蘇新蘇匠債券型證券投資基金基金份額發售公告
蘇新蘇匠債券型證券投資基金基金份額
發售公告
基金管理人：蘇新基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
日期：2025年11月21日
重要提示
1、蘇新蘇匠債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請已于
2025年11月3日獲中國證監會證監許可〔2025〕2444號文準予募集注冊。中國證
監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做
出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金為債券型基金，基金運作方式是契約型開放式。
3、本基金根據認購費、申購費和銷售服務費等費率收取方式的不同，將基
金份額分為A、C兩類份額。在投資者認購、申購基金時收取認購、申購費用、
贖回時收取贖回費用，并不再從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為A類
基金份額；從本類別基金資產中計提銷售服務費、贖回時收取贖回費用，而不收
取認購、申購費用的，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額的基金份額代碼
為026064，C類基金份額的基金份額代碼為026065。由于基金費用的不同，本基
金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值并單獨公告。
投資人可自行選擇認購的基金份額類別。
4、本基金自2025年12月1日至2025年12月19日，通過蘇新基金管理有限公司
（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）的直銷中心和銷售機構公開發售。本
基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發售之日起計算。本公司也可根
據基金銷售情況，在符合相關法律法規的情況下，在募集期限內適當調整基金發
售時間，并及時公告。
5、本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投
資基金的其他投資人。
6、本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基
金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，
并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監
會辦理基金備案手續。
7、投資人在首次認購本基金時，如尚未開立蘇新基金管理有限公司基金賬
戶，需按銷售機構的規定，提出開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶和銷售機構
交易賬戶的申請。開戶和認購申請可同時辦理，一次性完成，但認購申請的確認
須以開戶確認成功為前提條件。一個投資人只能開立和使用一個基金賬戶，已經
開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶的投資人可免予開戶申請。
投資人不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人
違規進行認購。
8、登記機構（本基金的登記機構為蘇新基金管理有限公司）將于開戶申請
日后的第二日對投資人的開戶申請進行確認。投資人的開戶申請成功與否及賬戶
信息以登記機構的確認為準。
9、在基金管理人直銷中心進行認購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶
首筆認購的最低金額為人民幣10,000元（含認購費，下同），每筆追加認購的最
低金額為人民幣1,000元。
各銷售機構可根據各自情況設定最低認購、追加認購金額。投資者在各銷售
機構進行投資時應以銷售機構官方公告為準。
10、投資者在募集期內可多次認購本基金；認購申請一經受理，即不得撤銷。
11、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請
及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產
生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
12、本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基
金的詳細情況，請詳細閱讀2025年11月21日登載在本公司網站
（www.susingfund.com）等規定網站上的《蘇新蘇匠債券型證券投資基金招募說
明書》等文件。投資者可通過本公司網站了解基金募集相關事宜。
13、有關銷售機構的銷售城市網點、開戶及認購細節的安排等詳見各銷售機
構相關的業務公告。
14、在募集期間，除本公告所列的銷售機構外，如增加其他銷售機構，本公
司將及時公告或在基金管理人網站列示。
15、投資者如有任何問題，可撥打本公司客服電話（400-622-8862）和當地
銷售機構業務咨詢電話。對位于未開設銷售網點地區的投資者，請撥打本公司的
客戶服務電話（400-622-8862）或直銷中心電話（021-60160848），垂詢認購事
宜。
16、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當調整并公告。
17、風險提示
（1）證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投
資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益
預期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的
收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
（2）本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波
動，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本基金招募說明書，全面認識本基金產
品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，
對認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金
投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：
市場風險、管理風險、流動性風險、信用風險、技術風險、操作風險、本基金的
特有風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一
致的風險和其他風險等。
（3）本基金的特有風險包括：
1)大類資產配置風險
本基金為債券型基金，本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%，因
此本基金需承擔債券價格變動導致的風險。同時本基金投資于股票、股票型基金、
混合型基金等權益類資產及可轉換債券（可分離交易可轉債的純債部分除外）、
可交換債券占基金資產的比例為5%-20%，投資于境內股票資產的比例不低于基
金資產的5%，投資于港股通標的股票的比例不得超過本基金所投資股票資產的
50%，本基金對經中國證監會依法核準或注冊的公開募集的基金投資比例不超過
基金資產凈值的10%；境內外股票市場和其他基金的波動均會影響到基金業績表
現，基金凈值表現因此可能受到影響。因此，在通常情況下本基金的預期風險水
平高于純債基金。本基金管理人將發揮專業研究優勢，加強對市場、證券基本面
的深入研究，持續優化組合配置，以控制特定風險。
2)投資資產支持證券的風險
本基金投資資產支持證券，可能面臨利率風險、流動性風險、現金流預測風
險。利率風險是指市場利率將隨宏觀經濟環境的變化而波動，利率波動可能會影
響資產支持證券收益。流動性風險是指在交易對手有限的情況下，資產支持證券
持有人將面臨無法在合理的時間內以公允價格出售資產支持證券而遭受損失的
風險。資產支持證券的還款來源為基礎資產未來現金流，現金流預測風險是指由
于對基礎資產的現金流預測發生偏差導致的資產支持證券本息無法按期或足額
償還的風險。
3)參與債券回購的風險
債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。債券
回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險，其中，信用風險
指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全部或部分證券或價款，造成基
金凈值損失的風險；投資風險是指在進行回購操作時，回購利率大于債券投資收
益而導致的風險以及由于回購操作導致投資總量放大，致使整個組合風險放大的
風險；而波動性加大的風險是指在進行回購操作時，在對基金組合收益進行放大
的同時，也對基金組合的波動性（標準差）進行了放大，即基金組合的風險將會
加大?；刭彵壤礁?，風險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也
就越大。
4)參與存托憑證的風險
存托憑證由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行，代表境外基礎
證券權益。本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券
價格波動影響，與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發行人及境內外交
易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。
1與存托憑證相關的風險
a）存托憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證券持有人的權益雖然基本
相當，但并不能等同于直接持有境外基礎證券，存托憑證與基礎證券所代表的權
利在范圍和行使方式等方面的存在差異。同時，存托憑證具有證券交易普遍存在
的宏觀經濟風險、政策風險、市場風險、不可抗力風險。
b）存托憑證存續期間，存托憑證項目內容可能發生重大、實質變化，包括
但不限于存托憑證與基礎證券轉換比例發生調整、發行主體和存托人可能對存托
協議作出修改、更換存托人、更換托管人、存托憑證主動退市等。
c）存托憑證存續期間，對應的基礎證券等財產可能出現被質押、挪用、司
法凍結、強制執行等情形，本基金可能存在失去應有權利的風險。
d）若存托憑證退市，本基金可能面臨存托人無法根據存托協議的約定賣出
基礎證券、本基金持有的存托憑證無法轉到境內其他市場進行公開交易或者轉讓、
存托人無法繼續按照存托協議的約定提供相應服務等風險。
2與存托憑證的境外基礎證券發行人相關的風險
a）境外基礎證券發行人在境外注冊設立，適用境外注冊地公司法等法律法
規的規定以及境外上市地相關規則。本基金可能需要承擔跨境行使權利或者維護
權利的成本和負擔。同時，本基金參與存托憑證享有的權益可能受境外法律變化
影響。
b）境外基礎證券發行人可能僅在境內市場發行并上市較小規模的存托憑證，
公司大部分或者絕大部分的表決權由境外股東等持有；另外若發行人設置投票權
差異安排的，投資者投票權利也可能存在較大差異。本基金可能無法實際參與公
司重大事務的決策。
c）境外基礎證券發行人如果采用協議控制架構，可能由于法律、政策變化
帶來合規、經營等風險，可能面臨對境內實體運營企業重大依賴、協議控制架構
下相關主體違約等風險。
d）境外基礎證券發行人決定分紅后，將有換匯、清算等程序，可能導致本
基金取得分紅派息時間較境外有所延遲。同時，延遲期間的匯率波動，也可能導
致本基金實際取得分紅派息與境外投資者存在一定差異。分紅派息還可能因外匯
管制、注冊地法規政策等發生延遲或稅費。
e）本基金無法直接作為境外基礎證券發行人境外注冊地或者境外上市地的
投資者，依據當地法律制度提起證券訴訟。
3與境內外交易機制相關的風險
a）存托憑證和境外基礎證券分別在境內和境外上市，由于境內外市場的交
易時差和交易制度的差異，存托憑證的交易價格可能受到境外市場開盤價或者收
盤價的影響，從而出現大幅波動。
b）存托憑證首次公開發行的價格可能高于境外基礎證券的發行價格或者二
級市場交易價格，境外基礎證券的交易價格也可能因基本面變化、第三方研究報
告觀點、境內外交易機制差異、異常交易情形、做空機制等出現較大波動，影響
境內存托憑證價格；因境內外市場股權登記日、除權除息日的不同，境內外證券
在除權除息日也可能出現較大價格差異。
c）在境內法律及監管政策允許的情況下，境外基礎證券可能轉移至境內市
場上市交易，或者公司實施配股、非公開發行、回購等行為，從而增加或者減少
境內市場的存托憑證流通數量，可能引起存托憑證交易價格波動。
d）境內外市場證券停復牌制度存在差異，存托憑證與境外基礎證券可能出
現在一個市場正常交易而在另一個市場實施停牌等現象。
5）投資科創板股票的風險
本基金可投資科創板股票，本基金投資于科創板股票時，會面臨因投資標的、
市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括不限于如下特殊風險：
1科創板上市公司股價波動較大的風險?？苿摪鍖€股每日漲跌幅限制為
20%，且新股上市后的前5個交易日不設置漲跌幅限制，股價可能表現出比A股其
他板塊更為劇烈的波動；
2科創板上市公司退市的風險?？苿摪鍒绦斜華股其他板塊更為嚴格退市
標準，且不再設置暫停上市、恢復上市和重新上市環節，可能會對基金凈值產生
不利影響；
3科創板股票流動性較差的風險。由于科創板投資門檻高于A股其他板塊，
整體活躍度可能弱于A股其他板塊；科創板機構投資者占比較大，股票存在一致
性預期的可能性高于A股其他板塊，在特殊時期存在基金交易成交等待時間較長
或無法成交的可能；
4科創板上市公司所發行的股票，其商業模式、盈利模式等可能存在一定
的相似性，因此，本基金所持倉的科創板股票股價存在同向波動的可能，從而產
生對基金凈值不利的影響等。
6）投資港股通標的股票的風險
本基金投資于法律法規規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票。除了需要
承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面
臨匯率風險、香港市場風險、市場制度以及交易規則不同等境外證券市場投資所
面臨的特有風險，包括但不限于：
1匯率風險
在現行港股通機制下，港股的買賣是以港幣報價，以人民幣進行支付，并且
資金不留港（港股交易后結算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣），
故本基金每日的港股買賣結算將進行相應的港幣兌人民幣的換匯操作，本基金承
擔港元對人民幣匯率波動的風險，以及因匯率大幅波動引起賬戶透支的風險。另
外本基金對港股買賣每日結算中所采用的報價匯率可能存在報價差異，本基金可
能需額外承擔買賣結算匯率報價點差所帶來的損失；同時根據港股通的規則設定，
本基金在每日買賣港股申請時將參考匯率買入/賣出價凍結相應的資金，該參考
匯率買入價和賣出價設定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動而帶來的結算風
險，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進而降低基金投資效率的風險。
2香港市場風險
與內地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動更為自由，海外資金的流動
對港股價格的影響巨大，港股價格與海外資金流動表現出高度相關性，本基金在
參與港股市場投資時受到全球宏觀經濟和貨幣政策變動等因素所導致的系統風
險相對更大。加之香港市場結構性產品和衍生品種類相對豐富以及做空機制的存
在，港股股價受到意外事件影響可能表現出比A股更為劇烈的股價波動。
3香港交易市場制度或規則不同帶來的風險
香港市場交易規則有別于內地A股市場規則，在“內地與香港股票市場交易
互聯互通機制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風險：
a）港股市場實行T+0回轉交易機制（即當日買入的股票，在交收前可以于
當日賣出），同時對個股不設漲跌幅限制，因此每日漲跌幅空間相對較大；
b）只有內地與香港均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交
易日；
c）出現香港聯合交易所規定的相關情形時，香港聯合交易所將可能停市，
投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現內地證券交易所證券
交易服務公司認定的交易異常情況時，內地證券交易所證券交易服務公司將可能
暫停提供部分或者全部港股通服務，投資者將面臨在暫停服務期間無法進行港股
通交易的風險。
d）交收制度帶來的基金流動性風險
由于香港市場實行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進行交收）
的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，
即為賣出當日之后第二個港股通交易日）才能在香港市場完成清算交收，賣出的
資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日
的設定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時到賬，而造成支付贖回款
日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風險，同時也存在不能及時調整基金
資產組合中港股投資比例，造成比例超標的風險。
e）香港聯合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風險
香港聯合交易所規定，在交易所認為所要求的停牌合理而且必要時，上市公
司方可采取停牌措施。此外，不同于內地A股市場的停牌制度，香港聯合交易所
對停牌的具體時長并沒有量化規定，只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則；
同時與A股市場對存在退市可能的上市公司根據其財務狀況在證券簡稱前加入
相應標記（例如，ST及*ST等標記）以警示投資者風險的做法不同，在香港聯合
交易所市場沒有風險警示板，香港聯合交易所采用非量化的退市標準且在上市公
司退市過程中擁有相對較大的主導權，使得香港聯合交易所上市公司的退市情形
較A股市場相對復雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預期性的停牌甚至退
市而給基金帶來損失的風險。
4港股通制度限制或調整帶來的風險
a）港股通額度限制
現行的港股通規則，對港股通設有每日額度上限的限制；本基金可能因為港
股通市場每日額度不足，在香港聯合交易所開市前階段，新增的買單申報將面臨
失敗的風險；在香港聯合交易所持續交易時段或者收市競價交易時段，當日本基
金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。
b）港股通可投資標的范圍調整帶來的風險
現行的港股通規則，對港股通下可投資的港股范圍進行了限制，并定期或不
定期根據范圍限制規則對具體的可投資標的進行調整，對于調出在投資范圍的港
股，只能賣出不能買入；本基金可能因為港股通可投資標的范圍的調整而不能再
進行調出港股的買入交易風險及股價波動風險。
c）港股通交易日設定的風險
根據現行的港股通規則，只有內地與香港均為交易日且能夠滿足結算安排的
交易日才為港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內地市場因放假
等原因休市而香港市場照常交易但港股通不能如常進行交易），而導致基金所持
的港股組合在后續港股通交易日開市交易中集中體現市場反應而造成其價格波
動驟然增大，進而導致本基金所持港股組合在資產估值上出現波動增大的風險。
d）港股通下對公司行為的處理規則帶來的風險
根據現行的港股通規則，本基金因所持港股通標的股票權益分派、轉換、上
市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通標的股票以外的香港聯合交
易所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入；因港股通標的股票權益分派
或者轉換等情形取得的香港聯合交易所上市股票的認購權利在香港聯合交易所
上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權；因港股通標的股票權益分派、轉換
或者上市公司被收購等所取得的非香港聯合交易所上市證券，可以享有相關權益，
但不得通過港股通買入或賣出。本基金存在因上述規則，利益得不到最大化甚至
受損的風險。
e）代理投票
由于中國證券登記結算有限責任公司是在匯總投資者意愿后再向香港中央
結算有限公司提交投票意愿，中國證券登記結算有限責任公司對投資者設定的意
愿征集期比香港中央結算有限公司的征集期稍早結束；投票沒有權益登記日的，
以投票截止日的持有作為計算基準；投票數量超出持有數量的，按照比例分配持
有基數。
5法律和政治風險
由于香港市場適用不同法律法規的原因，可能導致本基金的某些投資行為受
到限制或合同不能正常執行，從而使得基金資產面臨損失的可能性。此外，香港
市場可能會不時采取某些管制措施，如資本或外匯管制、沒收資產以及征收高額
稅收等，從而對基金收益以及基金資產帶來不利影響。
6會計制度風險
香港市場對上市公司日常經營活動的會計處理、財務報表披露等會計核算標
準的規定可能與境內存在一定差異，可能導致基金經理對公司盈利能力、投資價
值的判斷產生偏差，從而給本基金投資帶來潛在風險。
7稅務風險
香港市場在稅務方面的法律法規可能與境內存在一定差異，可能會要求基金
就股息、利息、資本利得等收益向當地稅務機構繳納稅金，該行為會使基金收益
受到一定影響。此外，香港市場的稅收規定可能發生變化，或者實施具有追溯力
的修訂，從而導致基金向該市場所在地繳納在基金銷售、估值或者出售投資當日
并未預計的額外稅項。
7）投資國債期貨的風險
1杠桿性風險。國債期貨交易采用保證金交易方式，潛在損失可能成倍放
大，具有杠桿性風險。
2到期日風險。國債期貨合約到期時，如基金仍持有未平倉合約，交易所
將按照交割結算價將基金持有的合約進行現金交割，基金存在無法繼續持有到期
合約的可能，具有到期日風險。國債期貨合約采取實物交割方式，如基金未能在
規定期限內如數交付可交割國債或者未能在規定期限內如數繳納交割貸款，將構
成交割違約，交易所將收取相應的懲罰性違約金。
3強制平倉風險。如基金參與交割不符合交易所或者期貨公司相關業務規
定，期貨公司有權不接受基金的交割申請或對基金的未平倉合約強行平倉，由此
產生的費用和結果將由基金承擔。
4使用國債期貨對沖市場風險的過程中，基金財產可能因為國債期貨合約
與合約標的價格波動不一致而面臨期現基差風險。在需要將期貨合約展期時，合
約平倉時的價格與下一個新合約開倉時的價格之差也存在不確定性，面臨跨期基
差風險。
8）信用衍生品的投資風險
為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面
臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險等。流動性風險是指信用衍生品在交
易轉讓過程中，因無法找到交易對手或交易對手較少，導致難以將其以合理價格
變現的風險。償付風險是在信用衍生品的存續期內，由于不可控制的市場及環境
變化，創設機構可能出現經營情況不佳，或創設機構的現金流與預期出現一定的
偏差，從而影響信用衍生品結算的風險。價格波動風險是由于創設機構或所受保
護債券主體，經營情況或利率環境出現變化，引起信用衍生品交易價格波動的風
險。
9）公開募集證券投資基金投資風險
本基金可投資經中國證監會依法核準或注冊的公開募集的基金（僅包括全市
場的境內股票型ETF、基金管理人旗下的股票型基金以及計入權益類資產的混合
型基金）。其中上述應計入權益類資產的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
1）基金合同約定股票資產投資比例不低于基金資產60%的混合型基金；2）根據
基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產占基金資產比例均不低
于60%的混合型基金。
本基金可以投資于其他公開募集證券投資基金的基金份額，因此本基金所持
有的基金的業績表現、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金
業績表現。
本基金可以投資于其他公開募集的基金，除了持有的本基金管理人管理的其
他基金部分不收取管理費，持有本基金托管人托管的其他基金部分不收取托管費，
申購本基金管理人管理的其他基金不收取申購費、贖回費（按照相關法規、基金
招募說明書約定應當收取，并計入基金財產的贖回費用除外）、銷售服務費等銷
售費用，本基金承擔的相關基金費用可能比普通開放式基金高。
本基金投資流通受限基金時，對于封閉式基金而言，當要賣出基金的時候，
可能會面臨在一定的價格下無法賣出而要降價賣出的風險；對于流通受限基金而
言，由于流通受限基金的非流通特性，在本基金參與投資后將在一定的期限內無
法流通。
巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖
回申請超過前一工作日基金總份額的百分之十時，本基金將可能無法及時贖回持
有的全部基金份額，影響本基金的資金安排。
本基金會面臨基金價格變動的風險。如果基金價格下降到買入成本之下，在
不考慮分紅因素影響的情況下，本基金會面臨虧損風險。
10）基金合同自動終止的風險
《基金合同》生效后，連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人
或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，本基金將按照《基金合同》的約定進入
清算程序并終止，且無需召開基金份額持有人大會進行表決。故投資者將面臨基
金合同自動終止的風險。
（4）本基金屬于債券型基金，風險與收益高于貨幣市場基金，低于混合型
基金與股票型基金。本基金可能投資于港股通標的股票，需承擔匯率風險及境外
市場的風險。
（5）投資人應當認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等基金法律文件，
了解基金的風險收益特征，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產
狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應，并通過基金管理人或基金
管理人委托的具有基金銷售業務資格的其他機構購買和贖回基金，本基金銷售機
構名單詳見本公告以及基金管理人網站公示。
（6）投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。
定期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資
方式。但是定期定額投資并不能規避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲
得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
（7）基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I
績不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自
負”原則，在投資人做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資
風險，由投資人自行負擔。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所
支付的金額。
（一）本次募集基本情況
1、基金名稱
蘇新蘇匠債券型證券投資基金
2、基金簡稱及代碼
本基金A類基金份額的簡稱為“蘇新蘇匠債券A”，代碼：026064
本基金C類基金份額的簡稱為“蘇新蘇匠債券C”，代碼：026065
3、基金類別
債券型證券投資基金
4、運作方式
契約型開放式
5、基金存續期限
不定期
6、基金的投資目標
本基金在控制風險和保持資產流動性的基礎上，通過積極主動的投資管理，
力爭為投資人提供高于業績比較基準的長期穩定投資回報。
7、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括經中國證監會依法核
準或注冊的公開募集證券投資基金（僅包含全市場的境內股票型ETF，本基金管
理人旗下的股票型基金和計入權益類資產的混合型基金，不包含QDII基金、香港
互認基金、貨幣市場基金、基金中基金和其他投資范圍包含基金的基金）、國內
依法發行上市的股票（包括主板、科創板、創業板及其他中國證監會核準或注冊
上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據、金融
債、地方政府債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次
級債券、政府支持債券、政府支持機構債券、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、
可交換債券、及其他經中國證監會允許投資的債券）、衍生品（包括國債期貨、
信用衍生品）、貨幣市場工具、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行
存款）、同業存單、資產支持證券、債券回購以及法律法規或中國證監會允許基
金投資的其他金融工具。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%，
投資于股票、股票型基金、混合型基金等權益類資產及可轉換債券（可分離交易
可轉債的純債部分除外）、可交換債券占基金資產的比例為5%-20%，投資于境
內股票資產的比例不低于基金資產的5%，投資于港股通標的股票的比例不得超
過本基金所投資股票資產的50%。本基金對經中國證監會依法核準或注冊的公開
募集的基金投資比例不超過基金資產凈值的10%。每個交易日日終，在扣除國債
期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現金或者到期日在1年以內的政府
債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應
收申購款等。
本基金投資于其他基金產品時，僅限于全市場的境內股票型ETF及基金管理
人旗下的股票型基金、計入權益類資產的混合型基金。
計入上述權益類資產的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
1、基金合同約定股票資產投資比例不低于基金資產60%的混合型基金；
2、根據基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產占基金資
產比例均不低于60%的混合型基金。
如法律法規或監管機構變更投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，
可以調整上述投資比例。
8、募集對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機構自營賬戶（基金管理人自有資金除外）銷售，如未來
本基金開放向金融機構自營賬戶公開發售或對發售對象的范圍予以進一步限定，
基金管理人將另行公告。
本基金單一投資者單日認、申購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資
產管理產品、職業年金計劃、企業年金計劃、養老金產品及基金管理人自有資金
除外）。基金管理人可以調整單一投資者單日認、申購金額上限，具體規定請參
見更新的招募說明書或相關公告。
9、基金份額初始面值和發售價格
本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發售。
10、募集規模上限
本基金設置60億元人民幣（不包括募集期利息，下同）的募集規模上限。
基金募集過程中募集規模達到60億元，本基金提前結束募集。
在募集期內任何一天（含第一天），當日募集截止時間后有效認購申請累計
金額超過60億元，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現規模的有效控制。
當發生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。未確認部
分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者，由此產生的損失由投資者自行承
擔。
最終認購申請確認結果以本基金登記結算機構的計算并確認的結果為準?；?
金管理人可綜合各種情況對募集規模及募集期其他相關事項做適當調整。
本公司將及時公告比例確認情況與結果，未確認部分的認購款項將在募集期
結束后由各銷售機構根據其業務規則退還給投資者，請投資者留意資金到賬情況。
基金合同生效后，本基金不受上述募集規模上限的限制。
11、銷售渠道與銷售地點
（1）直銷機構
本基金的直銷機構：蘇新基金管理有限公司
本公司的具體地點和聯系方式見本公告第（八）部分或本公司網站。
（2）銷售機構
蘇州銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商證券股份有限公司、
螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司。
銷售機構的具體地點和聯系方式見本公告第（八）部分。
12、募集時間安排與基金合同的生效
根據有關法律法規的規定，本基金的募集期為自基金份額發售之日起不超過
3個月。
本基金的募集期自2025年12月1日至2025年12月19日。本基金管理人可根據
認購的情況在募集期內適當延長或縮短發售時間，并及時公告。另外，如遇突發
事件，以上基金募集期的安排也可以適當調整。
基金募集期屆滿，本基金具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗
資和基金備案手續：
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在
10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦
理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，
任何人不得動用。
《基金合同》生效時，有效認購款項在募集期間產生的利息將折算成基金份
額歸投資人所有。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?
當承擔下列責任：
（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。
13、認購方式與費率
（1）認購方式
本基金認購采取金額認購的方式。
（2）認購費率
本基金A類基金份額收取認購費，C類基金份額不收取認購費。
認購金額M（元）（含認購費） 認購費率
M＜500萬元 0.6%
M≥500萬元 1,000元/筆
基金認購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記
等募集期間發生的各項費用。
（3）基金認購份額的計算
1）若投資者選擇認購本基金A類基金份額，認購份額的計算公式如下：
認購費用=認購金額﹣認購金額/（1＋認購費率）
（注：對于適用固定金額認購費的認購，認購費用=固定認購費金額）
凈認購金額=認購金額﹣認購費用
（注：對于適用固定金額認購費的認購，凈認購金額=認購金額-固定認購費
金額）
認購份額=（凈認購金額＋利息）/基金份額發售面值
認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此
誤差產生的損益歸入基金財產。
例：某投資者在認購期內投資10,000元認購本基金A類基金份額，認購費率
為0.6%，假定認購期產生的利息為5.00元，則其可得到的A類基金份額數計算如
下：
認購費用=10,000-10,000/（1+0.6%）=59.64元
凈認購金額=10,000-59.64=9,940.36元
認購份額=（9,940.36＋5.00）/1.00=9,945.36份
即：該投資者投資10,000元認購本基金A類基金份額，假定認購期產生的利
息為5.00元，則其可得到9,945.36份A類基金份額。
2）若投資者選擇認購本基金C類基金份額，認購份額的計算公式如下：
認購份額＝（認購金額＋認購金額產生的利息）/基金份額發售面值
認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此
誤差產生的損益歸入基金財產。
例：某投資者在認購期內投資10,000元認購本基金C類基金份額，假定認購
期產生的利息為5.00元，則其可得到的C類基金份額數計算如下：
認購份額=（10,000＋5.00）/1.00=10,005.00份
即：該投資者投資10,000元認購本基金C類基金份額，假定認購期產生的利
息為5.00元，則其可得到10,005.00份C類基金份額。
（二）募集方式及相關規定
本次基金的募集，在募集期內面向個人投資者、機構投資者、合格境外投資
者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人同時公開發
售。
1、在基金管理人直銷中心進行認購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶
首筆認購的最低金額為人民幣10,000元（含認購費，下同），每筆追加認購的最
低金額為人民幣1,000元。各銷售機構可根據各自情況設定最低認購、追加認購
金額。投資者在各銷售機構進行投資時應以銷售機構官方公告為準。
基金管理人可根據市場情況，調整本基金首筆認購和追加認購的最低金額限
制。
2、本基金單一投資者單日認購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資
產管理產品、職業年金計劃、企業年金計劃、養老金產品及基金管理人自有資金
除外）?；鸸芾砣丝梢哉{整單一投資者單日認購金額上限，具體規定請參見更
新的招募說明書或相關公告。
2、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具
體限制和處理方法請參看更新的招募說明書或相關公告。
單一投資者持有本基金份額集中度不得達到或者超過50%，對于可能導致單
一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情
形，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。法律法規、監管機構另有
規定或基金合同另有約定的除外。
3、投資人在募集期內可以多次認購，須按每次認購所對應的費率檔次分別
計費。已受理的認購申請不允許撤銷。
（三）直銷中心開戶與認購程序
1、注意事項
（1）業務辦理時間：公開發售期間每日9:00-17:00（開戶業務辦理至每日
15:00，周六、周日及節假日不營業）。
（2）投資者認購本基金，須開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶。本公司
直銷中心接受辦理基金賬戶的開立申請。
（3）已在我公司直銷中心成功開立了基金賬戶的投資者，如還擬通過其他
銷售機構辦理基金業務，須先在該銷售機構處開立交易賬戶。
（4）投資者在開立基金賬戶的同時，可以辦理認購申請。
（5）投資者認購本基金通過銀行轉賬匯入本公司指定的直銷專戶。
（6）在直銷中心認購的投資者必須指定一個銀行活期賬戶作為投資者贖回、
分紅及無效認（申）購的資金退款結算賬戶。
（7）請有意在直銷中心認購基金的個人投資者和機構投資者盡早向直銷中
心索取開戶和認購申請表及相關資料，投資者也可從本公司的網站
（www.susingfund.com）上下載有關表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料
與下載文件中所要求的格式一致。
（8）直銷中心與其他銷售機構網點的申請表不同，投資者請勿混用。
2、直銷中心的開戶與認購程序
（1）開戶
1）投資者可以到直銷中心辦理開戶手續。開戶資料的填寫必須真實、準確，
否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任，由投資者自己承擔。
2）選擇在直銷中心認購的投資者應同時申請開立直銷賬戶。
3）個人投資者：
1填妥由本人簽字的《基金賬戶業務申請表—個人投資者》；
2出示本人有效身份證件并留存復印件（如為身份證，需正反兩面復印件）；
3出示銀行活期存折或儲蓄卡并留存復印件；
4填妥由本人簽字的《風險承受能力調查問卷—個人投資者》，《個人稅
收居民身份聲明文件—個人投資者》及《電子交易協議書—個人投資者》。
具體材料詳見本公司網站上（www.susingfund.com）《個人開戶業務指南》。
4）機構投資者：
1填妥由授權經辦人簽字及加蓋機構公章、法人章的《基金賬戶業務申請
表—機構投資者》；
2可證明該機構依法設立并有效存續的營業執照、組織機構代碼證、稅務
登記證書等副本復印件或統一社會信用代碼復印件、機構資質證明復印件；
3該機構法定代表人、負責人的有效身份證件復印件（如為身份證，請提
供正反兩面的復印件）；
4指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開戶證明的復印件，或填寫指定銀行
賬戶信息；
5《基金業務印鑒卡—機構投資者》；
6該機構對授權經辦人的《基金業務授權委托書—機構投資者》；
7授權經辦人的有效身份證件復印件（如為身份證，請提供正反兩面的復
印件）；
8簽署一式兩份的《電子交易協議書—機構投資者》；
9填妥《風險承受能力調查問卷—機構投資者》、《機構稅收居民身份聲
明文件—機構投資者》、《控制人稅收居民身份聲明文件—機構投資者（如需）》、
《受益所有人信息表—機構投資者》并提供股東名單及董監高信息；
如開立產品戶，需補充提供以下材料：
1產品批復或產品報備復印件；
2合同首頁及蓋章尾頁。
具體材料詳見本公司網站上（www.susingfund.com）《機構開戶業務指南》。
注：“指定銀行賬戶”是指在本直銷中心認購基金的機構投資者需指定一家
商業銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等
資金結算匯入賬戶。
5）開戶申請得到受理的投資者，可在自申請日（T日）后第二個工作日致
電直銷中心索要賬戶確認單。
注：在辦理開戶時，投資者須填寫風險測評問卷，幫助投資者了解自己的
風險承受能力。（個人使用個人版開戶風險測評問卷，機構使用機構版開戶風險
測評問卷）
（2）繳款
投資者認購本基金，應通過匯款等方式將足額認購資金匯入本公司在蘇州銀
行開立的直銷專戶。
戶名：蘇新基金管理有限公司公募基金直銷賬戶
開戶銀行：蘇州銀行南京分行
銀行賬號：51945000001808
在辦理匯款時，投資者務必注意以下事項：
1）投資者在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認購申請人名稱一致；
2）投資者應在“匯款備注”欄中準確填寫其在蘇新基金管理有限公司直銷
中心開戶時生成的交易賬號，因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉錯
誤由投資者承擔；
3）投資者匯款時，應提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，包
括匯款人和備注欄內容；
4）投資者匯款金額不得小于申請的認購金額。
（3）認購
1）個人投資者辦理認購手續需提供下列資料：
1填妥由本人簽字的《基金交易業務申請表—個人投資者》；
2能證明付款信息的有效憑證復印件；
3開戶證件原件。
2）機構投資者辦理認購手續需提供下列資料：
1填妥由交易類授權經辦人簽字并加蓋預留印鑒的《基金交易業務申請表
—機構投資者》；
2能證明付款信息的有效憑證復印件。
3）注意事項
1若投資者認購資金在當日17:00之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，
則當日提交的申請無效。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準，但
投資者應重新提交認購申請。
2基金募集期結束，仍存在以下情況的，將被認定為無效認購：
i.投資者劃入資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；
ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續的；
iii.投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的；
iv.在募集期截止日17:00之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；
v.本公司確認的其它無效或認購失敗情形。
（四）銷售機構開戶與認購程序
1、注意事項
（1）業務辦理時間：以各銷售機構規定為準。
（2）投資者通過銷售機構辦理本基金的認購必須事先在銷售機構開立資金
賬戶并存入足夠的認購資金。
（3）投資者認購本基金，須注冊開放式基金賬戶。本基金各銷售機構均可
接受辦理開放式基金賬戶的注冊（具體以各銷售機構的業務規定為準）。
2、本基金其它銷售機構的開戶與認購流程詳見各銷售機構的業務流程規則。
（五）清算與交割
1、本基金驗資前，全部認購資金將存放在本基金募集專戶中。投資人認購
資金利息的計算以登記機構的記錄為準，在基金合同生效時折合成基金份額，登
記在投資者名下。
2、本基金權益登記由基金登記機構在募集結束后完成。
（六）募集費用
本次基金募集過程中所發生的律師費和會計師費、法定信息披露費等費用，
不得從基金財產中列支。
（七）基金的驗資與合同的生效
基金募集期限屆滿，基金募集達到基金備案條件的，基金管理人應當自募集
期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，
向中國證監會辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起，《基金合同》
生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予
以公告。
基金募集期間的信息披露費用、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基
金財產中列支。
如本基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債
務和費用；在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息。
（八）本次募集當事人和中介機構
1、基金管理人
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿易試驗區蘇州片區蘇州工業園區鐘園路728號20
層
辦公地址：上海市虹口區公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
設立日期：2023年2月6日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監督管理委員會證監許可〔2022〕
2996號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：30000萬元人民幣
存續期限：30年
聯系電話：4006228862
2、基金托管人
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住所：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區仙霞路18號
郵政編碼：200336
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：742.63億元人民幣
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]25號
聯系人：方圓
電話：95559
3、銷售機構
（1）直銷機構
名稱：蘇新基金管理有限公司直銷中心
住所：中國（江蘇）自由貿易試驗區蘇州片區蘇州工業園區鐘園路728號20
層
辦公地址：上海市虹口區公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
聯系電話：4006228862
聯系人：田淑君
聯系電話：4006228862
網址：www.susingfund.com
（2）銷售機構
1）蘇州銀行股份有限公司
辦公地址：中國（江蘇）自由貿易試驗區蘇州片區蘇州工業園區鐘園路728
號
法定代表人：崔慶軍
客服電話：96067
網址：www.suzhoubank.com
2）交通銀行股份有限公司
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號
法定代表人：任德奇
客戶服務電話：95559
公司網址：www.bankcomm.com
3）招商證券股份有限公司
辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
客服電話：95565
網址：http://www.newone.com.cn/
4）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
辦公地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
網址：www.fund123.cn
5）上海天天基金銷售有限公司
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
客服電話：95021
網址：www.1234567.com.cn
其它銷售機構名稱及其信息在基金管理人網站列明。
4、登記機構
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿易試驗區蘇州片區蘇州工業園區鐘園路728號20
層
辦公地址：上海市虹口區公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
聯系電話：4006228862
聯系人：陶浩然
聯系電話：4006228862
網址：www.susingfund.com
5、律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
經辦律師：劉佳、黃麗華
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯系人：劉佳
6、審計基金財產的會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
執行事務合伙人：毛鞍寧
住所：中國北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：中國北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
郵政編碼：100738
公司電話：010-58153000
公司傳真：010-85188298
經辦會計師：許培菁、張亞旎
業務聯系人：許培菁
蘇新基金管理有限公司
2025年11月21日
蘇新蘇匠債券型證券投資基金基金份額發售公告.pdf