諾安多策略混合型證券投資基金招募說明書（更新）2025年第4期

諾安多策略混合型證券投資基金招募說明書（更新）2025年第4期
2025-11-11 文字大小【小中大】【打印】
            
              諾安多策略混合型證券投資基金

招募說明書（更新）

2025年第4期

基金管理人：諾安基金管理有限公司

基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

重要提示

（一）諾安多策略混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由原諾安多策

略股票型證券投資基金變更而來。原諾安多策略股票型證券投資基金經中國證券

監督管理委員會2011年5月18日證監許可〔2011〕739號文核準公開募集，本

基金的基金合同于2011年8月9日正式生效。

（二）基金管理人保證本《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本《招

募說明書》經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其

對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

（三）本基金的投資范圍包括存托憑證，若本基金投資于存托憑證，在承擔

境內上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔存托憑證的特有風險，詳見本招

募說明書的“風險揭示”章節。本基金可根據投資策略需要，選擇將部分基金資

產投資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資產并非必然投資

存托憑證。

(四)投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本基金《招募說

明書》及《基金合同》等，全面認識本基金產品的風險收益特征，應充分考慮投

資人自身的風險承受能力，并對于認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投

資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者“買者自負”原則，在投資者作出

投資決策后，須承擔基金投資中出現的各類風險，包括：市場系統性風險、上市

公司風險、利率風險、流動性風險、信用風險、管理風險、本基金特有風險、資

產配置風險及其他風險等。

本基金屬于混合型基金，預期風險與收益低于股票型基金，高于債券型基金

與貨幣市場基金，屬于中高風險、中高收益的基金品種。本基金以一元初始面值

募集基金份額，在市場波動等因素的影響下，基金投資有可能出現虧損或基金份

額凈值低于初始面值。

（五）基金的過往業績并不預示其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬?
業績并不構成新基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。

（六）基金管理人根據投資者適當性管理辦法，對投資者進行分類。投資者

應當如實提供個人信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準

確性、完整性負責。投資者應當知曉并確認當個人信息發生重要變化、可能影響

投資者分類和適當性匹配的，應及時主動進行更新。

本基金的基金產品資料概要的編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》

實施之日起一年后開始執行。

本招募說明書(更新)財務數據及凈值表現已經基金托管人復核。本基金2025

年11月8日變更基金經理，基金管理人依據《公開募集證券投資基金信息披露

管理辦法》及《關于實施＜公開募集證券投資基金信息披露管理辦法〉有關問題

的規定》對基金管理人章節進行更新，除本次更新內容外，本招募說明書（更新）

所載內容截止日期為2025年6月6日，有關財務數據和凈值表現截止日為2025

年3月31日（財務數據未經審計）。

目錄

第一部分緒言................................................................................................................4

第二部分釋義................................................................................................................5

第三部分基金管理人..................................................................................................10

第四部分基金托管人..................................................................................................25

第五部分相關服務機構..............................................................................................28

第六部分基金的募集..................................................................................................78

第七部分基金合同的生效..........................................................................................79

第八部分基金份額的申購與贖回..............................................................................80

第九部分基金的投資..................................................................................................92

第十部分基金的業績................................................................................................107

第十一部分基金的財產............................................................................................109

第十二部分基金資產的估值....................................................................................110

第十三部分基金的收益與分配................................................................................116

第十四部分基金的費用與稅收................................................................................118

第十五部分基金的會計與審計................................................................................121

第十六部分基金的信息披露....................................................................................122

第十七部分風險揭示................................................................................................128

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算........................................131

第十九部分基金合同內容摘要................................................................................134

第二十部分基金托管協議摘要................................................................................158

第二十一部分對基金份額持有人的服務................................................................176

第二十二部分其他應披露事項................................................................................178

第二十三部分招募說明書存放及查閱方式............................................................183

第二十四部分備查文件............................................................................................184

第一部分緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資

基金運作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《公開募集證券投資基金信

息披露管理辦法》《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下

簡稱“《流動性風險規定》”）等有關法律法規及《諾安多策略混合型證券投資

基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

本招募說明書的內容涵蓋諾安多策略混合型證券投資基金（以下簡稱“本基

金”）的投資目標、投資理念、投資策略、風險以及認購、申購和贖回的程序及

費率等與投資本基金有關的所有相關事項，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀

本招募說明書，并注意基金管理人對本招募說明書披露的更新信息。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書

所載明的資料申請募集的。基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招

募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同

是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取

得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為

本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金

法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份

額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

第二部分釋義

本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

1.基金或本基金：指諾安多策略混合型證券投資基金

2.基金管理人：指諾安基金管理有限公司

3.基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司

4.基金合同或本基金合同：指《諾安多策略混合型證券投資基金基金合同》

及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5.托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《諾安多策略混合

型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6.招募說明書：指《諾安多策略混合型證券投資基金招募說明書》及其更新

7.基金份額發售公告：指《諾安多策略股票型證券投資基金基金份額發售公

告》

8.基金產品資料概要：指《諾安多策略混合型證券投資基金基金產品資料概

要》及其更新

9.法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、

司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10.《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員

會第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員

會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十

二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會

關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國

證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11.《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

12.《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

13.《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14.《流動性風險規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月

1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對

其不時做出的修訂

15.中國證監會：指中國證券監督管理委員會

16.銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監督管理總局

17.基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義

務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18.個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

19.機構投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和

國境內合法注冊登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業

法人、社會團體或其他組織

20.合格境外機構投資者：指符合現實有效的相關法律法規規定可以投資于

中國境內證券市場的中國境外的機構投資者

21.投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法

規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

23.基金銷售業務：指基金管理人或代銷機構宣傳推介基金，發售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務

24.銷售機構：指直銷機構和代銷機構

25.直銷機構：指諾安基金管理有限公司

26.代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基

金代銷業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議，代為辦理基金銷

售業務的機構

27.基金銷售網點：指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點

28.注冊登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、

清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等

29.注冊登記機構：指辦理注冊登記業務的機構。基金的注冊登記機構為基

金管理有限公司或接受諾安基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業務的機

構

30.基金賬戶：指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理

人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

31.基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構買賣本基金的基金份額變動及結余情況的賬戶

32.基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，

基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的

日期

33.基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財

產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

34.基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長

不得超過3個月

35.存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

36.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

37.T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的

工作日

38.T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

39.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

40.交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

41.《業務規則》：指《諾安基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是

規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業務規則，由基金

管理人和投資人共同遵守

42.認購：指在基金募集期內，投資人申請購買基金份額的行為

43.申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申

請購買基金份額的行為

44.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規定的條件要求

將基金份額兌換為現金的行為

45.基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公

告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為該

基金其他份額（如有）或基金管理人管理的且由同一注冊登記機構辦理注冊登記

的其他基金基金份額的行為

46.轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所

持基金份額銷售機構的操作

47.定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每

期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人

指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式

48.巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額

總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉

換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

49.元：指人民幣元

50.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

51.基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

申購款及其他資產的價值總和

52.基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

53.基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

54.流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或

交易的債券等

55.基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈

值和基金份額凈值的過程

56.銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務的費用

57.基金份額分類：本基金根據申購費用、贖回費用、銷售服務費用收取方

式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取申購費用、在贖回

時根據持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱

為A類基金份額；在投資者申購時不收取申購費用、在贖回時根據持有期限收取

贖回費用，且從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額

58.擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈

值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，

從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損

害并得到公平對待

59.規定媒介：指符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱規定報

刊）及《信息披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱規定網站，包括基金管理

人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介

60.不可抗力：指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免的客觀

事件。

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

公司名稱：諾安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道4013號興業銀行大廈19—20層

辦公地址：同住所

法定代表人：李強

設立日期：2003年12月9日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字〔2003〕132號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：1.5億元人民幣

存續期限：持續經營

電話：0755－83026688

傳真：0755－83026677

聯系人：薛家萍

股權結構：

股東單位  出資額(萬元)  出資比例  

中國對外經濟貿易信托有限公司  6000  40％  

深圳市捷隆投資有限公司  6000  40％  

大恒新紀元科技股份有限公司  3000  20％  

合計  15000  100％  



二、證券投資基金管理情況

截至2025年11月10日，本基金管理人共管理六十一只開放式基金：諾安

平衡證券投資基金、諾安貨幣市場基金、諾安先鋒混合型證券投資基金、諾安優

化收益債券型證券投資基金、諾安價值增長混合型證券投資基金、諾安靈活配置

混合型證券投資基金、諾安成長混合型證券投資基金、諾安增利債券型證券投資

基金、諾安中證A100指數證券投資基金、諾安中小盤精選混合型證券投資基金、

諾安主題精選混合型證券投資基金、諾安全球黃金證券投資基金、諾安滬深300

指數增強型證券投資基金、諾安行業輪動混合型證券投資基金、諾安多策略混合

型證券投資基金、諾安全球收益不動產證券投資基金、諾安油氣能源股票證券投

資基金（LOF）、諾安新動力靈活配置混合型證券投資基金、諾安創業板指數增

強型證券投資基金（LOF）、諾安策略精選股票型證券投資基金、諾安雙利債券

型發起式證券投資基金、諾安研究精選股票型證券投資基金、諾安鴻鑫混合型證

券投資基金、諾安穩固收益一年定期開放債券型證券投資基金、諾安泰鑫一年定

期開放債券型證券投資基金、諾安優勢行業靈活配置混合型證券投資基金、諾安

天天寶貨幣市場基金、諾安理財寶貨幣市場基金、諾安聚鑫寶貨幣市場基金、諾

安穩健回報靈活配置混合型證券投資基金、諾安聚利債券型證券投資基金、諾安

新經濟股票型證券投資基金、諾安低碳經濟股票型證券投資基金、諾安中證500

指數增強型證券投資基金、諾安創新驅動靈活配置混合型證券投資基金、諾安先

進制造股票型證券投資基金、諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安景鑫

靈活配置混合型證券投資基金、諾安益鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安安

鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安精選回報靈活配置混合型證券投資基金、

諾安和鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安積極回報靈活配置混合型證券投資

基金、諾安優選回報靈活配置混合型證券投資基金、諾安進取回報靈活配置混合

型證券投資基金、諾安高端制造股票型證券投資基金、諾安改革趨勢靈活配置混

合型證券投資基金、諾安瑞鑫定期開放債券型發起式證券投資基金、諾安圓鼎定

期開放債券型發起式證券投資基金、諾安鑫享定期開放債券型發起式證券投資基

金、諾安聯創順鑫債券型證券投資基金、諾安匯利靈活配置混合型證券投資基金、

諾安積極配置混合型證券投資基金、諾安優化配置混合型證券投資基金、諾安浙

享定期開放債券型發起式證券投資基金、諾安精選價值混合型證券投資基金、諾

安鼎利混合型證券投資基金、諾安恒鑫混合型證券投資基金、諾安新興產業混合

型證券投資基金、諾安研究優選混合型證券投資基金、諾安均衡優選一年持有期

混合型證券投資基金等。

三、主要人員情況

1.董事會成員

李強先生，董事長，博士。自1995年7月加入中化集團，曾先后在中國化

工進出口總公司經辦室、企業發展部規劃科、戰略規劃部，中國對外經濟貿易信

托投資公司，中國中化集團公司中化管理學院、辦公廳，中國中化集團有限公司

金融事業部，中化資本有限公司等多個公司及部門任職?，F任中共中國中化控股

有限責任公司直屬委員會直屬黨委副書記、中國中化控股有限責任公司人力資源

部（黨組組織部）總監（部長），中化黨校（中化創新管理研修院）常務副校（院）

長，中國對外經濟貿易信托有限公司董事長，中宏人壽保險有限公司副董事長，

中國信托業協會會長，中國信托業保障基金理事會理事長，諾安基金管理有限公

司董事長。

秦文杰先生，副董事長，博士。歷任中銀國際亞洲有限公司高級分析師、諾

安國際資產管理有限公司總經理、諾安資本管理有限公司總裁等?，F任諾安基金

（香港）有限公司董事、總裁助理，北京紫軒恒遠科技有限公司執行董事、經理、

財務負責人，深圳鴻利昌電子科技有限公司執行董事、總經理，深圳市大世林科

技發展有限公司監事，深圳市銀和梓軒投資有限公司監事，?？跓苫屯顿Y合伙企

業（有限合伙）執行事務合伙人，諾安基金管理有限公司副董事長。

衛濛濛女士，董事，碩士。歷任中國對外經濟貿易信托有限公司理財服務中

心職員、資產管理五部職員、產品管理部總經理助理（主持工作）、產品管理部

副總經理（主持工作）、證券產品部總經理、證券信托事業部總經理（期間曾兼

任證券信托事業部綜合部總經理）、財富管理中心總經理（期間曾兼任財富中心

管理部總經理）、總經理助理、副總經理、黨委副書記等。現任中化資本有限公

司黨委委員，中國對外經濟貿易信托有限公司黨委書記、總經理、董事，中啟私

募基金管理（海南）有限公司董事長，遠東宏信有限公司董事，中國銀行間市場

交易商協會銀行間債券市場自律處分會議專家，中國信托業協會行業發展研究專

業委員會主任委員，北京信諾公益基金會法定代表人、理事長，諾安基金管理有

限公司董事。

孫曉剛先生，董事，學士。歷任河北瀛源建筑工程有限公司職員，北京諾安

企業管理有限公司副總經理，上海摩士達投資有限公司投資總監，上海鐘表有限

公司董事長、總經理，上海諾浦致誠文化創意有限公司執行董事、總經理等?，F

任上海奕珊碩科技有限公司執行董事、總經理，深圳市捷隆投資有限公司執行董

事、總經理，北京諾安企業管理有限公司總經理，北京諾安小額貸款有限責任公

司董事長，標旗世紀信息技術（北京）有限公司董事，諾安控股集團有限公司董

事，兩山（青島）私募基金管理有限公司監事，諾安基金管理有限公司董事。

王蓓女士，董事，碩士。歷任浙江萬盛股份有限公司董事長助理、投資總監、

IR總監等?，F任大恒新紀元科技股份有限公司董事、副董事長、董事會秘書、

證券投資部負責人，北京中科大洋科技發展股份有限公司監事會主席，諾安基金

管理有限公司董事。

齊斌先生，董事，碩士。歷任中國人民銀行總行管理干部學院團委書記、中

國證券交易系統有限公司職員、對外貿易經濟合作部計劃財務司股份制處主任科

員、中國駐新加坡使館商務參贊處一等秘書、中國中化集團公司投資部副總經理、

中國中化集團公司戰略規劃部副總經理、中國對外經濟貿易信托有限公司副總經

理等。現任諾安基金管理有限公司董事、總經理。

錢學寧先生，獨立董事，博士。歷任聯華國際信托投資公司上海首席代表，

中國社科院陸家嘴研究基地副秘書長，中國社科院產業金融研究基地副主任，中

國社科院上市公司研究中心副主任等。現任中國首席經濟學家論壇學術秘書長，

上海首席經濟學家金融發展中心法定代表人、主任，上海金融與發展實驗室理事，

上海北外灘國際金融學會常務理事，中糧信托有限責任公司獨立董事，諾安基金

管理有限公司獨立董事，北京天勵勤業企業管理有限公司監事，烏魯木齊中潤錦

尚股權投資基金管理有限責任公司監事，中央財經大學粵港澳大灣區研究院理事，

浙江大學財富傳承研究中心副主任、經濟學院碩士研究生校外導師，義烏宏寧投

資合伙企業（有限合伙）法定代表人、執行事務合伙人。

高蔚卿先生，獨立董事，博士。歷任北京市委辦公廳干部，中國中鋼集團有

限公司法律部總經理、總法律顧問，神華物資集團有限公司副總經理、總法律顧

問，啟迪科技服務有限公司副總裁等?，F任北京德恒律師事務所律師，擔任北京

仲裁委員會仲裁員、新華社投資評審委員會委員、青島有屋智能家居科技股份有

限公司獨立董事、諾安基金管理有限公司獨立董事。

王斌先生，獨立董事，學士。歷任中石化揚子石化有限公司物資裝備部工程

師，揚子巴斯夫有限公司物資裝備部經理，殼牌石油有限公司物資裝備部總監，

寧波天河水生態科技股份有限公司董事，杭州托旺技術服務有限公司法定代表人、

執行董事兼總經理等?，F任明駿南京供應鏈管理有限公司法定代表人、執行董事

兼總經理，上海托旺數據科技有限公司法定代表人、董事長，托旺數據科技（重

慶）有限公司法定代表人、執行董事兼總經理，托旺數算電（上海）科技有限公

司法定代表人、董事，托旺數算電（哈密）數字科技有限公司法定代表人，上海

托旺智能科技有限公司法定代表人、執行董事，海南鴻旺投資服務合伙企業（有

限合伙）執行事務合伙人，寧波梅山保稅港區托旺投資管理合伙企業（有限合伙）

執行事務合伙人，上海芯華喜半導體材料有限公司監事，上海錫喜材料科技有限

公司董事，山東富民興魯產業控股有限公司法定代表人、執行董事兼總經理，諾

安基金管理有限公司獨立董事。

2.監事會成員

秦江衛先生，監事會主席，碩士。歷任太原雙喜輪胎工業股份有限公司全面

質量管理處干部。2004年加入中國對外經濟貿易信托有限公司，歷任中國對外

經濟貿易信托有限公司稽核法律部職員、稽核法律部總經理助理、稽核法律部副

總經理、風險法規部總經理（期間曾兼任公司第二總部副總經理）、副總法律顧

問兼風控合規總部總經理。現任中國對外經濟貿易信托有限公司總法律顧問、首

席風控官、紀委書記、黨委委員，諾安基金管理有限公司監事會主席。

戴宏明先生，監事，學士。歷任浙江證券深圳營業部交易主管、國泰君安證

券蔡屋圍營業部研發部經理。2003年加入諾安基金管理有限公司，現任首席交

易師兼交易中心總經理。

俞任君先生，監事，學士。歷任深圳資富(集團)有限公司行政辦公室主任、

SimpowerWorldwide Limited海外拓展部客戶主管、金海港房地產經紀(深圳)有限

公司總裁助理。2006年加入諾安基金管理有限公司，現任綜合管理部副總經理。

3.經理層成員

齊斌先生，總經理，碩士。歷任中國人民銀行總行管理干部學院團委書記、

中國證券交易系統有限公司職員、對外貿易經濟合作部計劃財務司股份制處主任

科員、中國駐新加坡使館商務參贊處一等秘書、中國中化集團公司投資部副總經

理、中國中化集團公司戰略規劃部副總經理、中國對外經濟貿易信托有限公司副

總經理等。2019年加入諾安基金管理有限公司，現任公司總經理。

李學君女士，督察長，學士。曾任職于海關總署秦皇島海關學校、北京海關、

海通證券（北京）投行部、中國證券監督管理委員會、金美融資租賃有限公司。

2020年7月加入諾安基金管理有限公司，現任公司督察長。

田沖先生，副總經理兼首席信息官，碩士。曾任深圳市郵電局紅荔儲匯證券

營業部工程師、光大證券信息技術部高級經理。2004年加入諾安基金管理有限

公司，歷任信息技術部總監，運營保障部總監，網絡金融部總監，公司總裁助理。

現任公司副總經理兼首席信息官。

劉翔先生，副總經理，碩士。歷任中國化工進出口總公司財務部投資經理、

中化國際（控股）股份有限公司董事會秘書、中化國際（新加坡）有限公司董事

長兼總經理、榆林市煤炭轉化投資基金管理有限公司總經理、中化資本創新投資

有限公司總經理、中化創科私募基金管理（天津）有限公司董事長兼總經理等。

2024年3月加入諾安基金管理有限公司，現任公司副總經理。

4.現任基金經理

孔憲政先生，博士，具有基金從業資格。歷任野村證券交易員、白灣基金投

資經理、前海開源基金投資部副總監、興證證券資產管理有限公司投資部投資經

理、蜂巢基金管理有限公司基金經理。2021年10月加入諾安基金管理有限公司，

歷任國際業務部總經理，現任多資產投資部總經理。2023年2月至2024年8月

任諾安雙利債券型發起式證券投資基金基金經理、諾安匯利靈活配置混合型證券

投資基金基金經理。2023年2月起任諾安多策略混合型證券投資基金基金經理、

諾安鼎利混合型證券投資基金基金經理，2023年6月起任諾安滬深300指數增

強型證券投資基金及諾安中證500指數增強型證券投資基金基金經理，2025年3

月起任諾安策略精選股票型證券投資基金基金經理。

5.歷任基金經理

王永宏先生，曾于2011年8月至2013年4月擔任本基金基金經理。

楊谷先生，曾于2013年4月至2015年1月擔任本基金基金經理。

吳博文先生，曾于2014年6月至2015年8月擔任本基金基金經理。

李玉良先生，曾于2015年7月至2022年11月擔任本基金基金經理。

王海暢先生，曾于2022年11月至2025年11月擔任本基金基金經理。

6.投資決策委員會成員的姓名及職務

本公司公募基金投資決策委員會分股票類基金投資決策委員會、債券類基金

投資決策委員會、量化類基金投資決策委員會及QDII類基金投資決策委員會，

具體如下：

股票類基金投資決策委員會主席由齊斌先生（總經理）擔任，委員包括楊谷

先生（首席策略師、基金經理兼投資經理）、韓冬燕女士（總經理助理、權益投

資事業部總經理、基金經理）、鄧心怡女士（權益投資事業部副總經理兼研究部

總經理、基金經理）。

債券類基金投資決策委員會主席由張樂賽先生（首席投資官-固收業務、固

定收益事業部總經理）擔任，委員包括齊斌先生（總經理）、孔憲政先生（多資

產投資部總經理、基金經理）。

量化類基金投資決策委員會主席由楊谷先生（首席策略師、基金經理兼投資

經理）擔任，委員包括齊斌先生（總經理）、韓冬燕女士（總經理助理、權益投

資事業部總經理、基金經理）、孔憲政先生（多資產投資部總經理、基金經理）。

QDII類基金投資決策委員會主席由韓冬燕女士（總經理助理、權益投資事

業部總經理、基金經理）擔任，委員包括齊斌先生（總經理）、鄧心怡女士（權

益投資事業部副總經理兼研究部總經理、基金經理）、陳瀛先生（國際業務部總

經理）、宋青先生（基金經理兼投資經理）。

上述人員之間不存在近親屬關系。

四、基金管理人的職責

1．根據《基金法》《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但

不限于：

（1）依法募集基金，辦理基金份額的發售和登記事宜；

（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基

金財產；

（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的

其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會；

（6）依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違

反了基金合同及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取

必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、委托、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行監

督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊

登記業務并獲得基金合同規定的費用；

（10）依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）在符合有關法律法規和基金合同的前提下，制訂和調整《業務規則》，

決定和調整除調高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式；

（13）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利

益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（14）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提

供服務的外部機構；

（17）法律法規和基金合同規定的其他權利。

2．根據《基金法》《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括

但不限于：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；如認為基金代銷機構違反基金合同、

基金銷售與服務代理協議及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部

門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化

的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得利用基金財產

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合基金合同等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金資產凈值，確

定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報

告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他

人泄露；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且

保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、

變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

并通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益

時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務，基金托

管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向

基金托管人追償；

（22）如基金管理人依法將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有

關基金事務的行為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產或基金份額持有人利

益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方

追償；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，

基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募

集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決定；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基

金份額持有人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

五、基金管理人的承諾

1．基金管理人承諾

基金管理人承諾不從事違反《證券法》《基金法》《運作辦法》《銷售辦法》

《信息披露辦法》等法律法規的行為，并承諾建立健全的內部控制制度，采取有

效措施，防止違法行為的發生。

2．基金管理人承諾不從事以下禁止性行為：

（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（5）依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他行為及基

金合同禁止的行為。

3．基金經理承諾

（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持

有人謀取最大利益；

（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

（3）不違反現行有效的有關法律法規、規章、基金合同和中國證監會的有

關規定，不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公

開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

（4）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

六、基金管理人的內部控制制度

公司為有效防范和控制經營風險和基金資產運作風險，保證公司規范經營、

穩健運作，確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整，及時維護公司的

良好聲譽及股東合法利益，在充分考慮內外部環境因素的基礎上，通過構建科學

的組織機制、運用有效的管理方法、實施嚴格的操作程序與控制措施等，建立了

運行高效、控制嚴密的內部控制機制，制定了科學合理、切實有效的內部控制制

度。

1、內部控制的目標

公司內部控制的總體目標是要建立一個決策科學、運營規范、管理高效和持

續、穩定、健康發展的資產管理實體。具體來說，公司實行內部控制應達到以下

目標：

1）保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形

成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念；

2）防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和

受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展；

3）確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時；

4）促使公司誠實信用、勤勉盡責地為投資者服務，保證基金份額持有人的

合法權益不受侵犯；

5）保護公司資產的安全，實現公司經營方針和目標，維護股東權益；

6）樹立良好的品牌形象，維護公司聲譽；

7）健全公司法人治理結構，建立符合現代管理要求的內部組織結構，形成

科學合理的決策機制、執行機制和監督機制；

8）建立切實有效的內部控制系統，有利于查錯防弊，消除隱患，保證公司

各項業務穩健運行；

9）規范公司與股東、實際控制人之間的關聯交易，避免股東、實際控制人

直接或間接干涉公司正常的經營管理活動。

2、內部控制的原則

公司內部控制制度的建立嚴格遵循以下原則：

1）健全性原則：內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門、各分支機

構、各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節，避免管理漏洞的

存在；

2）有效性原則：一方面，通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程

序，維護內控制度的有效執行；另一方面，強化內部管理制度的高度權威性，要

求所有員工嚴格遵守。執行內部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越

制度或違反規章的權力；

3）獨立性原則：公司根據業務需要設立相對獨立的機構、部門和崗位。各

機構、部門和崗位職能上保持相對獨立性。內部控制的檢查、評價部門必須獨立

于內部控制的建立和執行部門，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當

分離；

4）相互制約原則：公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡，

并通過切實可行的相互制約措施來消除內部控制中的盲點；

5）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經

濟效益，以合理地控制成本達到最佳的內部控制效果。

3、內部控制體系

（1）公司設立了以下內部控制機構及職能部門：

1）董事會下設合規審查與風險控制委員會，負責對公司經營管理和基金投

資管理中的合法、合規性進行全面、重點的檢查分析評價，對公司經營和基金投

資管理中的風險進行合規檢查和風險控制評估。并出具相應的工作報告和專業意

見提交董事會。

2）公司設督察長。督察長由總經理提名、董事會聘任，按照中國證監會的

規定和督察長的職責進行工作。

3）公司經營管理層下設合規風控委員會，在督察長領導下制定公司風險管

理制度和政策，對風險控制部提交的《風控月報》、監察稽核部提交的《合規月

報》作出相應反饋和指示，從而使風險政策得到有力的執行。

4）公司設監察稽核部，監察稽核部協助督察長開展工作。監察稽核部在各

部門自我監察的基礎上依照所規定的職責權限、工作程序進行獨立的再監督工作，

對公司經營的法律法規風險進行管理和監察，與公司各部門保持相對獨立的關系。

5）公司設風險控制部，風險控制部負責根據公司各類業務的特點和需求，

制定各個風險領域（投資、運作、信用等）的風險管理和績效評估方法，并監督

其執行對風險進行定性和定量評估，改進風險管理方法、技術和模型，組織推動

建立、持續優化風險管理信息系統；對新產品、新業務進行獨立監測和評估，提

出風險防范和控制建議；定期向管理層和合規風控委員會提交風險監控報告。

（2）公司以各機構及職能部門為依托，自上而下，建立了包括公司治理結

構層、公司經營管理層、職能機構層、具體操作層在內的四級合規風險管理組織

體系：

第一層為公司治理結構層：由董事會合規審查與風險控制委員會進行合規管

理和風險控制的宏觀領導，負責對公司經營管理和基金投資管理中的合法、合規

性進行全面、重點的檢查分析評價，對公司經營和基金投資管理中的風險進行合

規檢查和風險控制評估。

第二層為公司經營管理層：在公司督察長領導下，公司下設公司合規風控委

員會進行中觀管理。公司合規風控委員會每月召開例會，聽取監察稽核部、風險

控制部匯報公司合規管理和風險控制情況，并作出相應反饋和指示。

第三層為合規風控職能機構層：公司在合規風險控制運作模式上采用雙線獨

立運作模式。公司設立獨立的監察稽核部和風險控制部，作為公司合規風控管理

的職能部門，開展合規管理和風險控制的具體工作。

第四層為具體操作層：公司各業務部門及子公司，負責具體合規風控管理職

責的執行和操作，對本部門合規風控管理的有效性承擔直接責任和第一責任。

4、內部控制的主要內容

內部控制內容包括環境控制和業務控制。

（1）環境控制：指與內部控制相關的環境因素相互作用的綜合效果及其對

業務、員工的影響力，環境控制構成公司內部控制的基礎。公司致力于從治理結

構、組織機構、企業文化、員工素質控制等方面實現良好的環境控制。

（2）業務控制：包括投資管理業務控制、基金銷售業務控制、信息披露控

制、信息技術系統控制、會計系統控制、監察稽核控制及其他內部控制等。

1）投資管理業務控制：涉及到研究業務控制、投資決策業務控制、基金交

易業務控制和對關聯方交易的監控。

I)研究業務控制主要包括：

公司的研究工作應保持獨立、客觀，研究部門為公司基金投資運作（包括投

資策略、資產配置、投資組合、投資對象以及為公司的業務發展等）提供全方位

的支持；建立嚴密的研究工作管理流程；根據各項研究業務的不同特點和需要，

明確崗位分工及職責，并形成科學、有效的研究方法；建立投資對象備選庫制度，

根據基金合同要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫；建立研究與投資的

業務交流、溝通制度，保持通暢的渠道，確保研究服務的及時性和準確性；建立

研究報告質量評價體系。

II)投資決策業務控制主要包括：

嚴格遵守法律法規的有關規定及基金合同所規定的投資目標、投資范圍、投

資策略、投資組合和投資限制等要求；建立健全投資決策授權制度，實行投資決

策委員會領導下的基金經理負責制；投資決策應當有充分的投資依據，重要投資

要有詳細的研究報告和風險分析支持，并保留決策記錄；建立投資風險評估與管

理制度；建立科學的投資管理業績評價體系；督察長和監察稽核部、風險控制部

對投資決策和投資執行的過程進行合規性監督檢查；相關業務人員應遵循良好的

職業道德規范，嚴禁損害基金份額持有人利益事件的發生。

Ⅲ)基金交易業務控制主要包括：

實行集中交易制度；投資決策和交易執行實行嚴格的人員和空間分離制度，

建立交易執行的權限控制體系和交易操作規則；建立完善的交易監測、預警和反

饋系統；對投資指令的合法合規及完整進行審核；執行公平的交易分配制度，確

保不同投資者的利益能夠得到公平對待；建立完善的交易記錄制度，及時核對并

存檔保管每日投資組合列表等文件；制定相應的特殊交易的流程和規則；建立科

學的交易績效評價體系；建立關聯方交易的監控制度。

2）基金銷售業務控制：公司按照法律法規和中國證監會的有關規定，建立

完善的基金銷售制度，誠信、合法、有效開展基金銷售業務；銷售業務前臺的宣

傳推介和柜面操作崗位相互分離，銷售業務后臺的信息處理和資金處理崗位相互

分離、互相制約；遵守國家有關法律法規和相關監管規則，建立科學的銷售決策

機制；按照國家有關法律法規及銷售業務的性質，對基金銷售業務執行流程進行

控制；制定并完善了基金業務規則、基金銷售業務賬戶管理制度、資金清算流程、

客戶服務標準；加強對宣傳推介材料制作和發放的控制；建立嚴格的基金份額持

有人信息管理制度和保密制度；建立異常交易的監控、記錄和報告制度；建立完

善檔案管理制度。

3）信息披露控制：公司按照法律法規和中國證監會的有關規定，建立完善

的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整、及時。按照程序進行

信息的組織、審核和發布。公司制定了嚴格的保密制度。公司掌握內幕信息的人

員在信息公開披露前不得泄露其內容。

4）信息技術系統控制：公司根據國家法律法規的要求，遵循安全性、實用

性、可操作性原則，制定了信息系統的管理制度。公司信息技術系統硬件及軟件

的設計、開發均符合國家、金融行業軟件工程標準的要求并實現了全面的業務電

子化；公司實行嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度、

信息數據的保存和備份制度、信息技術系統的稽核檢查制度等管理措施，確保系

統安全運行。

5）會計系統控制：公司根據《中華人民共和國會計法》《企業財務通則》

等國家有關法律法規制定了基金會計制度、公司財務制度、會計工作操作流程和

會計崗位工作手冊，并針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統控制。

6）監察稽核控制：公司設立督察長，督察長直接對董事會負責。公司設立

監察稽核部，對公司經營層負責，開展監察稽核工作，并保證監察稽核部的獨立

性和權威性，確保公司各項經營管理活動的有效運行。

7）其他內部控制機制：其他內部控制包括對基金托管人和基金代銷機構等

合作方的控制、授權控制、危機處理控制、持續的控制檢驗等。

第四部分基金托管人

一、基金托管人情況

（一）基本情況

名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

住所：北京市西城區金融大街25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：張金良

成立時間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間：持續經營

基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號

聯系人：王小飛

聯系電話：(021)60637103

（二）主要人員情況

中國建設銀行總行設資產托管業務部，下設綜合處、基金業務處、證券保險

業務處、理財信托業務處、全球業務處、養老金業務處、新興業務處、客戶服務

與業務協同處、運營管理處、跨境與外包管理處、托管應用系統支持處、內控合

規處等12個職能處室，在北京、上海、合肥設有托管運營中心，共有員工300

余人。自2007年起，托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控

制審計，并已經成為常規化的內控工作手段。

（三）基金托管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉

持“以客戶為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管

人的各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質量的托

管服務。經過多年穩步發展，中國建設銀行托管資產規模不斷擴大，托管業務品

種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬

戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金、存托業務等產品在內的托管業務體系，是目

前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。

至2024年三季度末，中國建設銀行已托管1387只證券投資基金。中國建設

銀行專業高效的托管服務能力和業務水平，贏得了業內的高度認同。中國建設銀

行多次被《全球托管人》、《財資》、《環球金融》雜志及《中國基金報》評

選為“最佳托管銀行”、連續多年榮獲中央國債登記結算有限責任公司（中債）

“優秀資產托管機構”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優秀托管

銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發的2017年度“最佳托管系統實施

獎”、2019年度“中國年度托管業務科技實施獎”、2021年度“中國最佳數字

化資產托管銀行”、以及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”

獎項。2022年度，榮獲《環球金融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中

資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023年度，榮獲中國基

金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。

二、基金托管人的內部控制制度

（一）內部控制目標

作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行

業監管規章和本行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格檢查，確保業務

的穩健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及

時，保護基金份額持有人的合法權益。

（二）內部控制組織結構

中國建設銀行設有風險內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，

對托管業務風險管理和內部控制的有效性進行指導。資產托管業務部配備了專職

內控合規人員負責托管業務的內控合規工作，具有獨立行使內控合規工作職權和

能力。

（三）內部控制制度及措施

資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制

度、崗位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務

人員具備從業資格；業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集

中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格

有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由專職信息披

露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完

整、獨立。

三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

（一）監督方法

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所托管基金的投資運

作。利用自行開發的“新一代托管應用監督子系統”，嚴格按照現行法律法規以

及基金合同規定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情

況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基

金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查

監督。

（二）監督流程

1.每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統，對各基金投資運作比例控

制等情況進行監控，如發現投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金

管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監會。

2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內容進行核查。

3.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求基金管理

人進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監會。

第五部分相關服務機構

一、基金份額銷售機構

（一）直銷機構：諾安基金管理有限公司

（1）直銷柜臺

辦公地址：深圳市福田區深南大道4013號興業銀行大廈19-20層

郵政編碼：518048

電話：0755-83026603或0755-83026620

傳真：0755-83026630

聯系人：祁冬靈

機構投資者可通過本公司直銷柜臺辦理開戶、本基金（A類基金份額、C

類基金份額）的申購、贖回等業務，具體交易規則詳見基金管理人網站公示的

業務規則。

（2）直銷網上交易系統（官網、微信公眾號、APP）

個人投資者可通過本公司直銷網上交易系統辦理開戶、本基金（A類基金

份額、C類基金份額）的申購、贖回等業務，具體交易規則詳見基金管理人網

站公示的業務規則。

網址：www.lionfund.com.cn

（二）基金代銷機構（排名不分先后）

1.A類基金份額代銷機構

1)華龍證券股份有限公司

注冊地址：蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓

辦公地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓

法定代表人：祁建邦

客服電話：95368

網址：www.hlzqgs.com

2)江蘇常熟農村商業銀行股份有限公司

注冊地址：江蘇省常熟市新世紀大道58號

辦公地址：江蘇省常熟市新世紀大道58號

法定代表人：宋建明

客服電話：956020

網址：www.csrcbank.com

3)和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址：河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）普惠路55號1號樓9層

30-910

辦公地址：河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）普惠路55號1號樓9層

30-910

法定代表人：溫麗燕

客服電話：400-0555-671

網址：www.hgccpb.com

4)北京銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街甲17號

辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號

法定代表人：霍學文

客服電話：95526

網址：www.bankofbeijing.com.cn

5)國都證券股份有限公司

注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人：翁振杰

客服電話：400-818-8118

網址：www.guodu.com

6)國新證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區車公莊大街4號2幢1層A2112室

辦公地址：北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈

法定代表人：張海文

客服電話：95390

網址：https://www.crsec.com.cn/

7)杭州銀行股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市上城區解放東路168號

辦公地址：浙江省杭州市上城區解放東路168號

法定代表人：陳震山

客服電話：95398

網址：www.hzbank.com.cn

8)華安證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區紫云路1018號

辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區紫云路1018號

法定代表人：章宏韜

客服電話：95318

網址：www.hazq.com

9)華鑫證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區香蜜湖街道東海社區深南大道7888號東海國

際中心一期A棟2301A

辦公地址：深圳市福田區香蜜湖街道東海社區深南大道7888號東海國

際中心一期A棟2301A

法定代表人：俞洋

客服電話：95323、4001099918

網址：www.cfsc.com.cn

10)世紀證券有限責任公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道夢海大道5073號民生互聯

網大廈C座1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705

辦公地址：深圳市南山區夢海大道5073號華海金融創新中心C座16-19

層

法定代表人：李劍峰

客服電話：0755-83199599、956019

網址：www.csco.com.cn

11)中原銀行股份有限公司

注冊地址：河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈

辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈

法定代表人：郭浩

客服電話：95186

網址：www.zybank.com.cn

12)中信銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街9號

辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街9號

法定代表人：李慶萍

客服電話：95558

網址：www.citicbank.com

13)中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北

座

辦公地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈

法定代表人：張佑君

客服電話：95548

網址：www.cs.ecitic.com

14)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓

層6層）

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓

層6層）

法定代表人：陳祎彬

客服電話：4008219031

網址：www.lufunds.com

15)北京濟安基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307

辦公地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307

法定代表人：楊健

客服電話：400-673-7010

網址：www.jianfortune.com

16)上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區西藏南路765號602-115室

辦公地址：上海黃浦區延安東路一號凱石大廈4樓

法定代表人：陳繼武

客服電話：4006433389

網址：https://www.vstonewealth.com/

17)萬聯證券股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層

辦公地址：廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層

法定代表人：王達

客服電話：95322

網址：www.wlzq.cn

18)深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳

市前海商務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市福田區沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓

法定代表人：楊柳

客服電話：4006667388

網址：www.simuwang.com

19)財通證券股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市西湖區天目山路198號財通雙冠大廈西樓

辦公地址：浙江省杭州市西湖區天目山路198號財通雙冠大廈西樓

法定代表人：章啟誠

客服電話：95336

網址：www.ctsec.com

20)方正證券股份有限公司

注冊地址：長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓

3701-3717

辦公地址：長沙市芙蓉區芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

法定代表人：施華

客服電話：95571

網址：www.foundersc.com

21)中國光大銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

辦公地址：北京市西城區太平橋大街25號中國光大中心

法定代表人：李曉鵬

客服電話：95595

網址：www.cebbank.com

22)中國民生銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號

法定代表人：高迎欣

客服電話：95568

網址：www.cmbc.com.cn

23)中國農業銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座

法定代表人：谷澍

客服電話：95599

網址：www.abchina.com

24)華泰證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路228號

辦公地址：江蘇省南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場

法定代表人：張偉

客服電話：95597

網址：www.htsc.com.cn

25)威海銀行股份有限公司

注冊地址：中國威海市寶泉路9號

辦公地址：威海市寶泉路9號財政大廈

法定代表人：譚先國

客服電話：96636、40000-96636

網址：www.whccb.com

26)江蘇江南農村商業銀行股份有限公司

注冊地址：江蘇省常州市和平中路413號

辦公地址：江蘇省常州市和平中路413號

法定代表人：陸向陽

客服電話：(0519)96005

網址：www.jnbank.com.cn

27)申萬宏源證券有限公司

注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層

法定代表人：張劍

客服電話：95523、400-889-5523

網址：www.swhysc.com

28)方德保險代理有限公司

注冊地址：北京市東城區崇文門外16號1幢8層802

辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號樓神華國華投資大廈7層

711

法定代表人：邢耀

客服電話：010-64068617

網址：https://fundsure.cn/

29)上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人：毛淮平

客服電話：400-817-5666

網址：https://www.amcfortune.com/

30)天津國美基金銷售有限公司

注冊地址：天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801

辦公地址：北京市朝陽區霄云路26號鵬潤大廈B座19層

法定代表人：陳萍

客服電話：400-111-0889

網址：www.gomefund.com

31)天相投資顧問有限公司

注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701

辦公地址：北京市西城區新街口外大街28號C座5層

法定代表人：林義相

客服電話：010-66045678

網址：www.txsec.com

32)一路財富（深圳）基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道興海大道3046號香江金融

大廈2111

辦公地址：深圳市前海深港合作區南山街道興海大道3046號香江金融

大廈2111

法定代表人：吳雪秀

客服電話：400-001-1566

網址：www.yilucaifu.com

33)奕豐基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳

市前海商務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1703-04室

法定代表人：TEOWEEHOWE

客服電話：400-684-0500

網址：www.ifastps.com.cn

34)貴州省貴文文化基金銷售有限公司

注冊地址：貴州省貴陽市南明區龍洞堡電子商務港太升國際A棟2單元

5層17號

辦公地址：貴州省貴陽市南明區龍騰路貴文投資大廈4樓

法定代表人：陳成

客服電話：0851-85407888

網址：https://www.gwcaifu.com/

35)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號

辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號

法定代表人：鄭國雨

客服電話：95580

網址：www.psbc.com

36)愛建證券有限責任公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區前灘大道199弄5號10層

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32樓

法定代表人：江偉

客服電話：956021

網址：www.ajzq.com

37)大通證券股份有限公司

注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈11層、12層

辦公地址：大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大連

期貨大廈38、39層

法定代表人：郭巖

客服電話：4008-169-169

網址：www.daton.com.cn

38)北京農村商業銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區月壇南街1號院2號樓

辦公地址：北京市西城區月壇南街1號院2號樓

法定代表人：王金山

客服電話：400-88-96198、96198

網址：www.bjrcb.com

39)廣發銀行股份有限公司

注冊地址：中國廣東省廣州市越秀區東風東路713號

法定代表人：王凱

客服電話：400-830-8003

網址：www.cgbchina.com.cn

40)中信證券華南股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位：自編01）,1001

室

辦公地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、

20層

法定代表人：陳可可

客服電話：95548

網址：www.gzs.com.cn

41)華西證券股份有限公司

注冊地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈

辦公地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈

法定代表人：楊炯洋

客服電話：400-8888-818、95584

網址：www.hx168.com.cn

42)西部證券股份有限公司

注冊地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室

辦公地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室

法定代表人：徐朝暉

客服電話：95582

網址：www.west95582.com

43)平安證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第

22-25層

辦公地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第

22-25層

法定代表人：何之江

客服電話：95511-8

網址：http://stock.pingan.com

44)交通銀行股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號

法定代表人：任德奇

客服電話：95559

網址：www.bankcomm.com

45)首創證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安定路5號院13號樓A座11-21層

辦公地址：北京市朝陽區安定路5號院北投投資大廈A座18層

法定代表人：畢勁松

客服電話：95381

網址：www.sczq.com.cn

46)中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟南市市中區經七路86號

辦公地址：濟南市市中區經七路86號

法定代表人：王洪

客服電話：95538

網址：www.zts.com.cn

47)長江證券股份有限公司

注冊地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號

法定代表人：劉正斌

客服電話：95579或4008-888-999

網址：www.95579.com

48)北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓6層601內0615A

辦公地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓6層601內0615A

法定代表人：閆振杰

客服電話：400-818-8000

網址：www.myfund.com

49)北京創金啟富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室

辦公地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室

法定代表人：梁蓉

客服電話：010-66154828

網址：www.5irich.com

50)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區海基六路70弄1

號208-36室

辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層

法定代表人：李興春

客服電話：400-032-5885

網址：http://www.leadbank.com.cn

51)京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2

辦公地址：北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院

法定代表人：鄒保威

客服電話：95118

網址：https://kenterui.jd.com/

52)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：其實

客服電話：400-1818-188、95021

網址：www.1234567.com.cn

53)上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦明路1500號8層M座

辦公地址：上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈

法定代表人：簡夢雯

客服電話：400-799-1888

網址：www.520fund.com.cn

54)上海云灣基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區新金橋路27號、明月路1257

號1幢1層103-1、103-2辦公區

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區新金橋路27號、明月路1257

號1幢1層103-1、103-2辦公區

法定代表人：姚楊

客服電話：021-20530188

網址：https://trade.zhengtongfunds.com/index

55)泰信財富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206

辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號京匯大廈10層1206

法定代表人：彭浩

客服電話：400-004-8821

網址：https://www.taixincf.com/

56)廣州農村商業銀行股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區珠江新城華夏路1號

辦公地址：廣州市天河區珠江新城華夏路1號

法定代表人：王繼康

客服電話：95313

網址：www.grcbank.com

57)南京銀行股份有限公司

注冊地址：南京市玄武區中山路288號

辦公地址：南京市江山大街88號

法定代表人：謝寧

客服電話：95302

網址：www.njcb.com.cn

58)寧波銀行股份有限公司

注冊地址：寧波市鄞州寧南南路700號

辦公地址：寧波市鄞州寧南南路700號

法定代表人：陸華裕

客服電話：95574

網址：www.nbcb.com.cn

59)國元證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市梅山路18號

辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號

法定代表人：沈和付

客服電話：95578、4008888777

網址：www.gyzq.com.cn

60)平安銀行股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市深南東路5047號

辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號

法定代表人：謝永林

客服電話：95511-3

網址：http://bank.pingan.com

61)江海證券有限公司

注冊地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號

辦公地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號

法定代表人：趙洪波

客服電話：956007

網址：www.jhzq.com.cn

62)煙臺銀行股份有限公司

注冊地址：山東省煙臺市芝罘區海港路25號

辦公地址：山東省煙臺市芝罘區海港路25號

法定代表人：葉文君

客服電話：4008-311-777

網址：www.yantaibank.net

63)長城證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19

層

辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16/17層

法定代表人：張巍

客服電話：400-6666-888、95514

網址：www.cgws.com

64)中國銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人：葛海蛟

客服電話：95566

網址：www.boc.cn

65)湘財證券股份有限公司

注冊地址：長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路958號華能聯合大廈5樓

法定代表人：高振營

客服電話：95351

網址：www.xcsc.com

66)華瑞保險銷售有限公司

注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B

座307-2室

辦公地址：上海市浦東新區向城路288號國華人壽金融大廈8層806

法定代表人：楊新章

客服電話：952303

網址：www.huaruisales.com

67)大河財富基金銷售有限公司

注冊地址：貴州省貴陽市高新區湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心

26層1號

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期18樓

法定代表人：何帥

客服電話：0851-88235678

網址：www.urainf.com

68)江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司

注冊地址：南京市秦淮區太平南路389號1002室

辦公地址：南京市鼓樓區平安里74號

法定代表人：金婷婷

客服電話：025-58501234

網址：www.tdtz888.com

69)上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室

辦公地址：上海市虹口區溧陽路735號2幢3層

法定代表人：尹彬彬

客服電話：400-118-1188

網址：www.66liantai.com

70)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期

四層12-13室

辦公地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期

四層12-13室

法定代表人：薛峰

客服電話：4006788887

網址：https://www.zlfund.cn/

71)陽光人壽保險股份有限公司

注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層

辦公地址：北京市朝陽區景輝街33號院1號樓陽光金融中心

法定代表人：李科

客服電話：95510

網址：fund.sinosig.com

72)中證金牛（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區麗澤路16號院2號樓4層401

辦公地址：北京市豐臺區麗澤金融商務區銘豐大廈4層401

法定代表人：吳志堅

客服電話：4008-909-998

網址：http://www.jnlc.com/

73)德邦證券股份有限公司

注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

辦公地址：上海市浦東新區福山路500號“城建國際中心”26樓

法定代表人：武曉春

客服電話：400-8888-128

網址：www.tebon.com.cn

74)玄元保險代理有限公司

注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2

辦公地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2

法定代表人：馬永諳

客服電話：4000808208

網址：https://www.licaimofang.com/

75)博時財富基金銷售有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金

大廈19層

辦公地址：廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金

大廈19層

法定代表人：王德英

客服電話：400-610-5568

網址：www.boserawealth.com

76)泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室

辦公地址：成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街

B座12層

法定代表人：楊遠芬

客服電話：400-080-3388

網址：www.puyifund.com

77)國投證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：段文務

客服電話：95517

網址：www.sdicsc.com.cn

78)渤海證券股份有限公司

注冊地址：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

辦公地址：天津市河西區賓水道8號

法定代表人：安志勇

客服電話：956066

網址：www.bhzq.com

79)第一創業證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓

辦公地址：廣東省深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓

法定代表人：劉學民

客服電話：95358

網址：www.firstcapital.com.cn

80)國融證券股份有限公司

注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道1號四樓

辦公地址：北京市西城區宣武門西大街129號金隅大廈11、16層

法定代表人：張智河

客服電話：95385

網址：www.grzq.com

81)蘇州銀行股份有限公司

注冊地址：江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號

辦公地址：江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號

法定代表人：王蘭鳳

客服電話：96067

網址：www.suzhoubank.com

82)中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人：肖海峰

客服電話：95548

網址：http://sd.citics.com

83)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2

辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2

法定代表人：王偉剛

客服電話：400-055-5728

網址：www.hcfunds.com

84)北京格上富信基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

辦公地址：北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

法定代表人：肖偉

客服電話：400-080-5828

網址：www.igesafe.com

85)北京廣源達信基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室

辦公地址：北京市順義區北京東航中心T1A-304B

法定代表人：齊劍輝

客服電話：400-616-7531

網址：www.niuniufund.com

86)和訊信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號1002室

辦公地址：北京市朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人：章知方

客服電話：4009200022

網址：http://licaike.hexun.com/

87)華源證券股份有限公司（鑫理財）

注冊地址：青海省西寧市南川工業園區創業路108號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區萬松街道青年路278號中海中心

32F-34F

法定代表人：鄧暉

客服電話：95305-8

網址：www.huayuanstock.com

88)廈門市鑫鼎盛控股有限公司

注冊地址：廈門市思明區長青北里112號601B室

辦公地址：廈門市思明區長青北里112號601B室

法定代表人：林勁

客服電話：0592-3122716

網址：www.xds.com.cn

89)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區東大名路501號6211單元

辦公地址：上海市浦東新區張楊路500號華潤時代廣場10、11、14樓

法定代表人：楊文斌

客服電話：400-700-9665

網址：www.ehowbuy.com

90)北京錢景基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區麗澤路24號院1號樓-5至32層101內26層

2602-2A

辦公地址：北京市豐臺區麗澤路24號院1號樓-5至32層101內26層

2602-2A

法定代表人：王利剛

客服電話：400-893-6885

網址：http://www.qianjing.com/

91)嘉實財富管理有限公司

注冊地址：海南省三亞市吉陽區迎賓路198號的三亞太平金融產業港項

目2號樓13層1315號房

辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座

法定代表人：經雷

客服電話：400-021-8850

網址：www.harvestwm.cn

92)上海攀贏基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城路116、128號7樓層（名

義樓層，實際樓層6層）03室

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴銀城路116號大華銀行大廈703室

法定代表人：鄭新林

客服電話：021-68889082

網址：www.weonefunds.com

93)北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2

地塊新浪總部科研樓5層518室

辦公地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2

地塊新浪總部科研樓5層518室

法定代表人：穆飛虎

客服電話：010-62675369

網址：https://fund.sina.com.cn

94)南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號

辦公地址：南京市玄武區蘇寧大道1號

法定代表人：錢燕飛

客服電話：95177

網址：www.snjijin.com

95)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區環島東路3000號2719室

辦公地址：廣州市海珠區閱江中路688號保利國際廣場北塔8層

法定代表人：肖雯

客服電話：020-89629066

網址：www.yingmi.com

96)華寶證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦電路370號2、3、4層

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道100號57層

法定代表人：劉加海

客服電話：400-820-9898

網址：www.cnhbstock.com

97)招商銀行股份有限公司（招贏通）

注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

客服電話：95555

網址：www.cmbchina.com

98)英大證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

辦公地址：深圳市福田區深南中路華能大廈十一、二十八、二十九、三

十、三十一層

法定代表人：段光明

客服電話：0755-26982993

網址：www.ydsc.com.cn

99)東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈16樓

法定代表人：戴彥

客服電話：95357

網址：http://www.xzsec.com/

100)騰安基金銷售（深圳）有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5212號騰訊數碼

大廈2棟（南塔）L1401-L1501

辦公地址：深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15樓

法定代表人：譚廣鋒

客服電話：4000-890-555

網址：https://www.txfund.com/

101)中國人壽保險股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街16號

辦公地址：北京市西城區金融大街16號

法定代表人：白濤

客服電話：95519

網址：www.e-chinalife.com

102)南京證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路389號

辦公地址：南京市江東中路389號

法定代表人：李劍鋒

客服電話：95386

網址：www.njzq.com.cn

103)中國建設銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓長安興融中心

法定代表人：張金良

客服電話：95533

網址：www.ccb.com

104)中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

法定代表人：劉成

客服電話：95587、4008-888-108

網址：www.csc108.com

105)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101

辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101

法定代表人：王晟

客服電話：95551或4008-888-888

網址：www.chinastock.com.cn

106)中國中金財富證券有限公司

注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤

大廈L4601-L4608

辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層

至21層

法定代表人：高濤

客服電話：95532、400-6008-008

網址：www.ciccwm.com

107)江蘇紫金農村商業銀行股份有限公司

注冊地址：南京市建鄴區江東中路381號

辦公地址：南京市建鄴區江東中路381號

法定代表人：邵輝

客服電話：96008

網址：www.zjrcbank.com

108)誠通證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區東三環北路27號樓12層

辦公地址：北京市朝陽區東三環北路27號樓12層

法定代表人：張威

客服電話：95399

網址：www.cctgsc.com.cn

109)信達證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人：祝瑞敏

客服電話：95321

網址：www.cindasc.com

110)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599

室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區西溪路556號

法定代表人：王珺

客服電話：95188-8

網址：www.fund123.cn

111)上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區九江路769號1807-3室

辦公地址：上海市徐匯區宜山路700號C5棟

法定代表人：金佶

客服電話：021-34013999

網址：https://www.hotjijin.com/

112)上?；匣痄N售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈A1502-A1503

室

法定代表人：王翔

客服電話：400-820-5369

網址：www.jiyufund.com.cn

113)上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區錦康路258號第10層（實際

樓層第9層）02A單元

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區錦康路258號第10層（實際

樓層第9層）02A單元

法定代表人：方磊

客服電話：021-50810673

網址：www.wacaijijin.com

114)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11

層

法定代表人：張躍偉

客服電話：400-820-2899

網址：www.erichfund.com

115)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室

辦公地址：杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓4層

法定代表人：吳強

客服電話：952555

網址：www.5ifund.com

116)東海證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人：王文卓

客服電話：95531、400-8888-588

網址：www.longone.com.cn

117)興業銀行股份有限公司

注冊地址：中國福州市湖東路154號

辦公地址：中國福州市湖東路154號

法定代表人：呂家進

客服電話：95561

網址：www.cib.com.cn

118)東北證券股份有限公司

注冊地址：長春市生態大街6666號

辦公地址：長春市生態大街6666號

法定代表人：李福春

客服電話：95360

網址：www.nesc.cn

119)上海陸享基金銷售有限公司

注冊地址：上海市靜安區武寧南路203號4樓南部407室

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、

08單元

法定代表人：粟旭

客服電話：400-168-1235

網址：www.luxxfund.com

120)北京度小滿基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室

辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室

法定代表人：盛超

客服電話：95055-4

網址：www.duxiaomanfund.com

121)大連網金基金銷售有限公司

注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

辦公地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

法定代表人：樊懷東

客服電話：4000-899-100

網址：www.yibaijin.com

122)中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

法定代表人：廖林

客服電話：95588

網址：www.icbc.com.cn

123)光大證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人：劉秋明

客服電話：95525

網址：www.ebscn.com

124)廣發證券股份有限公司

注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室

辦公地址：廣東省廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈

法定代表人：林傳輝

客服電話：95575

網址：http://new.gf.com.cn

125)國泰海通證券股份有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號

法定代表人：朱健

客服電話：95521、4008888666

網址：www.gtht.com

126)國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十

六層

辦公地址：深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈

法定代表人：張納沙

客服電話：95536

網址：www.guosen.com.cn

127)上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市中山東一路12號

法定代表人：張為忠

客服電話：95528

網址：www.spdb.com.cn

128)江蘇銀行股份有限公司

注冊地址：南京市中華路26號

辦公地址：南京市中華路26號

法定代表人：夏平

客服電話：95319

網址：www.jsbchina.cn

129)上海證券有限責任公司

注冊地址：上海市黃浦區四川中路213號7樓

辦公地址：上海市黃浦區四川中路213號7樓

法定代表人：何偉

客服電話：400-8918-918

網址：www.shzq.com

130)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際

大廈20樓2005室

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際

大廈20樓2005室

法定代表人：王獻軍

客服電話：95523、400-889-5523

網址：www.swhysc.com

131)招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號

辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號

法定代表人：霍達

客服電話：95565

網址：https://www.cmschina.com/

132)中航證券有限公司

注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融

大廈A棟41層

辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融

大廈A棟41層

法定代表人：叢中

客服電話：95335、400-88-95335

網址：www.avicsec.com

133)中原證券股份有限公司

注冊地址：鄭州市鄭東新區商務外環路10號

辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區商務外環路10號

法定代表人：張秋云

客服電話：95377

網址：www.ccnew.com

134)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號6層

辦公地址：上海市閔行區申濱南路1226號諾亞財富中心A棟

法定代表人：吳衛國

客服電話：400-821-5399

網址：www.noah-fund.com

135)宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國路118號24層2405、2406

辦公地址：北京市朝陽區建國路118號24層2405、2406

法定代表人：胡雄征

客服電話：400-6099-200

網址：www.yixinfund.com

136)華福證券有限責任公司

注冊地址：福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層

辦公地址：福州市臺江區江濱中大道380號寶地廣場18-19層

法定代表人：蘇軍良

客服電話：95547

網址：www.hfzq.com.cn

137)上海中歐財富基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路479號1008-1室

辦公地址：上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6樓

法定代表人：許欣

客服電話：021-68609700

網址：https://www.zocaifu.com/

138)海銀基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路8號401室

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路8號402室

法定代表人：孫亞超

客服電話：400-808-1016

網址：www.fundhaiyin.com

139)大同證券有限責任公司

注冊地址：山西省大同市平城區迎賓街15號桐城中央21層

辦公地址：山西省太原市小店區長治路111號山西世貿中心A座F12、

F13

法定代表人：董祥

客服電話：4007-121-212

網址：www.dtsbc.com.cn

140)東方證券股份有限公司

注冊地址：上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈

辦公地址：上海市中山南路119號東方證券大廈11層

法定代表人：金文忠

客服電話：95503

網址：www.dfzq.com.cn

141)聯儲證券股份有限公司

注冊地址：山東省青島市嶗山區苗嶺路15號金融中心大廈15層

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路333號金磚大廈8樓；深圳市福

田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9樓；北京市朝陽區安定路5

號院3號樓中建財富國際中心27層

法定代表人：張強

客服電話：956006

網址：www.lczq.com

142)中天證券股份有限公司

注冊地址：沈陽市和平區光榮街23甲

辦公地址：沈陽市和平區光榮街23甲

法定代表人：李安有

客服電話：024-95346

網址：www.iztzq.com

143)招商銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

客服電話：95555

網址：www.cmbchina.com

144)中信期貨有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北

座13層1301-1305、14層

法定代表人：竇長宏

客服電話：400-990-8826

網址：www.citicsf.com

145)北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室

辦公地址：北京市朝陽區創遠路34號融新科技中心C座17層

法定代表人：李楠

客服電話：4001-599-288

網址：http://danjuanfunds.com

146)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產

業園2棟3703-A

辦公地址：北京市豐臺區麗澤平安幸福中心B座7層

法定代表人：張斌

客服電話：400-066-1199轉2

網址：www.xinlande.com.cn

147)通華財富（上海）基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區同豐路667弄107號201室

辦公地址：上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈10層

法定代表人：沈丹義

客服電話：400-101-9301

網址：www.tonghuafund.com

148)上海大智慧基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102

單元

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102

單元

法定代表人：張俊

客服電話：021-20292031

網址：https://www.wg.com.cn/

149)財達證券股份有限公司

注冊地址：河北省石家莊市橋西區自強路35號

辦公地址：河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈

法定代表人：張明

客服電話：95363

網址：www.95363.com

150)國金證券股份有限公司

注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號

辦公地址：上海市浦東新區芳甸路1088號7樓

法定代表人：冉云

客服電話：95310

網址：www.gjzq.com.cn

151)開源證券股份有限公司

注冊地址：陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

辦公地址：陜西省西安市雁塔區高新錦業路都市之門B座5層

法定代表人：李剛

客服電話：95325

網址：www.kysec.cn

2.C類基金份額代銷機構

1)嘉實財富管理有限公司

注冊地址：海南省三亞市吉陽區迎賓路198號的三亞太平金融產業港項目2

號樓13層1315號房

辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座

法定代表人：經雷

客服電話：400-021-8850

網址：www.harvestwm.cn

2)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號

辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號

法定代表人：鄭國雨

客服電話：95580

網址：www.psbc.com

3)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區東大名路501號6211單元

辦公地址：上海市浦東新區張楊路500號華潤時代廣場10、11、14樓

法定代表人：楊文斌

客服電話：400-700-9665

網址：www.ehowbuy.com

4)上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區錦康路258號第10層（實際樓層

第9層）02A單元

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區錦康路258號第10層（實際樓層

第9層）02A單元

法定代表人：方磊

客服電話：021-50810673

網址：www.wacaijijin.com

5)和訊信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號1002室

辦公地址：北京市朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人：章知方

客服電話：4009200022

網址：http://licaike.hexun.com/

6)中信期貨有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

13層1301-1305、14層

法定代表人：竇長宏

客服電話：400-990-8826

網址：www.citicsf.com

7)中國中金財富證券有限公司

注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈

L4601-L4608

辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至

21層

法定代表人：高濤

客服電話：95532、400-6008-008

網址：www.ciccwm.com

8)中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟南市市中區經七路86號

辦公地址：濟南市市中區經七路86號

法定代表人：王洪

客服電話：95538

網址：www.zts.com.cn

9)中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

法定代表人：劉成

客服電話：95587、4008-888-108

網址：www.csc108.com

10)泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室

辦公地址：成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座

12層

法定代表人：楊遠芬

客服電話：400-080-3388

網址：www.puyifund.com

11)貴州省貴文文化基金銷售有限公司

注冊地址：貴州省貴陽市南明區龍洞堡電子商務港太升國際A棟2單元5層

17號

辦公地址：貴州省貴陽市南明區龍騰路貴文投資大廈4樓

法定代表人：陳成

客服電話：0851-85407888

網址：https://www.gwcaifu.com/

12)上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人：毛淮平

客服電話：400-817-5666

網址：https://www.amcfortune.com/

13)東北證券股份有限公司

注冊地址：長春市生態大街6666號

辦公地址：長春市生態大街6666號

法定代表人：李福春

客服電話：95360

網址：www.nesc.cn

14)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101

辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101

法定代表人：王晟

客服電話：95551或4008-888-888

網址：www.chinastock.com.cn

15)東海證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人：王文卓

客服電話：95531、400-8888-588

網址：www.longone.com.cn

16)國聯民生證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省無錫市金融一街8號

辦公地址：無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈7-9樓

法定代表人：葛小波

客服電話：95570

網址：www.glsc.com.cn

17)國投證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：段文務

客服電話：95517

網址：www.sdicsc.com.cn

18)申萬宏源證券有限公司

注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層

法定代表人：張劍

客服電話：95523、400-889-5523

網址：www.swhysc.com

19)華源證券股份有限公司（鑫理財）

注冊地址：青海省西寧市南川工業園區創業路108號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區萬松街道青年路278號中海中心32F-34F

法定代表人：鄧暉

客服電話：95305-8

網址：www.huayuanstock.com

20)招商銀行股份有限公司（招贏通）

注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

客服電話：95555

網址：www.cmbchina.com

21)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區?；?0弄1號208-36

室

辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層

法定代表人：李興春

客服電話：400-032-5885

網址：http://www.leadbank.com.cn

22)長江證券股份有限公司

注冊地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號

法定代表人：劉正斌

客服電話：95579或4008-888-999

網址：www.95579.com

23)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區西溪路556號

法定代表人：王珺

客服電話：95188-8

網址：www.fund123.cn

24)招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號

辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號

法定代表人：霍達

客服電話：95565

網址：https://www.cmschina.com/

25)北京創金啟富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室

辦公地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室

法定代表人：梁蓉

客服電話：010-66154828

網址：www.5irich.com

26)上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈A1502-A1503室

法定代表人：王翔

客服電話：400-820-5369

網址：www.jiyufund.com.cn

27)上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦明路1500號8層M座

辦公地址：上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈

法定代表人：簡夢雯

客服電話：400-799-1888

網址：www.520fund.com.cn

28)北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室

辦公地址：北京市朝陽區創遠路34號融新科技中心C座17層

法定代表人：李楠

客服電話：4001-599-288

網址：http://danjuanfunds.com

29)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層

法定代表人：張躍偉

客服電話：400-820-2899

網址：www.erichfund.com

30)上海中歐財富基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路479號1008-1室

辦公地址：上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6樓

法定代表人：許欣

客服電話：021-68609700

網址：https://www.zocaifu.com/

31)中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

辦公地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈

法定代表人：張佑君

客服電話：95548

網址：www.cs.ecitic.com

32)中信證券華南股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位：自編01）,1001室

辦公地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

法定代表人：陳可可

客服電話：95548

網址：www.gzs.com.cn

33)騰安基金銷售（深圳）有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5212號騰訊數碼大廈

2棟（南塔）L1401-L1501

辦公地址：深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15樓

法定代表人：譚廣鋒

客服電話：4000-890-555

網址：https://www.txfund.com/

34)宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國路118號24層2405、2406

辦公地址：北京市朝陽區建國路118號24層2405、2406

法定代表人：胡雄征

客服電話：400-6099-200

網址：www.yixinfund.com

35)財通證券股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市西湖區天目山路198號財通雙冠大廈西樓

辦公地址：浙江省杭州市西湖區天目山路198號財通雙冠大廈西樓

法定代表人：章啟誠

客服電話：95336

網址：www.ctsec.com

36)粵開證券股份有限公司

注冊地址：廣州市黃埔區科學大道60號開發區控股中心19、22、23層

辦公地址：廣州市黃埔區科學大道60號開發區控股中心19、22、23層

法定代表人：崔洪軍

客服電話：95564

網址：www.ykzq.com

37)上海攀贏基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城路116、128號7樓層（名義

樓層，實際樓層6層）03室

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴銀城路116號大華銀行大廈703室

法定代表人：鄭新林

客服電話：021-68889082

網址：www.weonefunds.com

38)中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人：肖海峰

客服電話：95548

網址：http://sd.citics.com

39)泰信財富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206

辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號京匯大廈10層1206

法定代表人：彭浩

客服電話：400-004-8821

網址：https://www.taixincf.com/

40)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2

辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2

法定代表人：王偉剛

客服電話：400-055-5728

網址：www.hcfunds.com

41)渤海證券股份有限公司

注冊地址：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

辦公地址：天津市河西區賓水道8號

法定代表人：安志勇

客服電話：956066

網址：www.bhzq.com

42)東方證券股份有限公司

注冊地址：上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈

辦公地址：上海市中山南路119號東方證券大廈11層

法定代表人：金文忠

客服電話：95503

網址：www.dfzq.com.cn

43)財達證券股份有限公司

注冊地址：河北省石家莊市橋西區自強路35號

辦公地址：河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈

法定代表人：張明

客服電話：95363

網址：www.95363.com

44)寧波銀行股份有限公司

注冊地址：寧波市鄞州寧南南路700號

辦公地址：寧波市鄞州寧南南路700號

法定代表人：陸華裕

客服電話：95574

網址：www.nbcb.com.cn

45)上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室

辦公地址：上海市虹口區溧陽路735號2幢3層

法定代表人：尹彬彬

客服電話：400-118-1188

網址：www.66liantai.com

46)深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前

海商務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市福田區沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓

法定代表人：楊柳

客服電話：4006667388

網址：www.simuwang.com

47)江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司

注冊地址：南京市秦淮區太平南路389號1002室

辦公地址：南京市鼓樓區平安里74號

法定代表人：金婷婷

客服電話：025-58501234

網址：www.tdtz888.com

48)上海云灣基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區新金橋路27號、明月路1257號1

幢1層103-1、103-2辦公區

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區新金橋路27號、明月路1257號1

幢1層103-1、103-2辦公區

法定代表人：姚楊

客服電話：021-20530188

網址：https://trade.zhengtongfunds.com/index

49)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室

辦公地址：杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓4層

法定代表人：吳強

客服電話：952555

網址：www.5ifund.com

50)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區環島東路3000號2719室

辦公地址：廣州市海珠區閱江中路688號保利國際廣場北塔8層

法定代表人：肖雯

客服電話：020-89629066

網址：www.yingmi.com

51)京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2

辦公地址：北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院

法定代表人：鄒保威

客服電話：95118

網址：https://kenterui.jd.com/

52)東興證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街5號(新盛大廈)12、15層

辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15、16層北京市

西城區金融大街9號金融街中心17、18層

法定代表人：李娟

客服電話：95309

網址：www.dxzq.net.cn

53)開源證券股份有限公司

注冊地址：陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

辦公地址：陜西省西安市雁塔區高新錦業路都市之門B座5層

法定代表人：李剛

客服電話：95325

網址：www.kysec.cn

54)博時財富基金銷售有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈

19層

辦公地址：廣東省深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈

19層

法定代表人：王德英

客服電話：400-610-5568

網址：www.boserawealth.com

55)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產業園

2棟3703-A

辦公地址：北京市豐臺區麗澤平安幸福中心B座7層

法定代表人：張斌

客服電話：400-066-1199轉2

網址：www.xinlande.com.cn

56)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層

12-13室

辦公地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層

12-13室

法定代表人：薛峰

客服電話：4006788887

網址：https://www.zlfund.cn/

57)上海國信嘉利基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區華涇路507號4幢2層223室

辦公地址：上海市浦東新區居里路99號

法定代表人：付鋼

客服電話：021-68809999

網址：www.gxjlcn.com

58)英大證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

辦公地址：深圳市福田區深南中路華能大廈十一、二十八、二十九、三十、

三十一層

法定代表人：段光明

客服電話：0755-26982993

網址：www.ydsc.com.cn

59)國金證券股份有限公司

注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號

辦公地址：上海市浦東新區芳甸路1088號7樓

法定代表人：冉云

客服電話：95310

網址：www.gjzq.com.cn

60)中信銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街9號

辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街9號

法定代表人：李慶萍

客服電話：95558

網址：www.citicbank.com

61)國新證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區車公莊大街4號2幢1層A2112室

辦公地址：北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈

法定代表人：張海文

客服電話：95390

網址：https://www.crsec.com.cn/

62)中天證券股份有限公司

注冊地址：沈陽市和平區光榮街23甲

辦公地址：沈陽市和平區光榮街23甲

法定代表人：李安有

客服電話：024-95346

網址：www.iztzq.com

63)華泰證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路228號

辦公地址：江蘇省南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場

法定代表人：張偉

客服電話：95597

網址：www.htsc.com.cn

64)北京度小滿基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室

辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室

法定代表人：盛超

客服電話：95055-4

網址：www.duxiaomanfund.com

65)玄元保險代理有限公司

注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2

辦公地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2

法定代表人：馬永諳

客服電話：4000808208

網址：https://www.licaimofang.com/

66)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：其實

客服電話：400-1818-188、95021

網址：www.1234567.com.cn

67)華西證券股份有限公司

注冊地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈

辦公地址：四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈

法定代表人：楊炯洋

客服電話：400-8888-818、95584

網址：www.hx168.com.cn

68)招商銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

客服電話：95555

網址：www.cmbchina.com

69)國都證券股份有限公司

注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人：翁振杰

客服電話：400-818-8118

網址：www.guodu.com

70)華龍證券股份有限公司

注冊地址：蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓

辦公地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓

法定代表人：祁建邦

客服電話：95368

網址：www.hlzqgs.com

71)西部證券股份有限公司

注冊地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室

辦公地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室

法定代表人：徐朝暉

客服電話：95582

網址：www.west95582.com

72)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈

20樓2005室

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈

20樓2005室

法定代表人：王獻軍

客服電話：95523、400-889-5523

網址：www.swhysc.com

73)華寶證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦電路370號2、3、4層

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道100號57層

法定代表人：劉加海

客服電話：400-820-9898

網址：www.cnhbstock.com

基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售

基金，并及時在基金管理人網站公示。

二、注冊登記機構

名稱：諾安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道4013號興業銀行大廈19—20層

法定代表人：李強

電話：0755-83026688

傳真：0755-83026677

三、出具法律意見書的律師事務所和經辦律師

名稱：北京市頤合中鴻律師事務所

住所：北京市東城區建國門內大街7號光華長安大廈2座1910室

法定代表人/負責人：付朝暉

電話：010-65178866

傳真：010-65180276

經辦律師：虞榮方、高平均

四、審計基金財產的會計師事務所和經辦注冊會計師

名稱：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市西城區阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26

辦公地址：北京市西城區阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26

執行事務合伙人：肖厚發、劉維

電話：010-66001391

傳真：010-66001392

聯系人：崔澤宇

經辦注冊會計師：周祎、崔澤宇

第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》《運作辦法》《銷售辦法》、基金合同

及其他有關規定募集。本基金募集申請已經中國證監會2011年5月18日證監許

可〔2011〕739號文核準。

本基金為契約型開放式基金，基金存續期限為不定期。

本基金募集期間基金份額凈值為人民幣1.00元，按面值發售。

本基金自2011年7月11日至2011年8月5日向全社會公開募集，基金募

集工作已于2011年8月5日結束。

本基金募集的有效認購總戶數為13087戶。按照每份基金份額發售面值1.00

元人民幣計算，募集期募集金額及利息結轉的基金份額共計1,249,071,475.18份。

第七部分基金合同的生效

根據有關規定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2011年8月9

日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。

第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購與贖回場所

本基金的申購和贖回將通過基金管理人的直銷柜臺及基金代銷機構進行，具

體信息詳見“第五部分相關服務機構”、其他相關公告中列明或通過基金管理人

網站公示。基金管理人可根據情況變更或增減代銷機構，并在基金管理人網站公

示。投資者也可以通過本基金管理人的基金網上交易系統進行申購贖回。

二、申購與贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

本基金將上海證券交易所、深圳證券交易所的每一個交易日設為開放日，為

投資者辦理申購、贖回業務，辦理時間為上午9：30—下午3：00。

2、申購、贖回的開始時間

本基金基金合同于2011年8月9日生效，于2011年9月22日開始辦理日

常申購、贖回業務。

3、基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更

或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，

但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

4、投資者應當在開放日辦理申購、贖回或者轉換申請。投資者在基金合同

約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其各類基金份額申購、

贖回價格為下一開放日的相應價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金

份額凈值為基準進行計算,其中C類基金份額首筆申購當日的申購價格為當日A

類基金份額的基金份額凈值；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行

順序贖回。

基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質利

益的前提下調整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前按照《信息披露

辦法》的有關規定在規定媒介公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據基金銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內

提出申購或贖回的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金，投資人在

提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。

當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。

2、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖

回申請日(T日)，正常情況下，基金注冊登記機構在T+1日內為投資者對該交易

的有效性進行確認，T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷

售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。

基金銷售機構申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構

確實接收到申購申請。申購的確認以基金注冊登記機構或基金管理人的確認結果

為準。

3、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功，

若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。

投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金注冊登記機構及其相關

基金銷售機構在T＋7日（包括該日）內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。

在發生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。

五、申購與贖回的限制

1、通過本公司直銷柜臺和網上交易系統（目前僅對個人投資者開通）申購

本基金，每個基金賬戶首次申購的最低金額為人民幣1元（含申購費），追加申

購的最低金額為人民幣1元（含申購費）。

2、通過本公司直銷柜臺和網上交易系統贖回本基金，基金份額持有人贖回

本基金的最低份額為0.01份基金份額?；鸱蓊~持有人可將其全部或部分基金

份額贖回，但某筆贖回導致該基金份額持有人在單個渠道的基金份額余額少于相

應的最低贖回限額時，余額部分的基金份額必須一同贖回。

3、各代銷機構對上述最低申購限額、交易級差、最低贖回份額有其他規定

的，以各代銷機構的業務規定為準。

4、本基金對單個基金份額持有人累計持有的基金份額不設置最高份額限制。

5、基金管理人可根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整上述規定

的申購金額、贖回份額及持有份額的數量限制，基金管理人必須在調整前依照《信

息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，

具體請參見相關公告。

六、申購與贖回的費用

（一）申購費用

本基金A類基金份額在申購時收取申購費用，申購費率隨申購金額的增加

而遞減，具體費率如下：

申購金額（M）  申購費率  

M＜50萬元  1.5%  

50萬元≤M＜100萬元  1%  

100萬元≤M＜200萬元  0.8%  

200萬元≤M＜500萬元  0.5%  

M ≥500萬元  每筆1000元  



本基金A類基金份額的申購費用由相應類別基金份額的申購人承擔，主要

用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。

本基金C類基金份額不收取申購費用。

（二）贖回費用

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔。贖回費率隨贖回基金份額

持有時間的增加而遞減，最高不超過贖回總金額的1.5％。各類基金份額的具體

費率如下：

（1）本基金A類基金份額贖回費率如下表所示：

持有年限T  贖回費率  

T＜7日  1.5%  

7日≤T＜1年  0.5%  

1年≤T＜2年  0.2%  

T≥2年  0  



對持續持有A類基金份額少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費，并將

上述贖回費全額計入基金財產；對持續持有A類基金份額不少于7日的投資者收

取的贖回費，其中25%的部分歸基金資產所有，其余部分可用于注冊登記等相關

費用。

（2）本基金C類基金份額贖回費率如下表所示：

持有年限T  贖回費率  

T＜7日  1.5%  

7 日≤T＜30日  0.5%  

T ≥30日  0  



對持續持有C類基金份額少于30日（不含30日）的投資人收取的贖回費全額

計入基金財產。

基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場

情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行

基金交易的投資人定期或不定期的開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按

相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金申購費率、基

金贖回費率和銷售服務費率。

當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制以

確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部

門、自律規則的規定。

七、申購和贖回金額的數額和價格

（一）申購份額及余額、贖回金額的處理方式

1、申購份額及余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額

在扣除相應的費用后，以當日該類基金份額凈值為基準計算，計算結果保留到小

數點后2位，小數點后2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。

2、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基

金份額凈值為基準并扣除相應的費用，計算結果保留到小數點后2位，小數點后2

位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。

3、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監

管部門、自律規則的規定。

（二）申購份額

（1）A類基金份額

本基金A類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，

凈申購金額＝申購金額/（1+申購費率）

申購費用=申購金額－凈申購金額

申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

基金份額的計算保留小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，

由此產生的誤差計入基金財產。

例一：假定T日的A類基金份額凈值為1.450元。四筆申購金額分別為

1,000.00元、50萬元、100萬元、200萬元和500萬元，則各筆申購負擔的申

購費用和獲得的基金份額計算如下：

 申購一  申購二  申購三  申購四  申購五  

申購金額（元，a）  1000  500,000  1,000,000  2,000,000  5,000,000  

適用申購費率（b）  1.5%  1%  0.8%  0.5%  每筆1000元  

凈申購金額（c=a/（1+b））  985.22  495,049.50  992,063.49  1,990,049.75  4,999,000.00  

申購費（d=a-c）  14.78  4,950.50  7,936.51  9,950.25  1,000.00  

基金份額凈值（e）  1.450  1.450  1.450  1.450  1.450  

申購份額（=c/e)  679.46  341,413.45  684,181.72  1,372,448.10  3，447，586.21  



（2）C類基金份額

若投資人選擇申購C類基金份額，則申購C類基金份額的計算公式如下：

申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值

例二：假定T日C類基金份額凈值為1.110元。某投資人投資100,000元申

購本基金，則可得到的申購份額為：

申購份額=100,000/1.110=90,090.09份

即：投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日的C類基金

份額凈值為1.110元，則其可得到90,090.09份C類基金份額。

（三）贖回金額

基金贖回金額的計算

贖回費=贖回當日各類基金份額凈值×贖回份額×贖回費率

贖回金額=贖回當日各類基金份額凈值×贖回份額–贖回費

例三：假定某投資者在T日贖回10,000.00份A類基金份額，持有期限為六

個月，該日A類基金份額凈值為1.350元，則其獲得的贖回金額計算如下：

贖回總金額=10,000.00×1.350=13,500.00元

贖回費用＝13,500.00×0.5％＝67.50元

凈贖回金額=13,500.00-67.50＝13,432.50元

例四：假定某投資者在T日贖回10,000.00份A類基金份額，持有期限一年，

該日A類基金份額凈值為1.450元，則其獲得的贖回金額計算如下：

贖回總金額=10,000.00×1.450=14,500.00元

贖回費用＝14,500.00×0.20％＝29.00元

凈贖回金額=14,500.00-29.00＝14,471.00元

例五：假定某投資者在T日贖回10,000.00份A類基金份額，持有期限兩年，

該日A類基金份額凈值為1.625元，則其獲得的贖回金額計算如下：

贖回金額=10,000.00×1.625=16,250.00元

例六：假定某投資者在T日贖回10,000.00份C類基金份額，持有3天，該

日C類基金份額凈值為1.132元，則其獲得的贖回金額計算如下：

贖回金額=10,000×1.132=11,320.00元

贖回費用=10,000×1.132×1.5%=169.80元

凈贖回金額=10,000×1.132-169.80=11,150.20元

（四）基金份額資產凈值的計算公式

T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情

況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。本基金各類基金份額凈值的

計算，保留到小數點后3位，小數點后第4位四舍五入，由此產生的誤差計入基

金財產。具體計算公式為：

某類基金份額凈值=該類基金資產凈值/該類基金份額總份數

八、申購和贖回的注冊登記

投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在T+1日為投資者登記權益并

辦理注冊登記手續，投資者自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。

投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權

益的注冊登記手續。

基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調

整，但不得實質影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前2日在至少一家規

定媒介公告。

九、拒絕或暫停接受申購的情況及處理方式

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1.因不可抗力導致基金無法正常運作。

2.證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產

凈值。

3.發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況；當前一估值日基金資產凈

值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值

存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當暫停接受基

金申購申請。

4.基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會損害現有基金份額持有

人利益或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。

5.基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能

對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

6.基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例超過50%的情形時。出現上述情形時，基金管理人有權將上述申購申

請全部或部分確認失敗。

7.法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、7項暫停申購情形時，基金管理人應當根據有關規

定在規定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申

購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購

業務的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情況及處理方式

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1.因不可抗力導致基金無法正常運作。

2.證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產

凈值。

3.連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

4.發生本基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況；當前一估值日基金資產凈

值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值

存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當延緩支付贖

回款項或暫停接受基金贖回申請。

5.法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形時，基金管理人應在當日報中國證監會備案，已接受的贖回申

請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶

申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續

開放日的該類基金份額凈值為依據計算贖回金額。若連續兩個或兩個以上開放日

發生巨額贖回，延期支付最長不得超過20個工作日，并在規定媒介上公告。投

資人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的

情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并予以公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1.巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金

轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額

總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。

2.巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

(1)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按

正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為

因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波

動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％的

前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖

回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，

投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自

動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲

受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優先權并以下一開放日的對應類別基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類

推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能

贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）若本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開

放日基金總份額的30%，基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出30%

的贖回申請實施延期辦理，而對該單個基金份額持有人30%以內（含30%）的贖

回申請與其他基金份額持有人的贖回申請，基金管理人可以根據基金當時的資產

組合狀況或巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。所有延期的贖

回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的對應類別基

金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。具體見相關公

告。

(4)暫停贖回：連續2日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理人認為有

必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，

但不得超過20個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。

3.巨額贖回的公告

當發生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招

募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方

法，并根據《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上刊登公告。

十二、重新開放申購或贖回的公告

1.發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應根據《信息披露辦法》的

有關規定在規定媒介上刊登暫停公告。

2.如發生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規定媒介上刊

登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。

3.如發生暫停的時間超過1日，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基

金管理人應根據《信息披露辦法》的規定在規定媒介上刊登基金重新開放申購或

贖回公告，并公告最近1個開放日的各類基金份額凈值。

十三、基金轉換

基金轉換是指投資者在持有基金管理人發行的任一已開通基金轉換業務的

開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉換成基金管理人管理的已

開通基金轉換業務的開放式基金的其它基金份額，而不需要先贖回已持有的基金

份額，再申購目標基金基金份額的一種業務模式。

基金管理人已在直銷機構及部分代銷機構開通了本基金與基金管理人旗下

其他已開通轉換業務基金間的轉換業務和本基金不同份額類別之間的相互轉換

業務。本公司旗下各基金轉換業務的開通情況詳見各基金招募說明書或相關臨時

公告。

（一）基金轉換費用

基金轉換費由轉出基金的贖回費以及相應的申購費補差兩部分構成，具體收

取情況視每次轉換時轉入和轉出基金的申購費率差異情況和贖回費率而定?；?
轉換費用由基金持有人承擔，扣除歸轉出基金基金財產部分后的剩余部分及補差

費，作為轉入基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

轉出基金時，如涉及的轉出基金有贖回費用，收取該基金的贖回費用。

當轉入基金的適用申購費率高于轉出基金的適用申購費率時，將收取申購費

補差，即“申購費補差費率=轉入基金的適用申購費率－轉出基金的適用申購費

率”；當轉入基金的適用申購費率等于或低于轉出基金的適用申購費率時,不收

取申購費補差。申購補差費用按照轉換金額對應的轉出基金與轉入基金的申購費

率差額進行補差，具體收取情況視每次轉換時對應基金的申購費率的差異情況而

定并見相關公告。

（二）轉換份額計算公式

計算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E

其中，A為轉入的基金份額；B為轉出的基金份額；C為轉換申請當日轉出

基金的基金份額凈值；D為轉出基金的對應贖回費率；G為申購費補差費率；E

為轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值；F為貨幣市場基金轉出的基金份額按

比例結轉的賬戶當前累計未付收益（僅限轉出基金為貨幣市場基金）。具體份額

以注冊登記機構的記錄為準。轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位，

由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

例一：諾安優化收益債券C50,000份轉換為諾安多策略混合A

假設某投資者在某代銷機構購買了5萬份諾安優化收益債券C，至T日其持

有期不少于7日但未滿31個自然日，現擬在T日全部轉換為諾安多策略混合A。

T日，諾安優化收益債券C的凈值為1.1000，贖回費率為0.5%，適用申購

費率為0；諾安多策略混合A的凈值為1.200，T日該代銷機構的適用申購費率

為1.5%。則計算如下：

1.5%＞0，收取申購費補差，申購費補差費率＝1.5%－0＝1.5%

轉入諾安多策略混合A的基金份額＝轉出諾安優化收益債券C的基金份額

×T日諾安優化收益債券C的凈值×（1－諾安優化收益債券C的贖回費率）÷

（1+申購費補差費率）÷T日諾安多策略混合A的凈值=50,000×1.1000×（1

－0.5%）÷（1＋1.5%）÷1.200＝44,930.21份

例二：諾安多策略混合A50,000份轉換為諾安貨幣A

假設某投資者在某代銷機構購買了5萬份諾安多策略混合A，至T日其持有

期不少于7日但未滿一年，現擬在T日全部轉換為諾安貨幣A。

T日，諾安多策略混合A的凈值為1.200，贖回費率為0.5%，T日該代銷機

構的適用申購費率為1.5%。則計算如下：

因諾安貨幣A的申購費率為0，低于1.5%，故本次轉換不收取申購費補差

（即申購費補差費率為0）；而諾安貨幣A的面值（即凈值）為1.0000。

轉入諾安貨幣A的基金份額＝轉出諾安多策略混合A的基金份額×T日諾

安多策略混合A的凈值×（1－諾安多策略混合A的贖回費率）÷（1＋申購費

補差費率）÷T日諾安貨幣A的凈值＝50,000×1.200×（1－0.5%）÷（1＋0）

÷1.0000＝59,700.00份

十四、轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金

銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人在

屆時發布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可

自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新

的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。

十六、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而

產生的非交易過戶以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無

論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投

資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社

會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金注冊登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金注

冊登記機構的規定辦理，并按基金注冊登記機構規定的標準收費。

十七、基金的凍結與解凍

基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，

以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

第九部分基金的投資

一、投資目標

本基金主要通過數量化手段優化投資策略，在控制風險的前提下，力爭實現

基金資產的長期穩定增值。

二、投資理念

本基金在借鑒國際前沿量化投資組合管理技術，結合中國證券市場實際情況

的基礎上，研究發掘基本面、技術面、供求面的alpha因子，構建多因子多策略

投資模型。在堅持模型驅動的紀律性投資的基礎上，輔以定性分析，努力構建超

越市場平均水平的投資組合，力爭獲得長期、持續、穩定的超額收益。

三、投資范圍

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行、上市的股票

（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、存托憑證、債券、

權證、貨幣市場工具、股指期貨和資產支持證券以及中國證監會允許基金投資的

其他金融工具，但須符合中國證監會相關規定。

本基金股票、存托憑證投資占基金資產的比例范圍為60%-95%；債券、權證、

現金、貨幣市場工具和資產支持證券占基金資產的比例范圍為5%-40%，其中權

證投資占基金資產凈值的比例范圍為0-3%；現金或者到期日在1年以內的政府

債券不低于基金資產凈值的5%，其中，現金類資產不包括結算備付金、存出保

證金、應收申購款。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適

當程序后，可以將其納入投資范圍。

四、業績比較基準

本基金業績比較基準：滬深300指數×75％＋上證國債指數×25％

采用該業績比較基準主要基于如下考慮：

1、滬深300指數編制合理、透明、運用廣泛，具有較強的代表性和權威性。

2、上證國債指數以國債為樣本,按照發行量加權而成，具有良好的債券市場

代表性。

3、作為混合型基金，選擇該業績比較基準能夠真實反映本基金長期動態的

資產配置目標和風險收益特征。

如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績

比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時，本

基金可以在管理人與托管人協商一致報中國證監會備案后變更業績比較基準并

及時公告。

五、投資策略

本基金將實施積極主動的投資策略，具體由資產配置策略、股票投資策略、

存托憑證投資策略、債券投資策略、權證投資策略以及股指期貨投資策略六個部

分組成。

1.資產配置策略

本基金主要投資的大類資產是股票、債券和現金，我們將從宏觀面、政策面、

資金面和基本面等全面研究、綜合分析，發掘擇時因子，根據擇時因子信號和市

場情況靈活配置大類資產。大類資產的配置由多因子市場擇時模型和具體情況決

定。模型分為短周期模型和長周期模型，短周期模型每天進行更新，長周期模型

在經濟數據公布后及時進行更新。同時對于模型本身我們也會定期進行修正和檢

驗。此外，需要指出的是在具備足夠多預期收益率良好的投資標的時，將優先考

慮股票類資產的配置，剩余資產將配置于債券類和現金類等大類資產上。

2.股票投資策略

本基金以“定量投資”為主，輔以“定性投資”，力爭實現穩定超額回報。

定量投資方面，本基金將依托自主研發的定量投資模型，構建投資組合。其

中，核心模型包括諾安行業選擇模型、諾安多因素股票模型以及諾安組合優化器。

量化投資小組將根據市場變化趨勢，定期或不定期地對模型進行復核，并做相應

調整，以不斷改善模型的適用性。

（1）諾安行業選擇模型

諾安行業選擇模型，通過定量分析行業贏利能力、分析師的盈利預期、市場

認同度等因素，捕捉具有投資吸引力的行業。根據各行業的投資吸引力，決定各

行業相對于業績比較基準中行業權重的相對偏離度。提高投資吸引力高的行業配

置，降低投資吸引力低的行業配置。

（2）諾安多因素股票模型

通過諾安行業選擇模型篩選的行業進入個股篩選程序。本基金在個股選擇層

面，采用“諾安多因素股票模型”。

諾安基金根據對中國證券市場運行特征的長期研究，選取估值因子

（Valuation）、成長因子（Growth）、盈利趨勢（Operating）、分析師情緒

（Sentiment）、市場因素（Market）五大類對A股股價波動具有較強解釋度的

指標，建立“諾安多因素股票模型”，并使該模型成為股票選擇的重要依據。

定性投資主要利用基本面研究成果，對模型自動選股的結果進行復核和優選，

即在諾安多因素股票模型篩選出的股票名單的基礎上，根據分析師定性研究成果，

剔除掉某些存在定性缺陷或發生不利變化和事件的上市公司的股票，從而進行定

性優選。

需要考慮的定性因素包括：

A)上市公司治理結構、管理和產品；

B)上市公司生產經營；

C)存在對股價有負面影響的潛在事件和政策；

D)存在壓制股價的其它非基本面因素。

本基金通過量化技術，對上述定量模型和定性因素篩選的結果進行優化，以

確定個股權重，實現風險收益的最佳匹配。定量投資方法以科學性和系統性著稱，

將在嚴格的紀律化模型制約下，緊密跟蹤策略，使運作風險最小化，并力爭取得

較高收益。在現階段，本基金使用“穩健優化”的方法，在所有可能的期望回報

的最壞條件下，計算最優組合。與其他優化方法相比，使用“穩健優化”方法獲

得的最優組合，更加穩定，更加分散化，交易成本和換手率更低。

3、存托憑證投資策略

本基金將根據投資目標和股票投資策略，基于對基礎證券投資價值的研究判

斷，進行存托憑證的投資。

4.債券投資策略

本基金的債券組合主要作為基金流動性管理的工具。

債券投資采取“自上而下”的策略，深入分析宏觀經濟、貨幣政策和利率變

化趨勢以及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，以價值發現

為基礎，采取以久期管理策略為主，輔以收益率曲線策略、收益率利差策略等，

確定和構造能夠提供穩定收益、較高流動性的債券和貨幣市場工具組合。

5.權證投資策略

本基金在權證投資中將對權證標的證券的基本面進行研究，結合期權定價模

型和我國證券市場的交易制度估計權證價值，進行穩健投資。

6.股指期貨投資策略

本基金在股指期貨投資中將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，在風

險可控的前提下，本著謹慎性原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系

統性風險，改善組合的風險收益特性。股指期貨的具體投資策略包括：（1）對

沖投資組合的系統性風險；（2）有效管理現金流量、降低建倉或調倉過程中的

沖擊成本等。

基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組，授權特定的管理人員負責

股指期貨的投資審批事項，同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險控制

等制度并報董事會批準。

六、投資管理原則

諾安基金管理有限公司投資管理的原則是分級管理、明確授權、規范操作、

嚴格監管?；鸸芾砣藞猿滞顿Y決策中權利與相關責任對稱的原則，做到決策有

效、責任明確。基金的投資管理方式采取基金管理人投資決策委員會領導下的基

金經理負責制，在投資管理中既要遵守基金管理人的投資理念，又要根據不同的

基金合同（風格）制定相應的投資原則?；鸸芾砣藢⒃谕顿Y管理過程中嚴格執

行投資禁止和限制制度，適應市場波動性的特點，根據不同的基金合同（風險）

及基金投資目標，適當開展相機抉擇投資。

基金管理人投資管理的首要原則是要充分了解基金投資者，了解投資者的投

資目標、收益期望以及風險承受能力，在基金投資管理過程中以一種受托人的職

責精神、職業素質和長遠的眼光為投資者提供高水平的理財服務，始終將投資者

的利益放在首位。投資組合管理需遵循的具體原則如下：

1.長期投資的原則

基金管理人信奉并遵循長期投資原則，致力于為基金持有者帶來長期穩定的

收益。每個基金都將根據建立在深入研究基礎上的投資策略進行投資，不過多地

局限于短線市場機會的尋找，而是以基本分析為基礎，著眼于發現不同行業和公

司的長期成長潛力，從而分享中國經濟長期成長所帶來的收益，為基金持有人謀

取長期、穩定、安全的收益。

2.風險收益配比的最優化原則

各基金在構建投資組合時，追求風險收益配比的最優化原則，即在一定的風

險控制目標的前提下，利用收益分析技術，通過選擇收益性和成長性高的證券，

盡可能提高投資組合的收益；或者是以獲取一定的投資收益為目標，利用風險分

析技術，通過選擇風險低的證券和波動互補的證券，盡可能降低投資組合的風險，

從而實現風險與收益配比的最優化。本基金管理人的目標是為基金持有人提供最

佳的風險調整后的收益率。

3.分散投資原則

基金管理人在構建投資組合的過程中，將通過選擇多種不同的投資品種，通

過分散投資，降低投資風險，實現投資組合的安全性和收益性的統一。

4.流動性原則

基金管理人在構建投資組合的過程中，將充分考慮投資股票、債券等證券品

種的流動性，以及投資組合整體的流動性，降低基金資產的流動性風險，實現流

動性與收益性的統一。

5.全方位的風險控制原則

基金管理人將全面的風險控制貫穿于投資管理的全過程，一方面在投資管理

團隊內建立從投資研究、投資決策、投資執行到投資跟蹤全過程中的全程風險控

制；另一方面基金管理人專門設立了風險控制辦公會和監察稽核部，對投資過程

的合理、合法、合規性，以及投資風險進行專門的、獨立的監控，對投資過程中

的風險進行全方位的事前、事中、事后的監控。

七、投資決策程序

本基金遵循如下投資決策程序：

1、投資決策支持：研究人員、基金經理及相關人員根據獨立研究及各咨詢

機構的研究報告，向投資決策委員會提出宏觀經濟分析報告和投資策略報告等決

策支持。

2、投資原則的制定：投資決策委員會在遵守國家有關法律法規和基金合同

的有關規定的前提下，根據研究人員和基金經理的有關報告，決定基金投資的主

要原則，對基金投資組合的資產配置比例等提出指導性意見。

3、研究支持：研究分析人員根據投資決策委員會的決議，為基金經理提供

各類分析報告和投資建議；也可根據基金經理的要求進行有關的研究。

4、制定投資決策：基金經理按照投資決策委員會決定的投資原則，根據研

究分析人員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。

5、風險控制與評估：合規風控委員會定期召開會議，聽取投資部、基金經

理、風險控制人員對基金投資組合進行的風險評估，并提出風險控制意見。

6、組合的調整：基金經理有權根據環境的變化和實際的需要，在其權限范

圍內對組合進行調整，超出其權限的調整，需報投資決策委員會審批。

在此基礎上，本基金的投資決策流程、投資組織架構圖如下：

圖-1：諾安基金管理有限公司投資組織架構圖

圖-2：投資管理程序的總體框架圖

八、投資限制

（一）禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：

1、承銷證券；

2、向他人貸款或提供擔保；

3、從事承擔無限責任的投資；

4、買賣其他基金份額，但法律法規或中國證監會另有規定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發

行的股票或債券；

6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、

基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

7、從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；

8、依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動；

9、法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不

再受相關限制。

（二）投資組合限制

本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投

資降低基金財產的非系統性風險，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合

將遵循以下限制：

1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10％；

2、本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；

3、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券

的10％；

4、本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；

5、本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的

定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流

通股票的15%；

6、本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的30%；

7、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金

資產凈值的40％；

8、本基金股票、存托憑證投資占基金資產的比例為60%-95%，債券、權證、

現金、貨幣市場工具和資產支持證券占基金資產的比例為5%-40%；

9、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基

金資產凈值的10％；

10、本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

11、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該

資產支持證券規模的10％；

12、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證

券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

13、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基

金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級

報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

14、基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資

產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

15、本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產

凈值的0.5％；

16、保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，

其中，現金類資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款；

17、本基金投資流通受限證券，基金管理人應事先根據中國證監會相關規定，

與基金托管人在本基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據比例

進行投資?；鸸芾砣藨朴唶栏竦耐顿Y決策流程和風險控制制度，防范流動性

風險、法律風險和操作風險等各種風險；

18、本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產凈值的10%；

19、本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之

和,不得超過基金資產凈值的95%；

其中，有價證券指股票、存托憑證、債券（不含到期日在一年以內的政府債

券）、權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等。

20、本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有

的股票總市值的20%；

本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交易

所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產情況等。

21、本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；

22、本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

23、本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應

當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中，

現金類資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款；

24、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值

的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性

受限資產的投資；

25、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保

持一致；

26、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內

上市交易的股票合并計算；

27、法律法規、基金合同規定的其他比例限制。

本基金在開始進行股指期貨投資之前，應與基金托管人就股指期貨清算、估

值、交割等事宜另行具體協商。

如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的

規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資

不再受相關限制。

除上述第（13）、（16）、（23）、（24）、（25）項外，因證券市場波動、

上市公司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因

素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易

日內進行調整。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生

效之日起開始。

九、風險收益特征

本基金屬于混合型基金，預期風險與收益低于股票型基金，高于債券型基金

與貨幣市場基金，屬于中高風險、中高收益的基金品種。

十、基金管理人代表基金行使股東和債權人權利的處理原則及方法

1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；

2、有利于基金資產的安全與增值；

3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利，保護基金份

額持有人的利益；

4、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金

份額持有人的利益。

十一、基金的融資融券

本基金可以按照國家的有關規定進行融資、融券。

十二、基金投資組合報告

本投資組合報告所載數據截止日為2025年3月31日，本報告中所列財務數

據未經審計。

（一）報告期末基金資產組合情況

序號  項目  金額（元）  占基金總資產的比例（%）  

1  權益投資  718,476,314.99  81.94 

 其中：股票  718,476,314.99  81.94 

2  基金投資  -  - 

3  固定收益投資  -  - 

 其中：債券  -  - 

 資產支持證券  -  - 

4  貴金屬投資  -  - 

5  金融衍生品投資  -  - 

6  買入返售金融資產  -  - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產  -  - 

7  銀行存款和結算備付金合計  148,714,871.55  16.96 

8  其他資產  9,683,042.21  1.10 

9  合計  876,874,228.75  100.00 



（二）報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼  行業類別  公允價值（元）  占基金資產凈值比例（%）  

A  農、林、牧、漁業  5,302,560.00  0.69  

B  采礦業  -  -  

C  制造業  504,024,178.84  65.27  

D  電力、熱力、燃氣及水生產和供應業  9,186,385.00  1.19  

E  建筑業  34,464,062.00  4.46  



F  批發和零售業  18,403,646.00  2.38  

G  交通運輸、倉儲和郵政業  11,570,742.72  1.50  

H  住宿和餐飲業  -  -  

I  信息傳輸、軟件和信息技術服務業  30,278,233.34  3.92  

J  金融業  -  -  

K  房地產業  13,621,896.00  1.76  

L  租賃和商務服務業  8,308,839.00  1.08  

M  科學研究和技術服務業  28,964,689.94  3.75  

N  水利、環境和公共設施管理業  53,044,697.15  6.87  

O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  

P  教育  -  -  

Q  衛生和社會工作  -  -  

R  文化、體育和娛樂業  1,306,385.00  0.17  

S  綜合  -  -  

 合計  718,476,314.99  93.04  



（三）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明

細

序號  股票代碼  股票名稱  數量（股）  公允價值（元）  占基金資產凈值比例（%）  

1  001336  楚環科技  205,300  4,473,487.00  0.58  

2  002826  易明醫藥  414,400  4,463,088.00  0.58  

3  603151  邦基科技  353,700  4,350,510.00  0.56  

4  300813  泰林生物  225,200  4,274,296.00  0.55  

5  002494  華斯股份  1,031,000  4,247,720.00  0.55  

6  002909  集泰股份  731,154  4,240,693.20  0.55  

7  301235  華康潔凈  214,100  4,200,642.00  0.54  

8  300838  浙江力諾  256,000  4,193,280.00  0.54  

9  603172  萬豐股份  289,400  4,170,254.00  0.54  

10  301040  中環海陸  274,900  4,161,986.00  0.54  



（四）報告期末按券種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

（五）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明

細

本基金本報告期末未持有債券。

（六）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證

券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

（七）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資

明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

（八）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明

細

本基金本報告期末未持有權證。

（九）報告期末本基金投資的股指期貨交易說明

1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未投資股指期貨。

2、本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報告期未投資股指期貨。

（十）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

1、本期國債期貨投資政策

本基金本報告期未投資國債期貨。

2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未投資國債期貨。

3、本期國債期貨投資評價

本基金本報告期未投資國債期貨。

（十一）投資組合報告附注

1、本基金投資的前十名證券的發行主體中，浙江泰林生物技術股份有限公

司在報告編制日前一年內受到中國證券監督管理委員會浙江監管局的行政監管

措施，張家港中環海陸高端裝備股份有限公司在報告編制日前一年內受到中國

證券監督管理委員會江蘇監管局、深圳證券交易所的行政監管措施。本基金對

上述主體所發行證券的投資決策程序符合相關法律法規、基金合同及公司投資

制度的要求。

截至本報告期末，其余證券的發行主體沒有出現被監管部門立案調查的情形，

也沒有出現在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

2、本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規定備選庫之外的股票。

3、期末其他資產構成

序號  名稱  金額（元）  

1  存出保證金  300,355.76  

2  應收證券清算款  -  

3  應收股利  -  

4  應收利息  -  

5  應收申購款  9,382,686.45  

6  其他應收款  -  

7  其他  -  

8  合計  9,683,042.21  



4、期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券

5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

6、投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，投資組合報告中分項之和與合計項之間可能存在尾差。

第十部分基金的業績

本基金的過往業績不代表未來表現。

一、諾安多策略混合型證券投資基金自基金合同生效以來基金份額凈值增長

率與同期業績基準收益率比較表

諾安多策略混合A

階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  

2012.1.1～2012.12.31  -4.99%  1.31%  6.88%  0.96%  -11.87%  0.35%  

2013.1.1～2013.12.31  24.97%  1.21%  -4.73%  1.04%  29.70%  0.17%  

2014.1.1～2014.12.31  33.75%  1.13%  38.62%  0.91%  -4.87%  0.22%  

2015.1.1～2015.12.31  45.28%  2.72%  7.23%  1.86%  38.05%  0.86%  

2016.1.1～2016.12.31  -9.96%  1.73%  -7.40%  1.05%  -2.56%  0.68%  

2017.1.1～2017.12.31  -5.47%  0.91%  16.22%  0.48%  -21.69%  0.43%  

2018.1.1～2018.12.31  -17.67%  1.37%  -18.21%  1.00%  0.54%  0.37%  

2019.1.1～2019.12.31  31.27%  1.27%  27.79%  0.93%  3.48%  0.34%  

2020.1.1～2020.12.31  29.59%  1.22%  21.45%  1.07%  8.14%  0.15%  

2021.1.1～2021.12.31  2.13%  1.04%  -2.62%  0.88%  4.75%  0.16%  

2022.1.1～2022.12.31  -24.36%  1.31%  -15.64%  0.96%  -8.72%  0.35%  

2023.1.1～2023.12.31  5.52%  1.03%  -7.65%  0.63%  13.17%  0.40%  

2024.1.1～2024.12.31  7.46%  2.89%  13.46%  1.00%  -6.00%  1.89%  

2011.8.9～2025.3.31  118.90%  1.58%  55.81%  1.02%  63.09%  0.56%  



二、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準

收益率變動的比較

諾安多策略混合A

注：本基金各類份額自實際有資產之日起披露業績數據。

第十一部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購

款以及其他資產的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

本基金財產以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交

易清算資金的結算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券

賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管

理人、基金托管人、基金銷售機構和注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金

財產賬戶相獨立。

四、基金財產的處分

基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產，并由基金

托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭敭a的管理、運用或者其他情形而

取得的財產和收益歸入基金財產?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約

定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用?；鹭敭a的債權、不得與

基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產的債權債務，不

得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資產承擔法律責任，其債權人不

得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原

因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。

除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外，基金財產不得被處分。

非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

第十二部分基金資產的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律

法規規定需要對外披露基金凈值的非營業日。

二、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交

易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未

發生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境

發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近

交易市價，確定公允價格。

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交

易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。

如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及

重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中

所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后

經濟環境未發生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債

券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，

可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允

價格。

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠

計量公允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）

估值。

（2）首次公開發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價

值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交

易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，

按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用

估值技術確定公允價值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估

值。

5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

7、股指期貨品種將按照相關規定進行估值。

8、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以

確?；鸸乐档墓叫?。

9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，

按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。

三、估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其

它投資等資產。

四、估值程序

1.各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產凈值除以當日

該類基金份額的余額數量計算，均精確到0.001元，小數點后第四位四舍五入。

國家另有規定的，從其規定。

每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按《信息披露辦法》

的有關規定公告。

2.基金管理人應每個工作日對基金資產估值。基金管理人每個工作日對基金

資產估值后，將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤

后，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對

同時進行。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值

的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發生差

錯時，視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1.差錯類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、

或代銷機構、或投資人自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯

的責任人應當對由于該差錯遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“差

錯處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計

算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同

行業現有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規

定執行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差

錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差

錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

2.差錯處理原則

(1)差錯已發生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調各方，

及時進行更正，因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及

時更正已產生的差錯，給當事人造成損失的，由差錯責任方對直接損失承擔賠償

責任；若差錯責任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行

更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關

當事人進行確認，確保差錯已得到更正。

(2)差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且

僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯

責任方仍應對差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不

當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則差錯責任方應賠償受損方的

損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不

當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，

則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過

其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。

(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。

(5)差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產損失

時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成

基金財產損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕?
托管人之外的第三方造成基金財產的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負

責向差錯方追償；追償過程中產生的有關費用，應列入基金費用，從基金資產中

支付。

(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償，并且依據法律法規、

基金合同或其他規定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔

了賠償責任，則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠

償或補償由此發生的費用和遭受的直接損失。

(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。

3.差錯處理程序

差錯被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

(1)查明差錯發生的原因，列明所有的當事人，并根據差錯發生的原因確定

差錯的責任方；

(2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估；

(3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償

損失；

(4)根據差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構交易數據的，由基金

注冊登記機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認。

4.基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金

托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金

管理人應當公告。

(3)因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應由

基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差，

以基金管理人計算結果為準。

(5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。

六、暫停估值的情形

1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資

產價值時；

3.當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格

且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商一致

的，基金管理人應當暫停基金估值；

4.中國證監會和基金合同認定的其它情形。

七、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責

進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值并發

送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人，由

基金管理人對基金凈值予以公布。

八、特殊情況的處理

1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項進行估值時，所造成的誤差

不作為基金資產估值錯誤處理。

2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，

或國家會計政策變更、市場規則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經采取

必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估

值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必

要的措施消除由此造成的影響。

第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用后的余額；基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

三、收益分配原則

本基金收益分配應遵循下列原則：

1.由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服

務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每份基

金份額享有同等分配權；

2.收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資

人的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金注冊

登記機構可將投資人的現金紅利按除權后的單位凈值自動轉為相應類別的基金

份額；

3.在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配6次，每次

基金收益分配比例不低于收益分配基準日可供分配利潤的20%；

4.若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；

5.本基金收益分配方式分為兩種：現金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現

金紅利或將現金紅利按除權后的單位凈值自動轉為相應類別的基金份額進行再

投資；投資者可對A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；

若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

6.基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的

時間不得超過15個工作日；

7.基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值，即基金收益分配基準

日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

8．法律法規或監管機構另有規定的從其規定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及該日的可供分配利潤、基金

收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等

內容。由于不同基金份額類別對應的可分配收益不同，基金管理人可相應制定不

同的收益分配方案。

五、收益分配的時間和程序

1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復核，依照《信息披

露辦法》的有關規定在規定媒介上公告；

2.在收益分配方案公布后，基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅

利向基金托管人發送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅

資金的劃付。

第十四部分基金的費用與稅收

一、基金費用的種類

1.基金管理人的管理費；

2.基金托管人的托管費；

3.基金的銷售服務費；

4.基金財產撥劃支付的銀行費用；

5.基金合同生效后的基金信息披露費用；

6.基金份額持有人大會費用；

7.基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；

8.基金的證券交易費用；

9.依法可以在基金財產中列支的其他費用。

10.本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。

上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定，

法律法規另有規定時從其規定。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1.基金管理人的管理費

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。計

算方法如下：

H＝E×年管理費率÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理

費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次

性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

2.基金托管人的托管費

在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.20%年費率計提。計

算方法如下：

H＝E×年托管費率÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管

費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次

性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

3.基金的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費

率為0.40%，銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率

計提。計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金

銷售服務費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財

產中一次性支付給基金管理人，基金銷售服務費由基金管理人代收，基金管理人

收到后按相關合同規定支付給銷售機構，若遇法定節假日、休息日，支付日期順

延。

4.除管理費、托管費和銷售服務費之外的基金費用，由基金托管人根據其他

有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。

三、不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基

金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

基金合同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金

財產中支付。

四、費用調整

基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管

費率和基金銷售服務費率。調高基金管理費率、基金托管費率和基金銷售服務費

率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率

和基金銷售服務費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須依

照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上刊登公告。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，根據國家法律法規的規定，履行各自

的納稅義務。

第十五部分基金的會計與審計

一、基金的會計政策

1.基金管理人為本基金的會計責任方；

2.本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日；

3.本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4.會計制度執行國家有關的會計制度；

5.本基金獨立建賬、獨立核算；

6.基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關

規定編制基金會計報表；

7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并

書面確認。

二、基金的審計

1.基金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所及其

注冊會計師對本基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。會計師事務所及其

注冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立。

2.會計師事務所更換經辦注冊會計師時，應事先征得基金管理人同意。

3.基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所，須通知基

金托管人。就更換會計師事務所，基金管理人應當依照《信息披露辦法》的有關

規定在規定媒介上公告。

第十六部分基金的信息披露

基金的信息披露應符合《基金法》《運作辦法》《信息披露辦法》、基金合

同及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時，本基金從其

最新規定。

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當以保護基金份額持

有人利益為根本出發點，按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保

證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組

織?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕推渌鹦畔⑴读x務人應按規定將應予披露的

基金信息披露事項在規定時間內通過中國證監會的規定媒介披露。

本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2.對證券投資業績進行預測；

3.違規承諾收益或者承擔損失；

4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構；

5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6.中國證監會禁止的其他行為。

本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息

披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文文本

為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

公開披露的基金信息包括：

(一)招募說明書、基金產品資料概要

招募說明書是基金向社會公開發售時對基金情況進行說明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額

發售的3日前，將基金招募說明書登載在規定報刊和網站上?；鸷贤Ш?，

基金招募說明書的信息發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新

基金招募說明書并登載在規定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基

金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說

明書。

基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的

基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產品資料概要的信息發生重大變更的，

基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規定網站及

基金銷售機構網站或營業網點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管

理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產品資料概

要。

(二)基金合同、托管協議

基金管理人應在基金份額發售的3日前，將基金合同摘要登載在規定報刊和

網站上；基金管理人、基金托管人應將基金合同、托管協議登載在各自網站上。

(三)基金份額發售公告

基金管理人將按照《基金法》《信息披露辦法》的有關規定，就基金份額發

售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披露招募說明書的當日登載于規定報

刊和網站上。

(四)基金合同生效公告

基金管理人將在基金合同生效的次日在規定報刊和網站上登載基金合同生

效公告?；鸷贤Ч嬷袑⒄f明基金募集情況。

(五)基金凈值信息

1.本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管

理人將至少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈

值；

2.在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個開放日

的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點，披露開放日的各類基

金份額凈值和各類基金份額累計凈值；

3.基金管理人在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半年

度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

(六)基金份額申購、贖回價格公告

基金管理人應當在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基

金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資人能夠在

基金銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

(七)基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告

1.基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將

年度報告登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?；?
年度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計

師事務所審計。

2.基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，

將中期報告正文登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。

3.基金管理人應當在季度結束之日起十五個工作日內，編制完成基金季度報

告，將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。

4.基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當期季度報告、中

期報告或者年度報告。

5.基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及

其流動性風險分析等。

6.報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，

為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決

策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告

期內持有份額變化情況及產品的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。

(八)臨時報告與公告

在基金運作過程中發生如下可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價

格產生重大影響的事件時，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，

并登載在規定報刊和規定網站上：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事

務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之

三十；

11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管

業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監會另有規定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提

方式和費率發生變更；

16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請；

21、本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大

事項時；

22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值時；

23、增加、取消或調整基金份額類別設置、調整基金份額分類方法與規則、

變更收費方式、停止現有基金份額類別的銷售；

24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價

格產生重大影響的其他事項或中國證監會或本基金合同規定的其他事項。

(九)澄清公告

在本基金合同存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息

可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份

額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，

并將有關情況立即報告中國證監會。

(十)基金份額持有人大會決議

(十一)清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進

行清算并作出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規定網站上，

并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

(十二)投資資產支持證券相關公告

本基金投資資產支持證券的，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披

露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期

內所有的資產支持證券明細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產

支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金

凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。

(十三)投資股指期貨相關公告

本基金投資股指期貨的，基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等

定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、

持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的

影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。

(十四)投資于存托憑證的信息披露

本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執行。

(十五)中國證監會規定的其他信息

(十六)信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。本基金的信息披露將嚴

格按照法律法規和基金合同的規定進行。

(十七)信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息

披露內容與格式準則等法律法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額累計

凈值、各類基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產

品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基

金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金

信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中

國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不

得從基金財產中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止10年。

(十八)信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

第十七部分風險揭示

本基金的主要風險在于以下幾方面：

一、市場系統性風險

本基金投資于證券市場，而證券市場價格受政治、經濟、投資心理和交易

制度等各種因素的影響會產生波動，從而對本基金資產產生潛在風險，導致基金

收益水平發生波動。證券市場中這種不能通過分散化投資而消除的風險，稱為市

場系統性風險。

二、上市公司風險

市場中可能存在公司質量迅速惡化的上市公司，針對可能投資此類股票而

產生的風險，本基金首先在構建股票備選庫時剔除此類股票，其次采取分散化投

資策略，降低少數出現問題的上市公司對基金資產的影響。

三、利率風險

金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響

著債券的價格和收益率，同時也影響著企業的融資成本和利潤。本基金投資于債

券和股票，因此基金的收益水平會受到利率變化的影響。而本基金將應用久期、

VAR等指標規避利率風險。

四、流動性風險

指基金資產不能迅速轉變成現金，或者不能應付可能出現的投資者大額贖

回的風險。在開放式基金交易過程中，可能會發生巨額贖回的情形。巨額贖回可

能會產生基金倉位調整的困難，導致流動性風險，甚至影響基金份額凈值。

五、信用風險

基金所投資企業債券的發行人如出現違約、無法支付到期本息，或由于企

業債券發行人信用等級降低導致債券價格下降，將造成基金資產損失。本基金的

主要部分債券投資于國債和金融債，其信用風險極低?；鹜顿Y的企業債都限定

是AAA級以上的債券，控制一定的信用風險。

六、管理風險

1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，

會影響其對信息的占有以及對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收

益水平；

2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基

金收益水平。

七、投資存托憑證的風險

本基金的投資范圍包括存托憑證，存托憑證是由存托人簽發、以境外證券為

基礎在中國境內發行，代表境外基礎證券權益。存托憑證持有人實際享有的權益

與境外基礎證券持有人的權益雖然基本相當，但并不能等同于直接持有境外基礎

證券。投資存托憑證除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外，

還面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與存托憑證發行機

制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、

享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表

決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風

險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被

攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信

息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可

能導致的其他風險等。

八、本基金特有風險

本基金采用數量化投資方式，通過“諾安擇時模型”“諾安行業選擇模型”

“諾安多因素股票模型”等配置行業并精選個股，從而構建投資組合。本基金所

使用的數量化投資方式的風險在于模型理論可能存在缺陷，并且大量地依賴于歷

史數據。同時，在數據的處理過程中，由于宏觀數據、上市公司財務數據、股票

交易數據等各類數據的可靠性及透明性存在一定的不確定性，因此可能導致本基

金對各類資產收益率的預測產生偏差，從而給本基金帶來風險。

九、其他風險

1、因技術因素而產生的風險，如電腦系統不可靠產生的風險；

2、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完

善而產生的風險；

3、因人為因素而產生的風險，如內幕交易、欺詐等行為產生的風險；

4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險；

5、因業務競爭壓力可能產生的風險；

6、其他風險。

十、聲明

1、基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但

不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并

不預示其未來業績表現?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，

在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自

行負擔。

2、本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投

資比例、證券市場普遍規律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下一般同

類型基金的長期風險收益特征。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售

機構)根據相關法律法規對本基金進行風險評價，不同的銷售機構采用的評價方

法可能不同，因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表

述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能

力與產品風險之間的匹配檢驗。

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、基金合同的變更

1.基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的，應召開

基金份額持有人大會，基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。

(1)轉換基金運作方式；

(2)變更基金類別；

(3)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略（法律法規和中國證監會另有

規定的除外）；

(4)變更基金份額持有人大會程序；

(5)更換基金管理人、基金托管人；

(6)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據適用的相關規定提高

該等報酬標準的除外；

(7)本基金與其他基金的合并；

(8)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項；

(9)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。

但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金

托管人同意變更后公布，并報中國證監會備案：

(1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用；

(2)在不違反法律法規規定且對已有基金份額持有人利益無實質性不利影響

的情況下，增加或調整基金份額類別設置、調整基金份額分類方法與規則、調整

現有基金份額類別的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費率或變更收費方

式、停止現有基金份額類別的銷售等；

(3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改；

(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生重大變化；

(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

(6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。

2.關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備

案，并于中國證監會核準或出具無異議意見后生效執行，并自生效之日起2日內

在至少一種規定媒介公告。

二、本基金合同的終止

有下列情形之一的，本基金合同經中國證監會核準后將終止：

1.基金份額持有人大會決定終止的；

2.基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金管理人的職務，

而在6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；

3.基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金托管人的職務，

而在6個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；

4.中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算

1.基金財產清算組

(1)基金合同終止時，成立基金財產清算組，基金財產清算組在中國證監會

的監督下進行基金清算。

(2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和

國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a

清算組可以聘用必要的工作人員。

(3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金

財產清算組可以依法進行必要的民事活動。

2.基金財產清算程序

基金合同終止，應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財產進行清

算?；鹭敭a清算程序主要包括：

(1)基金合同終止后，發布基金財產清算公告；

(2)基金合同終止時，由基金財產清算組統一接管基金財產；

(3)對基金財產進行清理和確認；

(4)對基金財產進行估價和變現；

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計；

(6)聘請律師事務所出具法律意見書；

(7)將基金財產清算結果報告中國證監會；

(8)參加與基金財產有關的民事訴訟；

(9)公布基金財產清算結果；

(10)對基金剩余財產進行分配。

3.清算費用

清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理

費用，清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。

4.基金財產按下列順序清償：

(1)支付清算費用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務；

(4)按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款(1)－(3)項規定清償前，不分配給基金份額持有人。

5.基金財產清算的公告

基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后5個工作日內由

基金財產清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算結

果經符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計，律師事務所出具

法律意見書后，由基金財產清算組報中國證監會備案并公告，基金財產清算小組

應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

6.基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

第十九部分基金合同內容摘要

一、基金合同當事人的權利與義務

(一)基金管理人

名稱：諾安基金管理有限公司

住所：廣東省深圳市深南大道4013號興業銀行大廈19-20層

辦公地址：廣東省深圳市深南大道4013號興業銀行大廈19-20層

郵政編碼：518048

法定代表人：李強

成立時間：2003年12月9日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字〔2003〕132號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：人民幣1.5億元

存續期間：持續經營

(二)基金托管人

名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

住所：北京市西城區金融大街25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

郵政編碼：100033

法定代表人：張金良

成立時間：2004年9月17日

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字〔1998〕12號

經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；

辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買

賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業務；

提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務；經中

國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間：持續經營

(三)基金份額持有人

投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基

金合同當事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身

即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并

不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

(四)基金管理人的權利

根據《基金法》及其他有關法律法規，基金管理人的權利為：

1.自本基金合同生效之日起，依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運

用基金財產；

2.依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批準的其他

收入；

3.發售基金份額；

4.依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

5.在符合有關法律法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、

轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則，在法律法規和本基金合同規定的范圍

內決定和調整基金的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方

式；

6.根據本基金合同及有關規定監督基金托管人，對于基金托管人違反了本基

金合同或有關法律法規規定的行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損

失的情形，應及時呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利

益；

7.在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

8.在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；

9.自行擔任或選擇、更換注冊登記機構，獲取基金份額持有人名冊，并對注

冊登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查；

10.選擇、更換代銷機構，并依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規，

對其行為進行必要的監督和檢查；

11.選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機

構；

12.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

13.依法召集基金份額持有人大會；

14.法律法規和基金合同規定的其他權利。

(五)基金管理人的義務

根據《基金法》及其他有關法律法規，基金管理人的義務為：

1.依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金

份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

2.辦理基金備案手續；

3.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財

產；

4.配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經

營方式管理和運作基金財產；

5.建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證

所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分

別記賬，進行證券投資；

6.除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三

人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

7.依法接受基金托管人的監督；

8.計算并公告基金凈值信息，確定各類基金份額申購、贖回價格；

9.采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法

符合基金合同等法律文件的規定；

10.按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

11.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

12.編制季度報告、中期報告和年度報告；

13.嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告

義務；

14.保守基金商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、

基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向

他人泄露；

15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配收益；

16.依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或

配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

17.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

18.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其

他法律行為；

19.組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配；

20.因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，

應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21.基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利

益向基金托管人追償；

22.按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；

23.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并

通知基金托管人；

24.執行生效的基金份額持有人大會決議；

25.不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

26.依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益

行使因基金財產投資于證券所產生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；

27.法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。

(六)基金托管人的權利

根據《基金法》及其他有關法律法規，基金托管人的權利為：

1.依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其

他收入；

2.監督基金管理人對本基金的投資運作；

3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產；

4.在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；

5.根據本基金合同及有關規定監督基金管理人，對于基金管理人違反本基金

合同或有關法律法規規定的行為，對基金資產、其他當事人的利益造成重大損失

的情形，應及時呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；

6.依法召集基金份額持有人大會；

7.按規定取得基金份額持有人名冊資料；

8.法律法規和基金合同規定的其他權利。

(七)基金托管人的義務

根據《基金法》及其他有關法律法規，基金托管人的義務為：

1.安全保管基金財產；

2.設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的

熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

3.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立；

4.除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三

人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

6.按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；

7.保守基金商業秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，

在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

8.對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基

金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理

人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

9.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

10.按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交

割事宜；

11.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

12.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、各類

基金份額累計凈值、各類基金份額申購、贖回價格；

13.按照規定監督基金管理人的投資運作；

14.按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

15.依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖

回款項；

16.按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集

基金份額持有人大會；

17.因違反基金合同導致基金財產損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因

其退任而免除；

18.基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金管理

人追償；

19.復核、審查基金清算報告，參加基金財產清算小組，參與基金財產的保

管、清理、估價、變現和分配；

20.復核、審查基金管理人更新的基金產品資料概要、招募說明書；

21.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和

銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；

22.執行生效的基金份額持有人大會決議；

23.不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

24.建立并保存基金份額持有人名冊；

25.法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。

(八)基金份額持有人的權利

根據《基金法》及其他有關法律法規，基金份額持有人的權利為：

1.分享基金財產收益；

2.參與分配清算后的剩余基金財產；

3.依法申請贖回其持有的基金份額；

4.按照規定要求召開基金份額持有人大會；

5.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議

事項行使表決權；

6.查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

7.監督基金管理人的投資運作；

8.對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟；

9.法律法規和基金合同規定的其他權利。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。

(九)基金份額持有人的義務

根據《基金法》及其他有關法律法規，基金份額持有人的義務為：

1.認真閱讀并遵守法律法規、基金合同、招募說明書、基金產品資料概要等

信息披露文件及其他有關規定；

2.交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用；

3.在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；

4.不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動；

5.執行生效的基金份額持有人大會決議；

6.返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、

基金托管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當得利；

7.法律法規和基金合同規定的其他義務。

(十)本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據，不因基金財產賬

戶名稱而有所改變。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人及其合法授權代表組成?；鸱?
額持有人持有的同一類別的每一基金份額具有同等的投票權。

(二)召開事由

1.當出現或需要決定下列事由之一的，經基金管理人、基金托管人或持有基

金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的

基金份額計算，下同)提議時，應當召開基金份額持有人大會：

(1)終止基金合同；

(2)轉換基金運作方式；

(3)變更基金類別；

(4)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略（法律法規和中國證監會另有

規定的除外）；

(5)變更基金份額持有人大會程序；

(6)更換基金管理人、基金托管人；

(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率，但法律

法規要求提高該等報酬標準的除外；

(8)本基金與其他基金的合并；

(9)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項；

(10)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。

2.出現以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協商后修改基金合同，

不需召開基金份額持有人大會：

(1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用；

(2)在不違反法律法規規定且對已有基金份額持有人利益無實質性不利影響

的情況下，增加或調整基金份額類別設置、調整基金份額分類方法與規則、調整

現有基金份額類別的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費率或變更收費方

式、停止現有基金份額類別的銷售等；

(3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改；

(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化；

(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

(6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。

(三)召集人和召集方式

1.除法律法規或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人

召集?；鸸芾砣宋窗匆幎ㄕ偌蛘卟荒苷偌瘯r，由基金托管人召集。

2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提

出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并

書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60

日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行

召集。

3.代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人

大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日

起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托

管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金

管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開

的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起

10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理

人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持

有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基

金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向中國

證監會備案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金

托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1.基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定開會時

間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召

開日前30日在規定媒介公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內容：

(1)會議召開的時間、地點和出席方式；

(2)會議擬審議的主要事項；

(3)會議形式；

(4)議事程序；

(5)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日；

(6)代理投票的授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限

和代理有效期限等)、送達時間和地點；

(7)表決方式；

(8)會務常設聯系人姓名、電話；

(9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

(10)召集人需要通知的其他事項。

2.采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表

決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、

委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方

式。

3.如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面

表決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理

人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則

應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進

行監督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監督的，

不影響計票和表決結果。

(五)基金份額持有人出席會議的方式

1.會議方式

(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。

(2)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出

席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，如基金管理人或

基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。

(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。

(4)會議的召開方式由召集人確定。

2.召開基金份額持有人大會的條件

(1)現場開會方式

在同時符合以下條件時，現場會議方可舉行：

1)對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示，全部有效憑證所對應的

基金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；

2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、

委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備，到會者出具的相關文件符

合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金

管理人持有的注冊登記資料相符。

(2)通訊開會方式

在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

1)召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關

提示性公告；

2)召集人按基金合同規定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱

為“監督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；

3)召集人在監督人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統

計基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經通知拒不到場

監督的，不影響表決效力；

4)本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人

所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上；

5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代

理人提交的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和

會議通知的規定，并與注冊登記機構記錄相符。

(六)議事內容與程序

1.議事內容及提案權

(1)議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內

容。

(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%

以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召

集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向

大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日至少35天前提交召集人

并由召集人公告。

(3)大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律

法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于

不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案

提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進

行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人

可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大

會決定的程序進行審議。

(4)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交

基金份額持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持

有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次

提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規另有規定的

除外。

(5)基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后，如果需要對原有

提案進行修改，應當在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會議

的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

2.議事程序

(1)現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及

注意事項，確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，

經合法執業的律師見證后形成大會決議。

大會由召集人授權代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说?，其授權代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權

代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金

份額50%以上多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或

單位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數量、委托人姓名(或

單位名稱)等事項。

(2)通訊方式開會

在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的

表決截止日期后第2個工作日在公證機關及監督人的監督下由召集人統計全部

有效表決并形成決議。如監督人經通知但拒絕到場監督，則在公證機關監督下形

成的決議有效。

3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

(七)決議形成的條件、表決方式、程序

1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。

2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

(1)一般決議

一般決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的50%以

上通過方為有效，除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均

以一般決議的方式通過；

(2)特別決議

特別決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的三分

之二以上(含三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、

轉換基金運作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。

3.基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會核準或者備案，

并予以公告。

4.采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表

面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模

煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人

所代表的基金份額總數。

5.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

6.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分

開審議、逐項表決。

(八)計票

1.現場開會

(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持

有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理

人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監

票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在

會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持

有人代表與基金管理人、基金托管人授權的一名監督員共同擔任監票人；但如果

基金管理人和基金托管人的授權代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金

份額持有人代表擔任監票人。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場

公布計票結果。

(3)如大會主持人對于提交的表決結果有異議，可以對投票數進行重新清點；

如大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主

持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，大會

主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

2.通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監票人在

監督人派出的授權代表的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證；

如監督人經通知但拒絕到場監督，則大會召集人可自行授權3名監票人進行計票，

并由公證機關對其計票過程予以公證。

(九)基金份額持有人大會決議報中國證監會核準或備案后的公告時間、方式

1.基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之日

起5日內報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證

監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

2.生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基

金托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效

的基金份額持有人大會決議。

3.基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內在規定媒介公告。如果采

用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、

公證機構、公證員姓名等一同公告。

(十)法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的，從其規定。

三、基金收益分配原則、執行方式

(一)基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用后的余額；基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

(二)基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

(三)收益分配原則

本基金收益分配應遵循下列原則：

1.由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售

服務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每份

基金份額享有同等分配權；

2.收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資

人的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金注冊

登記機構可將投資人的現金紅利按除權后的單位凈值自動轉為相應類別的基金

份額；

3.在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配6次，每次

基金收益分配比例不低于收益分配基準日可供分配利潤的20%；

4.若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；

5.本基金收益分配方式分為兩種：現金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現

金紅利或將現金紅利按除權后的單位凈值自動轉為相應類別的基金份額進行再

投資；投資者可對A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；

若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

6.基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的

時間不得超過15個工作日；

7.基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日

的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

8．法律法規或監管機構另有規定的從其規定。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及該日的可供分配利潤、基金

收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。由于不同基金份

額類別對應的可分配收益不同，基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。

(五)收益分配的時間和程序

1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復核，依照《信息披

露辦法》的有關規定在規定媒介上公告；

2.在收益分配方案公布后，基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅

利向基金托管人發送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅

資金的劃付。

四、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例

(一)基金費用的種類

1.基金管理人的管理費；

2.基金托管人的托管費；

3.基金的銷售服務費；

4.基金財產撥劃支付的銀行費用；

5.基金合同生效后的基金信息披露費用；

6.基金份額持有人大會費用；

7.基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；

8.基金的證券交易費用；

9.依法可以在基金財產中列支的其他費用。

本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。

(二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格

確定，法律法規另有規定時從其規定。

(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1.基金管理人的管理費

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。計

算方法如下：

H＝E×年管理費率÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理

費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次

性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

2.基金托管人的托管費

在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.20%年費率計提。計

算方法如下：

H＝E×年托管費率÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管

費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次

性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

3.基金的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率

為0.40%，銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率計

提。計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金

銷售服務費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財

產中一次性支付給基金管理人，基金銷售服務費由基金管理人代收，基金管理人

收到后按相關合同規定支付給銷售機構，若遇法定節假日、休息日，支付日期順

延。

4.除管理費、托管費和銷售服務費之外的基金費用，由基金托管人根據其他

有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。

(四)不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基

金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

基金合同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金

財產中支付。

(五)基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基

金托管費率。調高基金管理費率、基金托管費率等費率，須召開基金份額持有人

大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率等費率，無須召開基金份額持有人

大會?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》的有關規定在規定媒介上刊登公告。

(六)基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，根據國家法律法規的規定，履行各自

的納稅義務。

五、基金資產的投資方向和投資限制

(一)投資方向

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行、上市的股票

（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、存托憑證、債券、

權證、貨幣市場工具、股指期貨和資產支持證券以及中國證監會允許基金投資的

其他金融工具，但須符合中國證監會相關規定。

本基金股票、存托憑證投資占基金資產的比例范圍為60%-95%；債券、權證、

現金、貨幣市場工具和資產支持證券占基金資產的比例范圍為5%-40%，其中權

證投資占基金資產凈值的比例范圍為0-3%；現金或者到期日在1年以內的政府

債券不低于基金資產凈值的5%，其中，現金類資產不包括結算備付金、存出保

證金、應收申購款。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適

當程序后，可以將其納入投資范圍。

(二)投資限制

1.組合限制

本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投

資降低基金財產的非系統性風險，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合

將遵循以下限制：

(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10％；

(2)本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券

的10％；

(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；

(5)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期

的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可

流通股票的15%；

(6)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（7）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基

金資產凈值的40％；

(8)本基金股票、存托憑證投資占基金資產的比例為60%-95%，債券、權證、

現金、貨幣市場工具和資產支持證券占基金資產的比例為5%-40%；

(9)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基

金資產凈值的10％；

(10)本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

(11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該

資產支持證券規模的10％；

(12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

(13)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；?
金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級

報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

(14)基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資

產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

(15)本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產

凈值的0.5％；

(16)保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券

其中，現金類資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款；

(17)本基金投資流通受限證券，基金管理人應事先根據中國證監會相關規定，

與基金托管人在本基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據比例

進行投資?；鸸芾砣藨朴唶栏竦耐顿Y決策流程和風險控制制度，防范流動性

風險、法律風險和操作風險等各種風險；

(18)本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產凈值的10%；

(19)本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之

和,不得超過基金資產凈值的95%；

其中，有價證券指股票、存托憑證、債券（不含到期日在一年以內的政府債

券）、權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

(20)本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有

的股票總市值的20%；

本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交易

所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產情況等。

(21)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；

(22)本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

(23)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應

當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中，

現金類資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款；

(24)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈

值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動

性受限資產的投資；

(25)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（26）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境

內上市交易的股票合并計算；

（27）法律法規、基金合同規定的其他比例限制。

本基金在開始進行股指期貨投資之前，應與基金托管人就股指期貨清算、估

值、交割等事宜另行具體協商。

如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的

規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資

不再受相關限制。

除上述第（13）、（16）、（23）、（24）、（25）項外，因證券市場波動、

上市公司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因

素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易

日內進行調整。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生

效之日起開始。

2.禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

(1)承銷證券；

(2)向他人貸款或者提供擔保；

(3)從事承擔無限責任的投資；

(4)買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人

發行的股票或者債券；

(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理

人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

(8)依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動；

(9)法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不

再受相關限制。

六、基金資產凈值的計算方法和公告方式

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

1.本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管

理人將至少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈

值；

2.在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個開放日

的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點，披露開放日的各類基

金份額凈值和各類基金份額累計凈值；

3.基金管理人將在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

(一)基金合同的變更

1.基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的，應召開

基金份額持有人大會，基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。

(1)轉換基金運作方式；

(2)變更基金類別；

(3)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略（法律法規和中國證監會另有

規定的除外）；

(4)變更基金份額持有人大會程序；

(5)更換基金管理人、基金托管人；

(6)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據適用的相關規定提高

該等報酬標準的除外；

(7)本基金與其他基金的合并；

(8)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項；

(9)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。

但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金

托管人同意變更后公布，并報中國證監會備案：

(1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用；

(2)在不違反法律法規規定且對已有基金份額持有人利益無實質性不利影響

的情況下，增加或調整基金份額類別設置、調整基金份額分類方法與規則、調整

現有基金份額類別的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費率或變更收費方

式、停止現有基金份額類別的銷售等；

(3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改；

(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化；

(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

(6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。

2.關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備

案，并于中國證監會核準或出具無異議意見后生效執行，并自生效之日起2日內

在至少一種規定媒介公告。

(二)本基金合同的終止

有下列情形之一的，本基金合同經中國證監會核準后將終止：

1.基金份額持有人大會決定終止的；

2.基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金管理人的職務，

而在6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；

3.基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金托管人的職務，

而在6個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；

4.中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算

1.基金財產清算組

(1)基金合同終止時，成立基金財產清算組，基金財產清算組在中國證監會

的監督下進行基金清算。

(2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和

國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a

清算組可以聘用必要的工作人員。

(3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?；?
財產清算組可以依法進行必要的民事活動。

2.基金財產清算程序

基金合同終止，應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財產進行清

算。基金財產清算程序主要包括：

(1)基金合同終止后，發布基金財產清算公告；

(2)基金合同終止時，由基金財產清算組統一接管基金財產；

(3)對基金財產進行清理和確認；

(4)對基金財產進行估價和變現；

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計；

(6)聘請律師事務所出具法律意見書；

(7)將基金財產清算結果報告中國證監會；

(8)參加與基金財產有關的民事訴訟；

(9)公布基金財產清算結果；

(10)對基金剩余財產進行分配。

3.清算費用

清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理

費用，清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。

4.基金財產按下列順序清償：

(1)支付清算費用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務；

(4)按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款(1)－(3)項規定清償前，不分配給基金份額持有人。

5.基金財產清算的公告

基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后5個工作日內由

基金財產清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算結

果經符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計，律師事務所出具

法律意見書后，由基金財產清算組報中國證監會備案并公告，基金財產清算小組

應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

6.基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

八、爭議的處理和適用的法律

對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基金

合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決

的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經

濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決

是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本基金合同受中國法律管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式

本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機構和

注冊登記機構辦公場所查閱，但其效力應以基金合同正本為準。

第二十部分基金托管協議摘要

一、基金托管協議當事人

（一）基金管理人

名稱：諾安基金管理有限公司

住所：廣東省深圳市深南大道4013號興業銀行大廈19-20層

法定代表人：李強

成立時間：2003年12月9日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字〔2003〕132號

注冊資本：人民幣1.5億元

組織形式:有限責任公司

經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務

存續期間：持續經營

（二）基金托管人

名稱：中國建設銀行股份有限公司

住所：北京市西城區金融大街25號（100033）

法定代表人：張金良

成立時間：2004年9月17日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字〔1998〕12號

存續期間：持續經營

經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；

辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買

賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業務；

提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務；經中

國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務。

二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

（一）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資

范圍、投資對象進行監督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，

基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用

相關技術系統，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行

監督，對存在疑義的事項進行核查。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行、上市

的股票（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、存托憑證、

債券、權證、貨幣市場工具、股指期貨和資產支持證券以及中國證監會允許基金

投資的其他金融工具，但須符合中國證監會相關規定。

本基金股票、存托憑證投資占基金資產的比例范圍為60%-95%；債券、權證、

現金、貨幣市場工具和資產支持證券占基金資產的比例范圍為5%-40%，其中權

證投資占基金資產凈值的比例范圍為0-3%；現金或者到期日在1年以內的政府

債券不低于基金資產凈值的5%，其中，現金類資產不包括結算備付金、存出保

證金、應收申購款。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適

當程序后，可以將其納入投資范圍。

（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資、

融資比例進行監督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監督：

(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10％；

(2)本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；

(3)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金

資產凈值的40％；

(4)本基金持有的股票、存托憑證等權益類資產占基金資產的60%-95%，債

券等固定收益類資產占基金資產的0%-40%；

(5)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開

放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的15%；

(6)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上

市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10％；

(8)本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

(9)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該

資產支持證券規模的10％；

(10)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；?
金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級

報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

(11)基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資

產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

(12)本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產

凈值的0.5％；

(13)保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，

其中，現金類資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款；

(14)本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產凈值

的15%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產凈值

的5%；

(15)本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產凈值的10%；

(16)本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之

和,不得超過基金資產凈值的95%；

其中，有價證券指股票、存托憑證、債券（不含到期日在一年以內的政府債

券）、權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

(17)本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有

的股票總市值的20%；

本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交易

所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產情況等。

(18)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；

(19)本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

(20)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應

當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中，

現金類資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款；

(21)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈

值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動

性受限資產的投資；

(22)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（23）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境

內上市交易的股票合并計算；

(24)法律法規、基金合同規定的其他比例限制。

本基金在開始進行股指期貨投資之前，應與基金托管人就股指期貨清算、估

值、交割等事宜另行具體協商。

如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規定為準。

法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關

限制。

除上述第（10）、（13）、（20）、（21）、（22）項外，因證券市場波動、

上市公司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因

素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易

日內進行調整。

（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對本托管協

議第十五條第九款基金投資禁止行為進行監督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監督方式對

基金管理人基金投資禁止行為和關聯交易進行監督。根據法律法規有關基金禁止

從事關聯交易的規定，基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機構有控股

關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單及有關關聯方發行的證券

名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑未_保關聯交易名單的真實性、準確性、完

整性，并負責及時將更新后的名單發送給對方。

若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法

規禁止基金從事的關聯交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措施

阻止該關聯交易的發生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯交易發生

時，基金托管人有權向中國證監會報告。對于基金管理人已成交的關聯交易，基

金托管人事前無法阻止該關聯交易的發生，只能進行事后結算，基金托管人不承

擔由此造成的損失，并向中國證監會報告。

（四）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金管理

人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管

人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市

場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣藨獓栏?
按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金

管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可

以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，新名單確定前已

與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。如基

金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式

的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金

托管人協商解決。

基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行

交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承

擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管

理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對

相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據銀行間

債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒

有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金

管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

（五）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金管理

人投資流通受限證券進行監督。

基金管理人投資流通受限證券，應事先根據中國證監會相關規定，明確基金

投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動

性風險、法律風險和操作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相

關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。

1.本基金投資的受限證券須為經中國證監會批準的非公開發行股票、公開發

行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于

發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的

質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國

債登記結算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券

市場交易的證券。

本基金投資的受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關

工作的落實和協調，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的

受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失，

及因受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人承擔。

本基金投資受限證券，不得預付任何形式的保證金。

2.基金管理人投資非公開發行股票，應制訂流動性風險處置預案并經其董事

會批準。風險處置預案應包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例

限制失調、基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施，以及有關異常情況的

處置?；鸸芾砣藨谑状瓮顿Y流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公

開發行股票相關流動性風險處置預案。

基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取

積極有效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨

額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時，基金管理人應保

證提供足額現金確?；鸬闹Ц督Y算，并承擔所有損失。對本基金因投資受限證

券導致的流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本

基金出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金托管

人由此遭受的損失。

3.本基金投資非公開發行股票，基金管理人應至少于投資前三個工作日向基

金托管人提交有關書面資料，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、

完整。有關資料如有調整，基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料

包括但不限于：

（1）中國證監會批準發行非公開發行股票的批準文件。

（2）非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。

（3）非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債

登記結算有限責任公司簽訂的證券登記及服務協議。

（4）基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。

4.基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內，在中國證監

會規定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及

總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。

本基金有關投資受限證券比例如違反有關限制規定，在合理期限內未能進行

及時調整，基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書，予以公告。

5.基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督：

（1）本基金投資受限證券時的法律法規遵守情況。

（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的

建立與完善情況。

（3）有關比例限制的執行情況。

（4）信息披露情況。

6.相關法律法規對基金投資受限證券有新規定的，從其規定。

（六）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金資產

凈值計算、各類基金份額凈值計算、各類基金份額累計凈值計算、應收資金到賬、

基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中

登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

（七）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違

反法律法規、基金合同和本托管協議的規定，應及時以電話提醒或書面提示等方

式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和

核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面形式給基

金托管人發出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規原因及糾正

期限，并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金托管人有權隨時

對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`

規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

（八）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和

本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示，基金管理人應

在規定時間內答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管

人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報

告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

（九）若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、

行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，

由此造成的損失由基金管理人承擔。

（十）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，

同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會?；鸸芾砣藷o正

當理由，拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等

手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基

金托管人應報告中國證監會。

三、基金管理人對基金托管人的業務核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括

基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金

管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值、根據

基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分

賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等

違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知

基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金管

理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上

述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以

供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理人并

改正。

（三）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，

同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會?；鹜泄苋藷o正

當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段

妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管

理人應報告中國證監會。

四、基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2.基金托管人應安全保管基金財產。

3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整

與獨立。

5.基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議的約定保管基

金財產，如有特殊情況雙方可另行協商解決。

6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確

定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管

人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金

管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人對此不承擔任何責

任。

7.除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基

金財產。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業機構開

立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、

基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金管理人

應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規定

時間內，聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報

告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規

定辦理退款等事宜。

（三）基金銀行賬戶的開立和管理

1.基金托管人可以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶，并根據基

金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保

管和使用。

2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金

的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。

4.在符合法律法規規定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶

辦理基金資產的支付。

（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為

基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不

得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的

管理和運用由基金管理人負責。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立

結算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的

一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互?；?、

交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。

5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其

他投資品種的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規定，則基金

托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。

（五）債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責

任公司的有關規定，在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶，并代

表基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗?
全國銀行間債券市場債券回購主協議。

（六）其他賬戶的開立和管理

1.因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和基金合同的規定，

由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規定使用并管理。

2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。

（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人

的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責

任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫，保管憑證由基金托

管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金管理人和基金托管人共同

辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的證券不承擔保管責任。

（八）與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表

基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人

保管。除本協議另有規定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大

合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生

的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以加密方式將重大合同傳真給基金托

管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為基

金合同終止后15年。

五、基金資產凈值計算和會計核算

（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1.基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。

各類基金份額凈值是指該類基金資產凈值除以該類基金份額總數，各類基金

份額凈值的計算，均精確到0.001元，小數點后第四位四舍五入，國家另有規定

的，從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，經基金托管人復

核，按《信息披露辦法》的有關規定公告。

2.復核程序

基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，將各類基金份額凈值結果發送

基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

3.根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理

人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的

會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按

照基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。

（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理

1.估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其

它投資等資產。

2.估值方法

a、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交

易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未

發生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境

發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近

交易市價，確定公允價格。

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交

易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。

如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及

重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中

所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后

經濟環境未發生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債

券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，

可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允

價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠

計量公允價值的情況下，按成本估值。

b、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）

估值；

（2）首次公開發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價

值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交

易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，

按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

c、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用

估值技術確定公允價值。

d、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估

值。

e、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

f、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

g、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以

確保基金估值的公平性。

h、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，

按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協商解決。

3.特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第f項進行估值時，所造成的誤差不

作為基金份額凈值錯誤處理。

（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

（1）當任一類基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發生差錯時，視

為該類基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以

糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到

某類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會

備案；錯誤偏差達到某類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告；當發

生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成

損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人

追償。

（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行

賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認

后按以下條款進行賠償：

①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，

如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執

行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。

②若基金管理人計算的各類基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，

而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈

值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支

付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按

照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。

③如基金管理人和基金托管人對各類基金份額凈值的計算結果，雖然多次重

新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布各類基金份額凈值的情

形，以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損

失，由基金管理人負責賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），

進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由

基金管理人負責賠付。

（3）由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，有關會計制度變化

或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、

合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基

金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必

要的措施消除由此造成的影響。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾

差，以基金管理人計算結果為準。

（5）前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的，從其規定。如果行業

另有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協

商。

（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形

（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基

金資產價值時；

（3）當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場

價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商

一致的，基金管理人應當暫?；鸸乐?；

（4）占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保

障投資人的利益，已決定延遲估值；如果出現基金管理人認為屬于緊急事故的任

何情況，導致基金管理人不能出售或評估基金資產時；

（5）中國證監會和基金合同認定的其他情形。

（五）基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。

（六）基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌?
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方

法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找

到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

（七）基金財務報表與報告的編制和復核

1.財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。

2.報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核

對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全

一致。

3.財務報表的編制與復核時間安排

（1）報表的編制

基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在每個季

度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩

個月內完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告

的編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月

的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

（2）報表的復核

基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托

管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共

同查明原因，進行調整，調整以國家有關規定為準。

基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。

（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基

金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。

六、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基

金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。

如不能妥善保管，則按相關法規承擔責任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料

送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整

性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業務以外的其

他用途，并應遵守保密義務。

七、爭議的處理和適用的法律

因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協商、

調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲

裁地點為北京市，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲

裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續

忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有

人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

八、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算

（一）托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其

內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會核準

或備案后生效。

（二）基金托管協議終止出現的情形

1.基金合同終止；

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；

4.發生法律法規或基金合同規定的終止事項。

（三）基金財產的清算

1.基金財產清算組

(1)基金合同終止時，成立基金財產清算組，基金財產清算組在中國證監會

的監督下進行基金清算。

(2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和

國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a

清算組可以聘用必要的工作人員。

(3)在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼

續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務，維護基金份額持

有人的合法權益。

(4)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金

財產清算組可以依法進行必要的民事活動。

2.基金財產清算程序

基金合同終止，應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財產進行清

算。基金財產清算程序主要包括：

(1)基金合同終止后，發布基金財產清算公告；

(2)基金合同終止時，由基金財產清算組統一接管基金財產；

(3)對基金財產進行清理和確認；

(4)對基金財產進行估價和變現；

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計；

(6)聘請律師事務所出具法律意見書；

(7)將基金財產清算結果報告中國證監會；

(8)參加與基金財產有關的民事訴訟；

(9)公布基金財產清算結果；

(10)對基金剩余財產進行分配。

3.清算費用

清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理

費用，清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。

4.基金財產按下列順序清償：

(1)支付清算費用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務；

(4)按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款(1)－(3)項規定清償前，不分配給基金份額持有人。

5.基金財產清算的公告

基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后5個工作日內由

基金財產清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算結

果經符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計，律師事務所出具

法律意見書后，由基金財產清算組報中國證監會備案并公告，基金財產清算小組

應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

6.基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

第二十一部分對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內

容，基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項

目。主要服務內容如下：

一、公開信息披露服務

1、披露公司（基金管理人）信息；

2、披露基金信息；

3、其他信息的披露。

二、對賬服務

1、對賬信息：基金管理人默認的對賬單方式為年度電子郵件和短信對賬單。

基金管理人將在每個年度結束后的5個工作日內向投資者發送基金賬戶對賬單。

基金管理人提示，凡無法接收電子郵件或短信年度對賬單的投資者，須在開戶成

功后與基金管理人客戶服務中心聯系400-888-8998（免長途費），基金管理人在

核對投資者聯系方式完整無誤后，可為基金投資者提供上述對賬單服務。

2、其他資料。

三、查詢服務

1、信息查詢

對于基金管理人所管理基金的基金份額持有人，基金管理人都會給予其唯一

的基金賬號及初始密碼?；鸱蓊~持有人在客戶服務中心和基金管理人的直銷網

上交易平臺都可以憑借客戶基金賬號或身份證號進入本人的賬戶，實時查詢了解

賬戶信息，包括本人的基本資料、基金名稱、管理人名稱、基金代碼、基金風險

等級、持有份額、單位凈值、基金投資收益情況等。

2、客戶賬戶信息的修改

通過基金管理人直銷渠道購買的基金份額持有人可以直接通過直銷渠道修

改賬戶信息，如聯系地址、電話等；通過代銷渠道購買的基金份額持有人則可通

過代銷機構或致電基金管理人客戶服務中心進行修改。

3、信息定制

通過基金管理人直銷渠道購買的基金份額持有人可以根據自己的需求通過

基金管理人網站定制所提供的信息，包括基金郵件服務、短信服務等方面的內容。

基金管理人按照需求將定期或不定期向客戶發送信息，客戶也可以直接登錄基金

管理人網站瀏覽相關信息。如果客戶不需要或需要調整，也可以直接在線修改和

調整。代銷渠道客戶如需相關服務，可通過致電基金管理人客戶服務中心進行定

制。

四、基金投資的服務

1、免費紅利再投資服務；

2、定期定額計劃服務：

（1）基金管理人通過直銷網上交易系統為投資者辦理定期定額投資業務，具

體開始或結束辦理的時間和規則請查閱本基金管理人相關公告。

（2）投資者可通過部分代銷機構辦理定期定額投資業務，通過代銷機構辦理

基金定投業務開始或結束辦理的時間和規則以代銷機構的有關規定為準。

五、投訴管理與建議受理服務

基金管理人的投訴管理與建議受理服務由客戶服務中心統一管理，投訴人可

以通過基金管理人客服熱線、在線客服、客服郵箱等渠道對基金管理人所提供的

服務進行投訴或提出建議。

諾安基金管理有限公司全國統一客戶服務電話：400-888-8998

諾安基金管理有限公司網址：www.lionfund.com.cn

諾安基金管理有限公司客服郵箱：services@lionfund.com.cn

第二十二部分其他應披露事項

序號  公告事項  披露方式  披露日期  

1    諾安新興產業混合及諾安多策略混合招募說明書、基金產品資料概要（更新）的提示性公告  《證券時報》  2024-6-19  

2    諾安多策略混合型證券投資基金招募說明書（更新）2024年第1期  基金管理人網站  2024-6-19  

3    諾安多策略混合型證券投資基金基金產品資料概要更新  基金管理人網站  2024-6-19  

4    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加財達證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》  2024-7-1  

5    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加開源證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》  2024-7-8  

6    諾安基金管理有限公司旗下基金2024年第2季度報告提示性公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》  2024-7-19  

7    諾安多策略混合型證券投資基金2024年第2季度報告  基金管理人網站  2024-7-19  

8    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加華福證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》  2024-7-19  

9    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金的銷售機構由中植基金變更為華源證券的公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》  2024-7-30  

10    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加郵儲銀行郵你同贏平臺為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》  2024-8-20  

11    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加萬聯證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證 2024-8-23  



序號  公告事項  披露方式  披露日期  

  券報》、《證券日報》   

12    諾安基金管理有限公司旗下基金2024年中期報告提示性公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》  2024-8-30  

13    諾安多策略混合型證券投資基金2024年中期報告  基金管理人網站  2024-8-30  

14    諾安基金管理有限公司關于諾安多策略混合增加東北證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2024-9-13  

15    諾安基金管理有限公司關于暫停海銀基金銷售有限公司辦理旗下基金銷售相關業務的公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》  2024-9-18  

16    諾安基金管理有限公司旗下基金2024年第3季度報告提示性公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》  2024-10-25  

17    諾安多策略混合型證券投資基金2024年第3季度報告  基金管理人網站  2024-10-25  

18    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金改聘會計師事務所的公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》  2024-12-14  

19    諾安基金管理有限公司關于諾安多策略混合增加英大證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2024-12-20  

20    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加云灣基金為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》  2025-1-22  

21    諾安基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報告提示性公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》  2025-1-22  



序號  公告事項  披露方式  披露日期  

22    諾安多策略混合型證券投資基金2024年第4季度報告  基金管理人網站  2025-1-22  

23    諾安基金管理有限公司關于諾安多策略混合型證券投資基金增加基金份額類別并修改基金合同、托管協議等法律文件部分條款的公告  《證券時報》  2025-2-11  

24    諾安多策略混合型證券投資基金招募說明書（更新）2025年第1期  基金管理人網站  2025-2-11  

25    諾安多策略混合型證券投資基金基金合同  基金管理人網站  2025-2-11  

26    諾安多策略混合型證券投資基金托管協議  基金管理人網站  2025-2-11  

27    諾安多策略混合型證券投資基金基金產品資料概要更新  基金管理人網站  2025-2-11  

28    諾安基金管理有限公司關于諾安多策略混合C增加銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-2-13  

29    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加和訊信息為銷售機構并開通轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-2-14  

30    諾安基金管理有限公司關于諾安多策略混合C增加銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-2-19  

31    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-2-21  

32    諾安基金管理有限公司關于諾安多策略混合C增加華泰證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-2-28  

33    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加華寶證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》  2025-3-5  

34    諾安基金管理有限公司關于諾安多策略混合C增加國金證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-3-13  

35    諾安基金管理有限公司旗下基金2024年年度報告提示性公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》  2025-3-31  

36    諾安多策略混合型證券投資基金2024年年度報告  基金管理人網站  2025-3-31  



序號  公告事項  披露方式  披露日期  

37    諾安基金管理有限公司關于諾安多策略混合C增加銀河證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-4-1  

38    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加華西證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》  2025-4-1  

39    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加招商銀行招贏通平臺為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》  2025-4-2  

40    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-4-3  

41    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-4-11  

42    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加長江證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-4-14  

43    諾安基金管理有限公司關于諾安多策略混合C增加英大證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-4-17  

44    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加開源證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-4-18  

45    諾安基金管理有限公司關于高級管理人員變更的公告  《中國證券報》  2025-4-19  

46    諾安基金管理有限公司旗下基金2025年第1季度報告提示性公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》  2025-4-22  

47    諾安多策略混合型證券投資基金2025年第1季度報告  基金管理人網站  2025-4-22  

48    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加招商銀行為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-4-25  

49    諾安基金管理有限公司關于諾安多策略混合C增加銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-4-30  

50    諾安基金管理有限公司關于諾安多策略混合C增加華源證券鑫理財平臺為銷售機構并開通 《證券時報》  2025-5-13  



序號  公告事項  披露方式  披露日期  

 定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告    

51    諾安基金管理有限公司關于諾安多策略混合C增加聯泰基金為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-5-15  

52    諾安基金管理有限公司關于諾安多策略混合C增加東方證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-5-16  

53    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加郵儲銀行為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》  2025-5-16  

54    諾安基金管理有限公司關于諾安多策略混合C增加中信銀行為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-5-20  

55    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加寧波銀行為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》、《上海證券報》  2025-5-20  

56    諾安多策略混合型證券投資基金限制大額申購（含定投）、轉換轉入業務的公告  《證券時報》  2025-6-4  

57    諾安基金管理有限公司關于諾安多策略混合C增加財達證券為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》  2025-6-5  

58    諾安基金管理有限公司關于旗下部分基金增加招商銀行招贏通平臺為銷售機構并開通定投、轉換業務及參加基金費率優惠活動的公告  《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》  2025-6-6  



注：上述公告同時在本公司網站[www.lionfund.com.cn]及中國證監會基金電子披

露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露。

第二十三部分招募說明書存放及查閱方式

招募說明書文本存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售網點的營業場所，

投資者可在營業時間免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件

復印件。投資者也可以直接登錄基金管理人的網站進行查閱。對投資者按上述方

式所獲得的文件及其復印件，基金管理人和基金托管人應保證與所公告的內容完

全一致。

第二十四部分備查文件

一、中國證監會核準諾安多策略股票型證券投資基金募集的文件

二、《諾安多策略混合型證券投資基金基金合同》

三、《諾安多策略混合型證券投資基金托管協議》

四、《諾安基金管理有限公司關于諾安多策略股票型證券投資基金變更基金名稱

及類型并相應修訂基金合同部分條款的公告》

五、法律意見書

六、基金管理人業務資格批件和營業執照

七、基金托管人業務資格批件和營業執照


              
                
               諾安多策略混合型證券投資基金招募說明書（更新）2025年第4期.pdf