富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年1號）

富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年1號）
2025-06-30 文字大小【小中大】【打印】
            
              富蘭克林國海基本面優選混合型證券投資基金

更新招募說明書（2025年1號）

基金管理人：國海富蘭克林基金管理有限公司

基金托管人：招商銀行股份有限公司

重要提示

本基金的募集申請于2019年10月24日經中國證券監督管理委員會（以下簡稱

“中國證監會”）【2019】1995號文注冊。本基金的基金合同于2020年2月13日

生效。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中

國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集申請的注冊，并不表明其對本基金的

投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股

票、債券、貨幣市場工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具

（但須符合中國證監會的相關規定），在正常市場環境下本基金的流動性風險適

中。在特殊市場條件下，如證券市場的成交量發生急劇萎縮、基金發生巨額贖回

以及其他未能預見的特殊情形下，可能導致基金資產變現困難或變現對證券資產

價格造成較大沖擊，發生基金份額凈值波動幅度較大、無法進行正常贖回業務、

基金不能實現既定的投資決策等風險。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投

資本基金前，需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身

的風險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為

作出獨立決策。投資者根據所持有份額享受基金的收益，但同時也要承擔相應的

投資風險。基金投資中的風險包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券

價格產生影響而形成的系統性風險；個別證券特有的非系統性風險；由于基金份

額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險；基金管理人在基金管理實施過程

中產生的基金管理風險；本基金的特定風險等。

基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類

型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風

險。一般來說，基金的收益預期越高，投資者承擔的風險也越大。本基金為混合

型基金，其預期收益及預期風險水平低于股票型基金，高于債券型基金及貨幣市

場基金。

本基金參與內地與香港股票市場交易互聯互通機制下港股通相關業務，基金

資產投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交

易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實

行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇

烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股

通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通

不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。具體風險

煩請查閱本基金招募說明書的“基金的風險揭示”章節的具體內容。

本基金可以通過港股通機制投資港股，基金資產對港股標的投資比例會根據

市場情況、投資策略等進行調整，存在不對港股進行投資的可能。本基金可根據

投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股或

選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港股。

本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%，但

在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。

投資有風險，投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的招募說明書及

基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行

承擔投資風險。

本基金的投資范圍包括存托憑證?；鹳Y產投資存托憑證，會面臨因存托憑

證而產生的特殊風險，包括但不限于存托憑證價格大幅波動的風險，存托憑證出

現較大虧損的風險，因存托憑證的境外基礎證券價格影響導致基金凈值波動的風

險、因存托憑證的境外基礎證券的相關風險而直接或間接導致本基金產生的相關

風險以及與存托憑證發行機制相關的風險等，具體請見本招募說明書第十八部分

“風險揭示”章節。

基金的過往業績并不預示其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并

不構成對本基金業績表現的保證。

本招募說明書中基金投資組合報告和基金業績中的數據已經本基金托管人復

核。

本招募說明書（更新）所載內容截止日為2025年4月25日，有關財務數據和

凈值表現截止日為2025年3月31日（財務數據未經審計）。

目錄

第一部分緒言......................................................................................................4

第二部分釋義......................................................................................................5

第三部分基金管理人........................................................................................10

第四部分基金托管人........................................................................................23

第五部分相關服務機構....................................................................................30

第六部分基金的募集........................................................................................62

第七部分基金合同的生效................................................................................63

第八部分基金份額的申購與贖回....................................................................64

第九部分基金份額的登記................................................................................77

第十部分基金的投資........................................................................................79

第十一部分基金的業績....................................................................................94

第十二部分基金資產的估值............................................................................96

第十三部分基金的收益與分配......................................................................103

第十四部分基金費用與稅收..........................................................................105

第十五部分基金的會計與審計......................................................................108

第十六部分基金的信息披露..........................................................................109

第十七部分風險揭示......................................................................................116

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產清算..................................123

第十九部分基金合同摘要..............................................................................125

第二十部分托管協議摘要..............................................................................141

第二十一部分對基金份額持有人的服務......................................................160

第二十二部分其他應披露事項.......................................................................163

第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式..............................................167

第二十四部分備查文件..................................................................................168

第一部分緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基

金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦

法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱

“《銷售辦法》”）、《證券基金經營機構參與內地與香港股票市場交易互聯

互通指引》（以下簡稱“《港股通交易指引》”）、《公開募集證券投資基金

信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式

證券投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險規定》”）和

其他有關法律法規的規定，以及《富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基

金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大

遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本

基金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說

明書中載明的信息，或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會注冊。基金合

同是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合

同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份

額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合

同及其他有關規定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的

權利和義務，應詳細查閱基金合同。

第二部分釋義

本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指富蘭克林國海基本面優選混合型證券投資基金

2、基金管理人：指國海富蘭克林基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司

4、基金合同：指《富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金基金合

同》及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《富蘭克林國海

基本面優選混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和

補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券

投資基金招募說明書》及其更新

7、基金份額發售公告：指《富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金

基金份額發售公告》

8、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文

件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、

通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會

第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第

三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十二屆全國人

民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜

中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資

基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施

的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實

施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的

修訂

12、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10

月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關

對其不時做出的修訂

14、中國證監會：指中國證券監督管理委員會

15、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監督管理總局

16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔

義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然

人

18、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境

內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、

社會團體或其他組織

19、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管

理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金

的中國境外的機構投資者

20、人民幣合格境外機構投資者：指按照《人民幣合格境外機構投資者境

內證券投資試點辦法》及相關法律法規規定，運用來自境外的人民幣資金進行

境內證券投資的境外法人

21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者

和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基

金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投

資人

23、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份

額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

24、銷售機構：指國海富蘭克林基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》

和中國證監會規定的其他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了

基金銷售服務協議，辦理基金銷售業務的機構

25、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包

括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算

和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構：指辦理登記業務的機構?；鸬牡怯洐C構為國海富蘭克林

基金管理有限公司或接受國海富蘭克林基金管理有限公司委托代為辦理登記業

務的機構

27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售

機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基

金份額變動及結余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條

件，基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面

確認的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金

財產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最

長不得超過3個月

32、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的

開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業務規則》：指《國海富蘭克林基金管理有限公司開放式基金業務

管理規則》，是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務

規則，由基金管理人和投資人共同遵守

39、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定

申請購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定

申請購買基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書

規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

42、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公

告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為

基金管理人管理的其他基金基金份額的行為

43、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更

所持基金份額銷售機構的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期

申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀

行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數

加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入

申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

46、A類基金份額：指在投資人申購基金時收取申購費用，并不再從本類

別基金資產中計提銷售服務費的基金份額

47、C類基金份額：指在投資人申購基金時不收取申購費用，而從本類別

基金資產中計提銷售服務費的基金份額

48、銷售服務費：指從基金資產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以

及基金份額持有人服務的費用

49、元：指人民幣元

50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、

銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的

節約

51、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應

收款項及其他資產的價值總和

52、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

53、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

54、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產

凈值和基金份額凈值的過程

55、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規

定報刊”）及規定互聯網網站（以下簡稱“規定網站”，包括基金管理人網

站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介

56、港股通：指內地投資者委托內地證券公司，經由內地證券交易所設立

的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報，買賣規定范圍內的香港聯

合交易所上市的股票

57、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無

法以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回

購與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行

轉讓或交易的債券等

58、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額

凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投

資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權

益不受損害并得到公平對待

59、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀

事件

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：國海富蘭克林基金管理有限公司

住所：南寧高新區中國—東盟企業總部基地三期綜合樓A座17層1707室

辦公地址：上海浦東新區世紀大道8號上海國金中心二期9層

法定代表人：劉峻

成立日期：2004年11月15日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2004]145號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：2.2億元人民幣

存續期限：50年

聯系人：施穎楠

聯系電話：021-3855 5555

股權結構：國海證券股份有限公司（原名“國海證券有限責任公司”）持

有51%股權，鄧普頓國際股份有限公司持有49%股權

二、主要人員情況

（一）董事會成員

董事長劉峻先生，經濟學學士，會計師。歷任廣西南寧康邁商業有限公司

會計、主管會計；中國證券監督管理委員會廣西監管局科員、副主任科員、主

任科員；國海證券股份有限公司董事會辦公室副主任、主任，證券事務代表，

董事會秘書等職務；國海創新資本投資管理有限公司董事、董事長；國海證券

投資有限公司執行董事?，F任國海富蘭克林基金管理有限公司董事長，兼任國

海富蘭克林資產管理（上海）有限公司董事長。

副董事長麥敬恩（Gregory E.McGowan）先生，法學博士。歷任美國證券

交易委員會資深律師，富蘭克林鄧普頓多個高級職位。麥敬恩先生目前在富蘭

克林鄧普頓擔任多個顧問職務，包括集團高級戰略顧問，同時擔任Brinker

Destinations Trust獨立董事，國海富蘭克林基金管理有限公司副董事長，國

海富蘭克林資產管理（上海）有限公司董事，中國人壽富蘭克林資產管理有限

公司董事，國壽富蘭克林（深圳）私募股權投資基金管理有限公司董事，

Lifestar Holding plc獨立董事，Sidara子顧問委員會成員，A20Lab,Inc顧問

及SCRE Fund Manager顧問。

董事王海河先生，管理學碩士。曾任國家開發銀行廣西分行辦公室干部、

副科級行員；國家開發銀行辦公廳行長辦公室副科級行員、正科級行員，應急

管理處正科級行員；國家開發銀行風險管理局信用風險管理委員會辦公室副主

任；廣西投資集團有限公司黨委專項巡察組副組長、風險控制與法律事務部副

總經理、風控與外派人員管理部（監事會工作部）副總經理、董事會秘書兼辦

公室/黨委辦公室/董事會辦公室主任、黨委宣傳部部長、協同部總經理；廣西

金控資產管理有限公司董事長等職務；國富人壽保險股份有限公司黨委書記、

董事長；國海證券股份有限公司董事?，F任國海證券股份有限公司黨委書記、

董事長，國海富蘭克林基金管理有限公司董事。

董事高菲女士，管理學碩士。曾擔任天津嘉德律師事務所主任助理、北京

東方高圣投資顧問有限公司業務部總經理。2008年4月加入國海證券股份有限公

司，歷任投資銀行部董事總經理、北京管理總部高級主管、北京分公司北京辦

事處高級主管、副總經理（主持工作）、北京分公司副總經理兼北京分公司綜

合管理部總經理、總裁辦公室副主任、企業金融服務委員會運營管理部總經

理、資本市場部總經理、北京分公司總經理、總裁助理等職務?，F任國海證券

股份有限公司首席風險官，國海富蘭克林基金管理有限公司董事。

董事黃學嘉女士，經濟學學士，中級經濟師。歷任中國銀行股份有限公司

廣西壯族自治區分行邕州支行計劃財務部助理業務經理，中國證券監督管理委

員會廣西監管局上市公司監管處副主任科員，東興證券股份有限公司合規風控

部副總裁，國海證券股份有限公司財務管理部主任會計師、管理會計部經理、

財務管理部副總經理，國海創新資本投資管理有限公司董事，國海富蘭克林基

金管理有限公司監事。現任國海證券股有限公司財務管理部總經理，國海良時

期貨股份有限公司監事會主席，國海富蘭克林基金管理有限公司董事。

董事方陳桂芳（Tiffany Hong）女士，工商管理學士，CPA。歷任普華永道

會計師事務所審計師、高級經理，曾任富蘭克林鄧普頓的多個領導職務，包括

技術和運營首席行政官、Franklin Templeton Services戰略和規劃高級副總

裁、項目管理辦公室主任。現任富蘭克林鄧普頓高級副總裁、總裁兼首席執行

官Jenny Johnson的首席行政官，國海富蘭克林基金管理有限公司董事，國海富

蘭克林資產管理（上海）有限公司董事。

董事林世娟（Lim Seh Kuan）女士，南洋理工大學會計學士，注冊會計

師。林女士曾任普華永道稅務高級職員，CMG First State Investments會計

師。林女士于1998年加入Franklin Templeton Capital Holdings Pte Ltd，歷

任高級會計師、亞太區會計經理、亞太區董事/財務控制人員、亞太區副總裁兼

財務負責人、副總裁兼國際稅務負責人。現任富蘭克林鄧普頓資本控股有限公

司（Franklin Templeton Capital Holdings Pte Ltd）亞太區首席會計官、董

事，Franklin Templeton Investment Advisors Korea Co.,Ltd董事（非執

行），Franklin Templeton Asset Management (Malaysia) Sdn.Bhd.董事，

Templeton Asset Management Ltd董事，富蘭克林鄧普頓私募基金管理（上

海）有限公司董事，富蘭克林鄧普頓海外投資基金管理（上海）有限公司董事

以及國海富蘭克林基金管理有限公司董事。

獨立董事施宇澄（Charlie Y.SHI）先生，工商管理學碩士。歷任中國人

壽資產管理有限公司獨立董事，中國人壽富蘭克林資產管理（香港）公司獨立

董事，中國人民財產保險股份有限公司監事會獨立監事及莫比爾斯投資基金

（倫敦股票交易所上市基金）獨立董事?，F任國海富蘭克林基金管理有限公司

獨立董事，筆克遠東控股公司（香港聯交所主板上市公司）獨立董事以及中國

人壽資產管理公司另類投資外部評審專家。

獨立董事過志英女士，高級管理人員工商管理碩士，會計師。歷任華晨投

資投資經理，上海市浦東新區發改委副處長，上海市浦東新區金融服務局處

長、副局長，中國（上海）自由貿易區管委會陸家嘴管理局副局長，中鼎資產

管理有限公司戰略部總經理?，F任中鼎資產管理有限公司董事兼總經理，國海

富蘭克林基金管理有限公司獨立董事，并在杭州景湖股權投資有限公司、上海

似吾六依咨詢有限責任公司兼職。

獨立董事Maverick T.Wong先生，航空航天理學碩士，CFA。歷任GIC特殊

投資有限公司助理副總裁，韓國技術投資公司美國辦事處負責人，新加坡政府

投資有限公司私募股權部常務董事，中國平安保險海外(控股)有限公司常務董

事兼私募股權投資負責人，CBC集團（即康橋資本）常務董事兼首席運營官、

顧問，Ecoline Solar Pte Ltd常務董事，Golden Gate Private Equity Inc.

亞太區高級顧問，Heal Venture Pte Ltd高級顧問?，F任ACON Investments

LLC高級顧問，Sequitur Energy Resources LLC董事，SecuXPro Pte Ltd首席

執行官，SG100 Movement顧問，Lavara Capital Management Pte Ltd首席執行

官，國海富蘭克林基金管理有限公司獨立董事。

獨立董事郭暉先生，管理學碩士。歷任上海君創財經顧問有限公司研究部

行業研究員，中國中化集團上海公司風險管理部風險管理經理，上海信托登記

中心（現改制為中國信托登記有限責任公司）營運總監、副主任等職，上海市

浦東新區金融服務局金融規建協調處副處長、地方金融管理辦公室副主任（主

持工作）、綜合發展創新推進處副處長（主持工作）等職?，F任上海旌銀投資

有限公司創始合伙人，上海市浦東新區金融促進會秘書長，國海富蘭克林基金

管理有限公司獨立董事，并在上海暉宇商務咨詢服務中心兼職。

管理層董事徐荔蓉先生，經濟學碩士，中級經濟師，CFA，CPA（非執

業），律師（非執業）。歷任中國技術進出口總公司金融部副總經理，融通基

金管理有限公司基金經理，申萬巴黎基金管理有限公司（現“申萬菱信基金管

理有限公司”）基金經理，國海富蘭克林基金管理有限公司高級顧問、資產管

理部總經理兼投資經理、研究分析部總經理、公司副總經理?，F任國海富蘭克

林基金管理有限公司管理層董事、總經理、投資總監、基金經理。

（二）監事會成員

監事會主席余天麗（Tin Lai Yu）女士，經濟學學士。歷任富達基金（香

港）有限公司投資服務代表，Asiabondportal.com營銷助理，富達基金（香

港）有限公司亞洲區項目經理，英國保誠資產管理（新加坡）有限公司亞洲區

戰略及產品發展部副董事，瑞士信貸資產管理（新加坡）有限公司亞洲區產品

發展部總監，工銀瑞信基金管理有限公司專戶投資部產品負責人，富蘭克林鄧

普頓資本控股有限公司（富蘭克林鄧普頓投資集團全資子公司）亞太區產品策

略部董事。現任富蘭克林鄧普頓資本控股有限公司（富蘭克林鄧普頓投資集團

全資子公司）亞太區業務及產品策略負責人、亞太區銷售業務首席運營官，國

海富蘭克林基金管理有限公司監事會主席。

監事甘泉先生，管理學碩士。歷任廣西合眾達電子設備有限責任公司綜合

管理部職員、廣西桂貿房地產開發有限公司辦公室職員、崇左市醫療保險管理

中心業務與信息統計科科長、國海證券股份有限公司人力資源部經理、副總經

理、副總經理（主持工作）等職務?，F任國海證券人力資源部總經理兼培訓中

心總經理，國海富蘭克林基金管理有限公司監事。

職工監事張志強先生，理學碩士，CFA。歷任美國Enreach Technology Inc.

軟件工程師，海通證券股份有限公司研究所高級研究員，友邦華泰基金管理有

限公司高級數量分析師，國海富蘭克林基金管理有限公司首席數量分析師、風

險控制部總經理、業務發展部總經理。現任國海富蘭克林基金管理有限公司量

化與指數投資總監、金融工程部總經理、基金經理、投資經理、職工監事。

職工監事趙曉東先生，工商管理學碩士。歷任淄博礦業集團項目經理，浙

江證券分析員，上海交大高新技術股份有限公司高級投資經理，國海證券有限

責任公司行業研究員，國海富蘭克林基金管理有限公司研究員、高級研究員、

基金經理助理、QDII投資總監?，F任國海富蘭克林基金管理有限公司權益投資

總監、基金經理、職工監事。

（三）經營管理層人員

總經理徐荔蓉先生，經濟學碩士，中級經濟師，CFA，CPA（非執業），律

師（非執業）。歷任中國技術進出口總公司金融部副總經理，融通基金管理有

限公司基金經理，申萬巴黎基金管理有限公司（現“申萬菱信基金管理有限公

司”）基金經理，國海富蘭克林基金管理有限公司高級顧問、資產管理部總經

理兼投資經理、研究分析部總經理、公司副總經理?，F任國海富蘭克林基金管

理有限公司管理層董事、總經理、投資總監、基金經理。

副總經理季勇先生，經濟學博士，經濟師。歷任中國建設銀行計劃財務處

主任科員，中國信達資產管理公司高級經理，招商基金管理有限公司華東總部

經理、高級經理，金元比聯基金管理有限公司（現“金元順安基金管理有限公

司”）機構理財部總監，國海富蘭克林基金管理有限公司機構業務總監、總經

理助理，國海富蘭克林資產管理（上海）有限公司總經理，招商財富資產管理

有限公司上海事業部董事總經理，太平基金管理有限公司副總經理、董事、助

理總經理?，F任國海富蘭克林基金管理有限公司副總經理。

副總經理于意女士，管理學碩士，經濟師，CPA。歷任上海銀行浦東分行國

際業務部副主管，中銀基金管理有限公司基金運營部負責人，農銀匯理基金管

理有限公司運營部總經理、監事及農銀匯理基金管理有限公司子公司監事，上

海源實資產管理有限公司運營總監、風控負責人、合伙人，光大證券資產管理

有限公司運營總監?，F任國海富蘭克林基金管理有限公司副總經理。

（四）督察長

督察長儲麗莉女士，法律碩士，律師（非執業）。歷任上海物資貿易中心

股份有限公司法律顧問、投資經營部副總經理，李寧體育（上海）有限公司法

律顧問，國海富蘭克林基金管理有限公司法律顧問、監察稽核部副總經理、監

察稽核部總經理、管理層董事，國海富蘭克林資產管理（上海）有限公司董事

會秘書?，F任國海富蘭克林基金管理有限公司督察長兼董事會秘書、高級法律

顧問。

（五）首席信息官

首席信息官丁磊先生，高級管理人員工商管理碩士。歷任江蘇武進制冷設

備有限公司技術部助理工程師，東軟軟件股份有限公司OA事業部項目經理，深

圳市奧尊信息技術有限公司上海分公司項目經理，國海富蘭克林基金管理有限

公司信息技術部項目經理、總經理助理、副總經理?，F任國海富蘭克林基金管

理有限公司首席信息官兼信息技術部總經理。

（六）財務總監

財務總監李賽蘭女士，法學碩士，高級會計師，CPA。歷任北海國際信托投

資公司國際業務部業務主辦、財務部經理助理、南寧證券營業部總經理助理兼

財務經理，北方證券有限責任公司南寧證券營業部總經理助理兼財務經理，國

海證券有限責任公司計劃財務部財務人員、上海圓明園路證券營業部財務經

理，國海富蘭克林基金管理有限公司財務部財務經理、行政管理部副總經理。

現任國海富蘭克林基金管理有限公司財務總監，國海富蘭克林資產管理（上

海）有限公司監事。

（七）基金經理

趙曉東先生，香港大學MBA。歷任淄博礦業集團項目經理，浙江證券分析

員，上海交大高新技術股份有限公司高級投資經理，國海證券有限責任公司行

業研究員，國海富蘭克林基金管理有限公司研究員、高級研究員、富蘭克林國

海彈性市值混合型證券投資基金及富蘭克林國海潛力組合混合型證券投資基金

的基金經理助理、QDII投資總監；自2009年9月3日至2014年2月21日任富

蘭克林國海滬深300指數增強型證券投資基金的基金經理，自2013年5月7日

至2023年6月3日任富蘭克林國海焦點驅動靈活配置混合型證券投資基金的基

金經理。截至本招募說明書（更新）所載內容截止日任國海富蘭克林基金管理

有限公司權益投資總監、職工監事，自2010年11月23日起任富蘭克林國海中

小盤股票型證券投資基金的基金經理，自2014年12月19日起任富蘭克林國海

彈性市值混合型證券投資基金的基金經理，自2016年2月4日起任富蘭克林國

海恒瑞債券型證券投資基金的基金經理，自2020年2月13日起任富蘭克林國

?；久鎯炦x混合型證券投資基金的基金經理，自2021年3月30日起任富蘭

克林國海興?；貓蠡旌闲妥C券投資基金的基金經理，自2021年5月14日起任

富蘭克林國海競爭優勢三年持有期混合型證券投資基金的基金經理。

（八）投資決策委員會成員

本基金采取集體投資決策制度。

投資決策委員會由下述委員組成：徐荔蓉先生（公司管理層董事、總經

理、投資總監、基金經理）；張志強先生（量化與指數投資總監、金融工程部

總經理、基金經理兼投資經理、職工監事）；趙曉東先生（權益投資總監、基

金經理、職工監事）；劉怡敏女士（固定收益投資總監、基金經理）；徐成先

生（QDII投資總監、基金經理）；王曉寧先生（研究分析部總經理、基金經

理）；葉斐先生（風險控制部總經理）。

儲麗莉女士（督察長）有權列席投資決策委員會的任何會議。

（九）上述人員之間不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責

（一）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦

理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（二）辦理基金備案手續；

（三）對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配收益；

（五）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（六）編制基金定期報告；

（七）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

（八）辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

（九）按照規定召集基金份額持有人大會；

（十）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

（十二）有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。

四、基金管理人的承諾

（一）基金管理人將遵守《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷

售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規的相關規定，并建立健全內部控制制

度，采取有效措施，防止違法違規行為的發生。

（二）基金管理人不從事下列行為：

1、將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

2、不公平地對待其管理的不同基金財產；

3、利用基金財產或職務便利為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

4、向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

5、侵占、挪用基金財產；

6、泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他

人從事相關的交易活動；

7、玩忽職守，不按照規定履行職責；

8、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

（三）基金經理承諾

1、依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有

人謀取最大利益；

2、不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟

取不當利益；

3、不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的

基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人

從事相關的交易活動；

4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

五、基金管理人的風險管理和內部控制制度

（一）風險管理體系

本基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風

險、管理風險、操作或技術風險、合規性風險以及其他風險。

針對上述各種風險，本基金管理人建立了一套完整的風險管理體系，具體

包括以下內容：

1、建立風險管理環境。具體包括制定風險管理戰略、目標，設置相應的組

織機構，配備相應的人力資源與技術系統，設定風險管理的時間范圍與空間范

圍等內容。

2、識別風險。辨識組織系統與業務流程中存在的風險以及風險存在和發生

的原因。

3、分析風險。檢查存在的控制措施，分析風險發生的可能性及其引起的后

果。

4、度量風險。評估風險水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度

量手段。定性的度量是把風險水平劃分為若干級別，每一種風險按其發生的可

能性與后果的嚴重程度分別進入相應的級別。定量的方法則是設計一定的風險

指標，測量其數值的大小。

5、處理風險。將風險水平與既定的標準相對比，對級別較低的風險加以監

控，對較為嚴重的風險實施一定的管理計劃，對于后果極其嚴重的風險，則及

時準備相應的應急處理措施。

6、監視與檢查。對已有的風險管理系統要監視及評價其管理績效，在必要

時加以改變。

7、報告與咨詢。建立風險管理的報告系統，使公司股東、公司董事會、公

司高級管理人員及監管部門及時了解公司風險管理狀況，并向其尋求咨詢意

見。

（二）內部控制制度

1、內部控制的原則

（1）全面性原則。內部控制制度覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級人

員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。

（2）獨立性原則?；鸸芾砣嗽O立獨立的督察長與監察稽核部門，并使它

們保持高度的獨立性與權威性。

（3）相互制約原則。公司部門和崗位的設置權責分明、相互牽制，并通過

切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點。

（4）重要性原則。公司的發展必須建立在風險控制完善和穩固的基礎上，

內部風險控制與公司業務發展同等重要。

2、內部控制的主要內容

基金管理人內部控制的主要內容包括：業務控制、資金管理控制、會計系

統控制、信息技術系統控制、信息披露控制、監察稽核控制、人事控制等。

（1）業務控制

業務控制包括市場開發業務控制、投資管理業務控制、開放式基金業務控

制、金融創新業務控制等。

市場開發業務控制主要內容包括：針對市場開發的各項業務建立明確的職

責分工，實行崗位分離制度，保證各項業務的有效性和可靠性，同時加強內部

牽制，防止錯誤及舞弊行為發生；制定基金銷售的標準化流程，選用先進的電

子銷售系統，以不斷提高基金銷售的服務質量和避免差錯事故的發生；制定統

一的客戶資料和銷售資料管理制度，妥善保管各類資料；實施對客戶的審查制

度，對客戶情況及資金情況進行嚴格的審查，事先明確雙方的權利與義務，防

范新的電子交易方式下的各種風險；本公司制作基金的宣傳推介材料應符合

《銷售辦法》、《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規定》和《證

券投資基金評價業務管理暫行辦法》等相關法律法規的要求，公司和基金代銷

機構的基金宣傳推介材料，事先均需經公司的督察長檢查，出具合規意見書，

公司負責基金營銷業務的高級管理人員也應當對基金宣傳推介材料的合規性進

行復核并出具復核意見，報中國證監會備案；根據《證券期貨投資者適當性管

理辦法》的要求，公司及基金代銷機構在銷售基金和相關產品的過程中，將注

重根據基金投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品賣

給合適的基金投資者。為此公司已建立基金銷售適用性管理制度，對基金產品

進行風險評價并定期更新，對基金投資者進行風險承受能力調查，同時做好銷

售人員的業務培訓工作，加強對基金銷售行為的管理，加大對基金投資者的風

險提示，降低因銷售過程中產品錯配而導致的基金投資者投訴風險。

研究業務控制主要內容包括：研究工作保持獨立、客觀；建立了嚴密的研

究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法；建立了投資對象備選庫制度，

研究部門根據基金合同要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫；建立了

投資分析例會制度，溝通信息，交流經驗，研究對策，提高投資決策的準確性

和及時性；建立了研究報告質量評價體系。

投資決策業務控制主要內容包括：投資決策嚴格遵守法律法規的有關規

定，符合基金合同所規定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資

限制等要求；明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策；建立了

投資管理制度。

基金交易業務控制主要內容包括：基金交易實行集中交易制度，基金經理

不直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易；制定了基金投資交易業務的

標準化流程并注意流程在各部門之間的銜接和監控，并有書面憑證；建立了完

善的交易記錄制度，每日投資組合列表等及時核對并存檔保管。

（2）資金管理控制

資金管理控制主要內容包括：基金資金獨立于基金管理人的自有資金?；?
金管理人的自有資金與基金資金分開并互為封閉，不混合使用；堅持了資金營

運安全性、流動性和效益性相統一的經營原則。資金的籌措和使用嚴格按照法

律法規及基金管理人有關規定執行并統一管理，以提高資金使用效益，并注意

其安全性和流動性。

（3）會計系統控制

基金管理人采取了適當的會計控制措施，明確會計憑證、會計賬簿和財務

會計報告的處理程序，以確保基金管理人會計核算系統的正常運轉。具體內容

包括：

基金管理人建立了憑證制度，通過憑證設計、登錄、傳遞、歸檔等一系列

憑證管理制度，確保正確記載經濟業務，明確經濟責任；基金管理人建立了賬

務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序；基金管

理人建立了復核制度，通過會計復核和業務復核防止會計差錯的產生。

（4）信息技術系統控制

信息技術系統的設計開發符合國家、金融行業軟件工程標準的要求，編寫

了完整的技術資料；在實現業務電子化時，設置保密系統和相應控制機制，并

保證了信息技術系統的可稽核性；信息技術系統投入運行前，已經過業務、運

營、監察稽核等部門的聯合驗收。

（5）信息披露控制

信息披露控制包括：基金管理人按照《中華人民共和國公司法》、《證券

法》、《基金法》、《信息披露辦法》及其配套的信息披露內容與格式準則和

編報規則等法律法規和中國證監會有關規定，建立完善的信息披露制度，能夠

保證公開披露的信息真實、準確、完整、及時；基金管理人公開披露的信息包

括：招募說明書、產品資料概要、基金合同、托管協議、定期報告、臨時報

告、法律法規以及中國證監會規定應予披露的其他信息?；鸸芾砣藝栏駡绦?
信息披露的作業流程，各部門各司其職，并承擔其相應的責任。

（6）監察稽核控制

監察稽核控制包括：基金管理人設立了督察長，全權負責基金管理人的監

察稽核工作。督察長的任命符合中國證監會的任職條件，經董事會聘任，督察

長的聘任應當向中國證監會派出機構報送人員簡歷及有關證明材料。督察長對

董事會負責，任期由基金管理人章程規定；根據基金管理人監察稽核工作的需

要和董事會授權，督察長可以列席基金管理人相關會議，調閱基金管理人相關

檔案，就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

督察長對于在稽核監察中所掌握的信息資料負有保密責任。督察長按照公司規

定，向董事會、經營管理主要負責人報告公司經營管理合法合規情況和合規管

理工作開展情況。如發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應及時向

公司董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改，依法及

時向董事會、中國證監會派出機構報告。

（7）人力資源管理控制

人力資源管理控制包括：本基金管理人建立了合理的員工報酬體系，合理

確定員工報酬水平。過低的報酬會影響人力資源的質量和運行效益，而過高的

報酬會損害基金管理人的利益，所以確定工資制度時堅持了效益優先，兼顧公

平的原則；基金管理人建立了管理人員的選聘和培養制度。制定科學的管理人

員選聘政策和方法，使優秀人才脫穎而出；制定管理人員培養制度，不斷提高

其管理水平；制定了員工的業績評價和激勵方案，充分調動其積極性。

（8）內幕交易、關聯交易控制和公平交易管理

內幕交易和關聯交易控制包括：嚴格規范和界定禁止員工從事的活動，并

要求員工嚴格遵守；完善電腦監控系統，在線實時監控基金的投資、交易活

動，防止利用基金財產對敲作價等操縱市場的行為，尤其注意觀察大額買賣股

票的現象；設置投資限制表。按關聯交易的明確規定限制買賣的股票，對限制

表中的股票嚴禁購買，監察稽核部門根據限制表監控基金投資；對員工行為進

行監察，防止出現與基金從業人員操守不符的行為，以及有關法律法規禁止基

金從業人員從事的行為；對員工加強職業道德教育。

公司實行集中交易制度、防火墻制度、信息控制制度，從制度上防止內幕

交易的發生。公司嚴格執行關聯交易和公平交易管理制度，對所管理的不同基

金、專戶分別管理，公平對待。

3、基金管理人關于內部控制的聲明

（1）基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是基金管理人董事會

及管理層的責任；

（2）上述關于內部控制的披露真實、準確；

（3）基金管理人承諾將根據市場環境變化及公司發展不斷完善內部控制制

度。

第四部分基金托管人

（一）基金托管人概況

1、基本情況

名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）

設立日期：1987年4月8日

注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

注冊資本：252.20億元

法定代表人：繆建民

行長：王良

資產托管業務批準文號：證監基金字[2002]83號

電話：4006195555

傳真：0755-83195201

資產托管部信息披露負責人：張姍

2、發展概況

招商銀行成立于1987年4月8日，是我國第一家完全由企業法人持股的股份

制商業銀行，總行設在深圳。自成立以來，招商銀行先后進行了三次增資擴

股，并于2002年3月成功地發行了15億A股，4月9日在上交所掛牌（股票代碼：

600036），是國內第一家采用國際會計標準上市的公司。2006年9月又成功發

行了22億H股，9月22日在香港聯交所掛牌交易（股票代碼：3968），10月5日

行使H股超額配售，共發行了24.2億H股。截至2025年3月31日，本集團總資產

125,297.92億元人民幣，高級法下資本充足率19.06%，權重法下資本充足率

15.62%。

2002年8月，招商銀行成立基金托管部；2005年8月，經報中國證監會同

意，更名為資產托管部，現下設基金券商團隊、銀保信托團隊、養老金團隊、

業務管理團隊、產品研發團隊、風險管理團隊、系統與數據團隊、項目支持團

隊、運營管理團隊、基金外包業務團隊10個職能團隊，現有員工261人。2002

年11月，經中國人民銀行和中國證監會批準獲得證券投資基金托管業務資格，

成為國內第一家獲得該項業務資格上市銀行；2003年4月，正式辦理基金托管

業務。招商銀行作為托管業務資質最全的商業銀行之一，擁有證券投資基金托

管資格、基本養老保險基金托管機構資格、受托投資管理托管業務托管資格、

保險資金托管業務資格、企業年金基金托管業務資格、合格境外機構投資者托

管（QFII）資格、合格境內機構投資者托管（QDII）資格、私募基金業務外包

服務資格、存托憑證試點存托業務等業務資格。

招商銀行資產托管結合自身在托管行業深耕23年的專業能力和創新精神，

推出“招商銀行托管+”服務品牌，以“踐行價值銀行戰略，致力于成為專業更

精、科技更強、服務更佳的客戶首選全球托管銀行”品牌愿景為指引，以“值

得信賴的專家、貼心服務的管家、讓價值持續增加、客戶的體驗更佳”的“4+

目標”，以創新的“服務產品化”為方法論，全方位助力資管機構實現可持續

的高質量發展。招商銀行資產托管圍繞資管全場景，打造了“如風運營”“大

觀投研”“見微數據”三個服務子品牌，不斷創新托管系統、服務和產品：在

業內率先推出“網上托管銀行系統”、托管業務綜合系統和“6S”托管服務標

準，首家發布私募基金績效分析報告，開辦國內首個托管銀行網站，推出國內

首個托管大數據平臺，成功托管國內第一只券商集合資產管理計劃、第一只

FOF、第一只信托資金計劃、第一只股權私募基金、第一家實現貨幣市場基金

贖回資金T+1到賬、第一只境外銀行QDII基金、第一只紅利ETF基金、第一只

“1+N”基金專戶理財、第一家大小非解禁資產、第一單TOT保管，實現從單一

托管服務商向全面投資者服務機構的轉變，得到了同業認可。

招商銀行資產托管業務持續穩健發展，社會影響力不斷提升,近年來獲得業

內各類獎項榮譽。2016年5月“托管通”榮獲《銀行家》2016中國金融創新

“十佳金融產品創新獎”；6月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行獎”，成為

國內唯一獲得該獎項的托管銀行；7月榮獲中國資產管理“金貝獎”“最佳資產

托管銀行”、《21世紀經濟報道》“2016最佳資產托管銀行”。2017年5月榮

獲《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”；6月榮獲《財資》“中國最佳托管

銀行獎”；“全功能網上托管銀行2.0”榮獲《銀行家》2017中國金融創新“十

佳金融產品創新獎”。2018年1月榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2017

年度優秀資產托管機構”獎；同月，托管大數據平臺風險管理系統榮獲2016-

2017年度銀監會系統“金點子”方案一等獎，以及中央金融團工委、全國金融

青聯第五屆“雙提升”金點子方案二等獎；3月榮獲《中國基金報》“最佳基

金托管銀行”獎；5月榮獲國際財經權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀

行獎”；12月榮獲2018東方財富風云榜“2018年度最佳托管銀行”、“20年

最值得信賴托管銀行”獎。2019年3月榮獲《中國基金報》“2018年度最佳基

金托管銀行”獎；6月榮獲《財資》“中國最佳托管機構”“中國最佳養老金托

管機構”“中國最佳零售基金行政外包”三項大獎；12月榮獲2019東方財富風

云榜“2019年度最佳托管銀行”獎。2020年1月，榮獲中央國債登記結算有限

責任公司“2019年度優秀資產托管機構”獎項；6月榮獲《財資》“中國境內

最佳托管機構”“最佳公募基金托管機構”“最佳公募基金行政外包機構”三

項大獎；10月榮獲《中國基金報》第二屆中國公募基金英華獎“2019年度最佳

基金托管銀行”獎。2021年1月，榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2020

年度優秀資產托管機構”獎項；同月榮獲2020東方財富風云榜“2020年度最受

歡迎托管銀行”獎項；2021年10月，《證券時報》“2021年度杰出資產托管銀

行天璣獎”；2021年12月，榮獲《中國基金報》第三屆中國公募基金英華獎

“2020年度最佳基金托管銀行”；2022年1月榮獲中央國債登記結算有限責任

公司“2021年度優秀資產托管機構、估值業務杰出機構”獎項；9月榮獲《財

資》“中國最佳托管銀行”“最佳公募基金托管銀行”“最佳理財托管銀行”

三項大獎；12月榮獲《證券時報》“2022年度杰出資產托管銀行天璣獎”；

2023年1月榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2022年度優秀資產托管機

構”、銀行間市場清算所股份有限公司“2022年度優秀托管機構”、全國銀行

間同業拆借中心“2022年度銀行間本幣市場托管業務市場創新獎”三項大獎；

2023年4月，榮獲《中國基金報》第二屆中國基金業創新英華獎“托管創新

獎”；2023年9月，榮獲《中國基金報》中國基金業英華獎“公募基金25年基

金托管示范銀行（全國性股份行）”；2023年12月，榮獲《東方財富風云榜》

“2023年度托管銀行風云獎”。2024年1月，榮獲中央國債登記結算有限責任

公司“2023年度優秀資產托管機構”、“2023年度估值業務杰出機構”、

“2023年度債市領軍機構”、“2023年度中債綠債指數優秀承銷機構”四項大

獎；2024年2月，榮獲泰康養老保險股份有限公司“2023年度最佳年金托管合

作伙伴”獎。2024年4月，榮獲中國基金報“中國基金業英華獎-ETF20周年特

別評選“優秀ETF托管人””獎。2024年6月，榮獲上海清算所“2023年度優

秀托管機構”獎。2024年8月，在《21世紀經濟報道》主辦的2024資產管理年

會暨十七屆21世紀【金貝】資產管理競爭力研究案例發布盛典上，“招商銀行

托管+”榮獲“2024卓越影響力品牌”獎項；2024年9月，在2024財聯社中國

金融業“拓撲獎”評選中，榮獲銀行業務類獎項“2024年資產托管銀行‘拓撲

獎’”；2024年12月，榮獲《中國證券報》“ETF金牛生態圈卓越托管機構

（銀行）獎”；2024年12月，榮獲《2024東方財富風云際會》“年度托管銀行

風云獎”。2025年1月，榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2024年度優秀

資產托管機構”獎項、上海清算所“2024年度優秀托管機構”獎項；2025年2

月，榮獲全國銀行間同業拆借中心“2024年度市場創新業務機構”獎項；2025

年3月，榮獲《中國基金報》2025年指數生態圈英華典型案例“指數產品托管

機構”獎項。

（二）主要人員情況

繆建民先生，招商銀行董事長、非執行董事，2020年9月起擔任招商銀行

董事、董事長。中央財經大學經濟學博士，高級經濟師。中國共產黨第十九

屆、二十屆中央委員會候補委員。招商局集團有限公司董事長。曾任中國人壽

保險（集團）公司副董事長、總裁，中國人民保險集團股份有限公司副董事

長、總裁、董事長，曾兼任中國人民財產保險股份有限公司董事長，中國人保

資產管理有限公司董事長，中國人民健康保險股份有限公司董事長，中國人民

保險（香港）有限公司董事長，人保資本投資管理有限公司董事長，中國人民

養老保險有限責任公司董事長，中國人民人壽保險股份有限公司董事長。

王良先生，招商銀行黨委書記、執行董事、行長。中國人民大學經濟學碩

士，高級經濟師。1995年6月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長助

理、副行長、行長，2012年6月起歷任招商銀行行長助理、副行長、常務副行

長，2022年5月起任招商銀行黨委書記，2022年6月起任招商銀行行長。兼任招

商銀行香港上市相關事宜之授權代表、招銀國際金融控股有限公司董事長、招

銀國際金融有限公司董事長、招商永隆銀行董事長、招聯消費金融有限公司副

董事長、招商局金融控股有限公司董事、中國銀行業協會中間業務專業委員會

第四屆主任、中國金融會計學會第六屆常務理事、廣東省第十四屆人大代表。

王穎女士，招商銀行副行長，南京大學政治經濟學專業碩士，經濟師。王

穎女士1997年1月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長助理、副行長，

天津分行行長，深圳分行行長，招商銀行行長助理。2023年11月起任招商銀行

副行長。

孫樂女士，招商銀行資產托管部總經理，碩士研究生畢業，2001年8月加

入招商銀行至今，歷任招商銀行合肥分行風險控制部副經理、經理、信貸管理

部總經理助理、副總經理、總經理、公司銀行部總經理、中小企業金融部總經

理、投行與金融市場部總經理；無錫分行行長助理、副行長；南京分行副行

長，具有20余年銀行從業經驗，在風險管理、信貸管理、公司金融、資產托管

等領域有深入的研究和豐富的實務經驗。

（三）基金托管業務經營情況

截至2025年3月31日，招商銀行股份有限公司累計托管1598只證券投資基

金。

(四)托管人的內部控制制度

內部控制目標

招商銀行確保托管業務嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管制度，堅持

守法經營、規范運作的經營理念；形成科學合理的決策機制、執行機制和監督

機制，防范和化解經營風險，確保托管業務的穩健運行和托管資產的安全；建

立有利于查錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患，保證業務穩健運行的風險控制制

度，確保托管業務信息真實、準確、完整、及時；確保內控機制、體制的不斷

改進和各項業務制度、流程的不斷完善。

內部控制組織結構

招商銀行資產托管業務建立三級內部控制及風險防范體系：

一級內部控制及風險防范是在招商銀行總行風險管控層面對風險進行預防

和控制；總行風險管理部、法律合規部、審計部獨立對資產托管業務進行評估

監督，并提出內控提升管理建議。

二級內部控制及風險防范是招商銀行資產托管部設立風險合規管理相關團

隊，負責部門內部風險預防和控制，及時發現內部控制缺陷，提出整改方案，

跟蹤整改情況，并直接向部門總經理室報告。

三級內部控制及風險防范是招商銀行資產托管部在設置專業崗位時，遵循

內控制衡原則，視業務的風險程度制定相應監督制衡機制。

內部控制原則

（1）全面性原則。內部控制覆蓋各項業務過程和操作環節、覆蓋所有團隊

和崗位，并由全部人員參與。

（2）審慎性原則。托管組織體系的構成、內部管理制度的建立均以防范風

險、審慎經營為出發點，體現“內控優先”的要求。

（3）獨立性原則。招商銀行資產托管部各團隊、各崗位職責保持相對獨

立，不同托管資產之間、托管資產和自有資產之間相互分離。內部控制的檢

查、評價部門獨立于內部控制的建立和執行部門。

（4）有效性原則。內部控制有效性包含內部控制設計的有效性、內部控制

執行的有效性。內部控制設計的有效性是指內部控制的設計覆蓋了所有應關注

的重要風險，且設計的風險應對措施適當。內部控制執行的有效性是指內部控

制能夠按照設計要求嚴格有效執行。

（5）適應性原則。內部控制適應招商銀行托管業務風險管理的需要，并能

夠隨著托管業務經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法

律、法規、政策制度等外部環境的改變及時進行修訂和完善。

（6）防火墻原則。招商銀行資產托管部辦公場地與其他業務場地隔離，辦

公網和業務網物理分離，部門業務網和全行業務網防火墻策略分離，以達到風

險防范的目的。

（7）重要性原則。內部控制在實現全面控制的基礎上，關注重要托管業務

重要事項和高風險環節。

（8）制衡性原則。內部控制能夠實現在托管組織體系、機構設置、權責分

配及業務流程等方面相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。

內部控制措施

（1）完善的制度建設。招商銀行資產托管部從資產托管業務內控管理、產

品受理、會計核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一

系列規章制度，建立了三層制度體系，即：基本規定、業務管理辦法和業務操

作規程。制度結構層次清晰、管理要求明確，滿足風險管理全覆蓋的要求，保

證資產托管業務科學化、制度化、規范化運作。

（2）業務信息風險控制。招商銀行資產托管部在數據傳輸和保存方面有嚴

格的加密和備份措施，采用加密、直連方式傳輸數據，數據執行異地實時備

份，所有的業務信息須經過嚴格的授權方能進行訪問。

（3）客戶資料風險控制。招商銀行資產托管部對業務辦理過程中獲取的客

戶資料嚴格保密，除法律法規和其他有關規定、監管機構及審計要求外，不向

任何機構、部門或個人泄露。

（4）信息技術系統風險控制。招商銀行對信息技術系統機房、權限管理實

行雙人雙崗雙責，電腦機房24小時值班并設置門禁，所有電腦設置密碼及相應

權限。業務網和辦公網、托管業務網與全行業務網雙分離制度，與外部業務機

構實行防火墻保護，對信息技術系統采取兩地三中心的應急備份管理措施等，

保證信息技術系統的安全。

（5）人力資源控制。招商銀行資產托管部通過建立良好的企業文化和員工

培訓、激勵機制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，有

效地進行人力資源管理。

（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管

理辦法》等有關法律法規的規定及基金合同、托管協議的約定，對基金投資范

圍、投資比例、投資組合等情況的合法性、合規性進行監督和核查。

在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，基金托管人對基

金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢

查監督，對違反法律法規、基金合同的指令拒絕執行，并立即通知基金管理

人。

基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法

律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定，及時以書面形式通知

基金管理人進行整改，整改的時限應符合法律法規及基金合同允許的調整期

限?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對確認并以書面形式向基金托管人發出回

函并改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的，基

金托管人應報告中國證監會。

第五部分相關服務機構

一、基金份額發售機構

（一）直銷機構

名稱：國海富蘭克林基金管理有限公司

住所：南寧高新區中國—東盟企業總部基地三期綜合樓A座17層1707室

辦公地址：上海浦東新區世紀大道8號上海國金中心二期9層

法定代表人：劉峻

聯系人：王露易

聯系電話：021-3855 5678

傳真：021-6887 0708

（二）其他銷售機構

（1）中國銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號

辦公地址：北京市復興門內大街1號

法定代表人：葛海蛟

客戶服務電話：95566

公司網址：www.boc.cn

（2）交通銀行股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號

法定代表人：任德奇

電話：021-58781234

傳真：021-58408483

聯系人：高天

客服電話：95559

公司網址：www.bankcomm.com

（3）招商銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

客戶服務電話：95555

公司網址：www.cmbchina.com

（4）寧波銀行股份有限公司

注冊地址：寧波市鄞州區寧東路345號

辦公地址：寧波市鄞州區寧東路345號

法定代表人：陸華裕

電話：0574-89068340

傳真：0574-87050024

聯系人：任巧超

客戶服務電話：95574

公司網址：www.nbcb.com.cn

（5）興業銀行股份有限公司

注冊地址：福建省福州市臺江區江濱中大道398號興業銀行大廈

辦公地址：福建省福州市臺江區江濱中大道398號興業銀行大廈

法定代表人：呂家進

聯系人：卞晸煜

客戶服務電話：95561

公司網址：www.cib.com.cn

（6）廣東南海農村商業銀行股份有限公司

注冊地址：廣東省佛山市南海區桂城街道南海大道北26號

辦公地址：廣東省佛山市南海區桂城街道南海大道北26號

法定代表人：肖光

電話：0757-86266566

傳真：0757-86250627

聯系人：廖雪

客戶服務電話：96138

公司網址：www.nanhaibank.com

（7）平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號

辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號

法定代表人：謝永林

電話：0755-82080387

傳真：0755-82080386

聯系人：趙楊

客戶服務電話：95511

公司網址：www.bank.pingan.com

（8）國海證券股份有限公司

注冊地址：廣西桂林市輔星路13號

辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號國海大廈

法定代表人：王海河

電話：0755-83709350

傳真：0755-83704850

聯系人：牛孟宇

客戶服務電話：95563

公司網址：www.ghzq.com.cn

（9）中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址：北京市東城區朝內大街188號鴻安國際大廈

法定代表人：王常青

電話：010-85156398

傳真：010-65182261

聯系人：許夢園

客戶服務電話：95587

公司網址：www.csc108.com

（10）國泰海通證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址：上海市黃浦區中山南路888號海通金融廣場B棟10層

法定代表人：朱健

電話：021-38676666

傳真：021-38670666

聯系人：鐘偉鎮

客戶服務電話：95521/4008888666

公司網址：www.gtht.com

（11）海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市廣東路689號海通證券大廈

辦公地址：上海市黃浦區中山南路888號海通外灘金融廣場

法定代表人：周杰

電話：021-23219000

傳真：021-23219100

聯系人：李笑鳴

客戶服務電話：95553或撥打各城市營業網點咨詢電話

公司網址：www.htsec.com

（12）中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101

辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈

法定代表人：王晟

電話：010-83574507

傳真：010-83574807

聯系人：辛國政

客戶服務電話：4008-888-888、95551

公司網址：www.chinastock.com.cn

（13）興業證券股份有限公司

注冊地址：福州市湖東路268號

辦公地址：福建省福州市鼓樓區湖東路268號興業證券大廈

法定代表人：楊華輝

電話：021-38565547

聯系人：喬琳雪

客戶服務電話：95562

公司網址：www.xyzq.com.cn

（14）申萬宏源證券有限公司

注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層

法定代表人：張劍

電話：021-33389888

傳真：021-33388224

聯系人：黃瑩

客戶服務電話：95523、4008895523

公司網址：www.swhysc.com

（15）招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號

辦公地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈23樓

法定代表人：霍達

電話：0755-82943666

傳真：0755-83734343

聯系人：黃嬋君

客戶服務電話：95565

公司網址：www.newone.com.cn

（16）中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

辦公地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈

法定代表人：張佑君

電話：010-60838888

傳真：010-60833739

聯系人：王一通

客戶服務電話：95548

公司網址：www.cs.ecitic.com

（17）中泰證券股份有限公司

注冊地址：山東省濟南市經七路86號

辦公地址：山東省濟南市經七路86號

法定代表人：王洪

電話：021-20315290

傳真：0531-68889095

聯系人：許曼華

客戶服務電話：95538

公司網址：www.zts.com.cn

（18）廣發證券股份有限公司

注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室

辦公地址：廣東省廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈

法定代表人：林傳輝

電話：020-87555888

聯系人：黃嵐

客戶服務電話：95575

公司網址：www.gf.com.cn

（19）東北證券股份有限公司

注冊地址：長春市生態大街6666號

辦公地址：長春市生態大街6666號

法定代表人：李福春

電話：0431-85096517

傳真：0431-85096795

聯系人：安巖巖

客戶服務電話：95360

公司網址：www.nesc.cn

（20）南京證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路389號

辦公地址：南京市江東中路389號

法定代表人：李劍鋒

電話：025-52310550

傳真：025-52310586

聯系人：王萬君

客戶服務電話：95386

公司網址：www.njzq.com.cn

（21）華泰證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省南京市江東中路228號

辦公地址：江蘇省南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場

法定代表人：張偉

電話：021-68498507

傳真：025-83387254

聯系人：陳森

客戶服務電話：95597

公司網址：www.htsc.com.cn

（22）國投證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：段文務

聯系人：彭潔聯

客戶服務電話：95517

公司網址：www.sdicsc.com.cn

（23）上海證券有限責任公司

注冊地址：上海市黃浦區人民路366號

辦公地址：上海市黃浦區人民路366號

法定代表人：李海超

客戶服務電話：4008918918

公司網址：www.shzq.com

（24）東海證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

法定代表人：王文卓

電話：021-20333333

傳真：021-50498825

聯系人：王一彥

客戶服務電話：95531；400-888-8588

公司網址：www.longone.com.cn

（25）國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：廣東省深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈

法定代表人：張納沙

電話：0755-82130833

傳真：0755-82133952

聯系人：李穎

客戶服務電話:95536

公司網址：www.guosen.com.cn

（26）申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈

20樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈

20樓2005室（郵編:830002）

法定代表人：王獻軍

電話：0991-2307105

傳真：0991-2301927

聯系人：王懷春

客戶服務電話：400-800-0562

公司網址：www.hysec.com

（27）華寶證券有限責任公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦電路370號2，3，4層

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦電路370號2，3，4層

法定代表人：劉加海

電話：021-20657517

聯系人：劉聞川

客戶服務電話：400-820-9898

公司網址：www.cnhbstock.com

（28）華福證券有限責任公司

注冊地址：福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3~5層

辦公地址：福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3~5層

法定代表人：蘇軍良

電話：021-20655176

傳真：021-20655196

聯系人：李博文

客戶服務電話：95547

公司網址：www.hfzq.com.cn

（29）長江證券股份有限公司

注冊地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號

法定代表人：金才玖

電話：027-65799999

傳真：027-85481726

聯系人：奚博宇

客戶服務電話：95579

客戶服務網站：www.95579.com

（30）中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人：肖海峰

電話：0532-85725062

傳真：0532-85022605

聯系人：趙如意

客戶服務電話：95548

公司網址：sd.citics.com

（31）中信期貨有限公司

注冊地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層

1301-1305室、14層

辦公地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層

1301-1305室、14層

法定代表人：竇長宏

電話：0755-60833754

傳真：0755-60819988

聯系人：劉宏瑩

客戶服務電話：400-990-8826

公司網站：www.citicsf.com

（32）東方證券股份有限公司

注冊地址：上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈

辦公地址：上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈

法定代表人：龔德雄

電話：021-63325888

傳真：021-63326729

聯系人：胡月茹

客戶服務熱線：95503

公司網站：www.dfzq.com.cn

（33）平安證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25

層

辦公地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25

層

法定代表人：何之江

客戶服務電話：95511-8

公司網址：stock.pingan.com

（34）上?；匣痄N售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人：王翔

電話：021-65370077

傳真：021-55085991

聯系人：吳鴻飛

客戶服務電話：4008205369

公司網址：www.jiyufund.com.cn

（35）中信證券華南股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區臨江大道395號901室1001室

辦公地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

法定代表人：陳可可

電話：020-88836999

傳真：020-88836984

聯系人：陳靖

客戶服務電話：95548

公司網址：www.gzs.com.cn

（36）愛建證券有限責任公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區前灘大道199弄5號10層

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32樓

法定代表人：江偉

電話：021-32229888

傳真：021-68728703

聯系人：施益媚

客戶服務電話：4001-962-502

公司網址：www.ajzq.com

（37）海通期貨股份有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號第5層、第11層04單

元、第12層

辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號第5層、第11層04單

元、第12層

法定代表人：吳紅松

電話：021-38917000

傳真：021-68685550

聯系人：王曦語

客戶服務電話：021-38917160

公司網址：https://www.htfutures.com/

（38）西部證券股份有限公司

注冊地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室

辦公地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室

法定代表人：徐朝暉

電話：029-87211668

聯系人：張吉安

客服：95582

網址：www.west95582.com

（39）東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈

法定代表人：戴彥

電話：021-23586603

傳真：021-23586860

聯系人：付佳

客戶服務電話：95357

公司網址：http://www.18.cn

（40）上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：其實

電話：021-54509977

傳真：021-54509953

聯系人：潘世友

客戶服務電話：95021

公司網址：www.1234567.com.cn

（41）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

法定代表人：王珺

聯系人：韓愛彬

電話：0571-26888888

傳真：0571-26697013

客戶服務電話：4000-766-123

公司網址：www.fund123.cn

（42）上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區大名路501號6211單元

辦公地址：上海市浦東新區張楊路500號華潤時代廣場14F

法定代表人：陶怡

聯系人：高源

電話：021-36696312

傳真：021-68596919

客戶服務電話：400-700-9665

公司網址：www.ehowbuy.com

（43）諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號6層

辦公地址：上海市閔行區申濱南路1226號A棟3F

法定代表人：吳衛國

聯系人：余翼飛

傳真：021-38509777

客戶服務電話：400-821-5399

公司網址：www.noah-fund.com

（44）深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層

12-13室

辦公地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層

12-13室

法定代表人：薛峰

聯系人：龔江江

電話：0755-33227950

傳真：0755-33227951

客戶服務電話：4006-788-887

公司網址：www.zlfund.cn

（45）北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓6層601內0615A

辦公地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓6層601內0615A

法定代表人：閆振杰

聯系人：宋晉榮

電話：010-59601399

客戶服務電話：400-818-8000

公司網址：www.myfund.com

（46）和訊信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈1002室

辦公地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人：章知方

聯系人：陳慧慧

電話：010-85657353

傳真：021-65884788

客戶服務電話：400-920-0022

公司網址：licaike.hexun.com

（47）上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區東方路1267號11層

法定代表人：張躍偉

聯系人：黨敏

電話：021-20691835

傳真：021-20691861

客戶服務電話：400-820-2899

公司網址：www.erichfund.com

（48）上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6

層）

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6

層）

法定代表人：陳祎彬

聯系人：寧博宇

電話：021-20665952

傳真：021-22066653

客戶服務電話：400-821-9031

公司網址：www.lufunds.com

（49）深圳新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產業園2

棟3401

辦公地址：北京市豐臺區麗澤平安幸福中心B座31層

法定代表人：張斌

聯系人:文雯

傳真：010-83363072

客服電話:4001661188轉2

公司網址:www.new-rand.cn

（50）浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：杭州市文二西路1號903室

辦公地址：杭州市余杭區同順街18號同花順大樓4樓

法定代表人：吳強

聯系人：費超超

電話：0571-88911818-8654

傳真：0571-86800423

客戶服務電話：952555-3

公司網址：www.5ifund.com

（51）京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2

辦公地址：北京市通州區亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東集團總部A

座15層

法定代表人:鄒保威

聯系人：李丹

電話：13601264918

傳真：010-89189566

客戶服務電話：95118

公司網址：kenterui.jd.com

（52）上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室

辦公地址：上海市長寧區福泉北路518號8座3層

法定代表人:尹彬彬

電話：021-52822063

傳真：021-52975270

聯系人：蘭敏

客戶服務電話：400-118-1188

公司網址：www.66liantai.com

（53）騰安基金銷售（深圳）有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海

商務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區前海深港合作區前灣一路A棟201室

法定代表人:譚廣鋒

聯系人：譚廣鋒

傳真：0755-86013399

客戶服務電話：95017(撥通后轉1轉8)

公司網址：www.tenganxinxi.com、www.txfund.com

（54）南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址：江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1-5號

辦公地址：江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人：錢燕飛

電話：025-66996699

聯系人：張慧

客戶服務電話：95177

公司網址：www.snjijin.com

（55）北京度小滿基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室

辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓

法定代表人：盛超

機構聯系人：孫博超

聯系人：010-59403028

傳真：010-59403027

客戶服務電話：95055-4

公司網址：www.baiyingfund.com

（56）北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室

辦公地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓17層

法定代表人：李楠

電話：010-61840688

傳真：010-84997571

聯系人：趙旸

客戶服務電話：400-159-9288

公司網址：https://danjuanfunds.com/

（57）江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址：南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號

辦公地址：南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室

法定代表人：吳言林

電話：025-66046166-810

傳真：025-56878016

聯系人：林伊靈

客戶服務電話：025-66046166

公司網址：www.huilinbd.com

（58）北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期（西擴）N-1、N-2

地塊新浪總部科研樓5層518室

辦公地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地

塊新浪總部科研樓

法定代表人：李柳娜

聯系人：穆飛虎

電話：010-6267-5768傳真：010-6267-6582

客戶服務電話：010-6267-5369

網址：www.xincai.com

（59）玄元保險代理有限公司

注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2

辦公地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2

法定代表人：馬永諳

聯系人：盧亞博

電話：137-5252-8013

傳真：021-50701053

客戶服務電話：400-080-8208

公司網址：https://www.licaimofang.com/

（60）華源證券股份有限公司（鑫理財）

注冊地址：青海省西寧市南川工業園區創業路108號

辦公地址：海南省?？谑忻捞m區龍昆南路146號城西商務中心二樓209室

法定代表人：鄧暉

電話：15069421014

聯系人：叢瑞豐

客戶服務電話：95305-8

公司網址：www.huayuanstock.com

（61）上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區?；?0弄1號208-

36室

辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層

法定代表人：李興春

電話：02160195205

傳真：02161101630

聯系人：張仕鈺

客戶服務電話：4000325885

公司網址：http://www.leadfund.com.cn/

（62）珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區琴朗道91號1608、1609、1610

辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室

法定代表人：肖雯

聯系人：邱湘湘

電話：020-89629099

傳真：020-89629011

客戶服務電話：020-89629066

公司網址：www.yingmi.cn

（63）北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2

辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2

法定代表人:王偉剛

聯系人：王驍驍

電話：010-56251471

傳真：010-62680827

客戶服務電話：400-619-9059

公司網址：www.hcjijin.com

（64）嘉實財富管理有限公司

注冊地址：海南省三亞市天涯區鳳凰島1號樓7層710號

辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座11層

法定代表人：經雷

電話：010-65215588

傳真：010-85712195

聯系人：李雯

客戶服務電話：400-021-8850

公司網址：www.harvestwm.cn

（65）上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人：毛淮平

電話：010-88066632

傳真：010-63136184

聯系人：張靜怡

客戶服務電話：400-817-5666

公司網址：www.amcfortune.com

（66）泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室

辦公地址：四川省成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街

B座12層

法定代表人：王建華

電話：15114053620

傳真：028-84252474

聯系人：陳丹

客戶服務電話：400-080-3388

公司網址：www.puyifund.com

（67）北京創金啟富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A

辦公地址：北京市豐臺區金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A

法定代表人：梁蓉

電話：010-66154828-8006

傳真：010-63583991

聯系人：馬浩

客戶服務電話：400-6262-818

公司網址：https://www.5irich.com/

（68）大連網金基金銷售有限公司

注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

辦公地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室

法定代表人：樊懷東

電話：0411-39027810

傳真：0411-39027835

聯系人：楊雪松

客戶服務電話：4000-899-100

公司網址：www.yibaijin.com

（69）陽光人壽保險股份有限公司

注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層

辦公地址：北京市朝陽區光華路陽光金融中心4，5，6，7層

法定代表人：李科

傳真：010-85632773

電話：010-85632771

聯系人：王超

客戶服務電話：95510

公司網址：http://fund.sinosig.com/

（70）華安證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區紫云路1018號

辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區紫云路1018號

法定代表人：章宏韜

電話：0551-65161963

傳真：0551-65161825

聯系人：孫懿

客戶服務電話：95318

公司網址：www.hazq.com

（71）中國人壽保險股份有限公司

注冊地址：中國北京市西城區金融大街16號

辦公地址：中國北京市西城區金融大街16號

法定代表人：蔡希良

電話：010-63631539

聯系人：秦澤偉

客戶服務電話：95519

公司網址：www.e-chinalife.com

（72）中國國際金融股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

法定代表人：陳亮

電話：18301887072

聯系人：王鑫君

客戶服務電話：021-58796226

公司網址：https://www.cicc.com/

（73）上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易實驗區浦明路1500號8層M座

辦公地址：上海浦東新區浦明路1500號8層M座

法定代表人：簡夢雯

電話：021-20700800

聯系人：馬燁瑩

客戶服務電話：4008210203

公司網址：www.520fund.com.cn

（74）奕豐基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海

商務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEOWEEHOWE

聯系人：葉健

電話：0755-89460500

傳真：0755-21674453

客戶服務電話：400-684-0500

公司網址：www.ifastps.com.cn

（75）國金證券股份有限公司

注冊地址：四川省成都市青羊區東城根上街95號

辦公地址：四川省成都市青羊區東城根上街95號

法定代表人：冉云

聯系人：郭元媛

客戶服務電話：95310

公司網址：www.gjzq.com.cn

（76）泰信財富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號京匯大廈10層1206

辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號京匯大廈10層1206

法定代表人：彭浩

聯系人：孔安琪

電話：18201874972

客戶服務電話：4000048821

網址：www.taixincf.com

（77）深圳市金斧子基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3

單元11層1108

辦公地址：深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3

單元18層

法定代表人：賴任軍

電話：0755-86549499

傳真：0755-26920530

聯系人：李鵬飛

客戶服務電話：400-9302-888

公司網址：http://jfzinv.com/

（78）博時財富基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層

辦公地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層

法定代表人：王德英

電話：0755-83169999

傳真：0755-83195220

聯系人：崔丹

客戶服務電話：400-610-5568

公司網址：www.boserawealth.com

（79）上海中歐財富基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路333號502室

辦公地址：上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6層

法定代表人：許欣

聯系人：黎靜

電話：021-68609600-5952

傳真：86-21-33830351

客戶服務電話：400-700-9700

公司網址：www.zocaifu.com/

（80）國聯民生證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省無錫市金融一街8號

辦公地址：江蘇省無錫市金融一街8號

法定代表人：葛小波

電話：15006172037

傳真：0510-82830162

聯系人：龐芝慧

客戶服務電話：95570

公司網址：www.glsc.com.cn

（81）萬家財富基金銷售（天津）有限公司

注冊地址：天津自貿區（中心商務區）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓

2-2413室

辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街9號泓晟國際中心16層

法定代表人：戴曉云

電話：021-38909613

傳真：010-59013828

聯系人：王茜蕊

客戶服務電話：010-59013825

公司網址：www.wanjiawealth.com

（82）中國中金財富證券有限公司

注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈

L4601-4608

辦公地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈

46層

法定代表人：高濤

電話：95532/4006008008

傳真：0755-82026792

聯系人：李宇樂

客戶服務電話：95532/4006008008

公司網址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/

（83）和信證券投資咨詢股份有限公司

注冊地址：河南省鄭州市鄭東新區商鼎路78號升龍廣場3號樓2單元2127

辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區商鼎路78號升龍廣場3號樓2單元2127

法定代表人：宋鑫

電話：0371-61777520

傳真：0371-61777520

聯系人：宋鑫

客戶服務電話：0371-61777518

公司網址：www.hexinsec.com；www.hexinfunds.com

（84）中證金牛（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區金麗南路3號院2號樓1至16層01內六層1-253室

辦公地址：北京市豐臺區麗澤金融商務區銘豐大廈4層401

法定代表人：吳志堅

電話：010-63156530

傳真：010-63156532

聯系人：焦金巖

客戶服務電話：4008-909-998

公司網址：www.jnlc.com

（85）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司

注冊地址：北京市朝陽區霄云路36號1幢第8層09號房間

辦公地址：北京市朝陽區霄云路40號院1號樓3層306室

法定代表人：齊凌峰

電話：010-84489855-8011

傳真：010-82031470

聯系人：陳臣

客戶服務電話：400-158-5050

公司網址：www.tl50.com

（86）開源證券股份有限公司

注冊地址：西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

辦公地址：西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

法定代表人：李剛

電話：029-88365835

傳真：029-88365835

聯系人：趙東會

客戶服務電話：95325

公司網址：www.kysec.cn

（87）上海陸享基金銷售有限公司

注冊地址：上海市靜安區武寧南路203號4樓南部407室

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、08單元

法定代表人：粟旭

電話：021-53398953、021-53398863、021-53398933

傳真：021-53398801

聯系人：張宇明、王玉、李佳

客戶服務電話：400-168-1235

公司網址：www.luxxfund.com

（88）上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室

辦公地址：上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室

法定代表人：黃欣

電話：021-33768132

傳真：021-33768132-802

聯系人：陸欣

客戶服務電話：4006767523

公司網址：https://www.zhongzhengfund.com

（89）北京濟安基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓10層1005

辦公地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓10層1005

法定代表人：楊健

電話：17343036213

傳真：010-65330699

聯系人：宋靜

客戶服務電話：400-673-7010

公司網址：www.jianfortune.com

（90）深圳前海微眾銀行股份有限公司

注冊地址：深圳前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商

務秘書有限公司）

辦公地址：廣東省深圳市南山區沙河西路1819號深圳灣科技生態園7棟A座

法定代表人：顧敏

電話：15112686889

聯系人：白冰

客戶服務電話：95384

公司網址：www.webank.com

（91）民商基金銷售（上海）有限公司

注冊地址：上海市黃浦區龍華東路868號2208室

辦公地址：上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓

法定代表人：孫瑩

電話：021-50206003

傳真：021-50206001

聯系人：鄭經樞

客戶服務電話：021-50206003

公司網址：www.msftec.com

二、登記機構

名稱：國海富蘭克林基金管理有限公司

住所：南寧高新區中國—東盟企業總部基地三期綜合樓A座17層1707室

辦公地址：上海浦東新區世紀大道8號上海國金中心二期9層

法定代表人：劉峻

電話：021-38555610

傳真：021-68883050-5610

聯系人：肖燕

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海源泰律師事務所

注冊地址：中國上海浦東南路256號華夏銀行大廈14層

辦公地址：中國上海浦東南路256號華夏銀行大廈14層

負責人：廖海

聯系電話：021-51150298

傳真：021-51150398

聯系人：劉佳、徐莘

經辦律師：劉佳、徐莘

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

注冊地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層

辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層

執行事務合伙人：毛鞍寧

經辦注冊會計師：蔣燕華、彭雅琳

聯系人：蔣燕華

聯系電話：010-58153000

傳真：010-85188298

第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、

《信息披露辦法》等有關法律法規及基金合同，于2019年10月24日經中國證監

會【2019】1995號文件注冊募集。

本基金募集期為2020年2月10日起至2020年2月11日止，本次募集的凈銷

售額為3,914,507,978.22元人民幣，認購款項在募集期間產生的銀行利息共計

126,687.35元人民幣。

本次募集有效認購總戶數為44,211戶，按照每份基金份額1.00元人民幣

計算，本基金在募集期募集的有效認購份額為3,914,507,978.22份，利息結轉

的基金份額為126,687.35份，兩項合計共3,914,634,665.57份基金份額，已全

部計入投資者基金賬戶，歸投資者所有。

第七部分基金合同的生效

一、基金備案的條件

經中國證券監督管理委員會確認，本基金的基金合同于2020年2月13日生

效。

二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人

或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披

露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中國

證監會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或

者終止《基金合同》等，并于6個月內召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。

第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購與贖回的場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理

人在招募說明書或基金管理人網站列明?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷

售機構?；鹜顿Y人應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機

構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購與贖回的開放日及開放時間

（一）開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交

易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法

規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時

間變更、非港股通交易日或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日

及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規

定在規定媒介上公告。

（二）申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業務辦

理時間在申購開始公告中規定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業務辦

理時間在贖回開始公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前

依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申

購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回

或轉換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一

開放日基金份額申購、贖回或轉換的價格。

三、申購與贖回的原則

（一）“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金

份額凈值為基準進行計算；

（二）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申

請；

（三）當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

（四）贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序

進行順序贖回；

（五）辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，

確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾?
人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公

告。

四、申購與贖回的程序

（一）申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提

出申購或贖回的申請。投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足

申購資金，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交

的申購、贖回申請不成立。

（二）申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須在規定時間內全額交付申購款項，投資人全

額交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。

若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成立，申購款項本金將退回投資

人賬戶，基金管理人、基金托管人和銷售機構等不承擔由此產生的利息等任何

損失。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回

時，贖回生效。

投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內支付贖回款

項。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情

形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。如遇證券/期貨交易所或交

易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行交換系統故障、港股通交易系統或

港股通資金交收規則限制或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影

響了業務流程，則贖回款項劃付時間相應順延。

（三）申購和贖回申請的確認

基金管理人應以工作日交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作

為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交

易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及

時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購

不成立或無效，則申購款項本金退還給投資人。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售

機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申

請的確認情況，投資人應及時查詢，否則，由此產生的任何損失由投資人自行

承擔。

基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，依法對上述申購和贖回申請的

確認時間進行調整，并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定

在規定媒介上公告。

五、申購與贖回的數額限制

（一）代銷網點、直銷網上交易以及直銷電話交易基金投資者每次申購本

基金的最低金額為1元（含申購費）。直銷柜臺基金投資者首次申購本基金的最

低金額為100,000元（含申購費），追加申購的最低金額為10元（含申購費），

已在直銷柜臺有該基金認購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。代銷

網點的基金投資者欲轉入直銷網點進行交易要受直銷網點最低金額的限制。基

金投資者當期分配的基金收益轉購基金份額時，不受最低申購金額的限制?；?
金管理人可根據市場情況，調整本基金申購的最低金額。

（二）基金份額持有人在銷售機構贖回時，每次對本基金的贖回申請不得

低于0.01份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機構（網點）保

留的基金份額余額不足0.01份的，在贖回時需一次全部贖回。

（三）基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和

贖回份額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的

有關規定在規定媒介上公告。

（四）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響

時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例

上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的

合法權益，具體見基金管理人相關公告。

六、申購費率、贖回費率

（一）申購費率

本基金的申購費率如下：

本基金A類基金份額在申購時收取申購費用，C類基金份額不收取申購費

用。

A類基金份額的申購費率如下：

申購金額（含申購費）  申購費率  

100萬元以下  1.50%  

100萬元（含）以上，300萬元以下  1.00%  

300萬元（含）以上，500萬元以下  0.60%  

500萬元（含）以上  1000元/筆  



本基金A類基金份額申購費用由申購該類基金份額的投資人承擔，不列入

基金財產，主要用于支付本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費。

（二）贖回費率

本基金的贖回費率如下：

投資者在贖回A類基金份額時，贖回費率如下表：

持有時間  贖回費率  

7日以下  1.50%  

7日（含7日）至30日  0.75%  

30日（含30日）至365日  0.50%  

365日（含365日）至730日  0.30%  



730日（含730日）以上  0  



本基金A類基金份額的贖回費用由贖回A類基金份額的基金份額持有人承

擔，在A類基金份額持有人贖回基金份額時收取。對于持續持有A類基金份額少

于30日的投資人收取的贖回費，將全額計入基金財產；對持續持有A類基金份

額長于或等于30日但少于3個月的投資人收取的贖回費的75%計入基金財產；對

持續持有A類基金份額長于或等于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回費的

50%計入基金財產；對持續持有A類基金份額長于或等于6個月的投資人收取的

贖回費的25%歸入基金財產。未計入基金財產的部分用于支付登記費和其他必

要的手續費。（前述所指的1個月為30日）

投資者在贖回C類基金份額時，贖回費率如下表：

持有時間  贖回費率  

7天以下  1.50%  

7天（含7天）至30天  0.50％  

30天（含30天）以上  0.00%  



本基金C類基金份額的贖回費用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承

擔，在C類基金份額持有人贖回該類基金份額時收取，并將上述贖回費全額計入

基金財產。

（三）基金申購份額的計算

本基金申購采用金額申購的方式。申購的有效份額為凈申購金額除以當日

的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，申購份額按四舍五入方法，保留到

小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

1、對于申購本基金A類基金份額的投資人，申購份額的計算公式為：

對于申購本基金的投資人，申購份額的計算公式為：

（1）申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

（2）申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：

申購費用=固定金額

凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

例：假定申購當日A類基金份額凈值為1.2000元，申購金額為1萬元，則該

筆申購負擔的申購費用和獲得的A類基金份額計算如下：

 申購  

申購金額（元，A）  10,000  

適用申購費率（B）  1.50%  

申購費（C＝A-D）  147.78  

凈申購金額（D＝A/（1+B））  9,852.22  

申購份額（＝D/1.2000）  8,210.18  



2、對于申購本基金C類基金份額的投資人，申購份額的計算公式為：

申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值

例：某投資者投資50,000元申購本基金的C類基金份額，假設申購當日C

類基金份額凈值為1.0160元，則可得到的申購份額為：

申購份額=50,000/1.0160=49,212.60份

即：投資者投資50,000元申購本基金的C類基金份額，假設申購當日C類

基金份額凈值為1.0160元，可得到49,212.60份C類基金份額。

（四）基金贖回金額的計算

本基金采用“份額贖回”方式，贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘

以當日該類基金份額凈值并扣除相應的費用來計算，贖回金額計算結果保留到

小數點后2位，小數點后2位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財

產。

贖回總金額＝贖回份數×T日該類基金份額凈值

贖回費用＝贖回總金額×贖回費率

贖回金額=贖回總金額－贖回費用

例：某投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間為5日，適用的

贖回費率為1.50%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的

贖回金額為：

贖回總金額＝10,000×1.0500＝10,500.00元

贖回費用＝10,500.00×1.50%＝157.50元

贖回金額＝10,500.00－157.50＝10,342.50元

即：投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間為5日，假設贖回

當日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為10,342.50元。

（五）本基金各個基金份額類別單獨設置代碼，各類基金份額分別計算和

公告基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數點后4位，小

數點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的各類基

金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經履行適當

程序，可以適當延遲計算或公告。

（六）申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當

日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方

法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

（七）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以

當日該類基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果

均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承

擔。

（八）本基金A類基金份額在申購時收取申購費用，申購費用由申購該類基

金份額的投資人承擔，不列入基金財產。本基金A類和C類基金份額贖回費用由

贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時

收取。本基金對持續持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費并全額計

入基金財產。

（九）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并

最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規

定媒介上公告。

（十）在對現有基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理

人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金

促銷計劃。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金

管理人可以適當調低基金的各項銷售費率。

（十一）當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動

定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律

法規以及監管部門、自律規則的規定。

七、申購和贖回的注冊登記

（一）投資者T日申購基金成功后，正常情況下，基金登記機構在T＋1日

內為投資者增加權益并辦理注冊登記手續。

（二）投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金登記機構在T＋1日

內為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續。

（三）基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間

進行調整，并最遲于開始實施日前按照《信息披露辦法》的規定在規定媒介上

公告。

八、拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或者港股通臨時停市，導致基金

管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益

時。

5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情

形。

6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商

確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停

接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停

申購公告。當發生上述第7項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方式對該

投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分申購申

請。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。

在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖

回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或者港股通臨時停市，導致基金

管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商

確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基

金管理人應按規定報中國證監會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額

支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的

比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形，

按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日

可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢

復贖回業務的辦理并公告。

十、巨額贖回的情形及處理方式

（一）巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金

轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額

總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖

回。

（二）巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決

定全額贖回或部分延期贖回。

1、全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按

正常贖回程序執行。

2、部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為

因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波

動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的

前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶

贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回

部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回

的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回

的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖

回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖

回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確

選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回

最低份額的限制。

3、如發生單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前一

開放日的基金總份額的10%時，基金管理人認為支付該基金份額持有人的全部

贖回申請有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請而進行的財產變

現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人可以對該單個基金份額

持有人超過基金總份額10%以上的贖回申請實施延期辦理，其余贖回申請可以

根據前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金

份額持有人的贖回申請一并辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并

處理，無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以

此類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當日未獲受理的部

分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能

贖回部分作自動延期贖回處理。

4、暫停贖回：連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理人

認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付

贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。

（三）巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者

招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理

方法，同時在規定媒介上刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

（一）發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規

定媒介上刊登暫停公告。

（二）如發生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規定媒介

上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈

值；也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時

不再另行發布重新開放的公告。

（三）如發生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據暫停申購或贖回

的時間，依照《信息披露辦法》的有關規定，最遲于重新開放日在規定媒介上

刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新

開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發布重新開放的公告。

十二、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換

費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公

告，并提前告知基金托管人與相關機構。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情

形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。

無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額

的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼

承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會

或社會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人

持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必

須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按

基金登記機構的規定辦理，并按基金登記機構規定的標準收費。

十四、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基

金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人

另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期

扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定

期定額投資計劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結、解凍與質押

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以

及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?；鸱蓊~被凍結

的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分配與支

付。法律法規或監管部門另有規定的除外。

如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業

務，在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，經履行相關程序

后，基金管理人將制定和實施相應的業務規則。

十七、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下，在對基金份額持有人無實質性不利

影響的情況下，履行相關程序后，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國

證監會認可的交易場所或者交易方式進行基金份額轉讓的申請并由登記機構辦

理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的，將提前公

告，基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業

務。

第九部分基金份額的登記

一、基金的份額登記業務

本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內

容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、

清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過

戶等。

二、基金登記業務辦理機構

本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構

辦理，但基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除?；鸸芾砣宋衅?
他機構辦理本基金登記業務的，應與代理人簽訂委托代理協議，以明確基金管

理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確

認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等事宜中的

權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。

三、基金登記機構的權利

基金登記機構享有以下權利：

（一）取得登記費；

（二）建立和管理投資者基金賬戶；

（三）保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊

等；

（四）在法律法規允許的范圍內，對登記業務的辦理時間進行調整，并依

照有關規定于開始實施前在規定媒介上公告；

（五）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

四、基金登記機構的義務

基金登記機構承擔以下義務：

（一）配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務；

（二）嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登

記業務；

（三）妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份

額明細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日

起不得少于20年；

（四）對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義

務對投資人或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形

及法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

（五）按《基金合同》及招募說明書規定為投資人辦理非交易過戶業務、

提供其他必要的服務；

（六）接受基金管理人的監督；

（七）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

第十部分基金的投資

一、投資目標

本基金通過基本面指標精選質地優良的公司，在嚴控組合風險及考慮流動

性的前提下，追求超越業績比較基準的投資回報，力爭基金資產的持續穩健增

值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行

上市的股票(包括主板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的

股票、存托憑證)、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍

內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）、債券（包

括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資

券、超短期融資券、公開發行的次級債券、政府支持機構債券、政府支持債

券、地方政府債、可轉換債券、可交換債券、證券公司短期公司債券及其他經

中國證監會允許投資的債券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括

協議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業存單、貨幣市場工具、股指期

貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須

符合中國證監會相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規或相關

規定。

基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股票（含存托憑證）投資比例

為基金資產的60%-95%，港股通標的股票最高投資比例不得超過股票資產的

50%。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保

證金后，持有現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。

本基金所指的現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在

履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

（一）大類資產配置策略

本基金通過基本面指標精選質地優良的公司，在嚴控組合風險及考慮流動

性的前提下，追求超越業績比較基準的投資回報，力爭基金資產的持續穩健增

值。

（二）股票投資策略

本基金對內地股票及港股通標的股票，選用長期有效且穩定的基本面選股

指標對個股進行篩選，再進一步研究分析加以精選，以選擇質地優良、盈利能

力突出、增長穩定持續的個股構建投資組合，并合理控制組合的風險暴露，在

控制風險的同時最大程度獲得收益。

本基金會挖掘受經濟周期與市場環境影響相對較小，且在各行業內普遍有

效且長期穩定的基本面選股指標，包括但不限于以下三方面情況的考察：

1）公司盈利能力：主要通過資產收益率(ROA)、凈資產收益率(ROE)、毛

利率、凈利率等指標選擇盈利能力較強、在行業內部具備競爭優勢的上市公

司；

2）成長及穩定性：主要通過上市公司營業收入、經營性凈現金流、凈利潤

等經營數據的長期增長率選擇具有業績持續成長性以及穩定性的上市公司；

3）市場預期與評價：包括市場一致預期對上市公司的評級，以及上市公司

被主流賣方覆蓋的機構數量等綜合指標，選擇評級較高且公司治理良好的上市

公司。

在宏觀周期、市場環境、行業周期的不同階段，以上指標之外的特定指標

的選股有效性會有所差異。如公司的財務杠桿率將影響企業在不同宏觀周期階

段中的盈利波動性，而個股流動性指標將影響股價在不同市場環境下的波動特

征；上市公司所屬行業的發展階段，將影響市場對個股在成長性與價值性之間

的評判權重。因此結合宏觀、市場以及行業的不同階段，我們將分析指標的選

股有效性，以最大程度提高選股的勝率，以獲得更大的超額收益。

本基金利用風險管理工具合理控制組合的風險暴露，以求在獲得最大收益

的同時控制組合的收益波動。

本基金將通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制投資于香港股票市

場，不使用合格境內機構投資人(QDII)境外投資額度進行境外投資?；鹂筛?
據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于港

股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港股。

（三）債券投資策略

本基金通過對國內外宏觀經濟態勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢和信

用風險變化等因素進行綜合分析，構建和調整固定收益證券投資組合，力求獲

得穩健的投資收益。

1、久期配置策略

本基金將考察市場利率的動態變化及預期變化，對GDP、CPI、國際收支

等引起利率變化的相關因素進行深入的研究，分析宏觀經濟運行的可能情景，

并在此基礎上判斷包括財政政策、貨幣政策在內的宏觀經濟政策取向，對市場

利率水平和收益率曲線未來的變化趨勢做出預測和判斷，結合債券市場資金供

求結構及變化趨勢，確定固定收益類資產的久期配置。

2、個券選擇策略

對于國債、央行票據等非信用類債券，本基金將根據宏觀經濟變量和宏觀

經濟政策的分析，預測未來收益率曲線的變動趨勢，綜合考慮組合流動性決定

投資品種；對于信用類債券，本基金將根據發行人的公司背景、行業特性、盈

利能力、償債能力、流動性等因素，對信用債進行信用風險評估，積極發掘信

用利差具有相對投資機會的個券進行投資，并采取分散化投資策略，嚴格控制

組合整體的違約風險水平。

3、可轉換債券投資策略

可轉換債券賦予投資者在一定條件下將可轉換債券轉換成股票的權利，投

資者可能還具有回售等其他權利，因此從這方面看可轉換債券的理論價值應等

于普通債券的基礎價值和可轉換債券自身內含的期權價值之和。本基金在合理

地給出可轉換債券估值的基礎上，盡量有效地挖掘出投資價值較高的可轉換債

券。

4、證券公司短期公司債券投資策略

基于期限匹配、風險控制的需求，本基金將綜合研究及跟蹤證券公司短期

公司債券的信用風險、流動性風險等方面的因素，適當投資證券公司短期公司

債券。在期限匹配的前提下，選擇風險與收益匹配的品種優化配置。

5、資產支持證券投資策略

本基金通過考量宏觀經濟走勢、支持資產所在行業景氣情況、資產池結

構、提前償還率、違約率、市場利率等因素，預判資產池未來現金流變動；研

究標的證券發行條款，預測提前償還率變化對標的證券平均久期及收益率曲線

的影響，同時密切關注流動性變化對標的證券收益率的影響，在嚴格控制信用

風險暴露程度的前提下，通過信用研究和流動性管理，選擇風險調整后收益較

高的品種進行投資。

（四）存托憑證投資策略

在嚴格控制風險的前提下，本基金將根據投資目標和股票投資策略，基于

對基礎證券投資價值的深入研究分析，從而選擇有比較優勢的存托憑證進行投

資。

（五）金融衍生品投資策略

1、股指期貨投資策略

本基金以套期保值為目的，在風險可控的前提下，本著謹慎原則，適度參

與股指期貨投資。通過對現貨市場和期貨市場運行趨勢的研究，結合基金股票

組合的實際情況及對股指期貨的估值水平、基差水平、流動性等因素的分析，

選擇合適的期貨合約構建相應的頭寸，以調整投資組合的風險暴露，降低系統

性風險。

2、國債期貨投資策略

本基金在進行國債期貨投資時，將根據風險管理原則，以套期保值為主要

目的，采用流動性好、交易活躍的期貨合約，通過對債券市場和期貨市場運行

趨勢的研究，結合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平，與現貨資產進

行匹配，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作?；鸸芾砣藢⒊?
分考慮國債期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用國債期貨對沖系統性風

險、對沖特殊情況下的流動性風險。

四、業績比較基準

滬深300指數收益率×50%+恒生指數收益率×20%+中債綜合指數收益

率×30%

本基金采用恒生指數與滬深300指數作為股票投資部分的業績比較基準，

主要是因為恒生指數是由恒生指數服務有限公司編制，是香港市場存在歷史最

長久的指數，是反映香港股票市場表現最具有代表性的綜合指標，適合作為本

基金港股投資的比較基準。

滬深300指數是滬深證券交易所第一次聯合發布的反映A股市場整體走

勢的指數，在上海和深圳證券市場中選取300只A股作為樣本編制而成。該

指數樣本對滬深市場的覆蓋度高，具有良好的市場代表性。此外，滬深300指

數編制方法清晰透明，具有獨立性和良好的市場流動性；與市場整體表現具有

較高的相關度。滬深300指數由中證指數有限公司編制和計算，中證指數有限

公司將采取一切必要措施以確保指數的精確性。

中債綜合指數由中央國債登記結算有限責任公司編制，樣本債券涵蓋的范

圍全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易所市

場等）、不同發行主體（政府、企業等）和期限（長期、中期、短期等），能

夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢，適合作為本基金債券投

資的業績比較基準。

如果指數編制單位停止計算編制該指數或更改指數名稱、或有更權威的、

更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，則本基金管理人可以根據本基金的

投資范圍和投資策略，依據維護投資者合法權益的原則，經與基金托管人協商

一致并按照監管部門要求履行適當程序后，調整或變更本基金的業績比較基準

并及時在規定媒介上公告，而無需召開基金份額持有人大會。

五、風險收益特征

本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平低于股票型基金，高于

債券型基金及貨幣市場基金。

六、投資決策依據

1、有關法律法規和基金合同等的相關規定。

2、宏觀經濟形勢、財政政策與貨幣政策導向及市場環境。

3、投資對象收益和風險的配比關系，在充分權衡投資對象的收益和風險的

前提下作出投資決策，是本基金維護投資者合法權益的重要保障。

七、投資決策流程

本基金通過對不同層次的決策主體明確授權范圍，建立了完善的投資決策

運作體系。

（一）投資決策委員會會議：投資決策委員會為基金管理人的最高投資決

策機構，由投資決策委員會主席主持，討論與投資相關的事務，并對重大投資

決策做出決議。

（二）基金經理根據投資決策委員會授權和會議決議，在研究分析部的研

究支持下，根據市場情況，進行投資組合的構建或調整。在組合構建和調整的

過程中，基金經理必須嚴格遵守有關法律法規、基金合同的投資限制及其他要

求。

（三）中央交易室按照有關制度流程負責執行基金經理的投資指令，并擔

負一線風險監控職責。

（四）風險控制部按照有關法律法規、基金合同和公司制度流程，對基金

的投資行為和投資組合進行持續監控，并定期進行風險分析和報告，確?；?
投資承擔的風險在適當的范圍內。

八、投資限制

（一）組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

1、本基金股票投資比例為基金資產的60%-95%，港股通標的股票最高投

資比例不得超過股票資產的50%；

2、每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金

后，持有現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。本基

金所指的現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

3、本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的

A+H股合計計算），其市值不超過基金資產凈值的10％；

4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在

內地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％；

5、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基

金資產凈值的10％；

6、本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的

20％；

7、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該

資產支持證券規模的10％；

8、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證

券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

9、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基

金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評

級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

10、基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

11、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基

金資產凈值的40%，進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年，

債券回購到期后不得展期；

12、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通

股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資

組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的

30%；

13、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限

資產的投資；

14、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范

圍保持一致；

15、本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；

16、本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過

基金資產凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得

超過基金持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股

指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有

關約定；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得

超過上一交易日基金資產凈值的20%；

17、本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過

基金資產凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得

超過基金持有的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年

以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應

當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；在任何交易日內交易（不包括

平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；

18、本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值

與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%，其中，有價證券指股

票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金

融資產（不含質押式回購）等；

19、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境

內上市交易的股票合并計算；

20、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述2、9、13、14情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發行人合并、

基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資

比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特殊

情形除外。法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日

起開始。

如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后

的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理

人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

（二）禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活

動：

1、承銷證券；

2、違反規定向他人貸款或者提供擔保；

3、從事承擔無限責任的投資；

4、買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出資；

6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

7、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

（三）關聯交易原則

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵

循基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評

估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同

意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并

經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交

易事項進行審查。

如法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，基金管理人在履行適

當程序后可不受上述規定的限制或按照變更后的規定執行。

九、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保

護基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產的安全與增值；

4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

十、基金投資組合報告

本基金的托管人招商銀行股份有限公司根據本基金合同的規定，已于2025

年4月18日復核了本招募說明書的內容。

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但

不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決

策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本投資組合報告所載數據截至2025年3月31日，本招募說明書財務資料

未經審計。

1.截至2025年3月31日基金資產組合情況

序號   項目   金額（元）   占基金總資產的比例（%）   

1   權益投資   3,517,487,621.51  86.88  

  其中：股票   3,517,487,621.51  86.88  

2  基金投資   -  -  

3   固定收益投資   215,232,452.06  5.32  

  其中：債券   215,232,452.06  5.32  

       資產支持證券   -  -  

4   貴金屬投資   -  -  

5   金融衍生品投資   -  -  

6   買入返售金融資產   -  -  

 其中：買斷式回購的 買入返售金融資產   -  -  

7   銀行存款和結算備付金合計   311,573,717.77  7.70  

8  其他資產   4,323,051.88  0.11  

9  合計   4,048,616,843.22  100.00  



注：本基金本報告期末通過港股通交易機制投資的港股公允價值為人民幣

1,755,100,698.77元，占期末凈值比例為43.93%。

2.截至2025年3月31日按行業分類的股票投資組合

2.1截至2025年3月31日按行業分類的境內股票投資組合

代碼   行業類別   公允價值（元）   占基金資產凈值比例（%）   

A   農、林、牧、漁業   -  -  

B   采礦業   -  -  



C   制造業   943,118,605.36  23.61  

D   電力、熱力、燃氣及水生產和供應業   -  -  

E   建筑業   -  -  

F   批發和零售業   -  -  

G   交通運輸、倉儲和郵政業   8,480,000.00  0.21  

H   住宿和餐飲業   -  -  

I   信息傳輸、軟件和信息技術服務業   -  -  

J   金融業   475,562,826.82  11.90  

K   房地產業   206,861,337.50  5.18  

L   租賃和商務服務業   69,366,000.00  1.74  

M   科學研究和技術服務業   24,907.86  0.00  

N   水利、環境和公共設施管理業   58,973,245.20  1.48  

O   居民服務、修理和其他服務業   -  -  

P   教育   -  -  

Q   衛生和社會工作   -  -  

R   文化、體育和娛樂業   -  -  

S   綜合   -  -  

  合計   1,762,386,922.74  44.12  



2.2截至2025年3月31日按行業分類的港股通投資股票投資組合

行業類別   公允價值（人民幣）   占基金資產凈值比例（%）   

基礎材料  -  -  

消費者非必需品  231,832,577.42  5.80  

消費者常用品  -  -  

能源  81,027,537.79  2.03  

金融  387,819,861.20  9.71  

醫療保健  -  -  

工業  -  -  

信息技術  -  -  

電信服務  287,900,812.08  7.21  

公用事業  -  -  

房地產  766,519,910.28  19.19  

合計   1,755,100,698.77  43.93  



注：以上分類采用彭博提供的國際通用行業分類標準。

3.截至2025年3月31日按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股

票投資明細

序號  股票代碼  股票名稱  數量（股）  公允價值（元）  占基金資產凈值比例（％）  

1  00700  騰訊控股  598,000  274,270,612.98  6.87  

2  01109  華潤置地  10,983,000  261,494,400.76  6.55  

3  00688  中國海外發展  19,312,000  247,721,532.14  6.20  

4  00998  中信銀行  42,640,000  239,638,279.61  6.00  

5  01988  民生銀行  45,878,000  148,181,581.59  3.71  

5  600016  民生銀行  18,000,000  70,200,000.00  1.76  

6  601577  長沙銀行  22,210,140  203,889,085.20  5.10  

7  600519  貴州茅臺  108,000  168,588,000.00  4.22  

8  002568  百潤股份  5,209,713  136,233,994.95  3.41  

9  03690  美團-W  908,200  130,578,193.29  3.27  

10  000651  格力電器  2,828,778  128,596,247.88  3.22  



4.截至2025年3月31日按債券品種分類的債券投資組合

序號  債券品種  公允價值（元）  占基金資產凈值比例（％）  

1   國家債券   -  -  

2   央行票據   -  -  

3   金融債券   215,232,452.06  5.39  

  其中：政策性金融債   215,232,452.06  5.39  

4   企業債券   -  -  

5   企業短期融資券   -  -  

6   中期票據   -  -  

7   可轉債（可交換債）   -  -  

8   同業存單   -  -  

9  其他   -  -  

10  合計   215,232,452.06  5.39  



5.截至2025年3月31日按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債

券投資明細

序號  債券代碼  債券名稱  數量（張）  公允價值（元）  占基金資產凈值比例（％）  

1  150218  15國開18  600,000  61,806,032.88  1.55  

2  200212  20國開12  600,000  61,726,997.26  1.55  

3  220207  22國開07  600,000  60,943,200.00  1.53  

4  200208  20國開08  300,000  30,756,221.92  0.77  



6.截至2025年3月31日按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資

產支持證券投資明細

截至2025年3月31日本基金未持有資產支持證券。

7.截至2025年3月31日按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴

金屬投資明細

根據基金合同，本基金不投資貴金屬。

8.截至2025年3月31日按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權

證投資明細

截至2025年3月31日本基金未持有權證。

9.截至2025年3月31日本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1截至2025年3月31日本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金截至2025年3月31日未持有股指期貨。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策

本基金以套期保值為目的，在風險可控的前提下，本著謹慎原則，適度參

與股指期貨投資。通過對現貨市場和期貨市場運行趨勢的研究，結合基金股票

組合的實際情況及對股指期貨的估值水平、基差水平、流動性等因素的分析，

選擇合適的期貨合約構建相應的頭寸，以調整投資組合的風險暴露，降低系統

性風險。

10.截至2025年3月31日本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1本期國債期貨投資政策

本基金在進行國債期貨投資時，將根據風險管理原則，以套期保值為主要

目的，采用流動性好、交易活躍的期貨合約，通過對債券市場和期貨市場運行

趨勢的研究，結合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平，與現貨資產進

行匹配，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作?；鸸芾砣藢⒊?
分考慮國債期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用國債期貨對沖系統性風

險、對沖特殊情況下的流動性風險。

10.2截至2025年3月31日本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金截至2025年3月31日未持有國債期貨。

10.3本期國債期貨投資評價

本基金截至2025年3月31日未持有國債期貨。

11.投資組合報告附注

11.1本基金投資的前十名證券中，無2025年1月1日至2025年3月31日發行主體

被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到證監會、證券交易所公

開譴責、處罰的證券。

11.2本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之

外的股票。

11.3其他資產構成

序號  名稱  金額（元）  

1   存出保證金   605,925.24  

2   應收證券清算款   -  

3   應收股利   -  

4   應收利息   -  

5   應收申購款   3,717,126.64  

6   其他應收款   -  

7  其他   -  

8  合計   4,323,051.88  



11.4截至2025年3月31日持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金截至2025年3月31日未持有處于轉股期的可轉換債券。

11.5截至2025年3月31日前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金截至2025年3月31日前十名股票中不存在流通受限情況。

第十一部分基金的業績

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不

保證基金一定盈利?；鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資

者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

截至2025年3月31日基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率的

比較：

富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金【A類】

階段  凈值 增長率 ①  凈值增長率 標準差 ②  業績比較 基準收益率 ③  業績比較基準 收益率標準差 ④  ①－③  ②－④  

2020年2月13日－2020年12月31日  44.84%  1.24%  14.16%  0.90%  30.68%  0.34%  

2021年1月1日－2021年12月31日  0.01%  1.21%  -4.48%  0.77%  4.49%  0.44%  

2022年1月1日-2022年12月31日  -7.13%  1.40%  -13.56%  0.98%  6.43%  0.42%  

2023年1月1日-2023年12月31日  -6.74%  0.81%  -7.69%  0.64%  0.95%  0.17%  

2024年1月1日-2024年12月31日  27.13%  1.32%  13.05%  0.85%  14.08%  0.47%  

2020年2月13日－2025年3月31日  67.31%  1.21%  0.35%  0.83%  66.96%  0.38%  



富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金【C類】

階段  凈值 增長率 ①  凈值增長率 標準差 ②  業績比較 基準收益率 ③  業績比較基準 收益率標準差 ④  ①－③  ②－④  

2024年7月3日－2024年12月31日  11.04%  1.59%  10.41%  1.02%  0.63%  0.57%  

2024年7月3日－2025年3月31日  16.38%  1.44%  12.65%  0.93%  3.73%  0.51%  



第十一部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款

項及其他資產的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券

賬戶、期貨結算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基

金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其

他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由

基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以

其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍

結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產

不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等

原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產

所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作

不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔

的債務，不得對基金財產強制執行。

第十二部分基金資產的估值

一、估值目的

基金資產的估值目的是客觀、準確地反映基金相關金融資產的公允價值，

并為基金份額提供計價依據。

二、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規

規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

三、估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨、國債期貨合約、債券和銀行存

款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

四、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業

會計準則》、監管部門有關規定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估

值日有報價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于

該資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允

價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據

表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調

整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價

值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或

使用的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該

限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債

所產生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足

夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公

允價值時，應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察

輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事

件，使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應

對估值進行調整并確定公允價值。

五、估值方法

（一）證券交易所上市的有價證券的估值

1、交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌

的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重

大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市

價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構

發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化

因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

2、交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方

估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；

3、交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估

值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；

4、交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價；交易所上市

實行全價交易的債券（可轉債除外），選取第三方估值機構提供的估值全價減

去估值全價中所含的債券（稅后）應收利息得到的凈價進行估值；

5、交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值；

6、對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情

況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場

報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日

的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術

確定其公允價值。

（二）處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

1、送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的

同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估

值；

2、首次公開發行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值，在估

值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

3、在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股票、

首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的

股票等，不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，

按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

（三）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構

提供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，

按照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估

值。對于含投資人回售權的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）后未

行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且

第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發行利率與二級市場利率不存在明

顯差異，未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下，按成本估值。

（四）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分

別估值。

（五）股指期貨、國債期貨合約估值方法

1、一般以估值當日結算價進行估值。

2、在任何情況下，基金管理人如采用本項第1小項規定的方法對基金資產

進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按

本項第1小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金

管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格

估值。

3、國家有最新規定的，按其規定進行估值。

（六）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據下列信息提供機構所

提供的匯率為基準：當日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。

（七）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。

（八）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值

的，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的

價格估值。

（九）當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
（十）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事

項，按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即

通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理

人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關

的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意

見，按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。

六、估值程序

（一）各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產凈值除

以當日該類基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五

入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有

規定的，從其規定?；鸸芾砣嗣總€工作日計算基金資產凈值及各類基金份額

凈值，并按規定公告。

（二）基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律

法規或基金合同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估

值后，將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，

由基金管理人按規定對外公布。

七、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估

值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生

估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

（一）估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或

銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，

過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失

按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、

數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

（二）估值錯誤處理原則

1、估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時

協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承

擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失

的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極

協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承

擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確

保估值錯誤已得到更正。

2、估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

3、因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但

估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還

或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任

方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當

事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分

不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的

不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

4、估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

（三）估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

1、查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生的

原因確定估值錯誤的責任方；

2、根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進

行評估；

3、根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更

正和賠償損失；

4、根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金

登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

（四）基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

1、基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

2、錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金

托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金

管理人應當公告，并報中國證監會備案。

3、當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠

償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認

后按以下條款進行賠償：

①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問

題，如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的

建議執行，由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責

賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由

此給基金份額持有人造成損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付

賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按

照過錯程度各自承擔相應的責任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新

計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，

以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損

失，由基金管理人負責賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額

等），進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的

損失，由基金管理人負責賠付。

4、前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的，從其規定。如果行業另

有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協

商。

八、暫停估值的情形

（一）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因

暫停營業時；

（二）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價

值時；

（三）當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市

場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人

協商確認后，基金管理人應當暫停估值；

（四）法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

九、基金凈值的確認

基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負

責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值

和各類基金份額凈值并發送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確

認后發送給基金管理人，由基金管理人按規定對基金凈值予以公布。

十、特殊情況的處理方法

（一）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（八）項進行估值時，所

造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

（二）由于證券/期貨交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，有關會計制

度變化或由于不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、

適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算

錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應

積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則

（一）在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況

進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可

不進行收益分配；

（二）本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選

擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別基金份額進行再投資；若投資者不

選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

（三）基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配

基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于

面值；

（四）由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收

取銷售服務費，各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同，基金管理人

可對各類別基金份額分別制定收益分配方案，本基金同一類別的每一基金份額

享有同等分配權；

（五）法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理人可與托管

人協商一致并按照監管部門要求履行適當程序后對基金收益分配原則進行調

整，不需召開基金份額持有人大會，但應于變更實施日前在規定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內在

規定媒介公告。

六、基金收益分配中發生的費用

若基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔

的，當投資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用

時，基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別基金份

額。紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。

第十四部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

（一）基金管理人的管理費；

（二）基金托管人的托管費；

（三）從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費；

（四）除法律法規、中國證監會另有規定外，《基金合同》生效后與基金

相關的信息披露費用；

（五）《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、公證費、仲

裁費和訴訟費；

（六）基金份額持有人大會費用；

（七）基金的證券、期貨交易費用；

（八）基金的銀行匯劃費用；

（九）證券/期貨結算賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用；

（十）因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用；

（十一）按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支

的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

（一）基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×1.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與

基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于

次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、

公休日等，支付日期順延。

（二）基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與

基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于

次月前5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，

支付日期順延。

（三）從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費

率為0.40%。本基金銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的

0.40%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產凈值

銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向

基金托管人發送銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工

作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機

構。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類”中第（四）－（十一）項費用，根據有關法

規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金

財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

（一）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支

出或基金財產的損失；

（二）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

（三）《基金合同》生效前的相關費用；

（四）其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用

的項目。

四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規

執行?；鹭敭a投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其

他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

第十五部分基金的會計與審計

一、基金的會計政策

（一）基金管理人為本基金的基金會計責任方；

（二）基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募

集的會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一

個會計年度披露；

（三）基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

（四）會計制度執行國家有關會計制度；

（五）本基金獨立建賬、獨立核算；

（六）基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日

常的會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；

（七）基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行

核對并以書面方式確認。

二、基金的年度審計

（一）基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、

期貨相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進

行審計。

（二）會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

（三）基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管

人。更換會計師事務所需在2日內在規定媒介公告。

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦

法》、《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法

規對信息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規定發生變化時，本基金從

其最新規定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有

人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法

人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法

律法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確

性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金

信息通過中國證監會規定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》

約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

（一）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（二）對證券投資業績進行預測；

（三）違規承諾收益或者承擔損失；

（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

（五）登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文

字；

（六）中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信

息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文

文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民

幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、基金產品資料概要、《基金合同》、基金托管協

議、基金份額發售公告

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確

基金份額持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金

投資者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息

披露及基金份額持有人服務等內容。

基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明

的基金概要信息。基金管理人應當依照法律法規和中國證監會的規定編制、披

露與更新基金產品資料概要。

基金合同生效后，基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大變

更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書和基金產品資料

概要，并登載在規定網站上，其中基金產品資料概要還應當登載在基金銷售機

構網站或營業網點；除重大變更事項之外，基金招募說明書、基金產品資料概

要其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基

金管理人不再更新基金招募說明書和基金產品資料概要。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運

作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告。

基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人在基金份額發售的3日

前，將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告

登載在規定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概

要、基金合同和基金托管協議登載在規定網站上，其中基金產品資料概要還應

當登載在基金銷售機構網站或營業網點；基金托管人應當同時將《基金合

同》、基金托管協議登載在規定網站上。

關于基金產品資料概要編制、披露與更新的要求，自中國證監會規定之日

起開始執行。

（二）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定報刊和規定網站

上登載《基金合同》生效公告。

（三）基金份額凈值、基金份額累計凈值

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應當至少每周在規定網站公告一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈

值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放

日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類

基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站公告

半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

（四）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金

份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在

基金銷售機構網站或者營業網點查閱或者復制前述信息資料。

（五）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

（含資產組合季度報告）

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將

年度報告登載于規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?；?
金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師

事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，

將中期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報

告，將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊

上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、

中期報告或者年度報告。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決

策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告

期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除

外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其

流動性風險分析等。

（六）臨時報告

本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告

書，并登載在規定報刊和規定網站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格

產生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事

項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控制

人；

8、基金募集期延長或提前結束募集；

9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負

責人發生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十；

11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12

個月內變動超過百分之三十；

12、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；

13、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金

托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

14、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股

東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷

的證券，或者從事其他重大關聯交易事項，中國證監會另有規定的情形除外；

15、基金收益分配事項；

16、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計

提方式和費率發生變更；

17、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

18、基金改聘會計師事務所；

19、更換基金登記機構；

20、本基金開始辦理申購、贖回；

21、本基金發生巨額贖回并延期辦理；

22、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

23、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

24、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項

時；

25、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

26、調整基金份額類別設置或基金份額分類規則；

27、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的

價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

（七）澄清公告

在《基金合同》存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的

消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基

金份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開

澄清，并將有關情況立即報告中國證監會。

（八）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公

告。

（九）清算報告

基金財產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示

性公告登載在規定報刊上。

（十）中國證監會規定的其他信息。

根據法律法規及監管機關證券投資基金信息披露XBRL模板要求，基金在

季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書更新等文件中披露股

指期貨、國債期貨、資產支持證券、港股通標的股票的投資情況。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門

及高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金管理人、基金托管人應加強對未公開披露基金信息的管控，并建立基

金敏感信息知情人登記制度?；鸸芾砣?、基金托管人及相關從業人員不得泄

露未公開披露的基金信息。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信

息披露內容與格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的

約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購

贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算

報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或

者電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇披露信息的報刊，單只基

金只需選擇一家報刊。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露

的基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

為強化投資者保護，提升信息披露服務質量，基金管理人應當自中國證監

會規定之日起，按照中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影

響的信息。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投

資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影

響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當

符合中國證監會相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從

基金財產中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的

專業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后

10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律

法規規定將信息置備于公司住所，以供社會公眾查閱、復制。

八、暫?；蜓舆t基金信息披露的情形

當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關

信息：

1、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值

時；

2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停

營業時；

3、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。

第十七部分風險揭示

證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是

分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券

等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額

分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。

基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金

自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有

的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過前一開放日基金總份額的

百分之十時，投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類

型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的

風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資者承擔的風險也越大。

投資者應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定

期定額投資是引導投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資

方式。但是定期定額投資并不能規避基金投資所固有的風險，不能保證投資者

獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。

投資者應當認真閱讀本基金基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解

本基金的風險收益特征，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產

狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應。

投資者應當通過本基金管理人或代銷機構購買和贖回基金，基金代銷機構

名單詳見本基金的招募說明書以及基金管理人網站。

本基金在募集期內按1.00元面值發售并不改變基金的風險收益特征。投資

者按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元、從

而遭受損失的風險。

一、本基金面臨的主要風險

本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平低于股票型基金，高于

債券型基金及貨幣市場基金。

（一）市場風險

市場風險是指證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制

度等各種因素的影響而變化，導致收益水平存在的不確定性。市場風險主要包

括：

1、政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業政策、地

區發展政策等）發生變化，導致市場價格波動而產生風險。

2、經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈

周期性變化?；鹜顿Y于債券與上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從

而產生風險。

3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變

動。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業的融資成本和利潤。基

金投資于債券和股票，其收益水平會受到利率變化的影響。

4、上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素影響，如管理能

力、財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等，這些都會導致企業的盈利

發生變化。如果基金所投資的上市公司經營不善，其股票價格可能下跌，或者

能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣

化來分散這種非系統風險，但不能完全規避。

5、信用風險。主要是指債務人的違約風險，若債務人經營不善，資不抵

債，債權人可能會損失掉大部分的投資，這主要體現在企業債中。

6、購買力風險。基金的利潤將主要通過現金形式來分配，而現金可能因

為通貨膨脹的影響而導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。

7、債券收益率曲線風險。債券收益率曲線風險是指與收益率曲線非平行

移動有關的風險，單一的久期指標并不能充分反映這一風險的存在。

8、再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再

投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風險（即前面所提到的利率風

險）互為消長。具體為當利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息

收入進行再投資時，將獲得比之前較少的收益率。

9、波動性風險。波動性風險主要存在于可轉債的投資中，具體表現為可

轉債的價格受到其相對應股票價格波動的影響，同時可轉債還有信用風險。轉

股風險指相對應股票價格跌破轉股價，不能獲得轉股收益，從而無法彌補當初

付出的轉股期權價值。

（二）管理風險

在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、技能、經驗、判斷等主觀因

素會影響其對相關信息和經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益

水平。

（三）流動性風險

流動性風險可視為一種綜合性風險，它是其他風險在基金管理和公司整體

經營方面的綜合體現。中國的證券市場還處在初期發展階段，在某些情況下某

些投資品種的流動性不佳，由此可能影響到基金投資收益的實現。開放式基金

要隨時應對投資者的贖回，如果基金資產不能迅速轉變成現金，或者變現為現

金時使資金凈值產生不利的影響，都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發

生巨額贖回時，如果基金資產變現能力差，可能會產生基金倉位調整的困難，

導致流動性風險，可能影響基金份額凈值。

（1）申購、贖回安排

投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”和本招

募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”，詳細了解本基金的申購以及

贖回安排。

在本基金發生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險

管理工具以減少或應對基金的流動性風險，投資者可能面臨巨額贖回申請被延

期辦理、贖回申請被暫停接受、贖回款項被延緩支付、被收取短期贖回費、基

金估值被暫停、基金采用擺動定價等風險。投資者應該了解自身的流動性偏

好，并評估是否與本基金的流動性風險匹配。

（2）擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好

的規范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括港股通

標的股票、國內依法發行上市的股票、債券和貨幣市場工具等），同時本基金

基于分散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常

市場環境下本基金的流動性風險適中。

（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

基金出現巨額贖回情形下，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況

決定全額贖回或部分延期贖回。同時，當基金發生巨額贖回時，在單個基金份

額持有人贖回申請超過前一開放日基金總份額10%的情形下，基金管理人認為

支付該基金份額持有人的全部贖回申請有困難或者因支付該基金份額持有人的

全部贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金

管理人可以對該單個基金份額持有人超過基金總份額10%以上的贖回申請實施

延期辦理，其余贖回申請可以根據前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期

贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。延期的贖回申

請與下一開放日贖回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的該類基金份額

凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取

消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請

時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影

響

在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者巨額贖回

的情形時，基金管理人將以保障投資者合法權益為前提，嚴格按照法律法規及

基金合同的規定，謹慎選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩

支付贖回款項、收取短期贖回費、擺動定價等流動性風險管理工具作為輔助措

施。對于各類流動性風險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴格審批、審慎

決策的原則，及時有效地對風險進行監測和評估，使用前經過內部審批程序并

與基金托管人協商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時，投資者的贖

回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響，基金管理人將嚴格依照法律法規

及基金合同的約定進行操作，全面保障投資者的合法權益。

（四）本基金的特有風險

1、金融衍生品投資風險

本基金投資股指期貨、國債期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合

約，其價值取決于一種或多種基礎資產或指數，其評價主要源自于對掛鉤資產

的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性

風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常具有杠桿效應，價格波動比標

的工具更為劇烈，有時候比投資標的資產要承擔更高的風險。并且由于衍生品

定價相當復雜，不適當的估值有可能使基金資產面臨損失風險。

2、港股投資風險

本基金除了投資于A股市場外，還可在法律法規規定的范圍內投資香港聯

合交易所上市的股票。除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險

等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險、香港市場風險、市場制度以及

交易規則不同等境外證券市場投資所面臨的特有風險，包括但不限于：

（1）匯率風險

本基金以人民幣募集和計價，但本基金可通過港股通投資香港證券市場。

港幣相對于人民幣的匯率變化將會影響本基金以人民幣計價的基金資產價值，

從而導致基金資產面臨潛在風險。人民幣對港幣的匯率的波動也可能加大基金

凈值的波動，從而對基金業績產生影響。

此外，由于基金運作中的匯率取自匯率發布機構，如果匯率發布機構出現

匯率發布時間延遲或是匯率數據錯誤等情況，可能會對基金運作或者投資者的

決策產生不利影響。

（2）香港市場風險

與內地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動更為自由，海外資金的流

動對港股價格的影響巨大，港股價格與海外資金流動表現出高度相關性,本基金

在參與港股市場投資時受到全球宏觀經濟和貨幣政策變動等因素所導致的系統

風險相對更大。加之香港市場結構性產品和衍生品種類相對豐富以及做空機制

的存在，港股股價受到意外事件影響可能表現出比A股更為劇烈的股價波動。

（3）香港交易市場制度或規則不同帶來的風險

香港市場交易規則有別于內地A股市場規則，在港股通機制下參與香港股

票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風險：

1）港股市場實行T+0回轉交易機制（即當日買入的股票，在交收前可以

于當日賣出），同時對個股不設漲跌幅限制，因此每日漲跌幅空間相對較大；

2）只有內地與香港均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通

交易日；

3）香港出現臺風、黑色暴雨或者香港聯合交易所規定的其他情形時，香

港聯合交易所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風

險；出現上海證券交易所和深圳證券交易所的證券交易服務公司認定的交易異

常情況時，證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務，投資

者將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。

4）交收制度帶來的基金流動性風險

通過港股通機制投資香港市場，基于兩地市場交收制度的不同以及港股通

交易日的設定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時到賬，而造成支

付贖回款日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風險，同時也存在不能及

時調整基金資產組合中A股和港股投資比例，造成比例超標的風險。

5）香港聯合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風險

香港聯合交易所規定，在交易所認為所要求的停牌合理而且必要時,上市公

司方可采取停牌措施。此外，不同于內地A股市場的停牌制度，香港聯合交易

所對停牌的具體時長并沒有量化規定，只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原

則；同時與A股市場對存在退市可能的上市公司根據其財務狀況在證券簡稱前

加入相應標記(例如，ST及*ST等標記)以警示投資者風險的做法不同，在香港

聯合交易所市場沒有風險警示板,香港聯合交易所采用非量化的退市標準且在上

市公司退市過程中擁有相對較大的主導權，使得香港聯合交易所上市公司的退

市情形較A股市場相對復雜。因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股

遭遇非預期性的停牌甚至退市而給基金帶來損失的風險。

（4）港股通制度限制或調整帶來的風險

現行的港股通規則存在若干交易限制，該等限制可能在一定程度上帶來本

基金投資收益的不確定性，所持港股不能及時賣出帶來一定的流動性風險，資

產估值出現波動增大的風險，以及現行的港股通規則調整所帶來的相應風險。

（5）基金資產投資港股標的比例的風險

本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基

金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港

股。

（五）操作或技術風險

相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素

造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、會計部門

欺詐、交易錯誤、IT系統故障等風險。

在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統的故障

或者差錯而影響交易的正常進行或者導致基金份額持有人的利益受到影響。這

種技術風險可能來自基金管理公司、登記機構、代銷機構、證券交易所、證券

登記結算機構等。

（六）合規性風險

指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規的規定，或者基金投資違

反法規及基金合同有關規定的風險。

（七）存托憑證投資風險

本基金的投資范圍包括存托憑證?；鹳Y產投資存托憑證，會面臨因存托

憑證而產生的特殊風險，包括但不限于存托憑證價格大幅波動的風險，存托憑

證出現較大虧損的風險，因存托憑證的境外基礎證券價格影響導致基金凈值波

動的風險、因存托憑證的境外基礎證券的相關風險而直接或間接導致本基金產

生的相關風險，以及與存托憑證發行機制相關的風險等。

（八）其他風險

1、戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運

行，可能導致基金資產的損失。

2、金融市場危機、行業競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理

人自身直接控制能力之外的風險，也可能導致基金或者基金份額持有人利益受

損。

二、聲明

本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保?；鹜顿Y者自愿投資于本基

金，須自行承擔投資風險。

除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金代銷機構代理

銷售，但是，基金資產并不是代銷機構的存款或負債，也沒有經基金代銷機構

擔保收益，代銷機構并不能保證其收益或本金安全。

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產清算

一、《基金合同》的變更

（一）變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有

人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法

規規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管

理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案。

（二）關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執

行，自決議生效后兩日內在規定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

（一）基金份額持有人大會決定終止的；

（二）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、

新基金托管人承接的；

（三）《基金合同》約定的其他情形；

（四）相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算

（一）基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作

日內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督

下進行基金清算。

（二）基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基

金托管人、具有證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會

指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

（三）基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、

清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

（四）基金財產清算程序：

1、《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

2、對基金財產和債權債務進行清理和確認；

3、對基金財產進行估值和變現；

4、制作清算報告；

5、聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報

告出具法律意見書；

6、將清算報告報中國證監會備案并公告；

7、對基金剩余財產進行分配。

（五）基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限

制而不能及時變現的，清算期限相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合

理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基

金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具有證券、

期貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中

國證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備

案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

第十九部分基金合同摘要

一、基金合同當事人的權利義務

（一）基金管理人

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部

門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務

并獲得《基金合同》規定的費用；

（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的

利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或

者實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他

為基金提供服務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申

購、贖回、轉換和非交易過戶等的業務規則；

（17）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運

用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化

的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金

財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制基金定期報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息

披露及報告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予

保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有

人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他

相關資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有

關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估

價、變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監

會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合

法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關

基金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施

其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不

能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存

款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金托管人

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全

保管基金財產；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批

準的其他費用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失

的情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶

及其他投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同

的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金

財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑

證；

（6）按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶等投資所

需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清

算、交割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另

有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價

格；

（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、基金定期報告出具意見，說明基金管理人在

各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果基金管理人有

未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措

施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以

上；

（12）保存基金份額持有人名冊；

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持

有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監

會和銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠

償責任不因其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的

義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接

受，基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人

和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有

人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條

件。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權

利包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大

會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義

務包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權

代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基

金份額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會未設日常機構。

（一）召開事由

1、除法律法規、中國證監會另有規定或基金合同另有約定的以外，當出現

或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高C類基金份額的銷售

服務費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項

書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份

額持有人大會的事項。

2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益

無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規要求增加的基金費用的收??；

（2）在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調

低贖回費率、調低C類基金份額的銷售服務費率、調整基金份額類別設置或變更

收費方式；

（3）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化；

（5）基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、

轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則；

（6）基金推出新業務或服務；

（7）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，

應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金

管理人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應

當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之

日起

60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）

的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；?
金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提

議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具

書面決定之日起60日內召開。并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提

前30日報中國證監會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會

的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其

聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理

人到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監

督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監督的，不影

響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監

管機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F

場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金

合同》和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記

資料相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重

新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不

少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或

系統。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連

續公布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按

照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人

所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原

公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事

項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表

三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人

代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證

明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相

符。

3、在法律法規或監管機構允許的情況下，經會議通知載明，基金份額持有

人也可以采用網絡、電話、短信或其他方式進行表決，或者采用網絡、電話、

短信或其他方式授權他人代為出席會議并表決。

4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與

非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現場開會和

通訊方式開會的程序進行，具體方式由會議召集人在會議通知中列明。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規定程序確

定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大

會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代

表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基

金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基

金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份

額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的

效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證

機關監督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規、中國證監

會另有規定或基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者

基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為

有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提

交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金

份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔

任監票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異

議，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進

行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重

新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基

金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督

下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、

公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

（九）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、

表決條件等規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規

或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協商

一致并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額

持有人大會審議。

三、基金合同的變更、終止與基金資產的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會

決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定

和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執

行，自決議生效后兩日內在規定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進

行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定

的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清

理、估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合

理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基

金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具有證券、

期貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中

國證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備

案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

（七）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

四、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切

爭議，如經友好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交華南國際經濟貿

易仲裁委員會，按照華南國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲

裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁

費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡

責地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律（不含港澳臺立法）管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機

構的辦公場所和營業場所查閱。

第二十部分托管協議摘要

一、托管協議當事人

（一）基金管理人

名稱：國海富蘭克林基金管理有限公司

注冊地址：南寧高新區中國—東盟企業總部基地三期綜合樓A座17層

1707室

法定代表人：劉峻

成立時間：2004年11月15日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2004]145號

注冊資本：2.2億元人民幣

組織形式：有限責任公司

經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務

存續期間：50年

電話：（021）38555555

傳真：（021）68880983

聯系人：施穎楠

（二）基金托管人

名稱：招商銀行股份有限公司(簡稱：招商銀行)

住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

郵政編碼：518040

法定代表人：繆建民

成立時間：1987年4月8日

基金托管業務批準文號：證監基金字[2002]83號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣252.20億元

存續期間：持續經營

二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

（一）基金托管人根據有關法律法規的規定以及《基金合同》的約定，對

基金投資范圍、投資比例、投資限制、關聯方交易等進行監督?！痘鸷贤?
明確約定基金投資證券選擇標準的，基金管理人應事先或定期向基金托管人提

供投資品種池，以便基金托管人對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選

擇標準的約定進行監督。

1.本基金的投資范圍為：

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行

上市的股票(包括主板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的

股票、存托憑證)、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍

內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）、債券（包

括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資

券、超短期融資券、公開發行的次級債券、政府支持機構債券、政府支持債

券、地方政府債、可轉換債券、可交換債券、證券公司短期公司債券及其他經

中國證監會允許投資的債券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括

協議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業存單、貨幣市場工具、股指期

貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須

符合中國證監會相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規或相關

規定。

2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：

基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股票（含存托憑證）投資比例

為基金資產的60%-95%，港股通標的股票最高投資比例不得超過股票資產的

50%。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保

證金后，持有現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。

本基金所指的現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在

履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金股票投資比例為基金資產的60%-95%，港股通標的股票最高

投資比例不得超過股票資產的50%；

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金

后，持有現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。本基

金所指的現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市

的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司

在內地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％；

（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的

20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過

該資產支持證券規模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證

券?；鸪钟匈Y產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，

應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的

總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總

量；

（11）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過

基金資產凈值的40%，進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1

年，債券回購到期后不得展期；

（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流

通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投

資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票

的30%；

（13）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈

值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人

之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受

限資產的投資；

（14）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（15）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；

（16）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超

過基金資產凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不

得超過基金持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出

股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的

有關約定；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不

得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

（17）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超

過基金資產凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不

得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一

年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）

應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；在任何交易日內交易（不包

括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的

30%；

（18）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價

值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%，其中，有價證券指股

票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金

融資產（不含質押式回購）等；

（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與

境內上市交易的股票合并計算；

（20）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限

制。

除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場波動、

證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不

符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國

證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符

合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之

日起開始。

如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后

的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理

人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

3.本基金財產不得用于以下投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

如法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，基金管理人在履行適

當程序后可不受上述規定的限制或按照變更后的規定執行。

4.基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵

循基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評

估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同

意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并

經過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交

易事項進行審查。

（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基

金管理人選擇存款銀行進行監督。基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根

據法律法規的規定及《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名

單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應據以對基金投資銀行存款的交易

對手是否符合有關規定進行監督。對于不符合規定的銀行存款，基金托管人可

以拒絕執行，并通知基金管理人。

本基金投資銀行存款應符合如下規定：

1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產凈值的

30%，但投資于有存款期限，根據協議可提前支取的銀行存款，不受上述比例

限制；投資于具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款、同業存單占基

金資產凈值的比例合計不得超過20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商

業銀行的銀行存款、同業存單占基金資產凈值的比例合計不得超過5%。

有關法律法規或監管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人

履行適當程序后，可相應調整投資組合限制的規定。

2.基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的

業務流程、崗位職責、風險控制措施和監察稽核制度，切實防范有關風險。基

金托管人負責對本基金銀行定期存款業務的監督與核查，審查、復核相關協

議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。

（1）基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等

級、存款銀行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。因選擇存款銀行

不當造成基金財產損失的，由基金管理人承擔責任。

（2）基金管理人負責控制流動性風險，并承擔因控制不力而造成的損失。

流動性風險主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取

而存款銀行未能及時兌付的風險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結算業

務的風險、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息損失影響估值等涉及

到基金流動性方面的風險。

（3）基金管理人須加強內部風險控制制度的建設。如因基金管理人員工職

務行為導致基金財產受到損失的，需由基金管理人承擔由此造成的損失。

（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時，應嚴格遵守《基金

法》、《運作辦法》等有關法律法規，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支

付結算等的各項規定。

（三）基金投資銀行存款協議的簽訂、賬戶開設與管理、投資指令與資金

劃付、賬目核對、到期兌付、提前支取

1.基金投資銀行存款協議的簽訂

（1）基金管理人應與符合資格的存款銀行總行或其授權分行簽訂《基金存

款業務總體合作協議》（以下簡稱《總體合作協議》），確定《存款協議書》

的格式范本?！犊傮w合作協議》和《存款協議書》的格式范本由基金托管人與

基金管理人共同商定。

（2）基金托管人依據相關法規對《總體合作協議》和《存款協議書》的內

容進行復核，審查存款銀行資格等。

（3）基金管理人應在《存款協議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑

證的辦理方式、郵寄地址、聯系人和聯系電話，以及存款證實書或其他有效憑

證在郵寄過程中遺失后，存款余額的確認及兌付辦法等。

（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機構（以下簡稱“存款分支機

構”）寄送或上門交付存款證實書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款

分支機構的上級行發出存款余額詢證函，存款分支機構及其上級行應予配合。

（5）基金管理人應在《存款協議書》中規定，基金存放到期或提前兌付的

資金應全部劃轉到指定的基金托管賬戶，并在《存款協議書》寫明賬戶名稱和

賬號，未劃入指定賬戶的，由存款銀行承擔一切責任。

（6）基金管理人應在《存款協議書》中規定，在存期內，如本基金銀行賬

戶、預留印鑒發生變更，管理人應及時書面通知存款行，書面通知應加蓋基金

托管人預留印鑒。存款分支機構應及時就變更事項向基金管理人、基金托管人

出具正式書面確認書。變更通知的送達方式同開戶手續。在存期內，存款分支

機構和基金托管人的指定聯系人變更，應及時加蓋公章書面通知對方。

（7）基金管理人應在《存款協議書》中規定，因定期存款產生的存單不得

被質押或以任何方式被抵押，不得用于轉讓和背書。

2.基金投資銀行存款時的賬戶開設與管理

（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應當依據基金管理人與存款銀行

簽訂的《總體合作協議》、《存款協議書》等，以基金的名義在存款銀行總行

或授權分行指定的分支機構開立銀行賬戶。

（2）基金投資于銀行存款時的預留印鑒由基金托管人保管和使用。

3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付

（1）存款證實書等存款憑證傳遞

存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權分行指定的分支機構?；?
管理人應在《存款協議書》中規定，存款銀行分支機構應為基金開具存款證實

書或其他有效存款憑證（下稱“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認或

到期提款的有效憑證，且對應每筆存款僅能開具唯一存款憑證。資金到賬當

日，由存款銀行分支機構指定的會計主管傳真一份存款憑證復印件并與基金托

管人電話確認收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金托管人

指定聯系人；若存款銀行分支機構代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機構

指定會計主管傳真一份存款憑證復印件并與基金托管人電話確認收妥。

（2）存款憑證的遺失補辦

存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補辦申請，

基金管理人應督促存款銀行盡快補辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上

門交付至托管人，原存款憑證自動作廢。

（3）賬目核對

每個工作日，基金管理人應與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應

計利息。

基金管理人應在《存款協議書》中規定，對于存期超過3個月的定期存

款，存款銀行應于每季末后5個工作日內向基金托管人指定人員寄送對賬單。

因存款銀行未寄送對賬單造成的資金被挪用、盜取的責任由存款銀行承擔。

存款銀行應配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀

行公章寄送至基金托管人指定聯系人。

若實際業務中存款行不開具存款憑證，則不適用上述流程，按照存款協議

書中的約定執行。

（4）到期兌付

基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分

支機構指定的會計主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應向基金托管人電

話詢問。存款到期前基金管理人與存款銀行確認存款憑證收到并于到期日兌付

存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基

金管理人與存款銀行接洽存款到賬時間及利息補付事宜。基金管理人應將接洽

結果告知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的當日通知基金管理人。

基金管理人應在《存款協議書》中規定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，

存款銀行應立即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復印件上加蓋公章

并出具相關證明文件后，與存款銀行指定會計主管電話確認后，存款銀行應在

到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬戶。如果存款到期日為法定節假日，

存款銀行順延至到期后第一個工作日支付，存款銀行需按原協議約定利率和實

際延期天數支付延期利息。

4.提前支取

如果在存款期限內，由于基金規模發生縮減的原因或者出于流動性管理的

需要等原因，基金管理人可以提前支取全部或部分資金。

提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協議書》執

行。

5.基金投資銀行存款的監督

基金托管人發現基金管理人在進行存款投資時有違反有關法律法規的規定

及《基金合同》的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作

日內糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在10個工作日內糾正

的，基金托管人應報告中國證監會。基金托管人發現基金管理人有重大違規行

為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人在10個工作日內糾正或拒絕

結算，若因基金管理人拒不執行造成基金財產損失的，相關損失由基金管理人

承擔，基金托管人不承擔任何責任。

（四）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基

金管理人參與銀行間債券市場進行監督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向

基金托管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀

行間債券市場交易對手名單并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管

理人有責任確保及時將更新后的交易對手名單發送給基金托管人，否則由此造

成的損失應由基金管理人承擔?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶?
銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O督基金管理人是否按事前提供的

銀行間債券市場交易對手名單進行交易。在基金存續期間基金管理人可以調整

交易對手名單，但應將調整結果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新

名單確定時已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議

進行結算，但不得再發生新的交易。如基金管理人根據市場需要臨時調整銀行

間債券交易對手名單及結算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對

手發生交易前3個交易日內與基金托管人協商解決。

基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進

行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的

交易對手在基金管理人確定的時間內仍未承擔違約責任及其他相關法律責任

的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償。

基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托

管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管

人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

（五）本基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發行股票

等流通受限證券有關問題的通知》等有關監管規定。

1.流通受限證券與上文所述的流動性受限資產并不完全一致，包括由《上

市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部

分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發布重大消息或

其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通

受限證券。

本基金可以投資經中國證監會批準的非公開發行證券，且限于由中國證券

登記結算有限責任公司、中央國債登記結算有限責任公司或銀行間市場清算所

股份有限公司負責登記和存管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交

易的證券。

本基金不得投資未經中國證監會批準的非公開發行證券。

本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

2.基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經基

金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制

制度?；鹜顿Y非公開發行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準

的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投

資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發

至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到

上述資料后兩個工作日內，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。

基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風

險采取積極有效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如

因基金巨額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時，基金

管理人應依照相關法律規定采取合理措施予以解決，并承擔相應損失。對本基

金因投資流通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。

3.基金投資流通受限證券前（首次公開發行股票時公司股東公開發售股

份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票除外），基金管理人應向基金托管人

提供符合法律法規要求的有關書面信息，包括但不限于擬發行證券主體的中國

證監會批準文件、發行證券數量、發行價格、鎖定期，基金擬認購的數量、價

格、總成本、應劃付的認購款、資金劃付時間等。基金管理人應保證上述信息

的真實、完整，并應至少于擬執行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發至

基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。

由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息，致使托管人無

法審核認購指令而影響認購款項劃撥的，基金托管人免于承擔責任。

4.基金托管人依照法律法規、《基金合同》、《托管協議》審核基金管理

人投資流通受限證券的行為。如發現基金管理人違反了《基金合同》、《托管

協議》以及其他相關法律法規的有關規定，應及時通知基金管理人，并呈報中

國證監會，同時采取合理措施保護基金投資人的利益?；鹜泄苋擞袡鄬?
管理人的違法、違規以及違反《基金合同》、《托管協議》的投資指令不予執

行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同

不得不執行時，基金托管人應向中國證監會報告。

5.基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內，在中國證監

會規定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及

總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。

（六）基金管理人應當對投資中期票據業務進行研究，認真評估中期票據

投資業務的風險，本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據的投資業務，并應

符合法律法規及監管機構的相關規定。

（七）基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基

金資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、基金費用開支及收入確定、基金收

益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監

督和核查。

（八）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作

違反法律法規、《基金合同》和本托管協議的規定，應及時以電話、郵件或書

面提示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協助基金托

管人的監督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對并回復基金托管人，對

于收到的書面通知，基金管理人應以書面形式給基金托管人發出回函，就基金

托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規原因及糾正期限。在上述規定期限

內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中

國證監會。

（九）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合

同》和本托管協議對基金業務執行核查。包括但不限于：對基金托管人發出的

提示，基金管理人應在規定時間內答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解

釋或舉證；對基金托管人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中

國證監會報送基金監督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料

和制度等。

（十）若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法

律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金

管理人及時糾正，由此造成的損失由基金管理人承擔，托管人在履行其通知義

務后，予以免責。

（十一）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證

監會，同時通知基金管理人限期糾正。

三、基金管理人對基金托管人的業務核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包

括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資

所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基

金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行

分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信

息等違反《基金法》、基金合同、托管協議及其他有關規定時，應及時以書面

形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨?
及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，并

保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知

事項進行復查，督促基金托管人改正。

（三）基金托管人有義務配合和協助基金管理人依照法律法規、基金合同

和本托管協議對基金業務執行核查，包括但不限于：對基金管理人發出的書面

提示，基金托管人應在規定時間內答復并改正，或就基金管理人的疑義進行解

釋或舉證；基金托管人應積極配合提供相關資料以供基金管理人核查托管財產

的完整性和真實性。

（四）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監

會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。

四、基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2.基金托管人應安全保管基金財產。

3.基金托管人按照規定開設基金財產投資所需的相關賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完

整與獨立。

5.基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議的約定保管

基金財產。未經基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任

何資產。不屬于基金托管人實際有效控制下的資產及實物證券等在基金托管人

保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔由此產生的責任。

6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人

確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金資金賬戶的，

基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，基金管理人應負責向有

關當事人追償基金財產的損失。

7.基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外

機構的基金資產，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產（包括

但不限于期貨保證金賬戶內的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機構或

該機構會員單位等本協議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給

基金資產造成的損失等不承擔責任。

8.除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管

基金財產。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間募集的資金應開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理

人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金

額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后，基金

管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬

戶，同時在規定時間內，基金管理人應聘請具有從事證券相關業務資格的會計

師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名

以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按

規定辦理退款等事宜。

（三）基金資金賬戶的開立和管理

1.基金托管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的資金賬戶，保管基

金的銀行存款，并根據基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應為

“富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金”，預留印鑒為基金托管人印

章。

2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金托

管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用

基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金資金賬戶的開立和管理應符合法律法規及銀行業監督管理機構的有

關規定。

（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司

為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業務的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，

亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產

的管理和運用由基金管理人負責。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立

結算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司

的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算保證金

等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。

5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其

他投資品種的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規定開立、使

用并管理；若無相關規定，則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定

執行。

（五）債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限

責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關規定，以基金的名義在銀行

間市場登記結算機構開立債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結

算。

（六）其他賬戶的開立和管理

1.基金管理人根據投資需要按照規定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼

等，基金托管人按照規定開立期貨結算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開

立后，基金管理人應以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金

密碼和市場監控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場監

控中心登錄密碼重置由基金管理人進行，重置后務必及時通知基金托管人。

基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。

基金管理人保證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關資料變更

后及時將變更的資料提供給基金托管人。

2.因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和基金合同的規

定，由基金管理人協助基金托管人按照有關法律法規和本協議的約定協商后開

立。新賬戶按有關規定使用并管理。

3.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦

理。

（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金

托管人的保管庫，或存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所

股份有限公司、中國證券登記結算有限責任公司或票據營業中心的代保管庫，

實物保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金

托管人根據基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ缮鲜龃娣艡C構及基金托管

人以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。

（八）與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由

基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定外，基金管理人代表基金簽

署的與基金財產有關的重大合同應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一

份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r將重大合同傳真給基金托

管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。因基金管理人發送的合

同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人負責。重

大合同的保管期限為基金合同終止后不少于15年，法律法規或監管規則另有規

定的，從其規定。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公

章的合同傳真件，未經雙方協商一致，合同原件不得轉移?；鸸芾砣讼蚧?
托管人提供的合同傳真件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準。

五、基金資產凈值計算和會計核算

（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1.基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

各類基金份額凈值是指估值日該類基金資產凈值除以估值日該類基金份額

總數，各類基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五

入，基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有

規定的，從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值、各類基金份額凈值，經基金托

管人復核，按規定公告。

2.復核程序

基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，將基金資產凈值、各類基金

份額凈值發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規定對

外公布。

3.根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管

理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有

關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見

的，按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。

（二）基金資產的估值

基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。

（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯

誤。

（四）基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。

（五）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬

方法和會計處理原則，分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相

關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監督，以保證基金資產的安全。

（六）基金財務報表與報告的編制和復核

1.財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。

2.報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。

核對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據

完全一致。

3.財務報表的編制與復核時間安排

基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的

編制及復核；在每個季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制及

復核；在上半年結束之日起兩個月內完成基金中期報告的編制及復核；在每年

結束之日起三個月內完成基金年度報告的編制及復核?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程

中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，

進行調整，調整以國家有關規定為準?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀?
過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€

月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

（七）在有需要時，基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業績比較

基準的基礎數據和編制結果。

六、基金份額持有人名冊的的登記與保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有

的基金份額。基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制

和保管，基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不

少于15年，法律法規或監管規則另有規定的，從其規定。如不能妥善保管，則

按相關法律法規承擔責任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資

料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和

完整性?；鸸芾砣撕屯泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托

管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務，法律法規或監管規則另有規定

的，從其規定。

七、爭議解決方式

各方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，如經友

好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員

會，按照華南國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地

點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴

方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼

續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務，維護基金份額

持有人的合法權益。

本協議受中華人民共和國法律（不含港澳臺立法）管轄。

八、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

（一）托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，

其內容不得與基金合同的規定有任何沖突?；鹜泄軈f議的變更應報中國證監

會備案。

（二）基金托管協議終止的情形

1、《基金合同》終止；

2、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金托管人的職

務，而在6個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；

3、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任基金管理人的職

務，而在6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；

4、發生法律法規或《基金合同》規定的其他終止事項。

（三）基金財產的清算

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產的清算。

第二十一部分對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務，并將根據基金份額

持有人的需要和市場的變化增加、修改這些服務項目。主要的服務項目如下：

一、基金份額注冊登記服務

本基金管理人同時兼任本基金的注冊登記機構，在公司內部設立了專門的

運營部門負責基金份額持有人的注冊與過戶登記業務，配備先進、高效的電腦

系統及通訊系統，準確、及時地為基金份額持有人辦理基金賬戶業務、匯總和

儲存并管理基金的所有認購、申購和贖回信息，確保基金份額持有人的注冊與

過戶登記工作的準確和順利進行。

二、信息服務

1、每次交易結束后，投資者可通過銷售機構的網點查詢和打印交易確認

單。認購交易的最終確認份額以基金成立后的確認份額為準。

2、本公司默認的對賬單方式為月度電子郵件形式對賬單，基金投資者也可

選擇月度短信對賬單。我司將在每期結束后的5個工作日內向基金投資者發送

基金賬戶對賬單。本公司提示，凡無法接收電子郵件對賬單的基金投資者，須

在開戶成功后與本公司客戶服務中心聯系（4007004518（免長途費）、

95105680（免長途費）和021-38789555），我們在核對基金投資者聯系方式完

整無誤后，可為基金投資者提供上述對賬單服務。

三、定期定額投資

本基金將通過銷售機構為基金份額持有人提供定期定額投資的服務，即基

金份額持有人可通過固定的渠道，采用定期定額的方式申購基金份額。定期定

額投資不受最低申購金額限制，具體實施時間和業務規則詳見相關公告。

四、資訊服務

1、手機短信服務

基金份額持有人可以通過本基金管理人網站和客戶服務熱線人工應答預留

手機號碼，按需要定制短信內容并選擇發送頻率，我們將根據定制要求提供相

應服務。

2、電子郵件服務

基金份額持有人可以在本基金管理人網站注冊，登錄定制所需要的各類公

開信息。如果留下個人郵箱，將會收到定制的信息。

五、客戶服務中心

1、電話服務

呼叫中心自動語音系統提供每周7天、每天24小時的自助語音服務和查詢服

務，客戶可通過電話收聽基金份額凈值、自助查詢基金賬戶余額信息、交易確

認情況等。同時，呼叫中心提供每周5天、每天不少于8小時的人工座席服務

（節假日除外）。

2、在線服務

公司官網及微信公眾號提供每周7天、每天24小時的智能客服服務和每周5

天、每天不少于8小時的在線人工服務（節假日除外）。

3、公司官網

公司官網為基金份額持有人提供查詢服務、資訊服務以及相互交流的平

臺。注冊登錄后，基金份額持有人可以查詢個人賬戶資料，包括基金持有情

況、基金交易明細、基金分紅實施情況等；此外，還可以修改個人賬戶資料，

查詢熱點問題及其解答，查閱投資刊物，或提交投訴和建議等。

公司網址：WWW.FTSFUND.COM＜/p>電子信箱：SERVICE@FTSFUND.COM＜/p>微信公眾號：搜索“國海富蘭克林基金微管家”或“ftsfund”

六、客戶投訴處理

基金份額持有人可以通過基金管理人提供的公司官網留言、在線服務、呼

叫中心人工坐席、書信、電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提

供的服務進行投訴?；鸱蓊~持有人還可以通過代銷機構的服務電話對該代銷

機構提供的服務進行投訴。

七、服務渠道

1、咨詢電話：4007004518（免長途費）、95105680（免長途費）和021-

3878 9555

2、網站及在線客服：WWW.FTSFUND.COM＜/p>3、傳真：021-6887 0708

4、電郵：SERVICE@FTSFUND.COM＜/p>5、其他，如郵寄等。

第二十二部分其他應披露事項

1、2024年6月15日，國海富蘭克林基金管理有限公司關于暫停海銀基金銷

售有限公司辦理旗下基金相關業務的公告；

2、2024年6月26日，富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金基金產

品資料概要更新；

3、2024年7月1日，富蘭克林國海基本面優選混合型證券投資基金更新招募

說明書（2024年1號）；

4、2024年7月3日，富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金（國富基

本面優選混合A類份額）基金產品資料概要（更新）；

5、2024年7月3日，富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金基金合

同；

6、2024年7月3日，國海富蘭克林基金管理有限公司關于旗下富蘭克林國海

基本面優選混合型證券投資基金增設C類基金份額并修改法律文件的公告；

7、2024年7月3日，富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金托管協

議；

8、2024年7月3日，富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金更新招募

說明書（2024年2號）；

9、2024年7月3日，國海富蘭克林基金管理有限公司關于增加部分銷售機構

為富蘭克林國海基本面優選混合型證券投資基金C類基金份額銷售機構并開通

轉換、定期定額投資業務的公告；

10、2024年7月3日，富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金（國富

基本面優選混合C類份額）基金產品資料概要（更新）；

11、2024年7月6日，關于防范不法分子假冒國海富蘭克林基金管理有限公

司名義進行詐騙活動的重要提示；

12、2024年7月13日，關于增加東方證券股份有限公司為國海富蘭克林基金

管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通轉換、定期定額投資業務及相關費

率優惠活動的公告；

13、2024年7月19日，富蘭克林國海基本面優選混合型證券投資基金2024年

第2季度報告；

14、2024年7月19日，國海富蘭克林基金管理有限公司旗下全部基金季度報

告提示性公告；

15、2024年8月6日，富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金暫停大

額申購、定期定額投資以及轉換轉入業務的公告；

16、2024年8月7日，關于增加濟安財富（北京）基金銷售有限公司為國海

富蘭克林基金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通轉換業務、定期定額

投資業務及相關費率優惠活動的公告；

17、2024年8月14日，關于增加深圳前海微眾銀行股份有限公司為國海富蘭

克林基金管理有限公司旗下部分基金代銷機構及相關費率優惠活動的公告；

18、2024年8月31日，國海富蘭克林基金管理有限公司旗下全部基金中期報

告提示性公告；

19、2024年8月31日，富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金2024年

中期報告；

20、2024年9月7日，關于增加華福證券有限責任公司為國海富蘭克林基金

管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通轉換業務、定期定額投資業務及相

關費率優惠活動的公告；

21、2024年9月20日，富蘭克林國海基本面優選混合型證券投資基金分紅公

告；

22、2024年9月25日，富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金恢復大

額申購、定期定額投資以及轉換轉入業務的公告；

23、2024年10月19日，關于增加民商基金銷售（上海）有限公司為國海富

蘭克林基金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通轉換業務、定期定額投

資業務及相關費率優惠活動的公告；

24、2024年10月21日，富蘭克林國海基本面優選混合型證券投資基金暫停

大額申購、定期定額投資以及轉換轉入業務的公告；

25、2024年10月25日，國海富蘭克林基金管理有限公司旗下全部基金季度

報告提示性公告；

26、2024年10月25日，富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金2024

年第3季度報告；

27、2024年10月25日，關于增加交通銀行股份有限公司為國海富蘭克林基

金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通轉換、定期定額投資業務及相關

費率優惠活動的公告；

28、2024年11月12日，關于增加騰安基金銷售（深圳）有限公司為國海富

蘭克林基金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投資業務的公

告；

29、2024年11月20日，關于增加中國人壽保險股份有限公司為國海富蘭克

林基金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通轉換業務、定期定額投資業

務的公告；

30、2024年11月21日，富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金分紅

公告；

31、2024年11月26日，富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金恢復

大額申購、定期定額投資以及轉換轉入業務的公告；

32、2024年11月30日，關于增加國海證券股份有限公司為國海富蘭克林基

金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通轉換業務、定期定額投資業務的

公告；

33、2024年12月4日，國海富蘭克林基金管理有限公司關于暫停武漢佰鯤基

金銷售有限公司辦理旗下基金相關業務的公告；

34、2024年12月6日，關于增加西部證券股份有限公司為國海富蘭克林基金

管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通轉換業務、定期定額投資業務及相

關費率優惠活動的公告；

35、2024年12月11日，關于增加招商銀行股份有限公司為國海富蘭克林基

金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通轉換業務、定期定額投資業務的

公告；

36、2024年12月18日，國海富蘭克林基金管理有限公司關于旗下基金改聘

會計師事務所的公告；

37、2024年12月28日，國海富蘭克林基金管理有限公司關于旗下部分基金

于2024年非港股通交易日暫?；鸾灰讟I務的公告；

38、2025年1月8日，國海富蘭克林基金管理有限公司關于旗下部分基金于

2025年非港股通交易日暫停基金交易業務的公告；

39、2025年1月17日，國海富蘭克林基金管理有限公司關于北京分公司營業

場所變更的公告；

40、2025年1月22日，富蘭克林國海基本面優選混合型證券投資基金2024年

第4季度報告；

41、2025年1月22日，國海富蘭克林基金管理有限公司旗下全部基金季度報

告提示性公告；

42、2025年3月5日，關于增加長江證券股份有限公司為國海富蘭克林基金

管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通轉換業務、定期定額投資業務及相

關費率優惠活動的公告；

43、2025年3月17日，關于增加國泰君安證券股份有限公司為國海富蘭克林

基金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通轉換業務、定期定額投資業務

及相關費率優惠活動的公告；

44、2025年3月22日，國海富蘭克林基金管理有限公司高級管理人員變更公

告；

45、2025年3月31日，富蘭克林國海基本面優選混合型證券投資基金2024年

年度報告；

46、2025年3月31日，國海富蘭克林基金管理有限公司旗下全部基金年度報

告提示性公告；

47、2025年3月31日，國海富蘭克林基金管理有限公司旗下公募基金通過證

券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度）；

48、2025年4月22日，富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金2025年

第1季度報告；

49、2025年4月22日，國海富蘭克林基金管理有限公司旗下全部基金季度報

告提示性公告。

第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書在編制完成后，將存放于基金管理人的住所、基金托管人的住

所、有關銷售機構及其網點，供公眾查閱。投資者在支付工本費后，可在合理

時間內取得上述文件復制件或復印件。投資者也可在基金管理人指定的網站上

進行查閱。

基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。

第二十四部分備查文件

備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和

營業場所，在辦公時間內可供免費查閱。

（一）中國證監會接受富蘭克林國海基本面優選混合型證券投資基金募集

的注冊文件

（二）《富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金基金合同》

（三）《富蘭克林國海基本面優選混合型證券投資基金托管協議》

（四）關于申請募集富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金之法律

意見書

（五）基金管理人業務資格批件、營業執照

（六）基金托管人業務資格批件、營業執照

（七）中國證監會要求的其他文件

國海富蘭克林基金管理有限公司

2025年6月30日


              
                
               富蘭克林國?；久鎯炦x混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年1號）.pdf