華夏基金管理有限公司關于調整旗下部分上交所ETF申購贖回現金替代相關內容并修訂招募說明書的公告
華夏基金管理有限公司關于調整旗下部分上交所ETF申購贖回現金替代相關內容并修訂招募說明書的公告
根據上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）發布的新版ETF申購贖回清單格式，為維護基金份額持有人利益，根據相關基金基金合同及招募說明書（更新）的規定，經與基金托管人溝通一致，華夏基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）決定自2025年11月24日起，對旗下部分上交所ETF招募說明書（更新）中申購贖回現金替代相關內容進行修訂，取消現金替代類型中“退補現金替代（標志為“退補”）”，原“退補現金替代（標志為“退補”）”調整為“可以現金替代（標志為“允許”）”，同時相應更新申購贖回清單的格式舉例，修訂內容自2025年11月24日起生效?，F將具體情況公告如下：
一、涉及基金
基金全稱 代碼 基金簡稱 場內簡稱 ETF類型
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數證券投資基金 512990 華夏MSCI中國A股國際通ETF MSCIA股（擴位證券簡稱：MSCIA股ETF） 跨市場股票
戰略新興成指交易型開放式指數證券投資基金 512770 華夏戰略新興成指ETF 戰略新興（擴位證券簡稱：戰略新興ETF） 跨市場股票
華夏中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金 515010 華夏中證全指證券公司ETF 華夏證券（擴位證券簡稱：券商ETF基金） 跨市場股票
華夏中證全指房地產交易型開放式指數證券投資基金 515060 華夏中證全指房地產ETF 華夏地產（擴位證券簡稱：房地產ETF基金） 跨市場股票
華夏中證浙江國資創新發展交易型開放式指數證券投資基金 515760 華夏中證浙江國資創新發展ETF 浙江國資（擴位簡稱：浙江國資ETF） 跨市場股票
華夏中證大數據產業交易型開放式指數證券投資基金 516000 華夏中證大數據產業ETF 數據ETF（擴位簡稱：數據ETF） 跨市場股票
華夏中證生物科技主題交易型開放式指數證券投資基金 516500 華夏中證生物科技主題ETF 生物ETF（擴位簡稱：生物科技ETF） 跨市場股票
華夏中證新能源交易型開放式指數證券投資基金 516850 華夏中證新能源ETF 新能源80（擴位簡稱：新能源ETF基金） 跨市場股票
華夏中證裝備產業交易型開放式指數證券投資基金 516320 華夏中證裝備產業ETF 裝備ETF（擴位簡稱：高端裝備ETF） 跨市場股票
華夏中證細分有色金屬產業主題交易型開放式指數證券投資基金 516650 華夏中證細分有色金屬產業主題ETF 有色50（擴位簡稱：有色金屬ETF基金） 跨市場股票
華夏中證金融科技主題交易型開放式指數證券投資基金 516100 華夏中證金融科技主題ETF 科技金融（擴位簡稱：金融科技ETF華夏） 跨市場股票
華夏中證物聯網主題交易型開放式指數證券投資基金 516260 華夏中證物聯網主題ETF 物聯網50（擴位簡稱：物聯網50ETF） 跨市場股票
華夏中證新材料主題交易型開放式指數證券投資基金 516710 華夏中證新材料主題ETF 新材料50（擴位簡稱：新材料50ETF） 跨市場股票
華夏中證云計算與大數據主題交易型開放式指數證券投資基金 516630 華夏中證云計算與大數據主題ETF 云計算50（擴位簡稱：云計算50ETF） 跨市場股票
華夏中證旅游主題交易型開放式指數證券投資基金 562510 華夏中證旅游主題ETF 旅游ETF（擴位證券簡稱：旅游ETF） 跨市場股票
華夏中證農業主題交易型開放式指數證券投資基金 516810 華夏中證農業主題ETF 農業（擴位證券簡稱：農業50ETF） 跨市場股票
華夏中證智選1000成長創新策略交易型開放式指數證券投資基金 562520 華夏中證智選1000成長創新策略ETF 1000成長（擴位簡稱：中證1000成長ETF） 跨市場股票
華夏中證智選1000價值穩健策略交易型開放式指數證券投資基金 562530 華夏中證智選1000價值穩健策略ETF 1000價值（擴位證券簡稱：中證1000價值ETF） 跨市場股票
華夏中證綠色電力交易型開放式指數證券投資基金 562550 華夏中證綠色電力ETF 綠電ETF（擴位證券簡稱：綠電ETF） 跨市場股票
華夏中證2000交易型開放式指數證券投資基金 562660 華夏中證2000ETF ZZ2000（擴位簡稱：中證2000ETF華夏） 跨市場股票
華夏中證半導體材料設備主題交易型開放式指數證券投資基金 562590 華夏中證半導體材料設備主題ETF 半導材料（擴位簡稱：半導體材料ETF） 跨市場股票
華夏中證全指醫療器械交易型開放式指數證券投資基金 562600 華夏中證全指醫療器械ETF 醫療器械（擴位簡稱：醫療器械ETF） 跨市場股票
華夏中證全指信息技術交易型開放式指數證券投資基金 562560 華夏中證全指信息技術ETF 信息技術（擴位簡稱：信息技術ETF） 跨市場股票
華夏中證汽車零部件主題交易型開放式指數證券投資基金 562700 華夏中證汽車零部件主題ETF 汽車零件（擴位簡稱：汽車零部件ETF） 跨市場股票
華夏中證AAA科技創新公司債交易型開放式指數證券投資基金 551550 華夏中證AAA科技創新公司債ETF 科創AAA（擴位證券簡稱：科創債ETF華夏） 跨市場債券
華夏中證500自由現金流交易型開放式指數證券投資基金 560120 華夏中證500自由現金流ETF 500現金（擴位證券簡稱：現金流500ETF） 跨市場股票
華夏中證A500增強策略交易型開放式指數證券投資基金 512370 華夏中證A500增強策略ETF A500增指（擴位證券簡稱：A500增強ETF基金） 跨市場股票
上證主要消費交易型開放式指數發起式證券投資基金 510630 華夏消費ETF 消費30（擴位證券簡稱：消費30ETF） 單市場股票
上證醫藥衛生交易型開放式指數發起式證券投資基金 510660 華夏醫藥ETF 醫藥行業（擴位證券簡稱：醫藥衛生ETF） 單市場股票
上證金融地產交易型開放式指數發起式證券投資基金 510650 華夏金融ETF 金融行業（擴位證券簡稱：金融地產ETF） 單市場股票
華夏上證科創板100交易型開放式指數證券投資基金 588800 華夏上證科創板100ETF 科創100C（擴位簡稱：科創100ETF華夏） 單市場股票
華夏上證基準做市國債交易型開放式指數證券投資基金 511100 華夏上證基準做市國債ETF 基準國債（擴位簡稱：基準國債ETF） 單市場債券
華夏上證科創板200交易型開放式指數證券投資基金 588820 華夏上證科創板200ETF 科創200E（擴位簡稱：科創200ETF基金） 單市場股票
華夏上證基準做市公司債交易型開放式指數證券投資基金 511200 華夏上證基準做市公司債ETF 信用債基（擴位證券簡稱：信用債ETF基金） 單市場債券
華夏上證科創板綜合交易型開放式指數證券投資基金 589000 華夏上證科創板綜合ETF 科創綜指（擴位證券簡稱：科創綜指ETF華夏） 單市場股票
華夏上證科創板半導體材料設備主題交易型開放式指數證券投資基金 588170 華夏上證科創板半導體材料設備主題ETF 科創半導（擴位證券簡稱：科創半導體ETF） 單市場股票
華夏上證科創板人工智能交易型開放式指數證券投資基金 589010 華夏上證科創板人工智能ETF 科創AI指（擴位簡稱：科創人工智能ETF華夏） 單市場股票
華夏上證科創板生物醫藥交易型開放式指數證券投資基金 588130 華夏上證科創板生物醫藥ETF 科創藥（擴位簡稱：科創醫藥ETF基金） 單市場股票
華夏上證智選科創板價值50策略交易型開放式指數證券投資基金 589550 華夏上證智選科創板價值50策略ETF KC價值（擴位證券簡稱：科創價值ETF華夏） 單市場股票
華夏上證580交易型開放式指數證券投資基金 530530 華夏上證580ETF 580ETF（擴位證券簡稱：上證580ETF華夏） 單市場股票
華夏快線交易型貨幣市場基金 511650 華夏快線貨幣 華夏快線（擴位證券簡稱：華夏快線ETF） 貨幣
華夏中證央企結構調整交易型開放式指數證券投資基金 512950 華夏中證央企ETF 央企改革（擴位證券簡稱：央企改革ETF） 跨市場股票
華夏野村日經225交易型開放式指數證券投資基金（QDII） 513520 華夏野村日經225ETF 日經ETF（擴位證券簡稱：日經ETF） 跨境
華夏中證5G通信主題交易型開放式指數證券投資基金 515050 華夏中證5G通信主題ETF 5GETF（擴位證券簡稱：5G通信ETF） 跨市場股票
華夏中證人工智能主題交易型開放式指數證券投資基金 515070 華夏中證人工智能主題ETF AI智能（擴位證券簡稱：人工智能AIETF） 跨市場股票
華夏中證新能源汽車交易型開放式指數證券投資基金 515030 華夏中證新能源汽車ETF 新汽車（擴位證券簡稱：新能源車ETF） 跨市場股票
華夏黃金交易型開放式證券投資基金 518850 華夏黃金ETF 黃金9999（擴位證券簡稱：黃金ETF華夏） 黃金
華夏中證細分食品飲料產業主題交易型開放式指數證券投資基金 515170 華夏中證細分食品飲料產業主題ETF 食品飲料（擴位證券簡稱：食品飲料ETF） 跨市場股票
華夏中證滬港深500交易型開放式指數證券投資基金 517170 華夏中證滬港深500ETF 滬港深E（擴位簡稱：滬港深ETF） 跨市場股票
華夏中證港股通消費主題交易型開放式指數證券投資基金 513230 華夏中證港股通消費主題ETF H股消費（擴位證券簡稱：港股消費ETF） 跨境
華夏中證香港內地國有企業交易型開放式指數證券投資基金（QDII） 513810 華夏中證香港內地國有企業ETF（QDII） 港股國企（擴位證券簡稱：港股國企ETF） 跨境
華夏上證180交易型開放式指數證券投資基金 510670 華夏上證180ETF 180指（擴位證券簡稱：上證180ETF華夏） 單市場股票
華夏滬深300交易型開放式指數證券投資基金 510330 華夏滬深300ETF 華夏300（擴位證券簡稱：滬深300ETF華夏） 跨市場股票
華夏滬港通恒生交易型開放式指數證券投資基金 513660 華夏滬港通恒生ETF 恒生通（擴位證券簡稱：恒生ETF） 跨境
華夏中證500交易型開放式指數證券投資基金 512500 華夏中證500ETF 中證500（擴位證券簡稱：中證500ETF華夏） 跨市場股票
華夏納斯達克100交易型開放式指數證券投資基金（QDII） 513300 華夏納斯達克100ETF（QDII） 納斯達克（擴位證券簡稱：納斯達克ETF） 跨境
華夏恒生互聯網科技業交易型開放式指數證券投資基金（QDII） 513330 華夏恒生互聯網科技業ETF（QDII） 恒生互聯（擴位簡稱：恒生互聯網ETF） 跨境
華夏恒生科技交易型開放式指數證券投資基金（QDII） 513180 華夏恒生科技ETF（QDII） 恒指科技（擴位簡稱：恒生科技指數ETF） 跨境
華夏中證機器人交易型開放式指數證券投資基金 562500 華夏中證機器人ETF 機器人（擴位證券簡稱：機器人ETF） 跨市場股票
華夏中證港股通內地金融交易型開放式指數證券投資基金 513190 華夏中證港股通內地金融ETF H股金融（擴位簡稱：港股通金融ETF） 跨境
華夏中證港股通央企紅利交易型開放式指數證券投資基金 513910 華夏中證港股通央企紅利ETF 紅利央企（擴位簡稱：港股央企紅利ETF） 跨境
華夏中證全指可選消費交易型開放式指數證券投資基金 562580 華夏中證全指可選消費ETF 可選消費（擴位簡稱：可選消費ETF） 跨市場股票
華夏中證信息技術應用創新產業交易型開放式指數證券投資基金 562570 華夏中證信息技術應用創新產業ETF 信創ETF（擴位簡稱：信創ETF） 跨市場股票
華夏中證A500交易型開放式指數證券投資基金 512050 華夏中證A500ETF A500E（擴位簡稱：A500ETF基金） 跨市場股票
華夏中證港股通醫療主題交易型開放式指數證券投資基金 520510 華夏中證港股通醫療主題ETF 港股醫療（擴位證券簡稱：港股通醫療ETF） 跨境
上證50交易型開放式指數證券投資基金 510050 華夏上證50ETF 50ETF（擴位證券簡稱：上證50ETF） 單市場股票
華夏上證科創板50成份交易型開放式指數證券投資基金 588000 華夏上證科創板50成份ETF 科創50（擴位證券簡稱：科創50ETF） 單市場股票
華夏中證光伏產業交易型開放式指數證券投資基金 515370 華夏中證光伏產業ETF 中證光伏（擴位證券簡稱：光伏ETF華夏） 跨市場股票
二、招募說明書（更新）修訂
基金管理人已對上述基金招募說明書（更新）中現金替代有關內容進行了修訂，并相應更新了申購贖回清單的格式舉例。主要修訂內容如下（各基金具體修訂存在差異，詳見各基金招募說明書（更新））：
（一）上交所跨市場股票ETF
1、修訂“基金份額的申購與贖回”章節“現金替代相關內容”：
（1）取消退補現金替代（標志為“退補”）類型，將原適用退補現金替代（標志為“退補”）調整為可以現金替代（標志為“允許”）。修訂后，現金替代類型分為禁止現金替代（標志為“禁止”）、可以現金替代（標志為“允許”）和必須現金替代（標志為“必須”）。
（2）對于場內申贖可以現金替代的非滬市成份證券，替代金額的計算公式調整如下（華夏中證滬港深500ETF除外）：
申購的替代金額＝替代證券數量×該證券參考價格×（1+申購現金替代溢價比例）
贖回的替代金額＝替代證券數量×該證券參考價格×（1-贖回現金替代折價比例）
其中，該證券參考價格目前為該證券前一交易日除權除息后的收盤價。如果相關證券交易所參考價格確定原則發生變化，以相關證券交易所通知規定的參考價格為準。
申購時收取申購現金替代溢價的原因是，對于使用現金替代的證券，基金管理人將買入該證券，實際買入價格加上相關交易費用后與申購時的參考價格可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購贖回清單中預先確定申購現金替代溢價比例，并據此收取替代金額。如果預先收取的金額高于基金購入該部分證券的實際成本，則基金管理人將退還多收取的差額；如果預先收取的金額低于基金購入該部分證券的實際成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。
贖回時扣除贖回現金替代折價的原因是，對于使用現金替代的證券，基金管理人將賣出該證券，實際賣出價格扣除相關交易費用后與贖回時的參考價格可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購贖回清單中預先確定贖回現金替代折價比例，并據此支付替代金額。如果預先支付的金額低于基金賣出該部分證券的實際收入，則基金管理人將退還少支付的差額；如果預先支付的金額高于基金賣出該部分證券的實際收入，則基金管理人將向投資者收取多支付的差額。
（3）刪除“T日預估現金部分”、“T日現金差額”計算公式中退補現金替代部分。對于華夏中證滬港深500ETF，原退補現金替代中港股通標的股票的T日開盤參考價和T日收盤價匯率調整部分適用于可以現金替代。
2、“基金份額的上市交易”章節“基金份額參考凈值計算公式”中刪除退補現金替代部分。
（二）上交所跨市場債券ETF
1、修訂“基金份額的申購與贖回”章節“現金替代相關內容”：
（1）取消退補現金替代（標志為“退補”）類型，將原適用退補現金替代（標志為“退補”）調整為可以現金替代（標志為“允許”）。修訂后，現金替代類型分為禁止現金替代（標志為“禁止”）、可以現金替代（標志為“允許”）和必須現金替代（標志為“必須”）。
（2）刪除“T日預估現金部分”、“T日現金差額”計算公式中退補現金替代部分。
2、“基金份額的上市交易”章節“基金份額參考凈值計算公式”中刪除退補現金替代部分。
（三）上交所跨境ETF
1、修訂“基金份額的申購與贖回”章節“現金替代相關內容”：
（1）取消退補現金替代（標志為“退補”）類型，將原適用退補現金替代（標志為“退補”）調整為可以現金替代（標志為“允許”）。修訂后，現金替代類型分為必須現金替代（標志為“必須”）和可以現金替代（標志為“允許”）。
（2）將“T日預估現金部分”、“T日現金差額”計算公式中退補現金替代表述修訂為可以現金替代。
2、將“基金份額的上市交易”章節“基金份額參考凈值計算公式”中退補現金替代表述修訂為可以現金替代。
（四）華夏黃金ETF
修訂“基金份額的申購與贖回”章節“現金替代相關內容”：
1、取消退補現金替代（標志為“退補”）類型，將原適用退補現金替代（標志為“退補”）調整為可以現金替代（標志為“允許”）。修訂后，現金替代類型為可以現金替代（標志為“允許”）。
2、將“T日預估現金”、“T日現金差額”計算公式中退補現金替代表述修訂為可以現金替代。
（五）如涉及，刪除“風險揭示”章節中退補現金替代有關風險揭示，增加非滬市成份證券申贖處理規則帶來的風險揭示，根據實際情況對其他風險揭示內容進行必要補充。
（六）相應更新基金申購贖回清單的格式舉例。特別提請投資者注意，招募說明書中申購贖回清單格式僅為示例，各基金申購贖回清單以基金管理人實際公布的為準。
基金管理人已根據修訂的招募說明書（更新）相應修訂各基金產品資料概要（如涉及），并可在不涉及基金合同當事人權利義務關系變化或對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，根據現時有效的法律法規對招募說明書（更新）等法律文件進行其他修訂或必要補充。本次修訂已履行規定的程序，符合法律法規及各基金基金合同的規定，修訂內容自2025年11月24日起生效，修訂后的招募說明書和基金產品資料概要更新將在基金管理人網站（www.ChinaAMC.com）和中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）發布，投資者可登錄查閱。
如有疑問，投資者可登錄基金管理人網站（www.ChinaAMC.com）或撥打基金管理人客戶服務電話（400-818-6666）了解相關事宜。
特別提示：基金招募說明書中申購贖回清單的格式僅為示例，上述基金申購贖回清單的格式可根據上海證券交易所的實際情況相應調整，具體以基金管理人實際公布的為準?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。投資者在投資基金之前，請仔細閱讀有關基金的基金合同、招募說明書、基金產品資料概要等法律文件，全面認識基金的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，在了解產品情況、聽取銷售機構適當性匹配意見的基礎上，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。基金具體風險評級結果以銷售機構提供的評級結果為準。
特此公告
華夏基金管理有限公司
二〇二五年十一月二十四日
華夏基金管理有限公司關于調整旗下部分上交所ETF申購贖回現金替代相關內容并修訂招募說明書的公告.pdf