摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金招募說明書（更新）

摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金招募說明書（更新）
2025-09-09 文字大小【小中大】【打印】
            
              摩根士丹利數字經濟混合型

證券投資基金

招募說明書（更新）

基金管理人：摩根士丹利基金管理（中國）有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

【重要提示】

摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2022

年10月12日經中國證券監督管理委員會證監許可【2022】2486號文準予注冊募

集。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。

本招募說明書經中國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，并

不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質性判斷或保證，也不

表明投資于本基金沒有風險。

投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，

投資人在投資本基金前，應仔細閱讀基金合同、本招募說明書、基金產品資料

概要等產品法律文件，充分認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，認真

考慮本基金存在的各項風險因素，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經

驗、資產狀況等因素充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購

（或申購）本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立、謹慎決策。投資

人在獲得基金投資收益的同時，亦承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因

整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，

個別證券特有的非系統性風險，由于基金投資人連續大量贖回本基金產生的流

動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，信用風

險，本基金的特定風險等。

本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存

托憑證在承擔境內上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、創

新企業發行、境外發行人以及交易機制相關的特有風險。

當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相

應程序后，可以啟動側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側袋機

制”等有關章節。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標

識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關

注本基金啟用側袋機制時的特定風險。

本基金為混合型基金，理論上其長期平均預期風險收益水平低于股票型基

金，高于債券型基金、貨幣市場基金。

基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策

后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。基金

的過往業績并不預示其未來表現?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并不構成

對本基金業績表現的保證。

本招募說明書根據本基金管理人于2025年9月8日披露的《摩根士丹利基

金管理（中國）有限公司關于旗下基金增加臨時基金管理人等條款修改基金合同

和托管協議的公告》更新了相關內容，修訂后的《基金合同》、《托管協議》自

2025年9月8日起生效；同時，本招募說明書對“第三部分基金管理人”、“第

四部分基金托管人”、“第五部分相關服務機構”中審計基金財產的會計師事

務所信息、“第十七部分風險揭示”相關信息進行了更新。除非另有說明，本

招募說明書（更新）所載內容截止日為2024年11月25日，有關財務數據和凈

值表現截止日為2024年9月30日(財務數據未經審計)。

目錄

第一部分緒言.................................................................................................................................1

第二部分釋義.................................................................................................................................2

第三部分基金管理人.....................................................................................................................7

第四部分基金托管人...................................................................................................................16

第五部分相關服務機構...............................................................................................................18

第六部分基金的募集...................................................................................................................48

第七部分基金合同的生效...........................................................................................................49

第八部分基金份額的申購與贖回...............................................................................................50

第九部分基金的投資...................................................................................................................62

第十部分基金的業績...................................................................................................................74

第十一部分基金的財產...............................................................................................................77

第十二部分基金資產的估值.......................................................................................................78

第十三部分基金的收益與分配...................................................................................................84

第十四部分基金的費用與稅收...................................................................................................86

第十五部分基金的會計與審計...................................................................................................89

第十六部分基金的信息披露.......................................................................................................90

第十七部分風險揭示...................................................................................................................96

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算.........................................................106

第十九部分側袋機制.................................................................................................................108

第二十部分基金合同內容摘要.................................................................................................111

第二十一部分基金托管協議內容摘要.....................................................................................126

第二十二部分對基金份額持有人的服務.................................................................................137

第二十三部分其他應披露事項.................................................................................................140

第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式.........................................................................143

第二十五部分備查文件.............................................................................................................144

第一部分緒言

《摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本

招募說明書”）依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金

法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦

法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱

“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡

稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理

規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）和其他有關法律法規的規

定，以及《摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱

“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大

遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由摩

根士丹利基金管理（中國）有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何

其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書做出任何解釋

或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會注冊。基金合

同是約定基金合同當事人之間權利、義務關系的法律文件?；鹜顿Y人自依基

金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基

金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基

金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金

2、基金管理人：指摩根士丹利基金管理（中國）有限公司

3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司

4、基金合同：指《摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金基金合同》

及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《摩根士丹利

數字經濟混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補

充

6、招募說明書或本招募說明書：指《摩根士丹利數字經濟混合型證券投

資基金招募說明書》及其更新

7、基金產品資料概要：指《摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金基

金產品資料概要》及其更新

8、基金份額發售公告：指《摩根士丹利華鑫數字經濟混合型證券投資基

金基金份額發售公告》

9、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文

件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、

通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員

會第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會

第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第十二屆全國

人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修

改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券

投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施

的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日

實施的，并經2020年3月20日中國證監會公布的《關于修改部分證券期貨規章的

決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不

時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機

關對其不時做出的修訂

15、中國證監會：指中國證券監督管理委員會

16、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理

委員會

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔

義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然

人

19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境

內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、

社會團體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機

構投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定，使用來自境外的

資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構投資者和人

民幣合格境外機構投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者

和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基

金的其他投資者的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投

資者

23、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份

額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

24、銷售機構：指摩根士丹利基金管理（中國）有限公司以及符合《銷售

辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人

簽訂了基金銷售服務協議，辦理基金銷售業務的機構

25、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包

括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算

和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構：指辦理登記業務的機構?；鸬牡怯洐C構為摩根士丹利基

金管理（中國）有限公司或接受摩根士丹利基金管理（中國）有限公司委托代

為辦理登記業務的機構

27、基金賬戶：指登記機構為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售

機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基

金份額變動及結余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條

件，基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面

確認的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金

財產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最

長不得超過3個月

32、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請

的開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

36、開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業務規則》：指《摩根士丹利基金管理（中國）有限公司開放式基

金業務規則》，是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業

務規則，由基金管理人和投資者共同遵守

39、認購：指在基金募集期內，投資者根據基金合同和招募說明書的規定

申請購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資者根據基金合同和招募說明書的規定

申請購買基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書

規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

42、基金份額類別：指本基金根據認購/申購費用、銷售服務費收取方式

的不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設置代碼，分別計

算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值

43、A類基金份額：指收取認購費、申購費，而不從本類別基金資產中計

提銷售服務費的一類基金份額

44、C類基金份額：指不收取認購費、申購費，但從本類別基金資產中計

提銷售服務費的一類基金份額

45、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公

告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為

基金管理人管理的其他基金基金份額的行為

46、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更

所持基金份額銷售機構的操作

47、定期定額投資計劃：指投資者通過有關銷售機構提出申請，約定每期

申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀

行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

48、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總

數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉

入申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

49、元：指人民幣元

50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、

銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的

節約

51、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應

收申購款及其他資產的價值總和

52、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

53、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

54、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產

凈值和基金份額凈值的過程

55、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性

報刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管

人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介

56、銷售服務費：指從基金資產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以

及基金份額持有人服務的費用

57、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無

法以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回

購與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行

轉讓或交易的債券等

58、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金

份額凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回

的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合

法權益不受損害并得到公平對待

59、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專

門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對

待，屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，

專門賬戶稱為側袋賬戶

60、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍

導致公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減

值準備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重

大不確定性的資產

61、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀

事件

以上釋義中涉及法律法規、業務規則的內容，法律法規、業務規則修訂

后，如適用本基金，相關內容以修訂后法律法規、業務規則為準。

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：摩根士丹利基金管理（中國）有限公司

住所：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第二座第17層01-04室

辦公地址：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第二座第17層

法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）

成立日期：2003年3月14日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2003]33號

注冊資本：95,000萬元人民幣

聯系人：容澤坤

聯系電話：400-8888-668

股權結構為：摩根士丹利國際控股公司（100%）

二、主要人員情況

（一）董事會成員

高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亞州立大學獲得本科和研究生

學位，并在喬治敦大學取得法律學位。曾在年利達律師事務所（Linklaters）倫

敦、香港和東京辦公室以及眾達律師事務所（Jones Day）的東京辦公室擔任律

師。高杰文（Todd Coltman）先生2004年加入摩根士丹利，負責摩根士丹利亞洲

私募股權不動產業務（MSREI）的不動產收購融資。2007年擔任MSREI日本業務首

席運營官，2009年擔任MSREI亞洲（包括日本）業務首席運營官。他目前擔任摩

根士丹利董事總經理。自2016年起至今擔任摩根士丹利投資管理亞洲區首席運營

官?，F任基金管理人董事長。

黃敏女士，麻省理工學院管理學學士。曾任職于摩根大通（紐約）和穆迪投

資者服務（紐約）。2006年11月至2024年5月期間曾擔任瑞士信貸（香港）有限

公司副總裁、總監及中國區首席運營官、總經理及資產管理業務亞太區負責人，

工銀瑞信基金管理有限公司董事。2024年4月加入摩根士丹利亞洲有限公司，目

前擔任摩根士丹利董事總經理、摩根士丹利投資管理業務大中華區負責人?，F任

基金管理人董事。

ZHOU WENTONG（周文秱）先生，北京大學學士，美國西北大學博士，芝加

哥大學工商管理碩士。1999年至2009年曾任美國奧本海默基金公司高級基金經理，

2009年10月至2023年8月期間，曾任浦銀安盛基金管理有限公司副總經理兼首席

投資官，海富通資產管理（香港）有限公司高級基金經理，友邦保險有限公司中

國區資產管理中心資深總監，中美聯泰大都會人壽保險有限公司首席投資官。

2023年10月加入摩根士丹利基金管理（中國）有限公司，曾任副總經理?，F任基

金管理人董事、總經理、財務負責人（代履職）、首席投資官。

Carlos Alfonso OYARBIDE SECO先生，西班牙巴塞羅那自治大學經濟學學

士，賓夕法尼亞大學沃頓商學院工商管理碩士。曾任職于大通曼哈頓銀行（紐約

辦公室）、瑞銀集團菲利普斯&德魯（倫敦辦公室），1993年7月至2015年12月期

間曾任摩根士丹利歐洲有限公司兼并與收購部董事總經理，摩根士丹利亞洲有限

公司兼并與收購部董事總經理，摩根士丹利西班牙有限公司首席執行官，瑞士信

貸集團董事總經理、亞太區金融機構部主管，摩根士丹利亞洲有限公司北京代表

處董事總經理和摩根士丹利中國首席營運官。目前擔任新黃河資本有限公司創始

人及首席執行官、LIVALL IBEROAMERICA LLC、Blue Planet New Energy

Technology Limited董事?，F任基金管理人獨立董事。

Thaddeus Thomas Beczak先生，美國喬治城大學國際關系學學士，哥倫比

亞大學工商管理碩士。1974年9月至1997年7月任職于摩根大通，曾任摩根大通證

券亞洲有限公司總裁，1997年至2013年，先后曾任嘉里集團副主席，野村證券董

事會主席，華興證券香港有限公司董事會主席。2014年1月退休。目前兼任鳳凰

衛視投資（控股）有限公司獨立非執行董事、太平洋網絡有限公司獨立非執行董

事、Arnhold Holdings Limited獨立非執行董事、非營利性組織The Association

of Hong Kong Forum Limited董事長?，F任基金管理人獨立董事。

蔣松濤先生，南京政治學院經濟管理專業本科畢業。曾任上海無線電八廠廠

長兼黨委副書記，上海電子元件公司副總經理，上海信德企業發展有限公司副總

經理。1998年至2009年任上海廣電（集團）有限公司投資發展部經理、總裁助理

兼戰略發展部經理、副總裁。2010年至2018年任上海儀電（集團）有限公司副總

裁，其中2015年至2017年兼任華鑫證券有限責任公司董事長，2014年至2017年兼

任摩根士丹利華鑫證券有限責任公司董事。2018年5月退休。目前擔任上海福賽

特機器人股份有限公司獨立董事?，F任基金管理人獨立董事。

（二）公司高級管理人員

ZHOU WENTONG（周文秱）先生，總經理、財務負責人（代履職）、董事，簡

歷同上。

劉欣先生，清華大學會計學本科，18年證券從業經驗。曾任中國國際金融股

份有限公司投資銀行部分析師、經理，埃森哲管理咨詢金融機構部分析師，美林

（亞太）有限公司投資銀行部經理、亞洲企業融資部副總裁、董事，瑞士信貸香

港有限公司投資銀行部副總裁，北京春雨天下軟件有限公司首席財務官，亞投顧

問有限公司高級顧問，華寶基金管理有限公司常務副總經理等職務。2024年9月

加入基金管理人，現任副總經理。

毛慧女士，上海交通大學工商管理碩士，具備中國法律職業資格，13年證券

從業經驗。曾任錦天城律師事務所律師助理，源泰律師事務所律師，申萬菱信基

金管理有限公司高級監察經理，永贏基金管理有限公司監察稽核總監、督察長，

北京市漢坤律師事務所上海分所顧問、合伙人。2024年3月加入基金管理人，現

任督察長。

ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大學博士，9年證券從業經歷。曾任中國郵

電部北京電信局工程師，美國富達投資集團網絡技術總監，Codent Networks,

Inc.副總裁，InfoGlyph USA,Inc.中國區經理，Loci Software Inc.總經理，

Fidelity（大連）商務服務有限公司交付副總裁，FIL（大連）科技有限公司總

經理兼技術部負責人，基金管理人首席信息官，摩根士丹利管理服務（上海）有

限公司北京分公司信息技術部執行董事等。2024年5月再次加入基金管理人，現

任首席信息官。

（三）本基金基金經理

雷志勇先生，北京大學計算機軟件與理論碩士，12年證券行業從業經歷。曾

任中國移動通信集團公司總部項目經理、中國移動通信集團廣東有限公司中級網

絡運行支撐主管、東莞證券股份有限公司研究所通訊行業研究員、南方基金管理

有限公司產品經理。2014年10月加入基金管理人，歷任研究管理部研究員、基金

經理助理、權益投資部副總監，現任權益投資部總監、基金經理。2019年4月起

擔任摩根士丹利科技領先靈活配置混合型證券投資基金基金經理，2019年4月至

2021年1月擔任摩根士丹利品質生活精選股票型證券投資基金基金經理，2020年

5月起擔任摩根士丹利萬眾創新靈活配置混合型證券投資基金基金經理，2021年

3月至2023年3月擔任摩根士丹利新興產業股票型證券投資基金基金經理，2023年

3月起擔任摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金基金經理，2025年5月起擔任

摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金基金經理。

（四）投資決策委員會成員

主任委員：王大鵬，研究管理部總監、基金經理。

副主任委員：施同亮，固定收益投資部總監，基金經理。

委員：雷志勇，權益投資部總監、基金經理；余斌，數量化投資部總監、基

金經理；李功舜，交易管理部總監；洪天陽，多資產投資部總監。

秘書：張迪歐，研究管理部投研秘書。

（五）上述人員之間不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基

金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續；

3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用

基金財產；

4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的

經營方式管理和運作基金財產；

5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

6、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財

產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

7、依法接受基金托管人的監督；

8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方

法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購、贖回的價格；

9、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

10、編制季度報告、中期報告和年度報告；

11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露

及報告義務；

12、保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予

保密，不向他人泄露；

13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

14、按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15、依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人

大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16、按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料不低于法律法規規定的最低期限；

17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關

的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

18、組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、

變現和分配；

19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

并通知基金托管人；

20、因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法

權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21、監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持

有人利益向基金托管人追償；

22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款

利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；

25、執行生效的基金份額持有人大會的決議；

26、建立并保存基金份額持有人名冊；

27、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

四、基金管理人的承諾

1、本基金管理人承諾嚴格遵守法律法規和基金合同，按照招募說明書列明

的投資目標、策略及限制全權處理本基金的投資。

2、本基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并建

立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行

為的發生。

3、本基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內部控制

制度，采取有效措施，禁止基金財產用于下列投資或活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的

證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，

遵循基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和

評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的

同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，

并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯

交易事項進行審查。法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定，如適用

于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

4、基金管理人承諾嚴格遵守法律法規，禁止發生下列行為：

（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利

益；

（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產；

（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示

他人從事相關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規定履行職責；

（8）法律法規、中國證監會及基金合同禁止的其他行為。

5、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國

家有關法律法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下行為：

（1）越權或違規經營；

（2）違反《基金合同》或《托管協議》；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；

（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

（6）玩忽職守、濫用職權，不按照規定履行職責；

（7）泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的

基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人

從事相關的交易活動；

（8）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，

擾亂市場秩序；

（9）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（10）其他法律法規、中國證監會及基金合同禁止的行為。

6、基金經理承諾

（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持

有人謀取最大利益；

（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何其他第三人牟取不

當利益；

（3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開

的基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他

人從事相關的交易活動；

（4）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

五、基金管理人的內部控制制度

1、內部控制目標

（1）保證基金管理人的經營運作嚴格遵守法律法規和行業監管規則，自覺

形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念；

（2）防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行

和受托資產的安全完整，實現基金管理人的持續、穩定、健康發展；

（3）確?；稹⒒鸸芾砣藨兜男畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時；

（4）確保基金管理人成為一個決策科學、經營規范、管理高效、運作安全

的持續、穩定、健康發展的基金管理公司。

2、內部控制原則

（1）健全性原則。內部控制機制覆蓋基金管理人的各項業務、各個部門和

各級崗位，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

（2）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內部控制程

序，維護內控制度的有效執行。

（3）獨立性原則?；鸸芾砣烁鳈C構、部門和崗位職責保持相對獨立，基

金財產、基金管理人固有財產、其他財產的運作必須相互分離。

（4）相互制約原則?；鸸芾砣藘炔坎块T和崗位的設置須權責分明、相互

制衡。

（5）成本效益原則?；鸸芾砣诉\用科學化的經營管理方法降低運作成

本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

3、內部控制體系

基金管理人的內部控制體系結構是一個分工明確、相互制約的組織結構，

具體包括：

（1）董事會負責決定基金管理人內部管理機構的設置、制定基金管理人基

本管理制度，對確保基金管理人建立及維持適當而有效的內部控制負有最終責

任。董事會下設的風險控制和審計委員會負責審核基金管理人內部控制制度、

檢查公司和基金運作的合法合規情況等事項，并向董事會匯報。

（2）經營管理層負責組織設計公司的內部控制制度，擬訂公司的基本管理

制度和制定公司的部門業務規章，并確保公司的日常經營運作活動合法合規。

（3）督察長負責監督檢查基金管理人運作的合法合規情況及公司內部風險

控制情況，并依據相關規定可獨立向董事會和中國證監會報告。

（4）經營管理層下設的風險管理委員會協助經營管理層實施對各類業務和

風險的總體控制以及解決公司內部控制中出現的問題。

（5）風險管理部負責跟蹤和報告投資管理中的市場風險，評價基金投資業

績，并根據風險收益情況及時提出改進意見，為投資業務的穩健發展提供支

持。

（6）監察稽核部獨立于基金管理人其他部門和業務活動，對基金管理人內

部控制制度、風險管理政策和措施的執行情況實行嚴格檢查和及時反饋，并向

督察長、風險管理委員會和經營管理層定期或不定期報告。

（7）各業務部門及員工對風險管理負有直接責任。各業務部門負責人在權

限范圍內，執行公司的各項風險管理程序，負責本部門業務風險的識別、監

控，對本部門的風險管理負全部責任。每一位員工均負有一線風險控制職責，

負責把公司的風險管理理念和控制措施落實到每一個業務環節當中，并在發現

風險隱患和問題時負有報告、反饋和改進的義務。

4、內部控制措施

（1）建立合理、完備、有效并易于執行的內部控制制度體系?；鸸芾砣?
內部控制制度體系由不同層面的制度構成，按照其所管理的層次可以分為四個

級別：第一級別是公司章程；第二級別是公司內部控制大綱；第三級別是公司

基本管理制度；第四級別是公司各委員會、各部門根據業務需要制定的各種制

度及實施細則等。基金管理人根據業務需要持續修訂和更新各項制度，使其內

部控制制度體系日趨完善。

（2）建立濃厚的風險管理文化。經營管理層牢固樹立內控優先的風險管理

理念，注重培養全體員工的風險防范意識，通過制度約束、學習培訓使全體員

工及時了解國家法律法規和公司規章制度，使風險管理意識深入人心，并貫穿

到各個業務環節。

（3）建立嚴密有效的內控防線。依據自身經營特點，基金管理人建立起各

崗位的自控與互控、相關部門之間的監督制衡、監察稽核部和督察長的獨立監

督等內控防線。

（4）建立并持續完善風險管理體系。基金管理人通過建立風險分類、識

別、評估、報告及監督等程序，定期或不定期地對風險進行評估、預警，并通

過清晰的匯報路徑，使相關部門及經營管理層即時把握風險狀況，及時、快速

地采取風險控制措施。

（5）強化風險管理措施。隨著業務發展及技術進步，基金管理人開始更多

地采取系統化監控措施，增強風險管理的全面性、實時性和有效性。同時，采

用數量化分析方法，提高風險管理的科學性。

5、基金管理人關于內部控制制度的聲明

（1）本基金管理人確知建立、實施、維持和完善內部控制制度是本基金管

理人董事會及管理層的責任；

（2）本基金管理人承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確；

（3）本基金管理人承諾將根據市場環境的變化和業務的發展不斷完善內部

控制制度。

第四部分基金托管人

（一）基本情況

名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）

住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號

首次注冊登記日期：1983年10月31日

注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

法定代表人：葛海蛟

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號

托管部門信息披露聯系人：許俊

傳真：（010）66594942

中國銀行客服電話：95566

（二）基金托管部門及主要人員情況

中國銀行資產托管部設立于1998年，現有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、

證券、基金、信托從業經驗，且具有海外工作、學習或培訓經歷，60％以上的員工具有碩士

以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服務，中國銀行已在境內、外分行開展托

管業務。

作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基

金（一對多、一對一）、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資

產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門類

齊全、產品豐富的托管業務體系。在國內，中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服

務，為各類客戶提供個性化的托管增值服務，是國內領先的大型中資托管銀行。

（三）證券投資基金托管情況

截至2025年6月30日，中國銀行已托管1156只證券投資基金，其中境內基金1088

只，QDII基金68只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、FOF、REITs等多

種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。

（四）托管業務的內部控制制度

中國銀行資產托管部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分，秉

承中國銀行風險控制理念，堅持“規范運作、穩健經營”的原則。中國銀行資產托管部風險

控制工作貫穿業務各環節，通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內外部檢

查及審計等措施強化托管業務全員、全面、全程的風險管控。

2007年起，中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展托管業務內部控制審閱工作。

先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內控審閱準

則的無保留意見的審閱報告。2020年，中國銀行繼續獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

雙準則的內部控制審計報告。中國銀行托管業務內控制度完善，內控措施嚴密，能夠有效保

證托管資產的安全。

（五）托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相

關規定，基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者

違反基金合同約定的，應當拒絕執行，及時通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理

機構報告?；鹜泄苋巳绨l現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政

法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人，并及時向國務

院證券監督管理機構報告。

第五部分相關服務機構

一、基金份額發售機構

（一）直銷機構

1、摩根士丹利基金管理（中國）有限公司直銷中心

注冊地址：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第二座第17層01-04室

辦公地址：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第二座第17層

聯系人：龍紫嵐

電話：（0755）88318898

傳真：（0755）82990631

2、摩根士丹利基金管理（中國）有限公司北京分公司

注冊地址：北京市東城區安定門外大街208號院1號樓12層1205單元

辦公地址：北京市東城區安定門外大街208號院1號樓12層1205單元

聯系人：張宏偉

電話：（010）87986888

傳真：（010）87986889

3、摩根士丹利基金管理（中國）有限公司上海分公司

注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1000號恒生銀行大廈45樓011-111

單元

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1000號恒生銀行大廈45樓011-111

單元

聯系人：楊琪昊

電話：（021）63343311-2100

傳真：（021）50429808

全國統一客服電話：400-8888-668

客服電子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn

深圳、北京或上海的投資人單筆認購金額超過100萬元（含100萬元）人民

幣以上的，可撥打直銷中心的上述電話進行預約，基金管理人將提供上門服

務。

（二）其他銷售機構

（1）中國銀行股份有限公司

注冊（辦公）地址：北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人：葛海蛟

客戶服務電話：95566（全國）

網址：www.boc.cn

（2）中國建設銀行股份有限公司

注冊（辦公）地址：北京市西城區金融大街25號

法定代表人：張金良

客戶服務電話：95533

網址：www.ccb.com

（3）中信銀行股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

辦公地址：北京市朝陽區光華路10號院1號樓中信大廈12層

法定代表人：朱鶴新

客戶服務電話：95558

網址：www.citicbank.com

（4）平安銀行股份有限公司

注冊（辦公）地址：深圳市深南東路5047號

法定代表人：謝永林

聯系人：趙楊

聯系電話：021-50979384

客戶服務電話：95511-3-8

網址：www.bank.pingan.com

（5）寧波銀行股份有限公司同業易管家平臺

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道210號20層

法定代表人：陸華裕

聯系人：張正岳

聯系電話：021-23262719

客戶服務電話：95574

網址：https://interbank.nbcb.com.cn

（6）華鑫證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008號中國鳳凰大廈

1棟20C-1房

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路8號

法定代表人：俞洋

聯系人：劉熠

聯系電話：18621576160

客戶服務電話：95323/400-109-9918

網址：www.cfsc.com.cn

（7）中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人：張佑君

聯系人：秦夏

聯系電話：010-60838614

客戶服務電話：95548

網址：www.cs.ecitic.com

（8）中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽區光華路10號

法定代表人：王常青

聯系人：陳海靜

聯系電話：010-85156499

客戶服務電話：4008-888-108

網址：www.csc108.com

（9）海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市廣東路689號

辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈10樓

法定代表人：周杰

聯系人：李笑鳴

聯系電話：021-23219275

客戶服務電話：95553/4008-888-001

網址：www.htsec.com

（10）國泰君安證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址：上海市靜安區新閘路669號博華廣場21層

法定代表人：賀青

聯系人：鐘偉鎮

聯系電話：021-38032284

客戶服務電話：95521/400-8888-666

網址：www.gtja.com

（11）光大證券股份有限公司

注冊（辦公）地址：上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人：劉秋明

聯系人：戴巧燕

聯系電話：021-52523576

客戶服務電話：95525

網址：www.ebscn.com

（12）長江證券股份有限公司

注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址：上海市世紀大道1198號一座世紀匯廣場

法定代表人：李新華

聯系人：奚博宇

聯系電話：021-68751860

客戶服務電話：95579/4008-888-999

網址：www.95579.com

（13）湘財證券股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓

辦公地址：上海浦東陸家嘴環路958號華能聯合大廈5層

法定代表人：高振營

聯系人：江恩前

聯系電話：021-387845808920

客戶服務電話：95351

網址：www.xcsc.com

（14）華泰證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路228號

辦公地址：深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈10樓

法定代表人：張偉

聯系人：龐曉蕓

聯系電話：0755-82492193

客戶服務電話：95597

網址：www.htsc.com.cn

（15）中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟南市市中區經七路86號

辦公地址：濟南市經七路86號23層經紀業務總部

法定代表人：李峰

聯系人：朱琴

聯系電話：021-20315161

客戶服務電話：95538

網址：www.zts.com.cn

（16）中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人：肖海峰

聯系人：趙如意

聯系電話：0532-85725062

客戶服務電話：95548

網址：sd.citics.com

（17）山西證券股份有限公司

注冊（辦公）地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

法定代表人：王怡里

聯系人：韓璐

聯系電話：0351-8686656

客戶服務電話：95573

網址：www.i618.com.cn

（18）華龍證券股份有限公司

注冊地址：蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓

辦公地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈19樓

法定代表人：祁建邦

聯系人：楊力

聯系電話：0931-4890208

客戶服務電話：95368

網址：www.hlzqgs.com

（19）東海證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址：江蘇省常州市延陵西路29號投資廣場18樓

法定代表人：錢俊文

聯系人：王文卓

聯系電話：021-20333363

客戶服務電話：95531；400-8888-588

網址：www.longone.com.cn

（20）東吳證券股份有限公司

注冊地址：蘇州工業園區星陽街5號

辦公地址：蘇州工業園區星陽街5號東吳證券大廈1907室

法定代表人：范力

聯系人：陸曉

聯系電話：0512-62938521

客戶服務電話：95330

網址：www.dwzq.com.cn

（21）國投證券股份有限公司

注冊（辦公）地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：段文務

聯系人：劉志斌

聯系電話：0755-82558323

客戶服務電話：95517

網址：www.essence.com.cn

（22）招商證券股份有限公司

注冊（辦公）地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號

法定代表人：霍達

聯系人：業清揚

聯系電話：0755-82943666

客戶服務電話：95565/0755-95565

網址：www.newone.com.cn

（23）平安證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-

25層

辦公地址：上海市浦東新區張楊路2389弄LCM置匯旭輝廣場11層

法定代表人：何之江

聯系人：王陽

聯系電話：021-38632136

客戶服務電話：95511-8

網址：stock.pingan.com

（24）華西證券股份有限公司

注冊地址：中國（四川）自由貿易試驗區成都市高新區天府二街198號

辦公地址：北京市西城區阜成門外大街22號外經貿大廈909

法定代表人：楊炯洋

聯系人：趙靜靜

聯系電話：010-58124967

客戶服務電話：95584

網址：www.hx168.com.cn

（25）廣發證券股份有限公司

注冊地址：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室

辦公地址：廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈36樓

法定代表人：林傳輝

聯系人：黃嵐

聯系電話：020-875558888333

客戶服務電話：95575

網址：www.gf.com.cn

（26）華福證券有限責任公司

注冊地址：福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1088號招商銀行大廈18樓

法定代表人：黃金琳

聯系人：王虹

聯系電話：021-20655183

客戶服務電話：95547

網址：www.hfzq.com.cn

（27）東莞證券股份有限公司

注冊（辦公）地址：廣東省東莞市莞城區可園南路一號

法定代表人：陳照星

聯系人：陳士銳

聯系電話：0769-22112151

客戶服務電話：95328

網址：www.dgzq.com.cn

（28）國金證券股份有限公司

注冊（辦公）地址：成都市青羊區東城根上街95號

法定代表人：冉云

聯系人：陳瑀琦

聯系電話：028-86692603

客戶服務電話：95310

網址：www.gjzq.com.cn

（29）華林證券股份有限公司

注冊地址：拉薩市柳梧新區國際總部城3幢1單元5-5

辦公地址：深圳市福田區民田路178號華融大廈6樓

法定代表人：林立

聯系人：胡倩

聯系電話：0755-83255199

客戶服務電話：400-188-3888

網址：www.chinalin.com

（30）中信期貨有限公司

注冊（辦公）地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北

座13層1301-1305室、14層

法定代表人：張皓

聯系人：梁美娜

聯系電話：021-60812919

客戶服務電話：400-990-8826

網址：www.citicsf.com

（31）東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈16樓

法定代表人：戴彥

聯系人：付佳

聯系電話：021-23586603

客戶服務電話：95357

網址：www.18.cn

（32）渤海證券股份有限公司

注冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

辦公地址：天津市南開區賓水西道8號

法定代表人：安志勇

聯系人：王星

聯系電話：022-28451922

客戶服務電話：956066

網址：www.ewww.com.cn

（33）中信證券華南股份有限公司

注冊（辦公）地址：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位：自編

01）,1001室

法定代表人：胡伏云

聯系人：胡興良

聯系電話：020-88834780

客戶服務電話：95548

網址：www.gzs.com.cn

（34）財通證券股份有限公司

注冊（辦公）地址：浙江省杭州市西湖區天目山路198號財通雙冠大廈西

樓

法定代表人：章啟誠

聯系人：嚴澤文、蔡還

聯系電話：021-68883966

客戶服務熱線：95336

網址：www.ctsec.com

（35）華泰期貨有限公司

注冊地址：廣州市南沙區橫瀝鎮明珠三街1號10層1001-1004、1011-1016

房

辦公地址：深圳市福田區益田路5999號基金大廈6樓

法定代表人：胡智

聯系人：鄭棲桐

聯系電話：136-0258-3920

客戶服務熱線：400-628-0888

網址：www.htfc.com

（36）和訊信息科技有限公司

注冊（辦公）地址：北京市朝陽區朝外大街22號1002室

法定代表人：章知方

聯系人：陳慧慧

聯系電話：010-85657353

客戶服務電話：400-920-0022

網址：licaike.hexun.com

（37）深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊（辦公）地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場

一期四層12-13室

法定代表人：薛峰

聯系人：童彩平

聯系電話：0755-33227950

客戶服務電話：4006-788-887

網址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

（38）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區西溪路556號

法定代表人：王珺

聯系人：韓愛彬

聯系電話：0571-2688888837494

客戶服務電話：95188-8

網址：www.fund123.cn

（39）浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903

辦公地址：浙江省杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓4層

法定代表人：吳強

聯系人：李珍珍

聯系電話：0571-889118188653

客戶服務電話：952555

網址：www.5ifund.com

（40）上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址：上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓

法定代表人：楊文斌

聯系人：高源

聯系電話：021-36696312

客戶服務電話：400-700-9665

網址：www.ehowbuy.com

（41）上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址：上海市徐匯區龍田路195號3C座7樓宛平南路88號東方財富

大廈

法定代表人：其實

聯系人：王遂一

聯系電話：021-545099778150

客戶服務電話：95021/400-1818-188

網址：www.1234567.com.cn

（42）上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層

法定代表人：張躍偉

聯系人：詹慧萌

聯系電話：021-20691832

客戶服務電話：400-820-2899

網址：www.erichfund.com

（43）諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址：上海市閔行區申濱南路1226號諾亞財富中心

法定代表人：汪靜波

聯系人：李娟

聯系電話：021-80358749

客戶服務電話：400-821-5399

網址：www.noah-fund.com

（44）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704

辦公地址：北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層

法定代表人：洪弘

聯系人：孫博文

聯系電話：19931667791

客戶服務電話：400-166-1188

網址：money.jrj.com.cn

（45）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區光華路7號樓20層20A1、20A2單元

辦公地址：北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座18層

法定代表人：才殿陽

聯系人：魏晨

聯系電話：010-52413385

客戶服務電話：400-6099-200

網址：www.yixinfund.com

（46）北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安苑路11號西樓6層604、607

辦公地址：北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈6層

法定代表人：閆振杰

聯系人：李曉芳

聯系電話：18334709980

客戶服務電話：400-818-8000

網址：www.myfund.com

（47）北京創金啟富基金銷售有限公司

注冊（辦公）地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室

法定代表人：梁蓉

聯系人：王瑤

聯系電話：010-661548288047

客戶服務電話：010-6615-4828

網址：corp.5irich.com

（48）上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區九江路769號1807-3室

辦公地址：上海市宜山路700號普天信息產業園2期C5棟匯付天下總部大

樓2樓

法定代表人：金佶

聯系人：甄寶林

聯系電話：021-340139963011

客戶服務電話：021-3401-3999

網址：www.hotjijin.com

（49）上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6

層）

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號平安金融大廈15樓

法定代表人：陳祎彬

聯系人：李童

聯系電話：021-20662010

客戶服務電話：4008-219-031

網址：www.lufunds.com

（50）上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室

辦公地址：上海市虹口區臨潼路188號

法定代表人：尹彬彬

聯系人：陳東

聯系電話：021-52822063

客戶服務電話：400-118-1188

網址：www.66liantai.com

（51）上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區西藏南路765號602-115室

辦公地址：上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人：陳繼武

聯系人：高皓輝

聯系電話：021-63333389230

客戶服務電話：400-643-3389

網址：www.vstonewealth.com

（52）深圳富濟基金銷售有限公司

注冊（辦公）地址：深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大

廈3203A單元

法定代表人：祝中村

聯系人：曾瑤敏

聯系電話：0755-83999907

客戶服務電話：0755-8399-9907

網址：www.fujifund.cn

（53）上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：上海市寶山區月浦鎮塘南街57號6幢221室

辦公地址：上海市虹口區東大名路1098號浦江金融世紀廣場18層

法定代表人：李興春

聯系人：陳潔

聯系電話：021-60195121

客戶服務電話：400-032-5885

網址：www.leadfund.com.cn

（54）珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-

1203

法定代表人：肖雯

聯系人：曾健燦

聯系電話：020-89629023

客戶服務電話：020-8962-9066

網址：www.yingmi.cn

（55）中證金牛（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址：北京市西城區宣武門外大街新華社第三工作區A座4、5層

法定代表人：吳志堅

聯系人：焦金巖

聯系電話：010-63156532

客戶服務電話：4008-909-998

網址：www.jnlc.com

（56）北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2

辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座401

法定代表人：王偉剛

聯系人：王驍驍

聯系電話：18601178886

客戶服務電話：400-619-9059

網址：www.hcfunds.com

（57）深圳市金斧子基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟

3單元11層1108

辦公地址：深圳市南山區科苑路科興科學園B3單元7樓

法定代表人：賴任軍

聯系人：陳麗霞

聯系電話：0755-66892301

客戶服務電話：400-9302-888

網址：www.jfzinv.com

（58）上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

辦公地址：上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人：黃祎

聯系人：徐亞丹

聯系電話：021-51327185

客戶服務電話：400-799-1888

網址：www.520fund.com.cn

（59）北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地

塊新浪總部科研樓5層518室

辦公地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地

塊新浪總部科研樓法定代表人：穆飛虎

聯系人：李唯

聯系電話：010-62676979

客戶服務電話：010-6267-5369

網址：www.xincai.com

（60）北京中植基金銷售有限公司

注冊地址：北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室

辦公地址：北京市朝陽區建國路91號金地中心B座21層、29層

法定代表人：武建華

客戶服務電話：400-8180-888

網址：http://www.zzfund.com

（61）京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157

辦公地址：北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團

總部A座15層

法定代表人：李駿

聯系人：邢錦超

聯系電話：13811015790

客戶服務電話：95118/400-098-8511/400-088-8816

網址：https://kenterui.jd.com

（62）南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊（辦公）地址：南京玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人：王鋒

聯系人：馬重慶

聯系電話：025-66996699887513

客戶服務電話：95177

網址：www.snjijin.com

（63）濟安財富（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307

辦公地址：北京市朝陽區東三環中路7號北京財富中心A座46層

法定代表人：楊健

聯系人：李海燕

聯系電話：010-65309516

客戶服務電話：400-673-7010

網址：www.jianfortune.com

（64）上海云灣基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區新金橋路27號、明月路1257號

1幢1層103-1、103-2辦公區

辦公地址：上海市浦東新區錦康路308號6號樓6樓

法定代表人：馮軼明

聯系人：范澤杰

聯系電話：021-20530186

客戶服務電話：400-820-1515

網址：www.zhengtongfunds.com

（65）通華財富（上海）基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區同豐路667弄107號201室

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴世紀金融廣場楊高南路799號3號樓9

樓

法定代表人：沈丹義

聯系人：莊潔茹

聯系電話：021-60818588

客戶服務電話：400-101-9301

網址：www.tonghuafund.com

（66）上海挖財基金銷售有限公司

注冊（辦公）地址：中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號18層03

單元

法定代表人：呂柳霞

聯系人：毛善波

聯系電話：021-50810673

客戶服務電話：021-5081-0673

網址：www.wacaijijin.com

（67）上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人：王翔

聯系人：李關洲

聯系電話：021-65370077

客戶服務電話：400-820-5369

網址：www.jiyufund.com.cn

（68）北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室

辦公地址：北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座17層

法定代表人：李楠

聯系人：衡歡

聯系電話：18576351064

客戶服務電話：400-159-9288

網址：www.danjuanapp.com

（69）騰安基金銷售（深圳）有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市

前海商務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15樓

法定代表人：劉明軍

聯系人：鄭駿鋒

聯系電話：0755-8601338876879

客戶服務電話：95017(撥通后轉1再轉8)/4000-890-555

網址：www.txfund.com

（70）上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

法定代表人：毛淮平

聯系人：張靜怡

聯系電話：010-88066184

客戶服務電話：400-817-5666

網址：www.amcfortune.com

（71）嘉實財富管理有限公司

注冊地址：海南省三亞市天涯區三亞灣路國際客運港區國際養生度假中心

酒店B座(2＃樓)27樓2714室

辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓

11層

法定代表人：張峰

聯系人：劉平

聯系電話：010-85097325

客戶服務電話：400-021-8850

網址：www.harvestwm.cn

（72）大連網金基金銷售有限公司

注冊（辦公）地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202

室

法定代表人：樊懷東

聯系人：于秀

聯系電話：0411-39027810

客戶服務電話：4000-899-100

網址：www.yibaijin.com

（73）江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址：南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號

辦公地址：上海市龍華東路868號綠地海外灘辦公A1605室

法定代表人：吳言林

聯系人：孫平

聯系電話：13564999938

客戶服務電話：025-6604-6166轉849

網址：www.huilinbd.com

（74）北京度小滿基金銷售有限公司

注冊（辦公）地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103

室

法定代表人：盛超

聯系人：宋剛

聯系電話：17611169168

客戶服務電話：95055-4

網址：www.baiyingfund.com

（75）玄元保險代理有限公司

注冊（辦公）地址：中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號1105室

法定代表人：馬永諳

聯系人：張苗苗

聯系電話：15110085067

客戶服務電話：010-5873-2782

網址：www.licaimofang.com

（76）泛華普益基金銷售有限公司

注冊（辦公）地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室

法定代表人：于海鋒

聯系人：曾健燦

聯系電話：020-28381666

客戶服務電話：400-080-3388

網址：www.puyifund.com

（77）奕豐基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市

前海商務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

聯系人：葉健

聯系電話：0755-89460507

客戶服務電話：400-684-0500

網址：www.ifastps.com.cn

（78）和耕傳承基金銷售有限公司

注冊（辦公）地址：河南自貿試驗區鄭州片區（鄭東）東風南路東康寧街

北6號樓5樓503

法定代表人：溫麗燕

聯系人：胡靜華

聯系電話：18638787099

客戶服務電話：4000-555-671

網址：www.hgccpb.com

（79）泰信財富基金銷售有限公司

注冊（辦公）地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206

法定代表人：彭浩

客戶服務電話：400-004-8821

網址：www.taixincf.com

（80）上海中歐財富基金銷售有限公司

注冊（辦公）地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路479號1008-

1室

法定代表人：許欣

聯系人：劉弘義

聯系電話：15608193006

客戶服務熱線：400-100-2666

網址：www.zocaifu.com

（81）上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室

辦公地址：上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室

法定代表人：黃欣

聯系人：陸欣

聯系電話：021-33768132、15821788773

客戶服務熱線：4006767523

網址：www.zhongzhengfund.com

（82）洪泰財富（青島）基金銷售有限責任公司

注冊地址：山東省青島市市經區龍城路31號卓越世紀中心1號樓5006戶

辦公地址：北京市朝陽區潤市中心A座5層洪泰家辦

法定代表人：李賽

聯系人：劉星彤

聯系電話：18817361027

客戶服務熱線：4008189598

網址：www.hongtaiwealth.com

（83）中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈

辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101

法定代表人：王晟

聯系人：辛國政

聯系電話：010-80928123

客戶服務電話：95551/4008-888-888

網址：www.chinastock.com.cn

（84）青島意才基金銷售有限公司

注冊地址：山東省青島市市南區澳門路98號青島海爾洲際酒店B座20層

法定代表人：Giamberto Giraldo

客戶服務熱線：400-612-3303

網址：https://www.yitsai.com/

（85）申萬宏源證券有限公司

注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場40層

法定代表人：楊玉成

聯系人：陳宇

聯系電話：021-33388214

客戶服務電話：95335/400-88-95335

網址：www.swhysc.com

（86）申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大

廈20樓2005室

辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場40層

法定代表人：王獻軍

聯系人：陳宇

聯系電話：021-33388214

客戶服務電話：95523

網址：www.swhysc.com

（87）招商銀行股份有限公司

注冊（辦公）地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

客戶服務電話：95555

網址：www.cmbchina.com

（88）交通銀行股份有限公司

注冊（辦公）地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號

法定代表人：任德奇

客戶服務電話：95559

網址：www.bankcomm.com

（89）國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈37樓

法定代表人：張納沙

聯系人：李穎

聯系電話：0755-82130833

客戶服務電話：95536

網址：www.guosen.com.cn

（90）博時財富基金銷售有限公司

注冊（辦公）地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大

廈19層

法定代表人：王德英

聯系人：田媛

聯系電話：0755－83169999

客戶服務電話：400-610-5568

網址：https://www.boserawealth.com

（91）深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司

注冊（辦公）地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入

駐深圳市前海商務秘書有限公司）

法定代表人：楊柳

聯系人：朱潤康

聯系電話：400-666-7388

客戶服務電話：400-666-7388

網址：https://www.ppwfund.com

基金管理人可以根據情況變化增加或者減少銷售機構，并另行公告。銷售

機構可以根據情況變化增加或者減少其銷售城市、網點，并另行公告。

二、登記機構

名稱：摩根士丹利基金管理（中國）有限公司

注冊地址：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第二座第17層01-04室

辦公地址：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第二座第17層

法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）先生

聯系人：柏斌

電話：（0755）88318716

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海市通力律師事務所

注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

聯系人：安冬

電話：021-31358666

經辦律師：安冬、陸奇

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12

室

執行事務合伙人：毛鞍寧

電話：（010）58153000

聯系人：施翊洲

經辦注冊會計師：施翊洲、胡蓮蓮

第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、

《信息披露辦法》等有關法律法規及基金合同，經中國證監會2022年10月12日

證監許可【2022】2486號文件準予注冊。

本基金募集期為2023年2月8日至2023年2月28日。經普華永道中天會計師事

務所（特殊普通合伙）普華永道中天驗字(2023)第0079號驗資報告予以驗證，按

照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，本基金募集期共募集444,617,987.64份

基金份額，其中認購資金利息折合192,651.63份基金份額。有效認購戶數為4,016

戶。

第七部分基金合同的生效

一、基金合同生效

根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基

金合同及其它相關規定，本基金募集符合有關規定和條件，已向中國證監會辦

理完畢基金備案手續，并于2023年3月2日獲書面確認，基金合同自該日起正式

生效。

二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

基金合同生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者

基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；

連續50個工作日出現前述情形的，本基金將根據基金合同第十九部分的約定進

行基金財產清算并終止，而不需召開基金份額持有人大會。

法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。

第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理

人在更新的招募說明書或其他相關公示中列明。基金管理人可根據情況變更或

增減銷售機構，并在基金管理人網站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基

金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖

回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交

易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法

規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。開放日

的具體業務辦理時間在更新的招募說明書或相關公告中載明。

基金合同生效后，若出現新的證券、期貨交易市場、證券、期貨交易所交

易時間變更、其他特殊情況或根據業務需要，基金管理人有權視情況對前述開

放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有

關規定在規定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

本基金自2023年5月5日起開放辦理日常申購、贖回業務?；鸸芾砣瞬坏?
在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投

資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構

確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖

回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金

份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷，在當日

業務辦理時間結束后不得撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行

順序贖回；

5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保

投資者的合法權益不受損害并得到公平對待；

6、本基金的申購、贖回等業務，按照登記機構的相關業務規則執行。若相

關法律法規、中國證監會或登記機構對申購、贖回業務等規則有新的規定，按

新規定執行。

7、本基金僅接受符合《業務規則》規定的相關資質條件的基金投資者申購

/持有本基金基金份額。

基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾?
人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公

告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資者必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提

出申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資者申購基金份額時，必須在規定的時間內全額交付申購款項，否則所

提交的申購申請不成立。投資者交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構

確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提

交的贖回申請不成立?；鸱蓊~持有人在規定的時間內遞交贖回申請，贖回成

立；登記機構確認贖回時，贖回生效。

投資者T日贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖

回款項。遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系

統故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程，

則贖回款順延至上述情形消除后劃往投資者銀行賬戶。在發生巨額贖回或基金

合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照

基金合同有關條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有

效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應在T+2日后(包括該日)及時到銷

售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成

功，則申購款項本金退還給投資者。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷

售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果

為準。對于申購、贖回申請及申購份額的確認情況，投資者應及時查詢并妥善

行使合法權利。

基金管理人在不違反法律法規的前提下，可對上述程序規則進行調整。基

金管理人應在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介

上公告。

五、申購與贖回的數量限制

1、投資人首次申購最低金額為人民幣1元，追加申購單筆最低金額為人民

幣1元；其中個人投資者通過本基金管理人直銷中心首次申購公司旗下基金的最

低金額為100萬元（含），已有在基金管理人直銷中心認購或申購公司旗下基金

記錄的個人投資者不受首次申購最低金額100萬元（含）的限制，但受追加申購

單筆最低金額人民幣1元的限制。

2、基金投資者將當期分配的基金收益轉為基金份額時，不受最低申購金額

的限制。

3、基金投資者可多次申購，對單個基金投資者累計持有基金份額數量不設

上限限制。法律法規、中國證監會另有規定的除外。

4、基金投資者可將其全部或部分基金份額贖回，單筆最低贖回份額為1份

（除非該賬戶在銷售機構或網點托管的基金份額余額不足1份）；若某筆贖回或

轉換導致基金份額持有人在該銷售機構或網點托管的基金份額余額少于1份，剩

余部分基金份額必須一起贖回，即交易賬戶最低基金份額為1份。

5、基金管理人有權規定本基金的總規模限額，以及單日申購金額上限和凈

申購比例上限，具體規定請參見相關公告。

6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上

限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合

法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金

規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。

7、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回

份額等數量限制，或者新增基金規?？刂拼胧；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前

依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

六、申購份額與凈贖回金額的計算

（一）申購費用

投資人申購本基金A類基金份額時，需繳納申購費用。投資人在一天內

如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。本基金C類基金份額不收取申

購費，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費。各銷售機構銷售的份額類

別以其業務規定為準，敬請投資者留意。

A類基金份額的申購費用由A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產，

主要用于本基金的市場推廣、銷售等各項費用。

本基金對通過直銷中心申購本基金A類基金份額的養老金客戶與除此之外的

其他投資者實施差別的申購費率。

養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運

營收益形成的補充養老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社

會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客

戶資產管理計劃、企業年金養老金產品、個人稅收遞延型商業養老保險等產

品、職業年金計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類

型，基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范

圍。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資者。

通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養老金客戶申購費率

見下表：

（單位：元）

申購金額（M）  申購費率  

M＜100 萬元  0.60%  

100 萬元≤M＜500 萬元  0.40%  

M≥500 萬元  每筆1000元  



其他投資者申購本基金A類基金份額申購費率見下表：（單位：元）

申購金額（M）  申購費率  

M＜100 萬元  1.50%  

100 萬元≤M＜500 萬元  1.00%  

M≥500 萬元  每筆1000元  



（二）贖回費用

本基金的贖回費用按基金份額持有人持有時間的增加而遞減。贖回費用由

贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收

取。具體費率如下：

A類基金份額

持有時間（Y）  贖回費率  

Y＜7 日  1.5%  

7 日≤Y＜30 日  0.75%  

30 日≤Y＜365 日  0.5%  

Y≥365 日  0  

C類基金份額  

持有時間（Y）  贖回費率  

Y＜7 日  1.5%  

7 日≤Y＜30 日  0.5%  

Y≥30 日  0  



持續持有期少于30日的投資人收取的贖回費，將全額計入基金財產；對持

續持有期不少于30日（含）但少于90日的投資人收取的贖回費，將贖回費總額

的75%計入基金財產；對持續持有期不少于90日（含）但少于180日的投資人收

取的贖回費，將贖回費總額的50%計入基金財產。對于持有期不少于180日

（含）的基金份額所收取的贖回費，贖回費用25%歸入基金財產。未計入基金財

產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。

（三）申購份額的計算

1、投資者申購本基金A類基金份額的計算方式

基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。計算公式如下：

申購費用適用比例費率時：

凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）

申購費用＝申購金額－凈申購金額

申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

申購費用適用固定金額時：

申購費用＝固定金額

凈申購金額＝申購金額－申購費用

申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

上述計算結果均按照四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益

或損失由基金財產承擔。

舉例：假定T日A類基金份額凈值為1.0500元，某非養老金客戶當日申購本

基金A類基金份額10萬元，對應的本次申購費率為1.50%，該投資人的申購費用

及可獲得的A類基金份額為：

凈申購金額=100,000/（1+1.50%）＝98,522.17元

申購費用=100,000-98,522.17＝1,477.83元

申購份額=98,522.17/1.0500＝93,830.64份

即：該非養老金客戶投資10萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當日A

類基金份額凈值為1.0500元，申購費用為1,477.83元，可獲得的A類基金份額為

93,830.64份。

2、投資者申購本基金C類基金份額的計算方式

申購份額＝申購金額/申購日C類基金份額的基金份額凈值

舉例：某投資者投資40,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類

基金份額為1.0400元，則其可得到的C類基金份額為：

申購份額=40,000/1.0400=38,461.54份

即：該投資者投資40,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基

金份額凈值為1.0400元，可得到38,461.54份C類基金份額。

（四）贖回金額的計算

本基金A類基金份額贖回金額的計算公式如下：

贖回總額＝贖回份數×T日A類基金份額凈值

贖回費用＝贖回總額×贖回費率

贖回金額＝贖回總額-贖回費用

本基金C類基金份額贖回金額的計算公式如下：

贖回總額＝贖回份數×T日C類基金份額凈值

贖回費用＝贖回總額×贖回費率

贖回金額＝贖回總額-贖回費用

上述計算結果均按照四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益

或損失由基金財產承擔。

舉例：假定某投資人在T日贖回10,000份A類基金份額，持有時間為250日，

對應的贖回費率為0.5%，該日A類基金份額凈值為1.2800元，則其獲得的贖回金

額計算如下：

贖回總額＝10,000×1.2800＝12,800.00元

贖回費用＝12,800.00×0.5%＝64.00元

贖回金額＝12,800.00－64.00＝12,736.00元

即：假定某投資人在T日贖回10,000份A類基金份額，持有時間為250日，假

定該日A類基金份額凈值為1.2800元，則其獲得的贖回金額為12,736.00元。

舉例：假定某投資人在T日贖回10,000份C類基金份額，持有時間為10日，

對應的贖回費率為0.5%，該日C類基金份額凈值為1.2800元，則其獲得的贖回金

額計算如下：

贖回總額＝10,000×1.2800＝12,800.00元

贖回費用=12,800.00×0.5%＝64.00元

贖回金額=12,800.00－64.00＝12,736.00元

即：假定某投資人在T日贖回10,000份C類基金份額，持有時間為10日，假

定該日C類基金份額凈值為1.2800元，則其獲得的贖回金額為12,736.00元。

（五）基金份額凈值的計算

計算日該類基金份額凈值=計算日該類基金資產凈值/計算日該類基金總份

額

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告兩類基

金份額凈值和兩類基金份額累計凈值。

本基金兩類基金份額凈值的計算，保留到小數點后4位，小數點后第5位四

舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情

況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。

如按照上述保留位數的份額凈值對投資者的申購或贖回進行確認可能引

起基金份額凈值劇烈波動的，為維護基金份額持有人利益，基金管理人與基金

托管人協商一致后，可以臨時增加基金份額凈值的保留位數并以此進行確認，

并在確認完成后予以恢復，具體保留位數以屆時公告為準。

（六）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并

最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規

定媒介上公告。

基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場

情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動

期間，基金管理人可以對投資者開展不同的費率優惠活動。

當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確?；鸸乐档墓叫?，具體處理原則與操作規范，遵循相關法律法規

以及監管部門、自律規則的規定。

七、申購和贖回的登記業務

1、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷，在當日

業務辦理時間結束后不得撤銷。

2、投資人T日申購基金成功后，登記機構在T＋1日為投資人增加權益并辦

理登記手續，投資人自T＋2日起可以查詢申請的確認情況。

3、投資人T日贖回基金成功后，登記機構在T＋1日為投資人扣除權益并辦

理相應的登記手續。

4、基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述登記辦理時間進行調

整，并于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

八、拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。

3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導致基金管理人無

法計算當日基金資產凈值或無法辦理申購業務。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益

時。

5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情

形。

6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商

確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異常情況導致基

金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統、基金會計系統等無法正

常運行。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形。

9、當一筆新的申購申請被確認成功，使本基金總規模超過基金管理人規定

的本基金總規模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理

人規定的單日申購金額或凈申購比例上限時；或該投資者累計持有的份額超過

單個投資者累計持有的份額上限時；或該投資者單日申購金額超過單個投資者

單日申購金額上限時；或該投資者單筆申購金額超過單個投資者單筆申購金額

上限時。

10、基金投資者未向基金管理人提供法律法規要求的盡職調查等事項所需

的基金投資者信息、文件或存在法律法規、《業務規則》所禁止投資本基金的情

形。

11、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、6、7、11項暫停申購情形之一且基金管理人決定

暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登

暫停申購公告。當發生上述第8、9項情形時，基金管理人可以采取比例確認等

方式對該投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分

申購申請。如果投資者的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項本

金將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業

務的辦理。

九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖

回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券、期貨交易所、銀行間債券交易市場或外匯市場交易時間非正常停

市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值或無法辦理贖回業務。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、本基金的資產組合中的重要部分發生暫停交易或其他重大事件，繼續接

受贖回可能會影響或損害基金份額持有人利益時，或是發生其他繼續接受贖回申

請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停接受基金份額持

有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確

認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人贖回申請或

延緩支付贖回款項時，基金管理人應報中國證監會備案。若出現上述第4項所述

情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇

將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應

及時恢復贖回業務的辦理并公告。

十、巨額贖回的情形及處理方式

（一）巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金

轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額

總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖

回。

（二）巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決

定全額贖回或部分延期贖回。

1、全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按

正常贖回程序執行。

2、部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為

因支付投資者的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波

動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前

提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖

回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部

分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回

的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回

的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖

回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖

回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確

選擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。

3、若本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放

日基金總份額20%的，基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例的贖

回申請實施延期辦理，對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回

申請按前述條款處理。如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日

未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

4、暫停贖回：連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理人

認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付

贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。

（三）巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并且基金管理人依據“2、部分延期贖回”進行延期辦

理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在3個

交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在兩日內在規定媒介上

刊登公告。

十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的

有關規定，最遲于重新開放日在規定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；

也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再

另行發布重新開放的公告。

十二、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換

費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公

告，并提前告知基金托管人與相關機構。

十三、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人

通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機

構辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的，將提前

公告，基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業

務。

十四、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情

形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。

無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額

的投資者。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼

承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會

或社會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人

持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必

須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按

基金登記機構的規定辦理，并按基金登記機構規定的標準收費。

十五、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基

金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

十六、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人

另行規定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期

扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定

期定額投資計劃最低申購金額。

十七、基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以

及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

十八、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側

袋機制”部分的規定或相關公告。

第九部分基金的投資

一、投資目標

本基金重點關注數字經濟的投資機會，精選與數字經濟相關的優質企業進行

投資，力爭實現基金資產的長期穩定增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法上市的股票

（包括主板、創業板、存托憑證及其他經中國證監會允許發行上市的股票）、債

券（包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、政府支持機構債券、政府

支持債券、地方政府債券、可轉換債券（含可分離交易可轉換債券）、可交換債、

次級債、短期融資券、超短期融資券、中期票據及其他中國證監會允許投資的債

券或票據）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括協議存款、定期存款及

其他銀行存款）、同業存單、股指期貨、國債期貨、貨幣市場工具以及法律法規

或中國證監會允許基金投資的其它金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票及存托憑證投資占基金資產的比例為60%-95%，

其中，投資于本基金界定的數字經濟的相關股票不低于非現金基金資產的80%。

每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金

持有現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金

不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、國債期貨及其他金

融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。

如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

（一）大類資產配置策略

本基金將通過研究宏觀經濟、國家政策等可能影響證券市場的重要因素，對

股票、債券和貨幣資產的風險收益特征進行深入分析，合理預測各類資產的價格

變動趨勢，確定不同資產類別的投資比例。在此基礎上，積極跟蹤由于市場短期

波動引起的各類資產的價格偏差和風險收益特征的相對變化，動態調整各大類資

產之間的投資比例，在保持總體風險水平相對平穩的基礎上，獲取相對較高的基

金投資收益。

（二）股票投資策略

1、數字經濟的界定

國家統計局2021年5月發布《數字經濟及核心產業統計分類（2021）》，數

字經濟是指以數據資源作為關鍵生產要素、以現代信息網絡作為重要載體、以信

息通信技術的有效使用作為效率提升和經濟結構優化的重要推動力的一系列經

濟活動。根據《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035

年遠景目標綱要》，數字經濟重點產業包括云計算、大數據、物聯網、工業互聯

網、區塊鏈、人工智能、虛擬現實和增強現實。

本基金所投資的“數字經濟”主題主要包括數字產業化和產業數字化。

數字產業化，主要包括數字經濟運行的基礎設施以及在此基礎上運行的應用

和平臺經濟相關產業鏈，培育壯大人工智能、大數據、區塊鏈、云計算、網絡安

全等新興數字產業，提升通信設備、核心電子元器件、關鍵軟件等產業水平。本

基金投資的基礎設施主要分布于電子、通信、計算機行業；應用和平臺經濟主要

分布于傳媒、社會服務、公用事業行業。

產業數字化，主要包括被數字技術深度改造升級帶來的產出增加和效率提升

的傳統行業。傳統行業應將數字技術運用于其采購、生產、銷售和管理等各環節，

打造新型數字化應用場景，包括智能交通、智慧物流、智慧能源、智慧醫療、智

慧農業、智能制造、智慧建筑。本基金投資于產業數字化轉型的行業包括電力設

備、機械設備、汽車、交通運輸、家用電器以及服務于上述行業的基礎化工、有

色金屬。

2、個股選擇

個股選擇方面，本基金將在數字經濟主題界定的基礎上對潛在標的股票進行

審慎篩選和審核，構建備選股票池并動態更新。

（1）公司基本狀況分析

A．經營能力分析

通過分析公司的資本結構、經營模式、產品市場空間等多方面的運營管理能

力，判斷公司的核心價值與成長能力，選擇具有良好經營狀況的上市公司股票。

主要關注以下幾點：

a.上市公司是否具有合理的資本結構，良好的現金流；

b.上市公司管理層是否具有良好的經營能力，包括但不限于團隊建設、市場

開發、研發控制、激勵機制等；

c.上市公司的新技術或創新商業模式是否具有原創性、領先性和可實現性；

d.上市公司的核心產品是否具有較高的市場競爭力、盈利能力和較大的市場

需求增長空間。

B．財務狀況分析

本基金將重點關注上市公司的盈利能力、成長和股本擴張能力、持續經營能

力、杠桿水平以及現金流管理水平，選擇優良財務狀況的上市公司股票。

（2）股票估值分析

通過對內在價值、相對價值、收購價值等方面的研究，考察市盈增長比率

（PEG）、市盈率（P/E）、市凈率（P/B）、企業價值/息稅前利潤（EV/EBIT）、自由

現金流貼現（DCF）等一系列估值指標，給出股票綜合評級，從中選擇估值水平

相對合理的公司。

本基金將參考公司狀況以及股票估值分析的基本結論，選擇具有較強競爭優

勢且估值具有吸引力的股票，組建并動態調整數字經濟優選股票庫。

（三）債券投資策略

基金管理人通過評估貨幣政策、財政政策和國際環境等因素，分析市場價格

中隱含的對經濟增長、通貨膨脹、違約概率、提前償付速度等因素的預測，根據

債券市場中存在的各種投資機會的相對投資價值和相關風險決定總體的投資策

略及類屬（政府、企業/公司、可轉換債券等）和期限（短期、中期和長期）等部

分的投資比例，并基于價值分析精選投資品種構建債券投資組合。

本基金采用的主要債券資策略包括：利率預期策略、收益率曲線策略、信

用利差策略、公司/企業債券策略、可轉換債券策略等。

（四）存托憑證投資策略

本基金將根據投資目標和股票投資策略，基于對基礎證券投資價值的研究判

斷，進行存托憑證的投資。

（五）其他金融工具投資策略

1、可轉債投資策略

當正股價格處于特定區間內時，可轉換債券將表現出股性、債性或者股債混

合的特性。本基金將對可轉換債券對應的正股進行分析，從行業背景、公司基本

面、市場情緒、期權價值等因素綜合考慮可轉換債券的投資機會，在價值權衡和

風險評估的基礎上審慎進行可轉換債券的投資。

分離交易可轉換債券，是認股權證和公司債券的組合產品，該種產品中的

公司債券和認股權證可在上市后分別交易，即發行時是組合在一起的，而上市后

則自動拆分成公司債券和認股權證。本基金因認購分離交易可轉換債券所獲得的

認股權證可擇機賣出，分離交易可轉換債券上市后分離出的公司債券的投資按照

普通債券投資策略進行管理。

2、資產支持證券投資策略

本基金通過對資產支持證券的發行條款、基礎資產的構成及質量等基本面研

究，結合相關定價模型評估其內在價值，謹慎參與資產支持證券投資。

3、國債期貨投資策略

本基金投資國債期貨將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，以回避市

場風險。故國債期貨空頭的合約價值主要與債券組合的多頭價值相對應?；鸸?
理人通過動態管理國債期貨合約數量，以萃取相應債券組合的超額收益。

4、股指期貨投資策略

本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，以回避市

場風險。因此股指期貨空頭的合約價值主要與股票組合的多頭價值相對應。基金

管理人通過動態管理股指期貨合約數量，以獲取相應股票組合的超額收益。

四、投資決策程序

1、投資決策依據

1）國家有關法律、法規和基金合同的有關規定；

2）國內外宏觀經濟發展狀況、微觀經濟運行環境和證券市場發展趨勢；

3）投資品種的預期收益率和風險水平。

2、投資決策程序

（1）投資研究

本基金管理人研究團隊充分利用外部和內部的研究資源提供研究成果，挖掘

投資機會，為投資決策委員會和基金經理提供決策支持。

（2）投資決策

投資決策委員會是基金投資的最高決策機構，負責制定基金的投資原則、投

資目標及整體資產配置策略和風險控制策略，并對基金經理進行授權，對基金的

投資進行總體監控。如遇重大事項，投資決策委員會及時召開臨時會議做出決議。

（3）組合構建

基金經理根據投資委員會確定的總體投資策略和原則以及研究團隊提供的

分析和建議等信息，在遵守基金合同的前提下，在投資決策委員會的授權范圍內

構建具體的投資組合，進行組合的日常管理。

（4）交易執行

本基金實行集中交易制度。交易團隊負責執行基金經理投資指令，同時承擔

一線風險監控職責。

（5）風險與績效評估

投資風險管理團隊由風險管理部和監察稽核部組成。風險管理部定期或不定

期地對基金投資績效及風險進行評估；監察稽核部對基金投資的合規性進行日常

監控；風險管理委員會定期召開會議，結合市場、法律等環境的變化，對基金投

資組合進行風險評估，并提出風險防范措施及意見。

（6）組合調整

基金經理根據行業狀況、證券市場和上市公司的發展變化、基金申購和贖回

的現金流量情況以及組合風險與績效評估的結果，對投資組合進行動態調整。

本基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下，有權根據市場環境變化

和實際需要調整上述投資程序，并在更新的招募說明書中公告。

五、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金股票及存托憑證投資占基金資產的比例為60%-95%，其中，投

資于本基金界定的數字經濟的相關股票不低于非現金基金資產的80%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易

保證金后，本基金持有的現金或到期日在一年以內的政府債券的比例不低于基金

資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證

券的10％；

（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通

股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組

合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（6）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性

受限資產的投資；

（7）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（8）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10％；

（9）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的

20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過

該資產支持證券規模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持

證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

（12）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評

級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

（13）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（14）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為１年，債

券回購到期后不得展期；

（15）本基金參與股指期貨、國債期貨投資的，應遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與

有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不

含質押式回購）等；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）占基金資產的比例為60%-95%；

5）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產凈值的15%；

7）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的

債券總市值的30%；

8）在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超

過上一交易日基金資產凈值的30%；

9）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例

的有關約定；

（16）本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

（17）基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內

上市交易的股票合并計算；

（18）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述（2）、（6）、（7）、（12）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發行

人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規

定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定

的特殊情形除外。法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起

開始。

如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的

規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定，如適用于本基金，基金

管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

3、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷

的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，

遵循基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評

估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，

并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三

分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進

行審查。

六、業績比較基準

中證數字經濟主題指數收益率*80%+人民幣活期存款利率（稅后）*20%

中證數字經濟主題指數從滬深市場中選取涉及數字經濟基礎設施和數字化

程度較高的應用領域上市公司證券作為指數樣本，以反映滬深市場數字經濟主題

上市公司證券的整體表現。

如果今后法律法規發生變化，或者市場推出更具權威、更能為市場普遍接受

的業績比較基準，又或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時，

本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則，經與基金托管人協商一致并

按照監管部門要求履行適當程序后調整本基金的業績比較基準，而無需召開基金

份額持有人大會審議，并應及時公告并報中國證監會備案。

七、風險收益特征

本基金為混合型基金，理論上其長期平均預期風險收益水平低于股票型基金，

高于債券型基金、貨幣市場基金。

八、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保

護基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產的安全與增值；

4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

九、側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變

現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”部分

的規定。

十、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳

述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2024年10月

22日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復

核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。本投資組合報告所載數據

截至2024年9月30日，本報告中所列財務數據未經審計。

1.報告期末基金資產組合情況

序號  項目  金額（元）  占基金總資產的比例（%）  

1  權益投資  1,500,213,210.84  82.25  

 其中：股票   1,500,213,210.84  82.25  



2  基金投資  -  -  

3  固定收益投資   -  -  

 其中：債券    -  -  

 資產支持證券    -  -  

4  貴金屬投資  -  -  

5  金融衍生品投資  -  -  

6  買入返售金融資產   -  -  

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產    -  -  

7  銀行存款和結算備付金合計   258,329,050.21  14.16  

8  其他資產    65,420,925.84  3.59  

9  合計      1,823,963,186.89  100.00  



2.報告期末按行業分類的股票投資組合

代碼  行業類別  公允價值（元）  占基金資產凈值比例(%)  

A  農、林、牧、漁業  -  -  

B  采礦業  -  -  

C  制造業  1,345,882,734.00  77.51  

D  電力、熱力、燃氣及水生產和供應業  -  -  

E  建筑業  -  -  

F  批發和零售業  -  -  

G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  -  

H  住宿和餐飲業  -  -  

I  信息傳輸、軟件和信息技術服務業  154,330,476.84  8.89  

J  金融業  -  -  

K  房地產業  -  -  

L  租賃和商務服務業  -  -  

M  科學研究和技術服務業  -  -  

N  水利、環境和公共設施管理業  -  -  

O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  



P  教育  -  -  

Q  衛生和社會工作  -  -  

R  文化、體育和娛樂業  -  -  

S  綜合  -  -  

 合計  1,500,213,210.84  86.40  



3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明

細

序號  股票代碼  股票名稱  數量（股）  公允價值（元）  占基金資產凈值比例（％）  

1  300308  中際旭創  941,960  145,871,925.60  8.40  

2  300502  新易盛  1,120,341  145,610,719.77  8.39  

3  002463  滬電股份  3,271,285  131,374,805.60  7.57  

4  300394  天孚通信  1,098,640  110,413,320.00  6.36  

5  688041  海光信息  978,326  101,041,509.28  5.82  

6  002916  深南電路  854,784  94,855,380.48  5.46  

7  002241  歌爾股份  4,117,700  93,348,259.00  5.38  

8  601138  工業富聯  3,432,985  86,476,892.15  4.98  

9  300442  潤澤科技  2,513,892  80,570,238.60  4.64  

10  002837  英維克  2,887,720  75,138,474.40  4.33  



4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明

細

本基金本報告期末未持有債券。

6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證

券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資

明細

根據本基金基金合同規定，本基金不參與貴金屬投資。

8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明

細

本基金本報告期末未持有權證。

9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

報告期內，本基金未參與股指期貨交易；截至報告期末，本基金未持有

股指期貨合約。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策

根據本基金基金合同的規定，本基金投資股指期貨將根據風險管理的

原則，以套期保值為目的，以回避市場風險。因此股指期貨空頭的合約價

值主要與股票組合的多頭價值相對應。基金管理人通過動態管理股指期貨

合約數量，以獲取相應股票組合的超額收益。

報告期內，本基金未參與股指期貨交易。

10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1本期國債期貨投資政策

根據本基金基金合同的規定，本基金投資國債期貨將根據風險管理的原

則，以套期保值為目的，以回避市場風險。故國債期貨空頭的合約價值主

要與債券組合的多頭價值相對應?；鸸芾砣送ㄟ^動態管理國債期貨合約

數量，以萃取相應債券組合的超額收益。

報告期內，本基金未參與國債期貨交易。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

報告期內，本基金未參與國債期貨交易；截至報告期末，本基金未持

有國債期貨合約。

10.3本期國債期貨投資評價

報告期內，本基金未參與國債期貨交易；截至報告期末，本基金未持

有國債期貨合約。

11.投資組合報告附注

11.1本基金投資的前十名證券的發行主體未出現本報告期內被監管部門立

案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

11.2本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

11.3其他資產的構成

序號  名稱  金額（元）  

1  存出保證金  698,887.41  

2  應收證券清算款  -  

3  應收股利  -  

4  應收利息  -  

5  應收申購款  64,722,038.43  

6  其他應收款  -  

7  其他  -  

8  合計  65,420,925.84  



11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

第十部分基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績并不代表其

未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說

明書。

1、自基金合同生效以來至2024年9月30日，本基金份額凈值增長率與同期

業績比較基準收益率比較表：

大摩數字經濟混合A

階段   凈值增長率①   凈值增長率標準差②   業績比較基準收益率③   業績比較基準收益率標準差④   ①－③   ②－④   

自基金合同生效日至2023年12月31日  -18.75%   1.99%   -13.22%   1.21%   -5.53%   0.78%  

自基金合同生效日至2024年9月30日  17.99%   2.45%   -7.62%   1.47%   25.61%   0.98%  



大摩數字經濟混合C

階段   凈值增長率①   凈值增長率標準差②   業績比較基準收益率③   業績比較基準收益率標準差④   ①－③   ②－④   

自基金合同生效日至2023年12月31日  -19.16%   1.99%   -13.22%   1.21%   -5.94%   0.78%  

自基金合同 16.89%   2.45%   -7.62%   1.47%   24.51%   0.98%  



生效日起至2024年9月30日        



2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較

基準收益率變動的比較

摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金A

累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖：

（2023年3月2日至2024年9月30日）

摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金C

累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖：

（2023年3月2日至2024年9月30日）

注：

1、本基金基金合同于2023年3月2日正式生效。

2、按照本基金基金合同的規定，基金管理人自基金合同生效之日起6個月

內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。建倉期結束時本基金各項資

產配置比例符合基金合同約定。

第十一部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收

的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券

賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金

托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶

相獨立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由

基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以

其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍

結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產

不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等

原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產

所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作

不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔

的債務，不得對基金財產強制執行。

第十二部分基金資產的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規

規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、債券、資產支持證券、股指期貨合約、國債期貨合約

和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

三、估值原則和估值方法

1.本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值：

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業會

計準則》、監管部門有關規定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估

值日有報價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于

該資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允

價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據

表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調

整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價

值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或

使用的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該

限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債

所產生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足

夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公

允價值時，應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察

輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事

件，使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對

估值進行調整并確定公允價值。

2、估值方法

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

①交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌

的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重

大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市

價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構

發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化

因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

②交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方

估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；

③交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估

值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；

④交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價；

⑤交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值；

⑥對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情

況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場

報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日

的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術

確定其公允價值。

（2）處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

①送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的

同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估

值；

②首次公開發行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值，在估

值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

③在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股票、

首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的

股票等，不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，

按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

（3）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提

供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按

照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。

對于含投資人回售權的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）后未行使

回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三

方估值機構未提供估值價格的債券，在發行利率與二級市場利率不存在明顯差

異，未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下，按成本估值。

（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別

估值。

（5）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應利率逐日計提利

息。

（6）股指期貨、國債期貨合約以估值當日結算價進行估值，估值日無結算

價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，采用最近交易日結算價估

值。

（7）本基金投資存托憑證的估值核算，按照境內上市交易的股票執行。

（8）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格

估值。

（9）當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確?；鸸乐档墓叫?。

（10）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事

項，按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即

通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理

人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關

的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意

見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布?；鹜泄苋瞬?
承擔基金管理人未接受基金托管人的復核意見進行信息披露的責任。

四、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產凈值除以當

日該類基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入，

由此產生的誤差計入基金財產?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精

度應急調整機制。國家法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規定

公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規

或基金合同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值

后，將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由

基金管理人按約定對外公布。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估

值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發

生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或

銷售機構、或投資者自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，

過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損

失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、

數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承

擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失

的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極

協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承

擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確

保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負

責，并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返

還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯

誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得

利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將

此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經

獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任

方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方

式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基

金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）任一類基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾

正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）任一類基金份額凈值估值錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%

時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類

基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監會備案。

（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。如果行

業另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人

利益的原則進行協商。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停

營業時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值

時；

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

七、基金凈值的確認

基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負

責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值

和各類基金份額凈值并發送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確

認后發送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。

八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第（8）項進行估值時，所造成

的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

2、由于不可抗力，或證券、期貨交易場所、登記結算機構或存款銀行等第

三方機構發送的數據錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必

要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估

值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人

應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

九、實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值，詳見本招募說明書“側

袋機制”部分的規定。

第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況進行

收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行

收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現

金紅利或將現金紅利自動轉為同一類別基金份額進行再投資；若投資者不選擇，

本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基

準日的任一類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低

于面值；

4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權，由于本基金A類基金

份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的

可供分配利潤將有所不同；

5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

在不違反法律法規和監管部門規定且對基金份額持有人利益無實質不利影

響的前提下，基金管理人可在按照監管部門要求履行適當程序后，經與基金托管

人協商一致調整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會

審議。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息

披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當

投資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金

登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再

投資的計算方法，依照《業務規則》執行。

七、實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側

袋機制”部分的規定。

第十四部分基金的費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁

費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；

10、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其

他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算

方法如下：

H＝E×1.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人

根據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月初5個工作日內、按照指定

的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節

假日、公休日等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%年費率計提。托管費的計算

方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根

據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月初5個工作日內、按照指定的

賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、

公休日等，支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費

率為0.60%。

本基金銷售服務費按前一日C類基金份額的資產凈值的0.60%年費率計提。

計算方法如下：

H＝E×0.60%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管

人根據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月初5個工作日內、按照指

定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節

假日、公休日等，支付日期順延。

基金銷售服務費主要用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金行銷廣

告費、促銷活動費、基金份額持有人服務費等。

基金銷售服務費不包括基金募集期間的上述費用。

上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據有關法規及相應協議

規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

四、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，

但應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費，詳見本招募說明書“側袋機制”部分的規定。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規

執行?；鹭敭a投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其

他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅

率適用中國稅務主管機關的規定。

第十五部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計

年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度

披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表

進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信

息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規定發生變化時，本基金從其最新

規定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組

織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法律

法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信

息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）及《信

息披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”）等媒介披露，并保證

基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信

息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業績進行預測；

3、違規承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金

信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以中文

文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基

金份額持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資

者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務等內容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息

發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載

在規定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新

一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運

作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產品資料概要的信息發生重大變

更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規定

網站及基金銷售機構網站或營業網點；基金產品資料概要其他信息發生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產品

資料概要。

基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人在基金份額發售的三日前，

將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登

載在規定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、

《基金合同》和基金托管協議登載在規定網站上，并將基金產品資料概要登載在

基金銷售機構網站或營業網點；基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管

協議登載在網站上。

（二）基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披

露招募說明書的當日登載于規定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應

當至少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值；

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日

的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金

份額凈值和各類基金份額累計凈值；

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金

銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金年

度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師

事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中

期報告或者年度報告。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，

為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的

其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內

持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形除外。

本基金持續運作過程中，基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露

基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

（七）臨時報告

本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，

并登載在規定報刊和規定網站上。前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有

人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事

務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之

三十；

11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管

業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監會另有規定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提

方式和費率發生變更；

16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項；

22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

23、本基金出現連續30、40、45個工作日基金份額持有人數量不滿200人

或者基金資產凈值低于5000萬元情形時；

24、調整基金份額類別的設置；

25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價

格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金

份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公告。

（十）投資股指期貨的信息披露

若本基金投資股指期貨，基金管理人應當在基金季度報告、基金中期報告、

基金年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，

包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨交易對

基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。

（十一）投資國債期貨的信息披露

若本基金投資國債期貨，基金管理人應當在基金季度報告、基金中期報告、

基金年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，

包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對

基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。

（十二）投資資產支持證券的信息披露

若本基金投資資產支持證券，基金管理人應在年度報告及中期報告中披露其

持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所

有的資產支持證券明細；基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持

證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資

產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。

（十三）實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同

和招募說明書的規定進行信息披露，詳見本招募說明書“側袋機制”部分的規定。

（十四）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執行。

（十五）中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息

披露內容與格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購

贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報

告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子

確認。

基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇披露信息的報刊。基金管理

人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，并

保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時?；鸸芾砣?、基金托管人除依法

在規定媒介上披露信息外，還可以根據需要在其他公共媒介披露信息，但是其他

公共媒介不得早于規定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內容應

當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

八、暫?；蜓舆t信息披露的情形

當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信

息：

1、不可抗力；

2、發生基金暫停估值的情形；

3、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。

第十七部分風險揭示

證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是

分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券

等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額

分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。

基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金

自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有

的一種風險，即當單個開放日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十

時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類

型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的

風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大。

投資人應當認真閱讀《基金合同》、招募說明書、基金產品資料概要等基

金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據自身的投資目的、投資期限、

投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。

投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定

期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資

方式。但是定期定額投資并不能規避基金投資所固有的風險，不能保證投資人

獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不

保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績及其凈值高低并不

預示其未來業績表現，基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績

表現的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在做出投

資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負

擔。

投資人應當通過基金管理人或具有基金銷售業務資格的其他機構購買和贖

回基金，基金銷售機構名單詳見發售公告及相關公告。

本基金為混合型基金，理論上其長期平均預期風險收益水平低于股票型基

金，高于債券型基金和貨幣市場基金。

本基金在認購期內按1.00元面值發售并不改變基金的風險收益特征。投資

者按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元、從

而遭受損失的風險。

一、投資于本基金面臨的主要風險

基金風險表現為基金收益的波動，基金管理過程中任何影響基金收益的因

素都是基金風險的來源。基金的風險按來源可以分為市場風險、管理風險、流

動性風險、操作風險、合規性風險、政策變更風險、稅收風險、本基金特有的

風險、法律風險和其他風險。

1、市場風險

本基金為混合型證券投資基金，證券市場的變化將影響基金的業績。因

此，宏觀和微觀經濟因素、國家政策、市場變動、行業與證券發行人的變化、

投資人風險收益偏好和市場流動程度等影響證券市場的各種因素將影響到本基

金業績，從而產生市場風險，這種風險主要包括：

（1）經濟周期風險

隨著宏觀、微觀經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平及證券市場

也將呈現周期性變化。本基金投資于股票、債券等金融工具的收益水平也會隨

之變化，從而產生風險。

（2）政策風險

因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、產業政策、地區發展政策等）

發生變化，導致證券市場價格波動而產生風險。

（3）上市公司經營風險

本基金所投資的上市公司可能會因為經營不善，基本面狀況惡化而導致其

股票價格下跌，使得基金投資收益下降。此外，股票價格也會受到市場整體估

值水平的影響，并可能會低于上市公司的合理價值。雖然本基金可通過分散化

投資減少非系統性風險，但并不能完全消除該種風險。本基金還必須承擔市場

的系統性風險。

（4）利率風險

金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響

著債券的價格和收益率，影響著企業的融資成本和利潤。本基金投資于債券，

其收益水平可能會受到利率變化的影響而產生波動。

（5）信用風險

基金在交易過程發生交收違約，或者基金所投資證券之發行人出現違約、

拒絕支付到期本息，或者證券發行人經營不善，信息披露不真實、不完整，都

可能導致基金資產損失和收益變化。

（6）購買力風險

如果發生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵

消，從而影響基金資產的實際收益率。

（7）再投資風險

再投資風險反映了利率下降對固定收益證券收回本息后以及回購到期后再

投資收益的影響。當市場利率下降時，基金收回固定收益證券本息以及回購到

期后進行再投資時，面臨獲得的收益率低于原來利率的風險。

（8）市場供需風險

如果宏觀經濟環境、政府財政政策、市場監管政策、市場參與主體經營環

境等發生變化，證券市場參與主體可用資金數量和證券市場可供投資的證券數

量可能發生相應的變化，最終影響證券市場的供需關系，造成基金投資收益的

變化。

（9）債券收益率曲線變動風險

債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險。

（10）利差風險

債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導致相應期限和類屬債

券價格變化的風險。

（11）債券回購風險

債券回購為提升基金整體投資收益提供了可能，但也存在一定的風險。在

進行回購操作時，可能存在回購利率大于債券投資收益而導致的風險以及由于

回購操作導致投資總量放大，同時對投資組合的波動性進行了放大，致使整個

組合風險放大的風險?；刭彵壤礁?，風險暴露程度也就越高，對基金凈值造

成損失的可能性也就越大。

2、管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，

會影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收

益水平。因此，本基金可能因為基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術

等因素影響基金收益水平。

3、流動性風險

流動性風險指基金管理人未能以合理價格及時變現基金資產以支付投資者

贖回款項的風險；或是為應對投資者贖回，變現沖擊成本較高，給基金資產造

成損失的風險。

本基金的流動性風險一方面來自于投資人的集中巨額贖回，另一方面來自

于其投資組合或其中的部分資產變現能力變弱所產生的風險。主要包括：

（1）巨額贖回風險：本基金屬于開放式基金，在本基金存續期間，可能會

發生巨額贖回的情形。當本基金發生單一投資者持有基金份額占比較大的情形

時，若上述投資者集中大額贖回本基金，亦可能引發巨額贖回的情形。投資者

可能面臨以下風險：

A．由于我國證券市場的波動性較大，在市場價格下跌時會出現交易量急劇

減少的情形，此時出現巨額贖回可能會導致基金資產變現困難，從而產生流動

性風險，甚至影響基金份額凈值。此外，當出現巨額贖回時，因基金運作特點

導致的費用計提、計入基金資產的贖回費以及基金持倉證券價格波動等因素，

也可能會影響基金份額凈值，極端情況下可能會造成基金份額凈值的大幅波

動。

B.當基金發生巨額贖回時，根據《基金合同》的約定，基金管理人可以根

據基金當時的資產組合狀況決定部分延期辦理贖回或暫停接受基金的贖回申請

或延緩支付贖回款，投資者將面臨無法及時贖回所持有基金份額的風險。若本

基金發生巨額贖回且發生單一投資者的贖回申請超過上一開放日基金總份額20%

的，基金管理人有權采取具體措施對其進行延期辦理贖回申請，該投資者可能

面臨當日的部分贖回申請被延期辦理的風險。

（2）變現風險：投資組合的變現能力較弱所導致基金收益變動的風險。當

本基金持有的部分證券品種交投不活躍、成交量不足或是處于跌停板時，資產

變現的難度可能會加大，若存在證券停牌的情形，資產可能難以在短時間內迅

速變現?；蛘?，由于基金持有的某種資產集中度過高，導致難以在短時間內迅

速變現，有可能導致基金的凈值出現損失。本基金主要投資于具有良好流動性

的金融工具，其中股票及存托憑證投資占基金資產的比例為60-95%，主動投資

于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%。股票流動性較好，

存在部分股票品種停牌或交投不活躍的情況；大部分債券品種流動性較好，存

在部分債券品種停牌或是企業債、資產證券化、回購等品種流動性相對較差的

情況。綜上所述，本基金擬投資市場、行業及資產的流動性良好，流動性風險

相對可控。但如果市場短時間內發生較大變化或基金贖回量較大，可能會影響

到基金的流動性和投資收益。

本基金由基金管理人作為交易參與人通過交易單元在證券交易所進行證券

交易。根據《證券交易資金前端風險控制業務規則》等有關規定，證券交易

所、證券登記機構對交易參與人相關交易單元的全天凈買入申報金額總量實施

額度管理，并通過交易所對交易參與人實施前端控制。因不可抗力、意外事

件、技術故障、重大差錯等原因導致資金前端控制出現異常的，交易所、證券

登記機構可以采取限制交易單元交易權限等處理措施，本基金可能因上述業務

規則而無法完成某筆或某些交易，進而可能會影響到基金的流動性，亦有可能

導致基金的凈值出現損失。

（3）啟用側袋機制的風險：側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特

定資產分離至專門的側袋賬戶進行處置清算，并以處置變現后的款項向基金份額

持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險。實施側袋機制期間，側袋賬戶

份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉換。因特定資產的變

現時間具有不確定性，最終變現價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側

袋機制時的特定資產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

為了控制流動性風險，本基金將在堅持分散化投資和精選個券原則的基礎

上，通過一系列風險控制措施加強對流動性風險的跟蹤、防范和控制?；鸸?
理人經與基金托管人協商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律

法規及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等進

行適度調整，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但

不限于：

1）延期辦理巨額贖回申請

具體措施，詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中“十、

巨額贖回的情形及處理方式”的相關內容。

2）暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項

具體措施，詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中“九、

暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”的相關內容。

3）暫?；鸸乐?
當本基金發生特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上等暫?；鸸乐?
的情形時，經與基金托管人協商一致的，基金管理人應當暫停估值，并采取延

緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施，投資者將面臨無法及時

贖回所持有基金份額或如期進行基金投資的風險。

4）擺動定價

當基金發生大額申購或贖回情形時，根據基金合同的約定，基金管理人可

采用擺動定價機制，以確定基金估值的公平性，可能會加大基金份額凈值的波

動，極端情況下可能會造成基金份額凈值的大幅波動，從而影響投資者的申購

和贖回價格。

5）啟用側袋機制

側袋機制屬于流動性風險管理工具。當本基金持有特定資產且存在或潛在

大額贖回申請時，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所

意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。側袋機制實施期

間，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉換，

基金份額持有人可能面臨無法及時獲得側袋賬戶對應部分的資金的流動性風

險。

基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予以

處置變現等方式，及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項，但因特定資產的

變現時間以及最終變現價格均具有不確定性，并且變現價格有可能大幅低于啟

用側袋機制時的特定資產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅

需考慮主袋賬戶資產，因此本基金披露的業績指標不能反映特定資產的價值及

變化情況。實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基

金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的，

也不作為特定資產最終變現價格的承諾，因此對于特定資產的公允價值和最終

變現價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。

基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機

制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。

當本基金出現上述1）、2）、3）情形時，本基金可能無法及時滿足所有投

資者的贖回申請，投資者收到贖回款項的時間也可能晚于預期或可能增加投資

者贖回的成本。

4、操作風險

相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素

造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、會計部門

欺詐、交易錯誤、IT系統故障等風險。

在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統的故障

或者差錯而影響交易的正常進行或者導致基金份額持有人的利益受到影響。這

種技術風險可能來自基金管理人、登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登

記結算機構等等。

5、合規性風險

指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規的規定，或者基金投資違

反法規及基金合同有關規定的風險。

6、政策變更風險

因相關法律法規或監管機構政策修改等基金管理人無法控制的因素的變

化，使基金或投資者利益受到影響的風險，例如，監管機構基金估值政策的修

改導致基金估值方法的調整而引起基金凈值波動的風險、相關法規的修改導致

基金投資范圍變化基金管理人為調整投資組合而引起基金凈值波動的風險等。

7、稅收風險

在本基金存續期間，稅收征管部門可能會對增值稅等應稅行為的認定以及

適用的稅率等進行調整。屆時，基金管理人將執行更新后的政策，可能會因此

導致基金資產實際承擔的稅費發生變化。該等情況下，基金管理人有權根據法

律法規及稅收政策的變化相應調整稅收處理，該等調整可能會影響到基金投資

者的收益，也可能導致基金財產的估值調整。由于前述稅收政策變化導致對基

金資產的收益影響，將由持有該基金的基金投資者承擔。對于現有稅收政策未

明確事項，本基金主要參照行業協會建議方案進行處理，可能會與稅收征管認

定存在差異，從而產生稅費補繳及滯納金，該等稅費及滯納金將由基金財產承

擔。

8、本基金特有的風險

（1）本基金為偏股混合型基金，存在大類資產配置風險，有可能受到經濟

周期、市場環境或基金管理人對市場所處的經濟周期和產業周期的判斷不足等

因素的影響，導致基金的大類資產配置比例偏離最優化水平，給基金投資組合

的績效帶來風險。本基金股票及存托憑證資產占基金資產的比例為60%-95%，屬

于股票倉位偏高且相對穩定的基金品種，受股票市場系統性風險影響較大，如

果股票市場出現整體下跌，本基金的凈值表現將受到影響，投資者面臨無法獲

得收益甚至可能發生較大虧損的風險。本基金堅持價值和長期投資理念，重視

股票投資風險的防范，但是基于投資范圍的規定，本基金無法完全規避股票市

場和債券市場的下跌風險。本基金非現金資產中不低于80%的資產投資于本基金

界定的數字經濟主題相關公司證券，須承受與該主題相關的特有風險。本基金

對于數字經濟主題相關公司定義和篩選標準的確定是基于該公司過往歷史數據

及其他多方面因素，不預示其未來表現，并具有一定的主觀性，將在個券投資

決策中給基金帶來一定的不確定性的風險。該類主題證券的波動會受到宏觀經

濟環境、行業周期和公司自身經營狀況等因素的影響，因此，當該類主題相關

公司表現不佳時，本基金的凈值將會受到較大影響，本基金整體表現在特定時

期內可能低于其他基金。

（2）本基金投資股指期貨、國債期貨的風險。

本基金可投資于股指期貨、國債期貨，股指期貨、國債期貨作為金融衍生

品，主要存在以下風險：

A、基差風險：股指期貨、國債期貨的標的指數價格與期貨價格之間的價差

被稱為基差。基差風險是期貨市場的特有風險之一，是由于期貨與現貨間價差

的波動，可能影響套期保值或套利效果，使之發生意外損益的風險。

B、保證金管理風險：期貨交易采用保證金制度，保證金賬戶實行當日無負

債結算制度，對資金管理要求較高。保證金預留過多會導致資金運用效率過

低，減少預期收益。保證金不足將存在被強行平倉的風險，從而導致超出預期

的損失，并使得原有的投資策略不能得以實現。

C、杠桿風險：由于期貨采用保證金交易而存在杠桿效應，因此放大了基金

財產波動幅度。

D、合約品種差異造成的風險：類似的合約品種在相同因素的影響下，價格

變動不同。表現為兩種情況：1）價格變動的方向相反；2）價格變動的幅度不

同。類似合約品種的價格，在相同因素作用下變動幅度上的差異，也構成了合

約品種差異的風險。

E、流通量風險：是指因市場缺乏廣度或深度，可能導致期貨合約無法及時

以所希望的價格建立或了結頭寸的風險。

（3）本基金投資于資產支持證券的風險。

本基金投資范圍包括資產支持證券，盡管基金管理人本著謹慎和控制風險

的原則進行投資，但仍面臨以下風險：

A、信用風險：若本基金所投資的資產支持證券之債務人出現違約，或在交

易過程中發生交收違約，或由于資產支持證券信用質量降低導致證券價格下

降，可能造成基金財產損失。

B、利率風險：市場利率波動會導致資產支持證券的收益率和價格的變動，

一般而言，如果市場利率上升，本基金持有資產支持證券將面臨價格下降、本

金損失的風險，而如果市場利率下降，資產支持證券利息的再投資收益將面臨

下降的風險。

C、流動性風險：受資產支持證券市場規模及交易活躍程度的影響，資產支

持證券可能無法在同一價格水平上進行較大數量的買入或賣出，存在一定的流

動性風險。

D、提前償付風險：債務人可能會由于利率變化等原因進行提前償付，從而

使基金資產面臨再投資風險。

E、法律風險：由于法律法規方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不

能正常執行，導致基金財產的損失。

（4）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的

基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較

大虧損的風險，以及與存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與

境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的

風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的

風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價

格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的

風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能

存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

（5）本基金投資于流通受限證券的風險。

本基金可投資流通受限證券，按監管機構或行業協會有關規定確定公允價

值，本基金的基金凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有證券的收盤價所對

應的凈值，因此，投資者在申購贖回時，需考慮估值方法對基金凈值的影響。

另外，本基金可能由于投資流通受限證券而面臨流動性風險以及流通受限期間

內證券價格大幅下跌的風險。

（6）《基金合同》生效后，連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿

200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，則基金合同終止，不需要召開基

金份額持有人大會。因此，基金份額持有人將可能面臨基金合同自動終止的風

險。

7、法律風險

由于交易合約在法律上無效、合約內容不符合法律的規定，或者由于稅

制、破產制度的改變等法律上的原因，給交易者帶來損失的可能性。法律風險

主要發生在ＯＴＣ（也稱為柜臺市場）的交易中，主要來自兩個方面：一是合

約的不可實施性，包括合約潛在的非法性，對手缺乏進行該項交易的合法資

格，以及現行的法律法規發生變更而使該合約失去法律效力等；二是交易對手

因經營不善等原因失去清償能力或不能依照法律規定對其為清償合約進行平倉

交易。

8、其他風險

（1）因技術因素而產生的風險，如電腦系統不可靠產生的風險；

（2）因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面

不完善而產生的風險；

（3）因人為因素而產生的風險，如內幕交易、欺詐等行為產生的風險；

（4）對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險；

（5）因業務競爭壓力可能產生的風險；

（6）戰爭、自然災害等不可抗力導致基金資產遭受損失產生的風險，以及

由此致使基金的申購和贖回不能按正常時限完成而產生的風險；

（7）基金管理人職責終止風險：因違法經營或者出現重大風險等情況，可

能發生基金管理人被依法取消基金管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依

法宣告破產等情況。在基金管理人職責終止情況下，投資者面臨基金管理人變

更或基金合同終止的風險?；鸸芾砣寺氊熃K止，涉及基金管理人、臨時基金

管理人、新任基金管理人之間責任劃分的，相關基金管理人對各自履職行為依

法承擔責任。

（8）其他風險。

二、聲明

1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資人投資于本基金，須

自行承擔投資風險；

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金銷售機構銷

售，基金管理人與基金銷售機構都不能保證其收益或本金安全。

3、本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風險收益特征或風

險狀況的表述僅為主要基于基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金

各銷售機構依據中國證券投資基金業協會發布《基金募集機構投資者適當性管

理實施指引（試行）》及內部評級標準、將基金產品按照風險由低到高順序進

行風險級別評定劃分，其風險評級結果所依據的評價要素可能更多、范圍更

廣，與本基金法律文件中的風險收益特征或風險狀況表述并不必然一致或存在

對應關系。同時，不同銷售機構因其采取的具體評價標準和方法的差異，對同

一產品風險級別的評定也可能各有不同；銷售機構還可能根據監管要求、市場

變化及基金實際運作情況等適時調整對本基金的風險評級。敬請投資人知悉，

在購買本基金時按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配

檢驗，并須及時關注銷售機構對于本基金風險評級的調整情況，謹慎作出投資

決策。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不

保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并

不預示其未來業績表現。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原

則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投

資者自行負擔。

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大

會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規

定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人

和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行，

自決議生效后兩日內在規定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國

證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基

金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及

中國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清

理、估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財

產；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

或其他原因，導致基金財產不能及時變現的，清算期限可以相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合

理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基

金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額在基金合

同終止事由發生時各自基金份額資產凈值的比例確定剩余財產在各類基金份額

中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產范圍內按各份額類別內基

金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華

人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書

后報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證

監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當

將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規規定的最

低期限。

第十九部分側袋機制

一、側袋機制的實施條件、實施程序

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計

師事務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召

開基金份額持有人大會?；鸸芾砣藨斣趩⒂脗却鼨C制當日報中國證監會及

公司所在地中國證監會派出機構備案。

啟用側袋機制當日，基金管理人應以基金份額持有人的原有賬戶份額為基

礎，確認相應側袋賬戶份額。

二、側袋機制實施期間的基金運作安排

（一）基金份額的申購與贖回

1、側袋賬戶

側袋機制實施期間，基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換?；?
金份額持有人申請申購、贖回或轉換側袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉

換申請將被拒絕。

2、主袋賬戶

啟用側袋機制當日收到的申購申請，按照啟用側袋機制后的主袋賬戶份額

辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款

項。

基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權

利，并根據主袋賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理

人在相關公告中規定。

3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖

回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用于

主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一

開放日主袋賬戶總份額的10%認定。

（二）基金的投資

側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比

例、投資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋

賬戶。側袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以

主袋賬戶資產為基準。

基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投

資組合的調整，但因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。

基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操

作。

（三）實施側袋機制期間的基金估值

本基金實施側袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產進行

估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋賬戶

的會計核算應符合《企業會計準則》的相關要求。

（四）基金的費用

本基金實施側袋機制的，主袋賬戶的管理費、托管費和銷售服務費按主袋

賬戶基金資產凈值作為基數計提。側袋機制實施期間，側袋賬戶資產不收取管

理費。

基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資產中列支，但應待

特定資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免。

（五）基金的收益分配

側袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形

下，基金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。

（六）基金的信息披露

1、基金凈值信息

側袋機制實施期間，基金管理人應當按照招募說明書“基金的信息披露”

部分規定的基金凈值信息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和

基金份額累計凈值。實施側袋機制期間，本基金暫停披露側袋賬戶份額的基金

份額凈值和基金份額累計凈值。

2、定期報告

基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資產處置進展情況，

若披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的，該凈值或凈值區間并不代

表特定資產最終的變現價格，不作為基金管理人對特定資產最終變現價格的承

諾。

3、臨時報告

基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他

可能對投資者利益產生重大影響的事項后應及時發布臨時公告。

啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程序、特定資產流動性

和估值情況、對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。

處置特定資產的臨時公告內容應當包括特定資產處置價格和時間、向側袋

賬戶份額持有人支付的款項、相關費用發生情況等重要信息。

（七）側袋賬戶中特定資產處置變現和支付

特定資產以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人

將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予以處置變現等方

式，及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。

側袋機制實施期間，無論側袋賬戶資產是否全部完成變現，基金管理人都

應當及時向側袋賬戶全部份額持有人支付已變現部分對應的款項。若側袋賬戶

資產無法一次性完成處置變現，基金管理人在每次處置變現后均應按照相關法

律法規要求及時發布臨時公告。

（八）側袋的審計

基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制后，及時聘請符合《中華

人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

三、本部分關于側袋機制的相關規定，凡是直接引用法律法規的部分，如

將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經與基金托管人

協商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前

提下，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審

議。

第二十部分基金合同內容摘要

以下內容摘自《摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金基金合同》

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

（一）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務

并獲得《基金合同》規定的費用；

（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東和債權人權利，為

基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為

基金提供服務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、

贖回、轉換和非交易過戶等業務規則；

（17）基金管理人或其委托的銷售機構或其授權的第三方將遵守相關法律法

規將基金份額持有人(及消極非金融機構的控制人)為非中國稅收居民的金融賬

戶資料報送至國家稅務總局，繼而與相應的稅收居民國(地區)的主管機構進行信

息交換；

（18）若基金份額持有人出現不再滿足相關法律法規或《業務規則》規定的

基金份額持有人條件的，或者未向基金管理人或其委托的基金銷售機構提供相關

盡職調查所需信息、材料的，基金管理人有權不接受該基金份額持有人對基金份

額進一步的申購申請；

（19）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理

基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運

用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化

的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財

產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及

報告義務；

（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大

會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料不低于法律法規規定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、

變現和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法

權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利

息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全

保管基金財產；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批

準的其他費用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的

情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的

基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財

產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用

賬戶，按照《基金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、

交割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有

規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、各

類基金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果

基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取

了適當的措施；

（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法

律法規規定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持有人

大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會

和銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償

責任不因其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義

務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金份額持有人的權利與義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，

基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基

金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利

包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產品資料概要等信息

披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）依法向基金管理人或其委托的銷售機構提供法律法規規定的或基金管

理人根據其內部制度要求的真實、準確、完整、充分的信息資料及身份證明文

件及其更新，配合基金管理人或其委托的銷售機構進行的盡職調查及反洗錢工

作，并同意基金管理人在遵守法律法規的前提下授權相關第三方為盡職調查之

目的識別基金投資者是否符合基金管理人規定的投資本基金的基金投資者資質

條件之目的查閱該等信息資料及身份證明文件；

（10）不再滿足相關法律法規或不符合《業務規則》規定的投資本基金的

基金投資者資質條件時（包括其意識到或計劃發生身份變化時），應立即告知基

金管理人；

（11）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代

表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會不設日常機構。

（一）召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法

律法規、中國證監會另有規定的除外：

（1）終止《基金合同》，基金合同另有約定的除外；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額

持有人大會的事項。

2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益

無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，

不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規要求增加的基金費用的收取；

（2）調整本基金申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費、調整收費方

式或增加新的基金份額類別、停止現有基金份額類別的銷售、取消某基金份額類

別、對基金份額分類辦法及規則進行調整；

（3）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化；

（5）基金管理人、基金登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖

回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等業務規則；

（6）基金推出新業務或服務；

（7）變更業績比較基準；

（8）調整基金收益的分配原則和支付方式；

（9）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

3、自基金合同生效日起，出現如下情形之一的，本基金將根據基金合同第

十九部分的約定進行基金財產清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會：

（1）連續50個工作日，基金資產凈值低于5000萬元；

（2）連續50個工作日，基金份額持有人數量少于200人。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60

日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基

金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，

基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求

召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪?
收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60

日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份

額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?
當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日

起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開

基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日

報中國證監會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金

管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規定媒介公

告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯

系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響表決

意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式或法律法規、監管

機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合

同》和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于

本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表

決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連

續公布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按

照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金

管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具

書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符

合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規或監管機構允許的情況下，經會議通知載明，本基金可采用

其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有

人大會，會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。基金份額持有人也

可以采用網絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網絡、電話或其他非書面方

式授權他人代為出席會議并表決。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規定程序確定

和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能

主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人

授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有

人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持

有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。會

議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單

位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或

單位名稱）和聯系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證

機關監督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基

金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交

符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾

的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額

總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷

疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清

點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金

托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進

行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會

備案?；鸱蓊~持有人大會的決議自表決通過之日起生效?；鸱蓊~持有人大會

決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公

告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一

同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人

和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關

基金份額10%以上（含10%）；

2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授

權他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上

（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。

（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規定，凡是直接引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內

容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調

整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有

人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法

規規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管

理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執

行，自決議生效后兩日內在規定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證

監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基

金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中

國證監會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財產；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

或其他原因，導致基金財產不能及時變現的，清算期限可以相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合

理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額在基金合同終

止事由發生時各自基金份額資產凈值的比例確定剩余財產在各類基金份額中的

分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產范圍內按各份額類別內基金份額

持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人

民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備

案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算

報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。

（七）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規規定的最

低期限。

四、爭議解決方式

各方當事人同意，對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同

有關的爭議，基金合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通

過協商、調解解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，

按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，

對各方當事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規定，仲裁費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金管理人及基金托管人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤

勉、盡責地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區、

澳門特別行政區和臺灣地區法律）管轄并從其解釋。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構

的辦公場所和營業場所查閱。

第二十一部分基金托管協議內容摘要

一、托管協議當事人

（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）

名稱：摩根士丹利基金管理（中國）有限公司

住所：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第二座第17層01-04室

法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）

成立時間：2003年3月14日

批準設立機關：中國證監會

批準設立文號：中國證監會證監基金字[2003]33號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：95,000萬元人民幣

經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監會許可的其他業務

存續期間：永續經營

（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）

名稱：中國銀行股份有限公司

住所：北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人：葛海蛟

成立時間：1983年10月31日

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元

整

經營范圍：吸收人民幣存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦

理票據貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府

債券；從事同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業

務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結

算；同業外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售

匯；發行和代理發行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外

幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發行和代理國外信

用卡的發行及付款；資信調查、咨詢、見證業務；組織或參加銀團貸款；國際

貴金屬買賣；海外分支機構經營與當地法律許可的一切銀行業務；在港澳地區

的分行依據當地法令可發行或參與代理發行當地貨幣；經中國銀行業監督管理

委員會等監管部門批準的其他業務。

存續期間：持續經營

二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

（一）基金托管人根據有關法律法規的規定對基金管理人的下列投資運作

進行監督：

1、對基金的投資范圍、投資對象進行監督。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法上市的股

票（包括主板、創業板、存托憑證及其他經中國證監會允許發行上市的股

票）、債券（包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、政府支持機構

債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券（含可分離交易可轉換債

券）、可交換債、次級債、短期融資券、超短期融資券、中期票據及其他中國

證監會允許投資的債券或票據）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括

協議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業存單、股指期貨、國債期貨、貨

幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具（但須符

合中國證監會的相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票及存托憑證投資占基金資產的比例為60%-

95%，其中，投資于本基金界定的數字經濟的相關股票不低于非現金基金資產的

80%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，

本基金持有現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其

中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、國債期貨

及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。

如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。

基金管理人應將擬投資的數字經濟股票庫等各投資品種的具體范圍及時提

供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕嶋H情況的變化，對各投資品種的具體

范圍予以更新和調整，并及時通知基金托管人。基金托管人根據上述投資范圍

對基金的投資進行監督。“數字經濟”主題證券庫提供給托管人的時間應不晚

于基金成立后10個交易日。

管理人應確保提供的風格庫符合投資目標和策略的約定，保證所提供風格

庫的真實性、準確性。管理人需同時提供“數字經濟”主題證券庫中股票的入

庫原因，包括入庫股票符合相關規定的依據，所屬行業分類等。文件具體格式

由管理人和托管人協商確認。

2、對基金投融資比例進行監督；

（1）本基金股票及存托憑證投資占基金資產的比例為60%-95%，其中，投

資于本基金界定的數字經濟的相關股票不低于非現金基金資產的80%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易

保證金后，本基金持有的現金或到期日在一年以內的政府債券的比例不低于基

金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的

10％；

（4）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司發行

的證券，不超過該證券的10％；

（5）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部開放式基金持有一家上

市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理

人管理的且由本托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股

票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（6）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流

動性受限資產的投資；

（7）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范

圍保持一致；

（8）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過

基金資產凈值的10％；

（9）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的

20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超

過該資產支持證券規模的10％；

（11）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投資于同一原始

權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

（12）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在

評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

（13）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的

總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總

量；

（14）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為１年，

債券回購到期后不得展期；

（15）本基金參與股指期貨、國債期貨投資的，應遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產凈值的10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與

有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產

（不含質押式回購）等；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）占基金資產的比例為60%-95%；

5）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產凈值的15%；

7）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的

債券總市值的30%；

8）在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超

過上一交易日基金資產凈值的30%；

（16）本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；

（17）基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行，與境

內上市交易的股票合并計算；

（18）法律法規及中國證監會規定的其他投資比例限制。

除上述（2）、（6）、（7）、（12）情形之外，因證券/期貨市場波動、

證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不

符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國

證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的，從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合

基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日

起開始。

如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后

的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理

人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制，自動遵守屆時有效的法

律法規或監管規定，不需另行召開基金份額持有人大會。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的

證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，

遵循基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和

評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的

同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，

并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯

交易事項進行審查。

（二）基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對

基金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入

確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現

數據等進行復核。

（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監督和核查中發現基金管

理人違反上述約定，應及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應及時核

對確認并以書面形式對基金托管人發出回函并改正。在限期內，基金托管人有

權隨時對提示事項進行復查?；鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜倪`規事項未能在

限期內糾正的，基金托管人應及時向中國證監會報告。

（四）基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規、本協議的規

定，應當拒絕執行，及時提示基金管理人，并依照法律法規的規定及時向中國

證監會報告?；鹜泄苋税l現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法

律法規、本協議規定的，應當及時提示基金管理人，并依照法律法規的規定及

時向中國證監會報告。

（五）基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查，包括但不

限于：在規定時間內答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或

舉證，提供相關數據資料和制度等。

三、基金管理人對基金托管人的業務核查

1、在本協議的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人

遵守相關法律法規及其行業監管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人

履行本協議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保

管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基

金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披

露和監督基金投資運作等行為。

2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬

管理、無正當理由未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資

信息等違反法律法規、《基金合同》及本協議有關規定時，應及時以書面形式

通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對

基金管理人發出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，

督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規事項未能在限期內

糾正的，基金管理人應依照法律法規的規定報告中國證監會。

3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相

關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基

金管理人并改正。

四、基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2、基金托管人應安全保管基金財產，未經基金管理人的合法合規指令或法

律法規、《基金合同》及本協議另有規定，不得自行運用、處分、分配基金的

任何財產。

3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，獨立核算，分賬管

理，確?；鹭敭a的完整與獨立。

5、除依據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規

規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬

1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基

金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定

的，由基金管理人在法定期限內聘請具有從事相關業務資格的會計師事務所對

基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含

2名）中國注冊會計師簽字方為有效。

2、基金管理人應將屬于本基金財產的全部資金劃入在基金托管人處為本基

金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。

（三）基金的銀行賬戶的開設和管理

1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。

2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留

印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投

資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶

進行。

3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使

用本基金的銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。

4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規的有關規定。

（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理

基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業網點開立

存款賬戶，基金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開

立和賬戶相關信息變更過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬

戶變更所需的相關資料。

（五）基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理

1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯名的方式在中國

證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。

2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。基金

托管人和基金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的

證券賬戶進行本基金業務以外的活動。

3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算

備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內的全部基金在證券

交易所進行證券投資所涉及的資金結算業務。結算備付金的收取按照中國證券

登記結算有限責任公司的規定執行。

4、在本托管協議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業務

的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規定，則基金托管人應當比照并

遵守上述關于賬戶開設、使用的規定。

（六）債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行

間同業拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責向中國

人民銀行報備，在上述手續辦理完畢之后，基金托管人負責以基金的名義在中

央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債

券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。

（七）其他賬戶的開立和管理

1、基金管理人根據投資需要按照規定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼

等，基金托管人按照規定開立投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理

人應以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場監控

中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場監控中心登錄密碼

重置由基金管理人進行，重置后務必及時通知基金托管人。基金托管人和基

金管理人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣吮ＷC所提

供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關資料變更后及時將變更的資料

提供給基金托管人。因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和

基金合同的規定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規則

使用并管理。

2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦

理。

（八）基金財產投資的有關有價憑證的保管

基金財產投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負

責妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。

（九）與基金財產有關的重大合同及有關憑證的保管

基金托管人按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的

重大合同及有關憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P重大合同后應在收到合同

正本后30日內將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協議另有規定外，基

金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以

上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合

同由基金管理人與基金托管人按規定各自保管不少于法律法規規定的期限。

五、基金資產凈值計算和會計復核

（一）基金資產凈值的計算和復核

1、基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。各類基金份額

凈值是指計算日該類基金資產凈值除以計算日該類基金份額總數后的價值。各

類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產凈值除以當日該類基

金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入，由此產

生的誤差計入基金財產?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急

調整機制。國家法律法規另有規定的，從其規定。

2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值，但基金管理人根據法律法規

或《基金合同》的規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證

券投資基金會計核算業務指引》及其他法律法規的規定?；饍糁敌畔⒂苫?
管理人負責計算，基金托管人復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計

算當日的基金資產凈值和各類基金份額凈值，并以雙方約定的方式發送給基金

托管人?；鹜泄苋藨獙糁涤嬎憬Y果進行復核，并以雙方約定的方式將復核

結果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核

與基金會計賬目的核對同時進行。

3、當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財產

公允價值時，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反

映公允價值的價格估值。本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋

賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈

值。

4、基金管理人、基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方

法、程序以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，

雙方應及時進行協商和糾正。

5、當基金資產的估值導致任一類基金份額凈值小數點后四位以內(含第四

位)發生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。當任一類基金份額凈值計算

出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的

措施防止損失進一步擴大；當任一類基金份額凈值估值錯誤偏差達到該類基金

份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案；當

錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證

監會備案。如法律法規或監管機關對前述內容另有規定的，按其規定處理。如

果行業另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持

有人利益的原則進行協商。

6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數據錯誤，導致該基金財產或

基金份額持有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算

的凈值數據正確，則基金托管人對該損失不承擔責任；基金管理人對外公布的

基金凈值經基金托管人復核同意的，若基金托管人計算的凈值數據也不正確，

則基金托管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任，基金托管人不承擔基

金管理人未接受基金托管人的復核意見進行信息披露產生的責任。如果上述錯

誤造成了基金財產或基金份額持有人的不當得利，且基金管理人及基金托管人

已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應負責向不當得利之主體主張返還不當

得利。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額，

則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。

7、由于不可抗力，或證券、期貨交易場所、登記結算機構或存款銀行等第

三方機構發送的數據錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必

要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估

值錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人

應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方

經協商未能達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外

予以公布，基金托管人可以將相關情況報中國證監會備案。

（二）基金會計核算

1、基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一

記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對

雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監督，以保證基金財產的安全。若雙方對

會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。

2、會計數據和財務指標的核對

基金管理人和基金托管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發現

存在不符，雙方應及時查明原因并糾正。

3、基金財務報表和定期報告的編制和復核

基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的

編制，應于每月終了后5個工作日內完成；《基金合同》生效后，招募說明書的

信息發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新招募說明書并登

載在規定網站上。招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新

一次；基金產品資料概要的信息發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作

日內，更新基金產品資料概要并登載在規定網站及基金銷售機構網站或營業網

點?；甬a品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金終止運作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產品資料概要。基金

管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告

登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?；鸸芾砣?
應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告登載

在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上?；鸸芾砣藨?
在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在

規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上?；鸷贤Р蛔?
兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

基金托管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基

金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；

若雙方無法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人

在基金管理人提供的報告上加蓋托管業務部門公章或者出具加蓋托管業務部門

公章的復核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基

金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權

按照其編制的報表對外發布公告，基金托管人有權就相關情況報證監會備案。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份

額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，

基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構保存

期不少于法律規定的最低年限，法律法規另有規定或有權機關另有要求的除

外。如不能妥善保管，則按相關法規承擔責任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資

料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和

完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以

外的其他用途，并應遵守保密義務。

七、適用法律與爭議解決方式

（一）本協議適用中華人民共和國法律（為本協議之目的，不包括香港特

別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區法律）管轄并從其解釋。

（二）基金管理人與基金托管人之間因本協議產生的或與本協議有關的爭

議可通過友好協商解決。任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經濟貿

易仲裁委員會，并按其時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲

裁雙方當事人均具有約束力。

（三）除爭議所涉的內容之外，本協議的當事人仍應履行本協議的其他規

定。

八、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

（一）托管協議的變更

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行變更。變更后的新協議，

其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。變更后的新協議應當報中國證

監會備案。

（二）托管協議的終止

發生以下情況，本托管協議應當終止：

1、《基金合同》終止；

2、本基金更換基金托管人；

3、本基金更換基金管理人；

4、發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。

（三）基金財產的清算

基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規的規定對本

基金的財產進行清算。

第二十二部分對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根據基

金份額持有人的需要和市場的變化，有權增加或變更服務項目。主要服務內容

如下：

（一）網上交易服務

投資人可通過基金管理人的直銷網點、基金管理人委托的其他銷售機構

（以下簡稱“銷售機構”）的銷售網點或通過銷售機構提供的其他方式辦理基金

份額的申購、贖回、信息查詢等業務。

基金管理人網上直銷平臺

（https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）自2022年7月25日起不再接受

新開戶、認購、申購（包括定期定額投資）、轉換業務申請，但已持有基金份額

的投資者可繼續辦理贖回業務，具體業務規則和相關公告請詳見基金管理人網

站。

（二）網上查詢服務

通過基金管理人直銷渠道（包括直銷柜臺、網上直銷平臺）開立基金賬戶

和交易賬戶的個人投資者，可通過基金管理人網上交易平臺

（https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）享有賬戶查詢、賬單查詢、

資料修改等多項在線服務。

個人投資者如需查詢通過銷售機構開立基金賬戶、交易及持有基金的有關

信息，可7×24小時通過本公司全國統一客服熱線自助語音查詢，或工作日

8:30-11:30、13:00-17:00期間通過身份驗證后由客服人工查詢，亦可直接通過

辦理開戶及/或交易業務的所在銷售機構進行查詢，具體查詢途徑與方式請遵循

銷售機構的規則。

（三）服務產品的定制及發送

投資人可根據個人需要，通過基金管理人客服電話、電子郵件、短信等方

式訂閱或取消對賬單服務及免費定制信息。投資人還可通過發送郵件、短信進

行業務咨詢。

1、對賬單服務：基金管理人將按照投資人需求，提供月度電子郵件賬單或

月度短信賬單。投資人可通過撥打基金管理人客服電話、發送電子郵件或短信

等方式向基金管理人主動定制月度短信賬單。對于未訂閱賬單服務、且有手機

號碼的投資人，基金管理人將默認提供年度短信賬單。對于未訂閱賬單服務、

且有郵件聯系方式的投資人，基金管理人將默認提供月度電子郵件賬單。

若投資人因特殊原因需要獲取指定期間的紙質對賬單，可撥打基金管理人

客服熱線400-8888-668（免長途話費）按“9”轉人工服務，提供姓名、開戶證

件號碼或基金賬號、持有基金名稱、購買銷售機構、購買金額等，客服人員核

對信息無誤后，將通過平信方式為投資人免費郵寄紙質對賬單。

對賬單服務發送規則如下：如投資人成功定制電子郵件賬單或短信賬單，

基金管理人將在每月初5個工作日內發送。

2、免費定制信息：投資人可定制的信息包括：各類基金份額凈值、基金視

窗等信息?；鸸芾砣丝赏ㄟ^郵件或短信方式向投資人發送所定制的信息。

（四）在線客服服務

投資人可登錄基金管理人網站（www.morganstanleyfunds.com.cn）通過

“在線客服”進行業務咨詢或留言。在線客服提供基金產品信息查詢、基金業

務咨詢、服務投訴和建議等服務。

在線人工客服服務時間為周一至周五上午8:30-11:30、13:00-17:00（節假

日除外）。

（五）客戶服務中心電話服務

客戶服務中心自動語音系統提供7×24小時基金凈值信息、賬戶交易情況、

基金產品與服務等信息查詢。

客戶服務中心人工座席提供每周五天，每天不少于7小時的座席服務，投資

人可通過該電話查詢認購、申購和贖回等交易情況、基金賬戶余額、信息定

制、資料修改、服務投訴及獲得其他業務咨詢等專項服務。

電話人工服務時間為周一至周五上午8:30-11:30、13:00-17:00（節假日除

外）。

（六）客戶投訴處理

投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務中心電話或以書信、電子郵件等

方式，對基金管理人所提供的服務提出建議或投訴（具體渠道見以下服務聯系

方式）。

對于工作日受理的投訴，原則上當日回復，不能當日回復的，在3個工作日

內回復。對于非工作日受理的投訴，原則上在順延的第一個工作日回復，不能

及時回復的，在3個工作日內回復。

（七）服務聯系方式

基金管理人網址：www.morganstanleyfunds.com.cn

客服電子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn

全國統一客服電話：400-8888-668（免長途費）

信件郵寄地址：深圳市福田區中心四路1號嘉里建設廣場第二座第17層摩根

士丹利基金客戶服務中心

郵編：518048

（八）如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方

式聯系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。

第二十三部分其他應披露事項

序號  公告事項  法定披露日期  

1  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于旗下部分基金參加平安銀行股份有限公司轉換費率優惠活動的公告   2023年11月23日  

2  摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金招募說明書（更新）  2023年12月8日  

3  摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金（大摩數字經濟混合A類份額）基金產品資料概要更新  2023年12月8日  

4  摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金（大摩數字經濟混合C類份額）基金產品資料概要更新  2023年12月8日  

5  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于旗下部分基金增加洪泰財富（青島）基金銷售有限責任公司為銷售機構并參與費率優惠活動的公告  2023年12月22日  

6  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于旗下基金增加上海中正達廣基金銷售有限公司為銷售機構并參與費率優惠活動的公告  2023年12月22日  

7  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司高級管理人員變更公告  2024年1月2日  

8  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下全部基金2023年4季度報告  2024年1月19日  

9  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下全部基金2023年4季度報告提示性公告  2024年1月19日  

10  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于提醒投資者及時更新、完善身份資料信息以免影響業務辦理的公告    2024年1月23日  

11  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于北京分公司法定名稱變更的公告  2024年1月24日  

12  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于暫停公司官網、網上交易系統、在線客服相關服務的公告  2024年1月26日  

13  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于部分直銷銀行賬戶信息變更的公告  2024年2月5日  

14  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于旗下基金增加博時財富基金銷售有限公司為銷售機構并參與費率優惠活動的公告  2024年3月11日  

15  關于摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金增加中國銀河證券股份有限公司為銷售機構的公告  2024年3月15日  

16  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于旗下部分基金參與華福證券有限責任公司費率優惠活動的公告  2024年3月19日  

17  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于旗下基金增加深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司為銷售機構并參與費率優惠活動的公告  2024年3月22日  

18  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下基金 2024年3月28日  



 2023年年度報告   

19  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下基金2023年年度報告提示性公告  2024年3月28日  

20  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司高級管理人員變更公告  2024年4月2日  

21  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下全部基金2024年1季度報告提示性公告  2024年4月19日  

22  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下全部基金2024年1季度報告  2024年4月19日  

23  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司高級管理人員變更公告  2024年5月1日  

24  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司高級管理人員變更公告  2024年5月16日  

25  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于暫停海銀基金銷售有限公司辦理旗下基金相關業務的公告  2024年5月31日  

26  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下基金基金產品資料概要更新  2024年6月14日  

27  關于摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金增加申萬宏源、申萬宏源西部為銷售機構并參與費率優惠活動的公告   2024年7月1日  

28  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于旗下部分基金增加青島意才基金銷售有限公司為銷售機構并參與費率優惠活動的公告  2024年7月1日  

29  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下全部基金2024年2季度報告提示性公告  2024年7月18日  

30  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下全部基金 2024年第2季度報告  2024年7月18日  

31  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于提醒投資者及時更新、完善身份資料信息以免影響業務辦理的公告   2024年7月26日  

32  關于摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金增加招商銀行股份有限公司為銷售機構并參與費率優惠活動的公告  2024年7月26日  

33  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于提醒投資者警惕不法分子冒用本公司員工名義進行不法活動的公告  2024年8月9日  

34  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下基金2024年中期報告  2024年8月29日  

35  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下基金2024年中期報告提示性公告  2024年8月29日  

36  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于暫停網上交易系統相關服務的公告  2024年10月11日  

37  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下基金2024年第3季度報告  2024年10月24日  

38  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下基金 2024年10月24日  



 2024年第3季度報告提示性公告   

39  關于摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金增加交通銀行股份有限公司為銷售機構并參與費率優惠活動的公告   2024年10月28日  

40  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關于旗下部分基金改聘會計師事務所的公告  2024年11月15日  

41  關于摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金增加國信證券為銷售機構并參與費率優惠活動的公告  2024年11月22日  

42  摩根士丹利基金管理（中國）有限公司高級管理人員變更公告  2024年11月23日  



注：以上公告事項披露在規定媒介及基金管理人網站上。

第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人和銷售機構的住所，投資

者可在辦公時間免費查閱；投資人在支付工本費后，可在合理時間內取得上述

文件復制件或復印件，但應以招募說明書正本為準。

基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

投資者還可以直接登錄基金管理人的網站

（www.morganstanleyfunds.com.cn）查閱和下載招募說明書。

第二十五部分備查文件

（一）中國證監會準予本基金注冊募集的文件；

（二）本基金基金合同；

（三）本基金托管協議；

（四）法律意見書；

（五）基金管理人業務資格批件、營業執照；

（六）基金托管人業務資格批件、營業執照；

（七）中國證監會要求的其他文件。

上述文件存放在基金管理人的辦公場所，投資人可在辦公時間免費查閱。

摩根士丹利基金管理（中國）有限公司

二〇二五年九月九日


              
                
               摩根士丹利數字經濟混合型證券投資基金招募說明書（更新）.pdf