 0.39%
2022年 -14.66% 0.89% -8.32% 0.55% -6.34% 0.34%
2023年 -7.40% 0.56% -0.38% 0.34% -7.02% 0.22%
2024年 4.15% 0.89% 7.52% 0.55% -3.37% 0.34%
2025年1月日至2025年3月31日 4.38% 0.93% 2.08% 0.41% 2.30% 0.52%
自合同生效之日（2012年3月30日）至2025年3月31日期間，本基金份
額累計凈值增長率與同期業績比較基準收益率歷史走勢對比：
注：1、圖示日期為2012年3月30日至2025年3月31日。
2、按基金合同規定，本基金自合同生效日起6個月內為建倉期；建倉期結
束時，本基金各項投資比例已符合基金合同的約定。
十二、基金的財產
（一）基金資產總值
基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項
以及其他資產的價值總和。
（二）基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產的賬戶
本基金財產以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交
易清算資金的結算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券
賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金代銷機構和注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金
財產賬戶相獨立。
（四）基金財產的處分
基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而
取得的財產和收益歸入基金財產?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約
定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的其他費用。基金管理人、基金托
管人以其自有財產承擔法律責任，其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押
和其他權利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。
基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷；
不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。
除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外，基金財產不得被處分。
非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。
十三、基金資產的估值
（一）估值目的
基金資產的估值目的是客觀、準確地反映基金相關金融資產的公允價值，并
為基金份額提供計價依據。
（二）估值日
本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常交易日，以及國家法律法規規
定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（三）估值對象
基金依法擁有的股票、存托憑證、債券、權證及其他基金資產和負債。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的權益類證券的估值
交易所上市的權益類證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生
重大變化以及證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構
發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
素，調整最近交易市價，確定公允價格；
2、處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發行未上市的股票和權證，采用估值技術確定公允價值，在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3、流通受限股票的估值
發行時明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發行股票、首次公
開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等），
按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
4、交易所市場交易的固定收益品種的估值
（1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規
定的除外），選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；
（2）對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規定
的除外），選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值
凈價進行估值；
（3）對在交易所市場上市交易的可轉換債券，選取每日收盤價作為估值全
價；
（4）對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，鑒于目前尚不存在活躍市
場而采用估值技術確定其公允價值。如成本能夠近似體現公允價值，按成本估值。
基金管理人應持續評估上述做法的適當性，并在情況發生改變時做出適當調整；
（5）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，采用估值技術確定
公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
5、銀行間市場交易的固定收益品種的估值
（1）對銀行間市場上不含權的固定收益品種，選取第三方估值機構提供的
相應品種當日的估值凈價進行估值；
（2）銀行間市場上含權的固定收益品種，選取第三方估值機構提供的相應
品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值。對于含投資人回售權的固定
收益品種，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應
的價格進行估值；
（3）銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發
行利率與二級市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有發生大的變動
的情況下，按成本估值。
6、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。
8、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日
無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交易日結算
價估值。
9、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
10、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，
按國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人進行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估值后，
將估值結果以書面形式或其他方式報給基金托管人，基金托管人按法律法規、基
金合同規定的估值方法、時間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后返回給基
金管理人，由基金管理人依據基金合同和有關法律法規的規定予以公布。月末、
年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值
的準確性、及時性。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注冊登記機構或代
銷機構或基金投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，差錯的
責任人（“差錯責任方”）應當對由于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）
按下述“差錯處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計
算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同
行業現有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規
定執行。
由于不可抗力原因造成基金投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其
他差錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因
該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調各
方，及時進行更正，因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方
未及時更正已產生的差錯，給當事人造成損失的，由差錯責任方承擔；若差錯責
任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，
則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，
確保差錯已得到更正；
（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失
負責，并且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責；
（3）因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差
錯責任方仍應對差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還
不當得利造成其他當事人的利益損失，則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的
權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損
方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際
損失的差額部分支付給差錯責任方；
（4）差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式；
（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人的行為造成基金財產
損失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人的行
為造成基金財產損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。基金管
理人和基金托管人之外的第三方造成基金財產的損失，并拒絕進行賠償時，由基
金管理人負責向差錯責任方追償；追償過程中產生的有關費用，由差錯責任方承
擔，不列入基金費用項目；
（6）如果差錯責任方未按規定對受損方進行賠償，并且依據法律法規、基
金合同或其他規定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了
賠償責任，則基金管理人有權向差錯責任方進行追索，并有權要求其賠償或補償
由此發生的費用和遭受的損失；
（7）按法律法規規定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發生的原因，列明所有的當事人，并根據差錯發生的原因確
定差錯的責任方；
（2）根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評
估；
（3）根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠
償損失；
（4）根據差錯處理的方法，需要修改注冊登記機構交易數據的，由基金注
冊登記機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法
（1）當基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發生差錯時，視為基
金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當錯誤達到或超過
基金份額凈值的0.25%時，基金管理公司應當及時通知基金托管人并報中國證
監會；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告、通報基金
托管人并報中國證監會備案；當發生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處
理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基
金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。
（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確
認后按以下條款進行賠償：
1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問
題，如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金會計責任
方的建議執行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責
賠付；
2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而
且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值
出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據法律法規的規定對基金份額持有人或
基金支付賠償金，就實際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管
理人承擔50%，基金托管人承擔50%；
3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新
計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以
基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由
基金管理人負責賠付；
4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金的損失，由基金
管理人負責賠付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結果為準。
（4）前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的，從其規定。如果行業
有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的
原則進行協商。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障
基金份額持有人的利益，已決定延遲估值；
4、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
5、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其他情形。
（八）基金凈值的確認
基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行
復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后將當日的凈值計算結果發送給基金
托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理
人依據基金合同和有關法律法規的規定對基金凈值予以公布。
基金份額凈值的計算精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入。國家另
有規定的，從其規定。
（九）實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。
十四、基金費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金銷售服務費：本基金從C類基金資產中計提的銷售服務費；
4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用，但法律法規、中國證監會
另有規定的除外；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
7、基金的證券交易費用；
8、基金財產撥劃支付的銀行費用；
9、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
（二）上述基金費用由基金管理人在法律法規規定的范圍內按照公允的市
場價格確定，法律法規和基金合同另有規定時從其規定。
（三）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金年管理費率為年費率0.70%。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值0.70%的年費率計提。計
算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理
費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金年托管費率為年費率0.20%。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值0.20%的年費率計提。計
算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管
費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
3、基金銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費
率為0.35%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務，
基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。
銷售服務費按照C類基金資產凈值的0.35%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年銷售服務費率÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送銷售服務
費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人，基金管理人收到后按照相關合同規定支付給基金銷售機構
等。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延至
最近可支付日支付。
4、上述（一）中第4到第9項費用由基金托管人根據其他有關法律法規及
相應協議的規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產
中支付。
（四）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目?；?
募集期間所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中
支付，基金收取認購費的，可以從認購費中列支。
（五）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的調整
基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管
費率和銷售服務費率。降低基金管理費率、基金托管費率和銷售服務費率，無須
召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣吮仨氁勒沼嘘P規定最遲于新的費率實施日
前在指定媒介上刊登公告。
（六）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，其他費用詳見本招募說明書“側袋機制”章節或相關公告。
（七）基金稅收
基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。
十五、基金收益與分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額；基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日，下
同）資產負債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金金額收取銷售服
務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類別
內每一基金份額享有同等分配權；
2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為6
次，每份基金份額每次分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額可供分配
利潤的20%；若基金合同生效不滿3個月，可不進行收益分配；
3、基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額
后不能低于面值；
4、分紅權益登記日申請申購的基金份額不享受當次分紅，分紅權益登記日
申請贖回的基金份額享受當次分紅；
5、本基金收益分配方式分為兩種：現金分紅與紅利再投資，基金份額持有
人可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若基金份額持有
人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；基金份額持有人可對A類和
C類基金份額分別選擇不同的分紅方式。選擇采取紅利再投資形式的，同一類別
基金份額的現金紅利將按除息日除權后的基金份額凈值為計算基準自動轉為相
應的同一類別的基金份額，紅利再投資的份額免收再投資的費用。
6、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應至少載明基金收益分配基準日的可供分配利潤、基金
收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。由于不同基金份
額類別對應的可供分配利潤不同，基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實后確定，基
金管理人按法律法規的規定公告。
2、本基金收益分配的發放日距離收益分配基準日的時間不超過15個工作
日。在分配方案公布后（依據具體方案的規定），基金管理人就支付的現金紅利
向基金托管人發送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資
金的劃付。
3、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
（六）收益分配中發生的費用
收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由基金份額持有人自行承擔。
當基金份額持有人的現金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續費
用時，注冊登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再
投資的計算方法，依照《業務規則》執行。
（七）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側
袋機制”章節的規定。
十六、基金的會計和審計
（一）基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的會計責任方；
2、本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執行國家有關的會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人分別保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并書面確認。
（二）基金的審計
1、基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其
注冊會計師對本基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。會計師事務所及其
注冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師時，應事先征得基金管理人的同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通知基金托管人?；?
金管理人應當依據有關規定在指定媒介上公告。
十七、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、基金合同及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時，
本基金從其最新規定。
（二）信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人及其日常機構（如有）等法律法規和中國證監會規定的自
然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律
法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）和指定互聯網網
站（以下簡稱“指定網站”，包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監
會基金電子披露網站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的
時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務人承諾在公開披露的基金信息時，不得有下列行
為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業績進行預測；
3、違規承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金代銷機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國證監會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基
金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中
文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、招募說明書、基金產品資料概要、基金合同、托管協議
（1）招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說
明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露
及基金份額持有人服務等內容。
基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?；鸸芾砣藨斠勒辗煞ㄒ幒椭袊C監會的規定編制、披露
與更新基金產品資料概要。
基金合同生效后，基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大變更
的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書和基金產品資料概要，
并登載在指定網站上，其中基金產品資料概要還應當登載在基金銷售機構網站或
營業網點；基金招募說明書、基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管理
人至少每年更新一次。
基金終止運作的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書和基金產品資料
概要。
（2）基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份
額持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重
大利益的事項的法律文件。
（3）托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作
監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
2、基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制發售公告，并在披露招募說
明書的當日登載于指定媒介上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定媒介上登載基金合同生效公
告。
4、基金開始申購、贖回公告
基金管理人應于申購開始日、贖回開始日前2日在指定媒介上公告。
5、基金凈值信息
本基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當
至少每周在指定網站披露一次A/C類基金份額所對應的基金份額凈值和基金份
額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日A/C類基金
份額所對應的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網站披露半
年度和年度最后一日的A/C類基金份額所對應的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
6、基金份額申購、贖回價格公告
基金管理人應在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、
贖回價格的計算方式及A類基金份額申購費率、贖回費率，并保證投資者能夠在
基金銷售機構網站或者營業網點查閱或復制前述信息資料。
7、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含
資產組合季度報告）
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載于指定網站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年
度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在指定網站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在指定網站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報
告或者年度報告。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。
報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內持有份額變化情況及產品的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。
8、臨時報告
本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當按規定編制臨時報告書，并
登載在指定報刊和指定網站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人；
（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控
制人；
（8）基金募集期延長；
（9）基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內變更超過50%；
（11）基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12
個月內變動超過30%；
（12）涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁；
（13）基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托
管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（14）基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯交易事項，中國證監會另有規定的情形除外；
（15）基金收益分配事項；
（16）管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計
提方式和費率發生變更；
（17）基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%；
（18）基金改聘會計師事務所；
（19）基金更換注冊登記機構；
（20）本基金開始辦理申購、贖回；
（21）本基金發生巨額贖回并延期辦理；
（22）本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（23）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（24）基金推出新業務或服務；
（25）本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重
大事項；
（26）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
9、澄清公告
在基金合同存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將
有關情況立即報告中國證監會。
10、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會核準或者備案，并
予以公告。召開基金份額持有人大會的，召集人應當至少提前30日公告基金份
額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管
人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的，召集人應當履
行相關信息披露義務。
11、清算報告
基金合同出現終止情形的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基
金財產進行清算并作出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定
網站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
12、實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同
和招募說明書的規定進行信息披露，詳見本招募說明書“側袋機制”章節的規定。
13、中國證監會規定的其他信息。
（六）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金管理人、基金托管人及相關從業人員不得泄露未公開披露的基金信息。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則等法規的規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇披露信息的報刊。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的
基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
為強化投資者保護，提升信息披露服務質量，基金管理人應當自中國證監會
規定之日起，按照中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的
信息。
基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監會相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金財產
中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于公司住所，以供社會公眾查閱、復制。基金投資者在支付工
本費后，可在合理時間內取得上述文件復制件或復印件。
(八)暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
（1）不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
（2）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時；
（3）出現基金合同約定的暫停估值的情形時；
（4）法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。
十八、側袋機制
（一）側袋機制的實施條件、實施程序和特定資產范圍
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金
份額持有人大會。基金管理人應當在啟用側袋機制當日報中國證監會及公司所在
地中國證監會派出機構備案。
特定資產包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允
價值存在重大不確定性的資產；（2）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導
致資產價值存在重大不確定性的資產；（3）其他資產價值存在重大不確定性的
資產。
（二）側袋機制實施期間的基金運作安排
1、基金份額的申購與贖回
（1）側袋賬戶
側袋機制實施期間，基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換?；?
份額持有人申請申購、贖回或轉換側袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉換申
請將被拒絕。
（2）主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利，
并根據主袋賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理人在相
關公告中規定。
（3）當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人
協商確認后，基金管理人應當暫?；鸸乐担和＝邮芑鹕曩徻H回申請或延
緩支付贖回款項。
對于啟用側袋機制當日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回
申請并支付贖回款項。在啟用側袋機制當日收到的申購申請，視為投資者對側袋
機制啟用后的主袋賬戶提交的申購申請。
2、基金份額的登記
側袋機制實施期間，基金管理人應對側袋賬戶份額實行獨立管理，主袋賬戶
沿用原基金代碼，側袋賬戶使用獨立的基金代碼。側袋賬戶份額的名稱以“長信
可轉債債券+側袋標識S+側袋賬戶建立日期”格式設定，同時主袋賬戶份額的名
稱增加大寫字母M標識作為后綴?；鹚袀却~戶注銷后，將取消主袋賬戶份
額名稱中的M標識。
啟用側袋機制當日，基金管理人和基金登記機構應以基金份額持有人的原有
賬戶份額為基礎，確認相應側袋賬戶持有人名冊和份額。
側袋賬戶資產完全清算后，基金管理人將注銷側袋賬戶。
3、基金的投資及業績
側袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以主袋
賬戶資產為基準?；鸸芾砣瞬坏迷趥却~戶中進行除特定資產處置變現以外的
其他投資操作。
基金管理人、相關服務機構在展示基金業績時，應當就前述情況進行充分的
解釋說明，避免引起投資者誤解。
基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投
資組合的調整，但因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。
4、基金的估值
側袋機制啟用當日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產為基數對主
袋賬戶和側袋賬戶的資產進行分割，與特定資產可明確對應的資產類科目余額、
除應交稅費外的負債類科目余額一并納入側袋賬戶。基金管理人應將特定資產作
為一個整體，不能僅分割其公允價值無法確定的部分。
側袋機制實施期間，基金管理人將對側袋賬戶單獨設置賬套，實行獨立核算。
如果本基金同時存在多個側袋賬戶，不同側袋賬戶分開進行核算。側袋賬戶的會
計核算應符合《企業會計準則》的相關要求。
5、基金的費用
側袋機制實施期間，側袋賬戶資產不收取管理費。因啟用側袋機制產生的咨
詢、審計費用等由基金管理人承擔。
基金管理人可以待側袋賬戶資產變現后將與處置側袋賬戶資產相關的費用
從側袋賬戶中列支。
6、基金的收益分配
側袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。
7、基金的信息披露
（1）基金凈值信息
側袋機制實施期間，基金管理人應當暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值和基
金份額累計凈值。
（2）定期報告
側袋機制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行
編制。側袋賬戶相關信息在定期報告中單獨進行披露，包括但不限于：
1）側袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側袋賬戶成立日期等基本信息；
2）側袋賬戶的初始資產、初始負債；
3）特定資產的名稱、代碼、發行人等基本信息；
4）報告期內的特定資產處置進展情況、與處置特定資產相關的費用情況及
其他與特定資產狀況相關的信息；
5）可根據特定資產處置進展情況披露特定資產的可變現凈值或凈值參考區
間，該凈值或凈值區間并不代表特定資產最終的變現價格，不作為基金管理人對
特定資產最終變現價格的承諾；
6）可能對投資者利益存在重大影響的其他情況及相關風險提示。
（3）臨時報告
基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可
能對投資者利益產生重大影響的事項后應及時發布臨時公告。
啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程序、特定資產流動性和
估值情況、對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。
處置特定資產的臨時公告內容應當包括特定資產處置價格和時間、向側袋賬
戶份額持有人支付的款項、相關費用發生情況等重要信息。側袋機制實施期間，
若側袋賬戶資產無法一次性完成處置變現，基金管理人在每次處置變現后均應按
規定及時發布臨時公告。
8、特定資產處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則制定變現方案，將側袋資
產處置變現。無論側袋賬戶資產是否全部完成變現，基金管理人都應及時向側袋
賬戶對應的基金份額持有人支付已變現部分對應款項。
9、側袋的審計
基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制后，及時聘請符合《證券法》
規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見，具體如下：
基金管理人應當在啟用側袋機制時，就特定資產認定的相關事宜取得符合
《證券法》規定的會計師事務所的專業意見。
基金管理人應當在啟用側袋機制后五個工作日內，聘請于側袋機制啟用日發
表意見的會計師事務所針對側袋機制啟用日本基金持有的特定資產情況出具專
項審計意見，內容應包含側袋賬戶的初始資產、份額、凈資產等信息。
會計師事務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期間基金側袋機制運行
相關的會計核算和年報披露，執行適當程序并發表審計意見。
當側袋賬戶資產全部完成變現后，基金管理人應參照基金清算報告的相關要
求，聘請符合《證券法》規定的會計師事務所對側袋賬戶進行審計并披露專項審
計意見。
（三）本部分關于側袋機制的相關規定，凡是直接引用法律法規或監管規則
的部分，如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管
理人經與基金托管人協商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實
質性不利影響的前提下，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份
額持有人大會審議。
十九、風險揭示
基金份額持有人須了解并承受以下風險：
（一）風險揭示
1、市場風險
證券市場價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響而引起的波動，將對本基金資產產生潛在風險，主要包括：
（1）政策風險
貨幣政策、財政政策、產業政策等國家政策的變化對證券市場產生一定的影
響，導致市場價格波動，影響基金收益而產生風險。
（2）經濟周期風險
證券市場是國民經濟的晴雨表，而經濟運行具有周期性的特點。宏觀經濟運
行狀況將對證券市場的收益水平產生影響，從而產生風險。
（3）利率風險
金融市場利率波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動，同時
直接影響企業的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于股票和債券，收益水平會受到
利率變化的影響。
（4）上市公司經營風險
上市公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等
都會導致公司盈利發生變化，從而導致基金投資收益變化。
（5）購買力風險
如果發生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，
從而影響基金資產的保值增值。
2、信用風險
指基金在交易過程發生交收違約，或者基金所投資債券之發行人出現違約、
拒絕支付到期本息，導致基金財產損失。
3、債券收益率曲線變動風險
債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險，單一的
久期指標并不能充分反映這一風險的存在。
4、再投資風險
再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這
與利率上升所帶來的價格風險（即前面所提到的利率風險）互為消長。具體為當
利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得
較少的收益率。
5、流動性風險
指基金資產不能迅速轉變成現金，或者不能應付可能出現的投資者大額贖回
的風險。在開放式基金交易過程中，可能會發生巨額贖回的情形。巨額贖回可能
會產生基金倉位調整的困難，導致流動性風險，甚至影響基金份額凈值。
本基金擬投資市場、行業及資產具有較好的流動性，與基金合同約定的申購
贖回安排相匹配，能夠支持不同市場情形下投資者的贖回要求。本基金主要的流
動性風險為投資者可能會面臨因巨額贖回帶來的流動性風險。若是由于投資者大
量贖回而導致基金管理人被迫拋售持有投資品種以應付基金贖回的現金需要，則
可能使基金資產凈值受到不利影響。基金管理人已建立內部巨額贖回應對機制，
在巨額贖回發生時采取備用的流動性風險管理應對措施，切實保護存量基金份額
持有人的合法權益。
（1）基金申購、贖回安排
本基金申購贖回的具體安排可見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回
與轉換”章節。
（2）擬投資市場的流動性風險評估
本基金主要投資于國內具有良好流動性的金融工具。隨著我國股票、債券市
場交易機制的逐步完善、投資者結構的優化、信息披露相關法律法規的推出，我
國的股票和債券市場已經具備較好的流動性。同時，基金管理人在個股個券選擇
時將精選具有良好流動性的優質標的。因此，本基金擬投資的市場整體具有較高
的流動性水平，可以匹配本基金約定的申購贖回安排。
（3）巨額贖回下的流動性風險管理措施
基金管理人已建立內部巨額贖回應對機制，對基金巨額贖回情況進行嚴格的
事前監測、事中管控與事后評估。當基金發生巨額贖回時，基金經理和風險管理
部會根據實際情況進行流動性評估，確認是否可以支付所有的贖回款項。當發現
現金類資產不足以支付贖回款項時，基金管理人會在充分評估基金組合資產變現
能力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動的基礎上，審慎接受、確認贖回申
請。具體措施詳見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉換”章節中
“（九）巨額贖回的認定及處理方式”的相關規定。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
1）暫停贖回或延緩支付贖回款項：上述具體措施詳見招募說明書“八、基
金份額的申購、贖回與轉換”章節中“（九）巨額贖回的認定及處理方式”及
“（十一）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”的相關規定。
2）延期辦理巨額贖回申請：上述具體措施可見本招募說明書“八、基金份
額的申購、贖回與轉換”章節中“（九）巨額贖回的認定及處理方式”的相關規
定。
3）收取短期贖回費
本基金對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上
述贖回費全額計入基金財產。
4）暫停基金估值
暫停估值的情形詳見招募說明書“十三、基金資產的估值”章節第（七）條
的相關約定，若當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍
市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人
協商確認后，實施暫?；鸸乐担鸸芾砣讼鄳獣扇⊙泳徶Ц囤H回款項或暫
停接受基金申購贖回申請的措施。
5）實施側袋機制
具體措施詳見招募說明書“側袋機制”章節的相關內容。當本基金啟用側袋
機制時，實施側袋機制期間，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦
理申購、贖回和轉換。因特定資產的變現時間具有不確定性，最終變現價格也具
有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產的估值，基金份額持
有人可能因此面臨損失。
6、管理風險
在基金管理運作過程中，可能因基金管理人對經濟形勢和證券市場等判斷有
誤、獲取的信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?
平、管理手段和管理技術等對基金收益水平存在影響。
7、操作或技術風險
指相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、會計部門欺
詐、交易錯誤、IT系統故障等風險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統的故障或
者差錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可
能來自基金管理公司、注冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機
構等等。
8、合規性風險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規的規定，或者基金投資違反
法規及基金合同有關規定的風險。
9、人才流失風險
基金管理人主要業務人員的離職等可能會在一定程度上影響工作的連續性，
并可能對基金運作產生影響。
10、本基金特有的投資風險
（1）流動性風險
我國可轉債市場起步較晚，可轉債市場容量較小，可選擇投資品種較少。另
一方面，我國投資者對可轉債市場認知度較低，可轉債市場交易活躍程度不高，
成交量的不足和不穩定可能會影響基金構建投資組合和及時實現資產變現，從而
帶來一定的流動性風險。
（2）股價波動風險
可轉債標的股票價格的波動會影響可轉債認股權價值、贖回權價值、回售權
價值、轉股價格重置權價值等可轉債內含期權的價值，進而影響可轉債的市場價
格，導致投資收益的不確定性。
（3）可轉債轉股風險
可轉債的轉股風險是指在轉股期內，可轉債的基礎股票價格低于轉股價，導
致不能獲得轉股收益，從而無法彌補當初付出的轉股期權價值所帶來的風險。
（4）可轉債包括了回售條款、贖回條款和轉股價格修正條款等眾多遠比普
通債券和股票復雜的條款，對可轉債相關條款的忽視可能帶來一定的投資風險。
（5）存托憑證的投資風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所
面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧
損的風險，以及與中國存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境
外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存
托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及
波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境
外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；
境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。
（二）聲明
本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自愿投資于本基金，須
自行承擔投資風險。
二十、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
（一）基金合同的變更
1、按照法律法規或基金合同的規定，對基金合同的變更應當召開基金份額
持有人大會的，基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議通過，并依法
報中國證監會核準，自中國證監會核準之日起生效。
當出現或需要決定下列事由之一的，經基金管理人、基金托管人或持有基金
份額10%以上的基金份額持有人就同一事項提議時，應當召開基金份額持有人大
會：
（1）終止基金合同；
（2）轉換基金運作方式；
（3）變更基金類別；
（4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
（5）變更基金份額持有人大會議事程序；
（6）更換基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提
高該等報酬標準的除外；
（8）本基金與其他基金的合并；
（9）對基金合同當事人權利、義務產生重大影響，需召開基金份額持有人
大會的變更基金合同等其他事項；
（10）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。
2、但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和
基金托管人同意變更后公布經修訂的基金合同，并報中國證監會備案：
（1）調低基金管理費、基金托管費、銷售服務費及其他應由基金或基金份
額持有人承擔的費用；
（2）在法律法規和基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率或收費方
式、調低本基金的贖回費率；
（3）因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改；
（4）基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；
（5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
（6）按照法律法規或基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，在履行相關程序后基金合同終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人或/和基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任
基金管理人或/和基金托管人的職務，而在6個月內沒有新的基金管理人、基金
托管人承接其原有權利義務；
3、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組
（1）自基金合同終止情形發生之日起30個工作日內由基金管理人組織成立
基金清算小組，基金清算小組在中國證監會的監督下進行基金清算。在基金財產
清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和基金托
管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
（2）基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨
相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹎逅阈?
組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?；?
清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產清算程序
（1）基金合同終止情形發生時，由基金清算小組統一接管基金財產；
（2）根據法律法規及基金財產的情況確定清算期限；
（3）對基金財產進行清理和確認；
（4）對基金財產進行估價和變現；
（5）制作清算報告；
（6）聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
（7）聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（8）將基金清算結果報告中國證監會；
（9）公布基金清算報告；
（10）對基金剩余財產進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清
算費用由基金清算小組優先從基金財產中支付。
4、基金財產按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款（1）－（3）項規定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產清算的公告
基金財產清算小組成立后2日內應就清算小組的成立在指定媒介上公告；清
算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算小組做出的清算報告經會計
師事務所審計、律師事務所出具法律意見書后，報中國證監會備案并公告。
6、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、基金合同的內容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
1、基金份額持有人的權利與義務
基金投資者自依招募說明書、基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人
和基金合同當事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
（1）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關法律法規的規定，基金份
額持有人的權利包括但不限于：
1）分享基金財產收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財產；
3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
4）按照規定要求召開基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權；
6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
7）監督基金管理人的投資運作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金份額代銷機構損害其合法權益的行為
依法提起訴訟；
9）法律法規、基金合同以及中國證監會規定的其他權利。
（2）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關法律法規的規定，基金份
額持有人的義務包括但不限于：
1）遵守法律法規、基金合同及其他有關規定；
2）繳納基金認購、申購款項及法律法規、基金合同和招募說明書規定的費
用；
3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；
4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動；
5）執行生效的基金份額持有人大會決議；
6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金
管理人的代理人處獲得的不當得利；
7）法律法規、基金合同以及中國證監會規定的其他權利。
除法律法規另有規定或基金合同另有約定外，本基金同類別基金份額的每份
基金份額具有同等的合法權益。A類基金份額與C類基金份額由于基金份額凈
值的不同，基金收益分配時可供分配利潤以及參與清算后的剩余基金財產分配的
數量將可能有所不同。
2、基金管理人的權利與義務
（1）基金管理人的權利
1）依法募集基金；
2）自本基金合同生效之日起，依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立
運用基金財產；
3）依照本基金合同獲得基金管理人報酬以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用；
4）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
5）根據本基金合同及有關規定監督基金托管人，對于基金托管人違反了本
基金合同或有關法律法規規定的行為，對基金財產、其他基金當事人的利益造成
重大損失的情形，應及時呈報中國證監會和銀行業監督管理機構，并采取必要措
施保護基金及相關基金當事人的利益；
6）在符合有關法律法規和本基金合同的前提下，制訂和調整有關基金認購、
申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則，決定基金的除調高托管
費和管理費之外的費率結構和收費方式；
7）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申請；
8）自行擔任注冊登記機構或選擇、更換注冊登記機構，并對注冊登記機構
的代理行為進行必要的監督和檢查；
9）選擇、更換代銷機構，并依據銷售代理協議和有關法律法規，對其行為
進行必要的監督和檢查；
10）依法召集基金份額持有人大會；
11）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供
服務的外部機構；
12）依照有關規定為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
13）根據國家有關規定，在法律法規允許的前提下，以基金的名義依法為基
金融資、融券；
14）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為；
15）法律法規、基金合同以及中國證監會規定的其他權利。
（2）基金管理人的義務
1）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金
財產；
2）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的
經營方式管理和運作基金財產；
3）配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業務；
4）配備足夠的專業人員和相應的技術設施進行基金的注冊登記或委托其他
機構代理該項業務；
5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金財產分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
7）依法接受基金托管人的監督；
8）依法募集基金，辦理或者委托經由證監會認定的其他機構代為辦理基金
份額的發售、申購、贖回和注冊登記事宜；
9）辦理基金備案手續；
10）按規定受理基金份額的申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
11）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
12）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回及注銷價格的方
法符合基金合同等法律文件的規定；
13）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
14）編制季度報告、中期報告和年度報告；
15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
16）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告
義務；
17）保守基金商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向
他人泄露；
18）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
19）執行生效的基金份額持有人大會的決定；
20）建立并保存基金份額持有人名冊；
21）按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
22）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年
以上；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為；
24）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配；
25）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
26）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，
應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
27）基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
28）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并
通知基金托管人；
29）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益
行使因基金財產投資于證券所產生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
30）法律法規、基金合同以及中國證監會規定的其他義務。
3、基金托管人的權利與義務
（1）基金托管人的權利
1）獲得基金托管費；
2）自本基金合同生效之日起，依法保管基金財產；
3）監督基金管理人對本基金的投資運作；
4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
5）根據本基金合同及有關規定監督基金管理人，對于基金管理人違反本基
金合同或有關法律法規規定的行為，對基金財產、其他基金合同當事人的利益造
成重大損失的情形，應及時呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金及相關基
金合同當事人的利益；
6）依法召集基金份額持有人大會；
7）按規定取得基金份額持有人名冊；
8）法律法規、基金合同以及中國證監會規定的其他權利。
（2）基金托管人的義務
1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
2）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確
?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基
金財產相互獨立；對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
5）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；
6）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管
理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措
施；
7）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交
割事宜；
8）復核、審查基金管理人計算的基金凈值信息和基金份額申購、贖回價格；
9）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
10）按照規定監督基金管理人的投資運作；
11）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項；
12）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
13）保守基金商業秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定
外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；
14）按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人或基金份額持有人
依法自行召集基金份額持有人大會；
15）根據本基金合同和托管協議規定建立并保存基金份額持有人名冊；
16）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；
17）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
18）參加基金財產清算組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；
19）因違反基金合同導致基金財產損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因
其退任而免除；
20）按規定監督基金管理人按照法律法規規定和基金合同履行其義務，基金
管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金管理人追償；
21）面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中
國證監會和中國銀監會，并通知基金管理人；
22）執行生效的基金份額持有人大會的決定；
23）法律法規、基金合同以及中國證監會規定的其他義務。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
1、基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代
表共同組成。除法律法規另有規定或基金合同另有約定外，本基金的基金份額持
有人享有平等的表決權，每一基金份額具有一票表決權。
2、召開事由
（1）當出現或需要決定下列事由之一的，經基金管理人、基金托管人或持
有基金份額10%以上（以上含本數，以基金管理人收到提議當日的基金份額計算）
的基金份額持有人就同一事項提議時，應當召開基金份額持有人大會：
1）終止基金合同；
2）轉換基金運作方式；
3）變更基金類別；
4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
5）變更基金份額持有人大會議事程序；
6）更換基金管理人、基金托管人；
7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據法律法規的要求提高
該等報酬標準的除外；
8）本基金與其他基金的合并；
9）對基金合同當事人權利、義務產生重大影響，需召開基金份額持有人大
會的變更基金合同等其他事項；
10）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。
（2）出現以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不
需召開基金份額持有人大會：
1）調低基金管理費、基金托管費、銷售服務費和其他應由基金或基金份額
持有人承擔的費用；
2）在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率或收費方
式、調低本基金的贖回費率；
3）因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改；
4）基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化；
5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
6）按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
3、召集人和召集方式
（1）除法律法規或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集，會議時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。基金管
理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60
日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行
召集并確定會議時間、地點、方式和權益登記日。
（3）代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持
有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h
之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；
基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要
召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日
起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管
理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。
（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上
的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向
中國證監會備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、
基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
4、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
（1）基金份額持有人大會的召集人（以下簡稱“召集人”）負責選擇確定
開會時間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于
會議召開日前30日在指定媒介上公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以
下內容：
1）會議召開的時間、地點和出席方式；
2）會議擬審議的主要事項；
3）會議形式；
4）議事程序；
5）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；
6）授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有
效期限等）、送達時間和地點；
7）表決方式；
8）會務常設聯系人姓名、電話；
9）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；
10）召集人需要通知的其他事項。
（2）采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書
面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方
式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表達意見的寄交的截止時間和
收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對
書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金
管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，
則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票
進行監督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監督
的，不影響計票和表決結果。
5、基金份額持有人出席會議的方式
（1）會議方式
1）基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。
2）現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出
席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，基金管理人或基
金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
3）通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。
在法律法規或監管機構允許的情況下，在符合會議通知載明形式的前提下，基金
份額持有人也可以采用網絡、電話或其他方式表決。
4）基金份額持有人大會具體召開的方式由召集人確定，但決定轉換基金運
作方式、更換基金管理人或基金托管人、終止基金合同的事宜，必須以現場開會
方式召開基金份額持有人大會。
（2）召開基金份額持有人大會的條件
1）現場開會方式
在同時符合以下條件時，現場會議方可舉行：
①經核對、匯總，到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全
部有效憑證所對應的基金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上（含50%，
下同）；
②親自出席會議者持有基金份額持有人憑證和受托出席會議者出具的委托
人持有基金份額的憑證及授權委托等文件符合有關法律法規和基金合同及會議
通知的規定，并且持有基金份額的憑證與注冊登記機構提供的注冊登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間
（至少應在25個工作日后）和地點，但確定有權出席會議的基金份額持有人資
格的權益登記日不變。
2）通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
①召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關
提示性公告；
②召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公
證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額持有人的書面表
決意見，基金管理人或基金托管人經通知拒不參加收取和統計書面表決意見的，
不影響表決效力；
③本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上；
④直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定，并與
注冊登記機構記錄相符；
如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時
間（至少應在25個工作日后），且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的
權益登記日不變。
6、議事內容與程序
（1）議事內容及提案權
1）議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內
容以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
2）基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由
向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知
發出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前35日提交召
集人。召集人對于臨時提案應當在大會召開日前30日公告。否則，會議的召開
日期應當順延并保證至少與臨時提案公告日期有30日的間隔期。
3）對于基金份額持有人提交的提案（包括臨時提案），大會召集人應當按
照以下原則對提案進行審核：
關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律
法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于
不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案
提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進
行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人
可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大
會決定的程序進行審議。
4）單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基
金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一
提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規另
有規定的除外。
5）基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后，如果需要對原有
提案進行修改，應當最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則，會
議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
（2）議事程序
1）現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及
注意事項，確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，
經合法執業的律師見證后形成大會決議。
大會由基金管理人授權代表主持。在基金管理人授權代表未能主持大會的情
況下，由基金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權代表均未
能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%
以上多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣?
和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作
出的決議的效力。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或
單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）等事項。
2）通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期第2日在公證機構監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議。
（3）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
7、決議形成的條件、表決方式、程序
（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。
（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1）一般決議
一般決議須經出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權的50%以
上（含50%）通過方為有效，除下列2）所規定的須以特別決議通過事項以外的
其他事項均以一般決議的方式通過；
2）特別決議
特別決議須經出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的三分之二
以上通過方為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉換基金運作方式、終
止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
（3）基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會核準，或者
備案，并予以公告。
（4）采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否
則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意
見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持
有人所代表的基金份額總數。
（5）基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
（6）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當
分開審議、逐項表決。
8、計票
（1）現場開會
1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監
票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人
召集，但是基金管理人或基金托管人的授權代表未出席大會的，基金份額持有人
大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中
推舉三名基金份額持有人擔任監票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模?
不影響計票的效力及表決結果。
2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場
公布計票結果。
3）如會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對投票數進行重新清點；
如會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主
持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議
主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。
4）計票過程應由公證機關予以公證。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在
基金托管人授權代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表）的
監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管
人不派代表監督計票的，不影響計票效力及表決結果。但基金管理人或基金托管
人應當至少提前兩個工作日通知召集人，由召集人邀請無直接利害關系的第三方
擔任監督計票人員。
9、基金份額持有人大會決議報中國證監會核準或備案后的公告時間、方式
（1）基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過
之日起5日內報中國證監會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中
國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效，并在生效后方可執行。
（2）生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生
效的基金份額持有人大會決議。
（3）基金份額持有人大會決議應自生效之日后按規定在指定媒介公告。
（4）如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必
須將公證書全文、公證機關、公證員姓名等一同公告。
10、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相
關基金份額10%以上（含10%）；
（2）現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益
登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二
分之一）；
（4）當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額
小于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人
大會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持
有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或
授權他人參與基金份額持有人大會投票；
（5）現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以
上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
（6）一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二
分之一以上（含二分之一）通過；
（7）特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）通過。
側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶
的，應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋賬戶
內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側袋賬戶份
額無表決權。
側袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內
容為準，本節沒有規定的適用本部分的相關規定。
（三）基金收益分配原則、執行方式
1、本基金收益分配應遵循下列原則：
（1）由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金金額收取銷售
服務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類
別內每一基金份額享有同等分配權；
（2）在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為
6次，每份基金份額每次分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額可供分
配利潤的20%；若基金合同生效不滿3個月，可不進行收益分配；
（3）基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金
額后不能低于面值；
（4）分紅權益登記日申請申購的基金份額不享受當次分紅，分紅權益登記
日申請贖回的基金份額享受當次分紅；
（5）本基金收益分配方式分為兩種：現金分紅與紅利再投資，基金份額持
有人可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若基金份額持
有人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；基金份額持有人可對A類
和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式。選擇采取紅利再投資形式的，同一類
別基金份額的現金紅利將按除息日除權后的基金份額凈值為計算基準自動轉為
相應的同一類別的基金份額，紅利再投資的份額免收再投資的費用；
（6）法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
2、收益分配方案
基金收益分配方案中應至少載明基金收益分配基準日可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。由于不同基金份額
類別對應的可供分配利潤不同，基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。
3、收益分配方案的確定、公告與實施
（1）本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實后確定，
基金管理人按法律法規的規定公告。
（2）本基金收益分配的發放日距離收益分配基準日的時間不超過15個工作
日。在分配方案公布后（依據具體方案的規定），基金管理人就支付的現金紅利
向基金托管人發送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資
金的劃付。
（3）法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
4、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規定。
（四）與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）基金的銷售服務費；本基金從C類基金資產中計提的銷售服務費；
（4）基金合同生效后的與基金相關的信息披露費用，但法律法規、中國證
監會另有規定的除外；
（5）基金份額持有人大會費用；
（6）基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
（7）基金的證券交易費用；
（8）基金財產撥劃支付的銀行費用；
（9）按照國家有關規定和基金合同約定可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
2、上述基金費用由基金管理人在法律法規規定的范圍內按照公允的市場價
格確定，法律法規和基金合同另有規定時從其規定。
3、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
本基金年管理費率為年費率0.70%。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值0.70%的年費率計提。計
算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理
費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管費
本基金年托管費率為年費率0.20%。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值0.20%的年費率計提。計
算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管
費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
（3）銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費
率為0.35%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務，
基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。
銷售服務費按照C類基金資產凈值的0.35%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年銷售服務費率÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送銷售服務
費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人，基金管理人收到后按照相關合同規定支付給基金銷售機構
等。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延至
最近可支付日支付。
上述第1款中第（4）到第（9）項費用由基金托管人根據其他有關法律法規
及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
4、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，其他費用詳見招募說明書的規定或相關公告。
（五）基金財產的投資方向和投資限制
1、投資目標
本基金重點投資于可轉換債券（含可分離交易可轉債），主要運用可轉債品
種兼具債券和股票的特性，通過積極主動的可轉債投資管理，力爭在鎖定投資組
合下方風險的基礎上實現基金資產的長期穩定增值。
2、投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票
（含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、存托憑證、債券、
貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律、法規或中國證監會允許基金投資
的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。
本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內依法發行上市的國債、央
行票據、金融債、公司債、企業債、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、債券
回購、次級債、短期融資券、資產支持證券、中期票據、銀行存款等固定收益類
金融工具。本基金可參與一級市場新股（含存托憑證）申購或增發新股（含存托
憑證），也可在二級市場上投資股票、存托憑證、權證等權益類證券，并可持有
由可轉債轉股獲得的股票、因所持股票派發以及因投資可分離債券而產生的權證。
如出現法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：投資于固定收益類資產的比例不低于基金資產的
80%，其中對可轉債（含可分離交易可轉債）的投資比例不低于基金固定收益類
資產的80%；對權益類資產的投資比例不高于基金資產的20%，現金（不包括結
算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券不低
于基金資產凈值的5%。
如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
3、投資限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）投資于固定收益類資產的比例不低于基金資產的80%，其中對可轉債
（含可分離交易可轉債）的投資比例不低于基金固定收益類資產的80%；對權益
類資產的投資比例不高于基金資產的20%；
（2）本基金每個交易日日終持有的現金（不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券應不低于基金資產凈值的5%；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10%；
（4）本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券，
不超過該證券的10%；
（5）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（6）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產
凈值的0.5%；本基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%；本基金
管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%；法律法規或中
國證監會另有規定的，遵從其規定；
（7）本基金進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不得超過
基金資產凈值的40%；本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限
為1年，債券回購到期后不得展期；
（8）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資
產凈值的20%，中國證監會規定的特殊品種除外；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規模的10%；
（10）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；
（12）本基金不得違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境
內上市交易的股票合并計算，法律法規或監管機構另有規定的，從其規定；
（17）法律法規或監管部門規定的其他限制。
若法律法規或監管部門取消上述限制，履行適當程序后，本基金投資可不受
上述規定限制。
基金管理人應自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。除上述第（2）、（10）、（13）、（14）項外，由于證券
市場波動、上市公司合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組
合不符合上述約定的比例不在限制范圍內，基金管理人應在10個交易日內進行
調整，以達到標準。法律法規另有規定的，從其規定。
4、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發
行的股票或者債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；
（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（8）依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。
若法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，履行適當程序后，本基金投資
可不受上述規定限制。
（六）基金凈值的計算方法和公告方式
1、基金凈值的計算方法
基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行
復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后將當日的凈值計算結果發送給基金
托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理
人依據本基金合同和有關法律法規的規定對基金凈值予以公布。
基金份額凈值的計算精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入。國家另
有規定的，從其規定。
2、基金凈值的公告方式
本基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當
至少每周在指定網站披露一次A/C類基金份額所對應的基金份額凈值和基金份
額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日A/C類基金
份額所對應的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網站披露半
年度和年度最后一日的A/C類基金份額所對應的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
（七）基金合同的變更、終止與基金財產的清算
1、基金合同的變更
（1）按照法律法規或本基金合同的規定，對基金合同的變更應當召開基金
份額持有人大會的，基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議通過，并
依法報中國證監會核準，自中國證監會核準之日起生效。
當出現或需要決定下列事由之一的，經基金管理人、基金托管人或持有基金
份額10%以上的基金份額持有人就同一事項提議時，應當召開基金份額持有人大
會：
1）終止基金合同；
2）轉換基金運作方式；
3）變更基金類別；
4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
5）變更基金份額持有人大會議事程序；
6）更換基金管理人、基金托管人；
7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高
該等報酬標準的除外；
8）本基金與其他基金的合并；
9）對基金合同當事人權利、義務產生重大影響，需召開基金份額持有人大
會的變更基金合同等其他事項；
10）法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。
（2）但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人
和基金托管人同意變更后公布經修訂的基金合同，并報中國證監會備案：
1）調低基金管理費、基金托管費、銷售服務費及其他應由基金或基金份額
持有人承擔的費用；
2）在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率或收費方
式、調低本基金的贖回費率；
3）因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改；
4）基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化；
5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
6）按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
2、本基金合同的終止
有下列情形之一的，在履行相關程序后本基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人或/和基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔
任基金管理人或/和基金托管人的職務，而在6個月內沒有新的基金管理人、基
金托管人承接其原有權利義務；
（3）相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
3、基金財產的清算
（1）基金財產清算小組
1）自基金合同終止情形發生之日起30個工作日內由基金管理人組織成立基
金清算小組，基金清算小組在中國證監會的監督下進行基金清算。在基金財產清
算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和基金托管
協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
2）基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相
關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹎逅阈〗M
可以聘用必要的工作人員。
3）基金清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?；鹎?
算小組可以依法進行必要的民事活動。
（2）基金財產清算程序
1）基金合同終止情形發生時，由基金清算小組統一接管基金財產；
2）根據基金財產的情況確定清算期限；
3）對基金財產進行清理和確認；
4）對基金財產進行估價和變現；
5）制作清算報告；
6）聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
7）聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
8）將基金清算結果報告中國證監會；
9）公布基金清算報告；
10）對基金剩余財產進行分配。
（3）清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清
算費用由基金清算小組優先從基金財產中支付。
（4）基金財產按下列順序清償：
1）支付清算費用；
2）交納所欠稅款；
3）清償基金債務；
4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款1）－3）項規定清償前，不分配給基金份額持有人。
（5）基金財產清算的公告
基金財產清算小組成立后2日內應就清算小組的成立在指定媒介上公告；清
算過程中的有關重大事項須及時公告；基金清算小組做出的清算報告經會計師事
務所審計、律師事務所出具法律意見書后，報中國證監會備案并公告。
（6）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
（八）爭議的處理
對于因本基金合同產生或與本基金合同有關的爭議，基金合同當事人應盡量
通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的，任何一方均有
權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會上海分會，按照中國國際經濟貿易仲
裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束
力，仲裁費用由敗訴方承擔。除爭議所涉內容之外，本基金合同的其他部分應當
由本基金合同當事人繼續履行。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（九）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊，供基金投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機
構和注冊登記機構辦公場所查閱。基金合同條款及內容應以基金合同正本為準。
二十二、基金托管協議的內容摘要
（一）基金托管協議當事人
1、基金管理人
名稱：長信基金管理有限責任公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路68號37層
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號9樓、37樓、38樓
郵政編碼：200120
法定代表人：劉元瑞
成立日期：2003年5月9日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2003]63號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.65億元人民幣
存續期間：持續經營
經營范圍：基金管理業務、發起設立基金及中國證券監督管理委員會批準的
其他業務。
2、基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
郵政編碼：518001
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
基金托管業務批準文號：證監許可[2008]1037號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：1142489.478700萬元
存續期間：持續經營
經營范圍：辦理人民幣存、貸、結算、匯兌業務；人民幣票據承兌和貼現；
各項信托業務；經監管機構批準發行或買賣人民幣有價證券；外匯存款、匯款；
境內境外借款；在境內境外發行或代理發行外幣有價證券；貿易、非貿易結算；
外幣票據的承兌和貼現；外匯放款；代客買賣外匯及外幣有價證券，自營外匯買
賣；資信調查、咨詢、見證業務；保險兼業代理業務；黃金進口業務；經有關監
管機構批準或允許的其他業務。
（二）基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
1、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資范
圍、投資對象進行監督。
基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關技術
系統，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督，對
存在疑義的事項進行核查。
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票
（含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、存托憑證、債券、
貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律、法規或中國證監會允許基金投資
的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。
本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內依法發行上市的國債、央
行票據、金融債、公司債、企業債、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、債券
回購、次級債、短期融資券、資產支持證券、中期票據、銀行存款等固定收益類
金融工具。本基金可參與一級市場新股（含存托憑證）申購或增發新股（含存托
憑證），也可在二級市場上投資股票、存托憑證、權證等權益類證券，并可持有
由可轉債轉股獲得的股票、因所持股票派發以及因投資可分離債券而產生的權證。
如出現法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：投資于固定收益類資產的比例不低于基金資產的
80%，其中對可轉債（含可分離交易可轉債）的投資比例不低于基金固定收益類
資產的80%；對權益類資產的投資比例不高于基金資產的20%，現金（不包括結
算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券不低
于基金資產凈值的5%。
如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資、
融資比例進行監督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監督。
（1）投資于固定收益類資產的比例不低于基金資產的80%，其中對可轉債
（含可分離交易可轉債）的投資比例不低于基金固定收益類資產的80%；對權益
類資產的投資比例不高于基金資產的20%；
（2）本基金每個交易日日終持有的現金（不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券應不低于基金資產凈值的5%；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10%；
（4）本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券，
不超過該證券的10%；
（5）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（6）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產
凈值的0.5%；本基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%；本基金
管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%；法律法規或中
國證監會另有規定的，遵從其規定；
（7）本基金進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不得超過
基金資產凈值的40%；本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限
為1年,債券回購到期后不得展期；
（8）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資
產凈值的20%，中國證監會規定的特殊品種除外；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規模的10%；
（10）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；
（12）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產凈
值的10%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產凈
值的5%，經基金管理人和基金托管人協商，并履行相關程序后，可對以上比例進
行調整；
(13)本基金不得違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境
內上市交易的股票合并計算，法律法規或監管機構另有規定的，從其規定；
(18)法律法規或監管部門規定的其他限制。
若法律法規或監管部門取消上述限制，履行適當程序后，本基金投資可不受
上述規定限制。
基金管理人應自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。除上述第（2）、（10）、（14）、（15）項外，由于證券
市場波動、上市公司合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組
合不符合上述約定的比例不在限制范圍內，基金管理人應在10個交易日內進行
調整，以達到標準。法律法規另有規定的，從其規定。
3、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對本托管協議
第十六條第九款基金投資禁止行為進行監督。
基金托管人通過事后監督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關聯交易
進行監督。根據法律法規有關基金禁止從事關聯交易的規定，基金管理人和基金
托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關
系的公司名單及有關關聯方發行的證券名單。基金管理人和基金托管人有責任確
保關聯交易名單的真實性、準確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發送給
對方。
若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法
規禁止基金從事的關聯交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措施
阻止該關聯交易的發生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯交易發生
時，基金托管人有權向中國證監會報告。對于基金管理人已成交的關聯交易，基
金托管人事前無法阻止該關聯交易的發生，只能進行事后結算，基金托管人不承
擔由此造成的損失，并向中國證監會報告。
4、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及行業
標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各
交易對手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶?
銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場
交易對手名單及結算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進
行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要
臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應向基金托管人說明理由，
并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金托管人協商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行
交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對
相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間
債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金
管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
5、本基金投資流通受限證券，基金管理人應事先根據中國證監會相關規定，
與基金托管人就相關事項簽訂補充協議，明確基金投資流通受限證券的比例?；?
金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風
險和操作風險等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P制度、流動性
風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。
6、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金資產凈
值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收
益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督
和核查。
7、基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反
法律法規、基金合同和本托管協議的規定，應及時以書面形式通知基金管理人限
期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和核查?；鸸芾砣耸?
到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函，就基
金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限
內及時改正。在上述規定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督
促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正
的，基金托管人應報告中國證監會。
8、基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本
托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示，基金管理人應在
規定時間內答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人
按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告
的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
9、若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，
由此造成的損失由基金管理人承擔。
10、基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會?；鸸芾砣藷o正
當理由，拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應報告中國證監會。
11、當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護
基金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計
師事務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開
基金份額持有人大會審議。
基金托管人依照相關法律法規的規定和基金合同的約定，對側袋機制啟用、
特定資產處置和信息披露等方面進行復核和監督。側袋機制實施期間的具體規則
依照相關法律法規的規定和基金合同的約定執行。
（三）基金管理人對基金托管人的業務核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基
金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管
理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、
相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬
管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知基
金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金管理
人發出回函，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述
規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以
供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理人并
改正。
3、基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會?；鹜泄苋藷o正
當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應報告中國證監會。
（四）基金財產的保管
1、基金財產保管的原則
（1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
（2）基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出
的合法合規指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。如果
基金財產（包括實物證券）在基金托管人保管期間損壞、滅失的，應由基金托管
人承擔賠償責任。
（3）基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的
其他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a的完整與獨
立。
（5）基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議的約定保
管基金財產，如有特殊情況雙方可另行協商解決。
（6）對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，
基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人對此不承擔任
何責任。
（7）除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財產。
2、基金募集期間及募集資金的驗資
（1）基金募集期間募集的資金應存于中國證券登記結算有限責任公司開立
的開放式基金結算備付金賬戶中，該賬戶由基金管理人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管
理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在
規定時間內，聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗
資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為
有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人
按規定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協助。
3、基金銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。基金托管人應嚴
格管理基金在基金托管人處開立的賬戶、及時核查賬戶余額。
（2）基金托管人可以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶，并根
據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管
人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、
支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的資金賬戶進行。
（3）基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
（4）基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。
（5）在符合法律法規規定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用
賬戶辦理基金資產的支付。
4、基金證券賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公
司為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資
產的管理和運用由基金管理人負責。
（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開
立結算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司
的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互?；?、
交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。
（5）若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事
其他投資品種的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規定，則基
金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。
5、債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司的有關規定，以基金名義在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管
賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐?
表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。
6、其他賬戶的開立和管理
（1）因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和基金合同的
規定，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有關
規定使用并管理。
（2）法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定
辦理。
7、基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責
任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫，保管憑證由基金托
管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金管理人和基金托管人共同
辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
8、與基金財產有關的重大合同的保管
與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協議另有規定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生
的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以加密方式將重大合同傳真給基金托
管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為基
金合同終止后15年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權
業務章的合同傳真件，未經雙方協商或未在合同約定范圍內，合同原件不得轉移。
（五）基金資產凈值計算和會計核算
1、基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
（1）基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數，基金份額凈值的計算，
精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入，國家另有規定的，從其規定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，經基金托管人復
核，按規定公告。本基金的A類基金份額和C類基金份額凈值應分別計算和公
告。
計算公式為：計算日某類基金份額凈值=計算日該類基金份額基金資產凈
值/計算日該類基金份額的總份額余額。
（2）復核程序
基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，將本基金A/C類基金份額的
基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對
外公布。
（3）根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金
管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有
關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，
按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。
2、基金資產估值方法和特殊情形的處理
（1）估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其
它投資等資產和負債。
（2）估值方法
1）證券交易所上市的有價證券的估值
①交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生
重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生
了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易
市價，確定公允價格；
②交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近
交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變
化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
③交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經
濟環境未發生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可
參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價
格；
④交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交
易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
2）處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：
①送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
②首次公開發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
③首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監
管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用
估值技術確定公允價值。
4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。
6）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，
按國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。
7）特殊情形的處理
①基金管理人或基金托管人按估值方法的第6）項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。
②由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，
或國家會計政策變更、市場規則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經采取
必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估
值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必
要的措施消除由此造成的影響。
3、基金份額凈值錯誤的處理方式
（1）當基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發生差錯時，視為基
金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通
報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當錯誤達到或超過基金
份額凈值的0.25%時，基金管理公司應當及時通知基金托管人并報中國證監會；
錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告、通報基金托管人
并報中國證監會備案；當發生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給
基金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差
錯情形，有權向其他當事人追償。
（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認
后按以下條款進行賠償：
1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，
如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執
行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。
2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而
且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值
出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付
賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照
管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。
3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新
計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以
基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由
基金管理人負責賠付。
4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由
基金管理人負責賠付。
（3）由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，有關會計制度變化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基
金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必
要的措施消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結果為準。
（5）前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的，從其規定。如果行業
另有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協
商。
4、暫停估值與公告基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產價值時；
（3）占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保
障基金份額持有人的利益，決定延遲估值時；
（4）當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人
協商確認后，基金管理人應當暫停估值；
（5）法律法規、中國證監會和基金合同認定的其他情形。
5、基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。
6、基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌?
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方
法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
7、基金財務報表與報告的編制和復核
（1）財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
（2）財務報表的編制與復核時間安排
1）報表的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在每個季
度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩
個月內完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告
的編制?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月
的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
2）報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托
管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成
一致，以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提
供的報告上加蓋托管業務部門公章或者出具加蓋托管業務專用章的復核意見書，
雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前
就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公告，基金托
管人有權就相關情況報中國證監會備案。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
8、基金管理人應每周向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編
制結果。
（六）基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不
能妥善保管，則按相關法規承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年報前，基金管理人應將有關資料送交
基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他
用途，并應遵守保密義務。
（七）爭議解決方式
因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協商、
調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會上海
分會，仲裁地點為上海市，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會上海分會屆時有效
的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，仲裁費用由敗
訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協議受中國法律管轄。
（八）托管協議的變更、終止
1、托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其
內容不得與基金合同的規定有任何沖突?；鹜泄軈f議的變更報中國證監會核準
后生效。
2、基金托管協議終止的情形
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資
產；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管
理權；
（4）發生法律法規或基金合同規定的終止事項。
二十三、基金份額持有人服務
長信基金管理有限責任公司（以下簡稱“本公司”，或“基金管理人”，或
“公司”）將為基金份額持有人提供一系列的服務，并根據基金份額持有人的需
要和市場的變化，增加或變更服務項目?；鸱蓊~持有人可以通過銷售網點、客
戶服務中心、網站等渠道享受全方位、全過程的服務。以下是主要的服務方式和
內容：
基金份額持有人服務內容
序號 類型 明細 內容詳述
（一） 賬戶服務 對賬單寄送服務 每次交易結束后，投資者可在T＋2個工作日后通過銷售機構的網點查詢和打印確認單； 每月結束后的5個工作日內，基金管理人根據投資者的對賬單定制需求以紙質或電子形式寄送交易對賬單。
其他資料 基金管理人將按基金份額持有人的需求不定期向其郵寄相關公司介紹和產品介紹的資料。
（二） 查詢服務 網絡在線查詢 客戶通過基金賬戶號碼或開戶證件號碼登錄基金管理人網站“賬戶登錄”欄目，可享有賬戶查詢、短信/郵件信息定制、資料修改等多項在線服務。
交易信息查詢 在一筆交易結束后，投資者可在T+2個工作日開始通過銷售機構的網點或登錄基金管理人網站“賬戶登錄”欄目查詢交易情況，包括客戶購買總金額、基金購買份額、基金分紅份額、歷史交易信息等等。
客戶賬戶信息的修改 基金份額持有人可以直接登錄基金管理人網站修改賬戶的非重要信息，如聯系地址、電話、電子郵箱等等。也可以親自到直銷網點或致電客戶服務專線，由人工坐席提供相關服務。 為了維護投資者的利益，投資者重要信息的更改手續辦理如下： 1、代銷客戶由代銷渠道提交辦理（具體提供材料請咨詢代銷機構）。以配號方式開立的開放式基金賬戶資料中的投資者名稱、證件類型、證件號碼的變更業務，在一個工作日內，對單個開放式基金賬戶只能夠修改其中一項關鍵信息。 2、直銷客戶：非正常變更需要提供本人身份證復印件、公安機關證明原件、開放式基金賬戶業務申請表、開放式基金賬戶資料變更申請表；正常變更需要提供本人身份證復印件、開放式基金賬戶業務申請表、開放式基金賬戶資料變更申請表；銀行柜臺出具的新舊卡轉換證明原件，郵寄到本公司。
（三） 基金投資的服務 網上交易 投資者除可通過銷售機構和基金管理人的直銷網點辦理申購、贖回及信息查詢外，還可通過基金管理人的網站（www.cxfund.com.cn）享受網上交易服務。具體業務規則詳見本公司網站說明。
紅利再投資 本基金收益分配時，經投資者選擇，基金管理人將為持有人提供紅利再投資服務。紅利再投資免收申購費用。基金份額持有人可以隨時（權益登記日申請設置的分紅
方式對當次分紅無效）選擇更改基金分紅方式。
（四） 客戶服務中心電話服務 客戶服務中心自動語音系統提供7×24小時基金凈值信息、賬戶交易情況、基金產品與服務等信息查詢。 每交易日客戶服務中心人工坐席提供服務，投資者可以通過該專線獲得業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、資料修改等專項服務。
（五） 客戶投訴受理服務 客戶投訴處理流程 本公司客戶投訴受理由客戶服務中心統一管理，指定專人負責，設定專門的投訴管理工作流程，并由監察稽核部負責督促投訴的處理情況。
客戶投訴方式 投資者可通過本公司的客戶服務專線（400-700-5566）、代銷機構、公司網站（www.cxfund.com.cn）、電子郵件(service@cxfund.com.cn)、信件等多種形式對本公司所提供的服務以及公司的政策規定進行投訴?？蛻敉对V將被匯總登記并存檔，通過撥打客戶服務專線進行的投訴將被電話錄音存檔，本公司將采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴，總結相關問題，完善內控制度。
（六） 增值服務 信息定制服務 基金份額持有人可以在基金管理人網站或致電客戶服務專線定制自己所需要的信息，包括產品凈值、交易確認、公司新聞、基金信息等方面的內容。基金管理人按照要求，將以手機短信或者電子郵件的方式向投資者發送信息。
個性化理財服務 隨著公司的發展，本公司將酌情為基金份額持有人提供個性化理財服務，如配備理財顧問為基金份額持有人提供理財建議以及相關的理財計劃等形式。
組織投資者交流會 本公司將不定期地舉行投資者交流會，為基金份額持有人提供基金、投資、理財等方面的講座，使得本公司基金份額持有人能得到更多的理財信息和其他增值服務。另外，本公司基金經理也將通過多種方式不定期地與基金份額持有人交流，讓基金份額持有人了解更多基金運作情況。
（七） 投資者教育服務 為了進一步做好投資者服務，讓投資者了解證券市場和各類證券投資品種的特點和風險，熟悉證券市場的法律法規，樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，依法維護自身合法權益，本公司將開展普及證券知識、宣傳政策法規、揭示市場風險、引導依法維權等投資者教育活動。
（八） 公開信息披露服務 披露公司信息 為方便社會公眾了解公司的信息，包括本公司的發展概況、組織結構、公司文化、經營理念、經營管理層、經營情況等公開信息，本公司開通了全國統一的客戶服務專線400-700-5566（免長話費）和公司網站（www.cxfund.com.cn），以方便投資者查詢。
披露基金信息 本公司將按規定在中國證監會指定的信息披露媒介上披露法定的文件、公告信息。 本公司將通過客戶服務中心、公司網站、代銷機構及相關基金宣傳資料來披露本基金相關信息，包括本基金的概況、投資理念、投資對象、風險收益特征、凈值及其變化情況、基金經理介紹等多方面的信息。
其他信息的披露 本公司客戶服務中心和網站除為投資者提供上述信息咨詢外，還提供其他信息咨詢，包括托管人的情況、基金知識、市場新聞和行情、產品信息等多方面內容。
（九） 客戶服務聯絡方式 客戶服務專線 4007005566（免長話費）、工作時間（8：30-12：00，13:00-17:00）內可轉人工坐席。
傳真 021-61009865
公司網址 https://www.cxfund.com.cn/
電子信箱 service@cxfund.com.cn
二十四、其他應披露的事項
序號 公告事項 法定披露方式 法定披露日期
1 長信可轉債債券型證券投資基金2024年第2季度報告 中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/7/19
2 長信基金管理有限責任公司旗下全部基金2024年第二季度報告提示性公告 上證報、中證報、證券時報、證券日報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/7/19
3 長信基金管理有限責任公司關于終止喜鵲財富基金銷售有限公司辦理旗下基金相關業務公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/7/20
4 長信可轉債債券型證券投資基金更新的招募說明書（2024年第【1】號）及基金產品資料概要（更新） 中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/7/30
5 長信基金管理有限責任公司關于增加東北證券股份有限公司為旗下部分開放式基金代銷機構并開通轉換、定期定額投資業務及參加申購（含定投申購）、轉換費率優惠活動的公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/8/15
6 長信基金管理有限責任公司關于增加陽光人壽保險股份有限公司為旗下部分開放式基金代銷機構并開通轉換、定期定額投資業務及參加申購（含定投申購）、轉換費率優惠活動的公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/8/29
7 長信可轉債債券型證券投資基金2024年中期報告 中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/8/30
8 長信基金管理有限責任公司旗下全部基金2024年中期報告提示性公告 上證報、中證報、證券時報、證券日報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/8/30
9 長信基金管理有限責任公司關于增加上海大智慧基金銷售有限公司為旗下部分開放式基金代銷機構并開通轉換、定期定額投資業務及參加申購（含定投申購）、轉換費率優惠活動的公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/9/11
10 長信基金管理有限責任公司關于旗下基金持有的停牌股票調整估值方法的公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/9/25
11 長信基金管理有限責任公司關于旗下部分開放式基金參加中國民生銀行股份有限公司申購（含定投申購）費率優惠活動的公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/10/11
12 長信可轉債債券型證券投資基金2024年第3季度報告 中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/10/25
13 長信基金管理有限責任公司旗下全部基金2024年第三季度報告提示性公告 上證報、中證報、證券時報、證券日報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/10/25
14 長信基金管理有限責任公司關于旗下部分開放式基金參加上海浦東發展銀行股份有限公司申購（含定投申購）費率優惠活動的公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/10/28
15 長信基金管理有限責任公司關于旗下部分開放式基金參加中信銀行股份有限公司申購（含定投申購）費率優惠活動的公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/10/29
16 長信基金管理有限責任公司關于旗下基金持有的停牌股票調整估值方法的公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/11/6
17 長信基金管理有限責任公司關于旗下部分開放式基金參加招商銀行股份有限公司申購（含定投申購）、轉換費率優惠活動的公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/11/7
18 長信基金管理有限責任公司關于旗下基金改聘會計師事務所公告（安永） 證券時報、上證報、證券日報、中證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/11/19
19 長信基金管理有限責任公司關于旗下基金改聘會計師事務所公告（立信） 證券時報、上證報、證券日報、中證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/11/19
20 長信基金管理有限責任公司關于增加浙商證券股份有限公司為旗下部分開放式基金代銷機構并開通轉換、定期定額投資業務及參加申購（含定投申購）、轉換費率優惠活動的公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/12/4
21 長信基金管理有限責任公司關于提醒投資者防范不法分子冒用本公司名義從事詐騙活動的公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2024/12/20
22 長信基金管理有限責任公司關于旗下基金持有的停牌股票調整估值方法的公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2025/1/4
23 長信基金管理有限責任公司關于增加旗下部分開放式基金轉換業務的公告 上證報、中證報、證券時報、 證券日報、證券日報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2025/1/10
24 長信可轉債債券型證券投資基金2024年第4季度報告 中國證監會電子披露網站、公司網站 2025/1/22
25 長信基金管理有限責任公司旗下全部基金2024年第四季度報告提示性公告 上證報、中證報、證券時報、證券日報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2025/1/22
26 長信基金管理有限責任公司關于基金行業高級管理人員變更公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2025/1/25
27 長信基金管理有限責任公司關于增加旗下部分開放式基金轉換業務的公告 上證報、中證報、證券時報、證券日報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2025/3/21
28 長信可轉債債券型證券投資基金2024年年度報告 中國證監會電子披露網站、公司網站 2025/3/28
29 長信基金管理有限責任公司旗下全部基金2024年年度報告提示性公告 上證報、中證報、證券時報、證券日報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2025/3/28
30 長信基金管理有限責任公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 中國證監會電子披露網站、公司網站 2025/3/31
31 長信基金管理有限責任公司關于基金行業高級管理人員變更公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2025/4/19
32 長信可轉債債券型證券投資基金2025年第1季度報告 中國證監會電子披露網站、公司網站 2025/4/22
33 長信基金管理有限責任公司旗下全部基金2025年第一季度報告提示性公告 上證報、中證報、證券時報、證券日報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2025/4/22
34 長信基金管理有限責任公司關于旗下部分基金參加招商銀行費率優惠活動的公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2025/4/26
35 長信基金管理有限責任公司關于旗下基金持有的停牌股票調整估值方法的公告 上證報、中國證監會電子披露網站、公司網站 2025/6/6
本信息披露事項截止時間為2025年6月30日
二十五、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、基金代銷機構和注冊登
記機構的辦公場所，投資者可在辦公時間查閱。在支付工本費后，可在合理時間
內取得上述文件的復制件或復印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。
二十六、備查文件
本基金備查文件包括：
（一）中國證監會批準長信可轉債債券型證券投資基金募集的文件；
（二）《長信可轉債債券型證券投資基金基金合同》；
（三）《長信可轉債債券型證券投資基金托管協議》；
（四）法律意見書；
（五）基金管理人業務資格批件、營業執照；
（六）基金托管人業務資格批件、營業執照；
（七）基金銷售代理人業務資格批件和營業執照；
（八）中國證監會要求的其他文件。
長信基金管理有限責任公司
二〇二五年七月三十日
長信可轉債債券型證券投資基金更新的招募說明書（2025年第1號）.pdf