華夏基金管理有限公司關于旗下部分基金開通同一基金不同類別基金份額間相互轉換業務的公告
華夏基金管理有限公司關于旗下部分基金開通同一基金不同類別基金份額間相互轉換業務的公告
為滿足投資者的理財需求，華夏基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定自2025年8月22日起對旗下部分基金開通同一基金不同類別基金份額間的轉換業務（以下簡稱“本業務”或“同一基金不同類別基金份額轉換業務”）。本業務是指，若投資者持有的本公司旗下某只基金具有多個基金份額類別（各類基金份額分別設置代碼），且登記在同一登記機構并由同一銷售機構銷售，投資者可以將其持有的該基金某一類基金份額轉換為同只基金的其他基金份額類別?，F將相關事項公告如下：
一、適用基金及其基金份額類別
基金全稱 基金份額代碼 基金份額簡稱
華夏國證半導體芯片交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金 008887 華夏國證半導體芯片ETF聯接A
008888 華夏國證半導體芯片ETF聯接C
華夏滬深300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金 000051 華夏滬深300ETF聯接A
005658 華夏滬深300ETF聯接C
恒生交易型開放式指數證券投資基金聯接基金 000071 華夏恒生ETF聯接A（人民幣）
006381 華夏恒生ETF聯接C
華夏恒生科技交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金(QDII) 013402 華夏恒生科技ETF發起式聯接（QDII）A
013403 華夏恒生科技ETF發起式聯接（QDII）C
023763 華夏恒生科技ETF發起式聯接（QDII）D
華夏中證5G通信主題交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金 008086 華夏中證5G通信主題ETF聯接A
008087 華夏中證5G通信主題ETF聯接C
023765 華夏中證5G通信主題ETF聯接D
華夏黃金交易型開放式證券投資基金發起式聯接基金 008701 華夏黃金ETF聯接A
008702 華夏黃金ETF聯接C
華夏中證人工智能主題交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金 008585 華夏人工智能ETF聯接A
008586 華夏人工智能ETF聯接C
021580 華夏人工智能ETF聯接D
華夏恒生互聯網科技業交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金(QDII) 013171 華夏恒生互聯網科技業ETF發起式聯接（QDII）A
013172 華夏恒生互聯網科技業ETF發起式聯接（QDII）C
023764 華夏恒生互聯網科技業ETF發起式聯接（QDII）D
華夏中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金 001052 華夏中證500ETF聯接A
006382 華夏中證500ETF聯接C
華夏上證50交易型開放式指數證券投資基金聯接基金 001051 華夏上證50ETF聯接A
005733 華夏上證50ETF聯接C
華夏恒生生物科技交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金(QDII) 016970 華夏恒生生物科技ETF發起式聯接（QDII）A
016971 華夏恒生生物科技ETF發起式聯接（QDII）C
華夏中證機器人交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金 018344 華夏中證機器人ETF發起式聯接A
018345 華夏中證機器人ETF發起式聯接C
華夏滬深300指數增強型證券投資基金 001015 華夏滬深300指數增強A
001016 華夏滬深300指數增強C
華夏核心成長混合型證券投資基金 012703 華夏核心成長混合A
012710 華夏核心成長混合C
華夏消費升級靈活配置混合型證券投資基金 001927 華夏消費升級混合A
001928 華夏消費升級混合C
華夏半導體龍頭混合型發起式證券投資基金 016500 華夏半導體龍頭混合發起式A
016501 華夏半導體龍頭混合發起式C
本公司旗下其他基金將根據具體情況確定是否開通本業務，敬請投資者以本公司發布的相關公告為準。
二、業務辦理安排
投資人在開放日辦理本業務，具體業務辦理時間遵循各基金基金合同、招募說明書及其更新中關于開放日及開放時間的相關規定，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停本業務時除外。
自2025年8月22日起，投資者可通過本公司直銷中心辦理本業務，代銷機構亦可參照辦理本業務。由于各代銷機構系統及業務安排等原因，其開展本業務的時間及其他未盡事宜遵循各銷售機構的相關規定和公告。
三、業務規則
（一）同一基金不同類別基金份額轉換業務的原則
1、投資者只可在同時銷售轉出基金份額及轉入基金份額的機構辦理本業務。
2、同一基金不同類別基金份額間轉換以份額為單位進行申請。
3、同一基金不同類別基金份額間轉換采取“未知價”法，即基金份額的轉換價格以轉換申請受理當日轉出、轉入基金份額的份額凈值為基準進行計算。
4、投資者Ｔ日申請同一基金不同類別基金份額間轉換后，T+1日可獲得確認。
5、投資者辦理同一基金不同基金份額間轉換業務的單筆轉入申請應遵循轉入基金份額類別的相關限制，單筆轉出申請應遵循本基金及銷售機構的相關規定。
6、投資者辦理同一基金不同類別基金份額間轉換業務時，轉出基金份額類別必須處于可贖回狀態，轉入基金份額類別必須處于可申購狀態。
7、已經凍結的基金份額不得申請本業務。當轉換轉出、轉換轉入的份額類別因其他原因暫停轉換轉出或轉換轉入、限制轉換轉出或轉換轉入或有其他交易狀態限制的，本業務亦受相關交易狀態限制，基金管理人另行公告的除外。
8、同一基金不同類別基金份額間相互轉換，原持有期限不延續計算。轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。
9、同一基金不同類別基金份額轉換遵循“先進先出”的業務規則。
10、本業務與本公司已經開通的不同基金之間相互轉換業務不產生沖突。
（二）基金轉換費用
1、基金份額轉換費：無。
2、轉出基金份額費用：按轉出基金份額贖回時應收的贖回費收取。轉換金額指扣除贖回費后的余額。
3、轉入基金份額費用：轉入基金份額申購費用根據適用的轉換情形收取，詳細如下：
①從本基金前端（比例費率）收費基金份額轉出，轉入本基金的其他不收取申購費用的基金份額
情形描述：投資者將其持有的某一基金前端收費基金份額轉換為本基金的其他不收取申購費用的基金份額，且轉出基金份額申購費率適用比例費率。
費用收取方式：不收取申購費用。
業務舉例：假定投資者在T日轉出某基金前端收費基金份額A1,000份，轉入該基金不收取申購費用的基金份額C。T日本基金A類、C類基金份額的基金份額凈值分別為1.3000、1.5000元。A類基金份額贖回費率為0.5%。則轉出基金份額費用、轉入基金份額費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉出份額（a） 1,000.00
轉出基金份額T日基金份額凈值（b） 1.3000
轉出總金額（c=a*b） 1,300.00
轉出基金份額贖回費率（d） 0.5%
轉出基金份額費用（e=c*d） 6.50
轉換金額（f=c-e） 1,293.50
轉入基金份額費用（g） 0.00
凈轉入金額（h=f-g） 1,293.50
轉入基金份額T日基金份額凈值（i） 1.5000
轉入基金份額（j=h/i） 862.33
②從本基金前端（固定費用）收費基金份額轉出，轉入本基金的其他不收取申購費用的基金份額
情形描述：投資者將其持有的某一基金前端收費基金份額轉換為本基金的其他不收取申購費用的基金份額，且轉出基金份額申購費率適用固定費用。
費用收取方式：不收取申購費用。
業務舉例：假定投資者在T日轉出某基金前端收費基金份額A10,000,000份，轉入該基金不收取申購費用的基金份額C，A類基金份額申購費率適用固定費用。T日本基金A類基金份額、C類基金份額的基金份額凈值分別為1.3000、1.5000元。A類基金份額贖回費率為0.5%。則轉出基金份額費用、轉入基金份額費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉出份額（a） 10,000,000.00
轉出基金份額T日基金份額凈值（b） 1.3000
轉出總金額（c=a*b） 13,000,000.00
轉出基金份額贖回費率（d） 0.5%
轉出基金份額費用（e=c*d） 65,000.00
轉換金額（f=c-e） 12,935,000.00
轉入基金份額費用（g） 0.00
凈轉入金額（h=f-g） 12,935,000.00
轉入基金份額T日基金份額凈值（i） 1.5000
轉入基金份額（j=h/i） 8,623,333.33
③從本基金不收取申購費用的基金份額轉出，轉入本基金的其他前端（比例費率）收費基金份額
情形描述：投資者將其持有的某一基金不收取申購費用的基金份額轉換為本基金的其他前端收費基金份額，且轉入基金份額申購費率適用比例費率。
費用收取方式：收取的申購費率=轉入基金份額的申購費率－轉出基金份額的銷售服務費率×轉出基金份額的持有時間（單位為年），最低為0。
業務舉例：假定投資者在T日轉出持有期為146天的某基金不收取申購費用的基金份額C1,000份，轉入該基金前端收費基金份額A。T日本基金C類、A類基金份額的基金份額凈值分別為1.2000、1.3000元。C類基金份額銷售服務費率為0.3%，此時轉出不收取贖回費。A類基金份額適用申購費率為1.5%。則轉出基金份額費用、轉入基金份額費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉出份額（a） 1,000.00
轉出基金份額T日基金份額凈值（b） 1.2000
轉出總金額（c=a*b） 1,200.00
轉出基金份額費用（d） 0.00
轉換金額（e=c-d） 1,200.00
銷售服務費率（f） 0.3%
轉入基金份額申購費率（g） 1.5%
收取的申購費率（h=g-f*轉出基金份額的持有時間（單位為年）） 1.38%
凈轉入金額（i=e/（1+h）） 1,183.67
轉入基金份額費用（j=e-i） 16.33
轉入基金份額T日基金份額凈值（k） 1.3000
轉入基金份額（l=i/k） 910.52
④從本基金不收取申購費用的基金份額轉出，轉入本基金的其他前端（固定費用）收費基金份額
情形描述：投資者將其持有的某一基金不收取申購費用的基金份額轉換為本基金的其他前端收費基金份額，且轉入基金份額申購費率適用固定費用。
費用收取方式：收取的申購費用=固定費用－轉換金額×轉出基金份額的銷售服務費率×轉出基金份額的持有時間（單位為年），最低為0。
業務舉例：假定投資者在T日轉出持有期為10天的某基金不收取申購費用的基金份額C10,000,000份，轉入該基金前端收費基金份額A。T日本基金C類、A類基金份額的基金份額凈值分別為1.2000、1.3000元。C類基金份額銷售服務費率為0.3%，此時轉出不收取贖回費。A類基金份額適用固定申購費1000元。則轉出基金份額費用、轉入基金份額費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉出份額（a） 10,000,000.00
轉出基金份額T日基金份額凈值（b） 1.2000
轉出總金額（c=a*b） 12,000,000.00
轉出基金份額費用（d） 0.00
轉換金額（e=c-d） 12,000,000.00
銷售服務費率（f） 0.3%
轉入基金份額申購費用（g） 1,000
轉入基金份額費用（h=g-e*f*轉出基金份額的持有時間（單位為年）） 13.70
凈轉入金額（i=e-h） 11,999,986.30
轉入基金份額T日基金份額凈值（j） 1.3000
轉入基金份額（k=i/j） 9,230,758.69
⑤從本基金不收取申購費用的基金份額轉出，轉入本基金的其他不收取申購費用的基金份額
情形描述：投資者將其持有的某一基金不收取申購費用的基金份額轉換為本基金的其他不收取申購費用的基金份額。
費用收取方式：不收取申購費用。
業務舉例：假定投資者在T日轉出某基金不收取申購費用的基金份額C1,000份，轉入該基金不收取申購費用的基金份額D。T日本基金C類、D類基金份額的基金份額凈值分別為1.3000、1.5000元。C類基金份額贖回費率為0.1%。則轉出基金份額費用、轉入基金份額費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉出份額（a） 1,000.00
轉出基金份額T日基金份額凈值（b） 1.3000
轉出總金額（c=a*b） 1,300.00
轉出基金份額贖回費率（d） 0.1%
轉出基金份額費用（e=c*d） 1.30
轉換金額（f=c-e） 1,298.70
轉入基金份額費用（g） 0.00
凈轉入金額（h=f-g） 1,298.70
轉入基金份額T日基金份額凈值（i） 1.5000
轉入基金份額（j=h/i） 865.80
4、投資者在各銷售機構辦理本業務時，具體費率優惠細則請以銷售機構的相關公告和規定為準。
5、投資者可以發起多次轉換申請，轉換有關費用按每筆申請單獨計算，以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數點后兩位。
6、轉換涉及的具體份額以登記機構的記錄為準，轉入份額的計算結果保留位數遵照各基金招募說明書及其更新的規定，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。
敬請投資者在辦理本業務前詳細了解有關業務規則?；鸸芾砣擞袡喔鶕袌銮闆r調整本業務規則及有關限制，并依規公告。
四、銷售機構
（一）直銷機構
投資者可通過本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、廣州分公司、成都分公司，設在北京的投資理財中心及本公司電子交易平臺辦理本業務。
（1）北京分公司
地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座1層（100033）
電話：010-88087226
傳真：010-88066028
（2）北京西三環投資理財中心
地址：北京市海淀區北三環西路99號西海國際中心1號樓一層107-108A（100089）
電話：010-82523198
傳真：010-82523196
（3）北京望京投資理財中心
地址：北京市朝陽區望京宏泰東街綠地中國錦103（100102）
電話：010-64709882
傳真：010-64702330
（4）北京朝陽投資理財中心
地址：北京市朝陽區朝陽門兆泰國際AB座2層（100020）
電話：010-64185185
傳真：010-64185180
（5）上海分公司
地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號1902室（200120）
電話：021-50820661
傳真：021-50820867
（6）深圳分公司
地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區福田區福中三路與鵬程一路交匯處西南廣電金融中心40A（518000）
電話：0755-82033033
傳真：0755-82031949
（7）南京分公司
地址：南京市鼓樓區漢中路2號金陵飯店亞太商務樓30層AD2區（210005）
電話：025-84733916
傳真：025-84733928
（8）杭州分公司
地址：浙江省杭州市上城區萬象城2幢2701室-01（310020）
電話：0571-89716606
傳真：0571-89716610
（9）廣州分公司
地址：廣州市天河區珠江西路5號5901房自編A單元（510623）
電話：020-38460001
傳真：020-38067182
（10）成都分公司
地址：成都市高新區交子大道177號中海國際中心B座1棟1單元14層1406-1407號（610000）
電話：028-65730073
傳真：028-86725412
（11）電子交易
本公司電子交易包括網上交易、移動客戶端交易等。
（二）場外代銷機構
代銷機構亦可參照辦理本業務。由于各代銷機構系統及業務安排等原因，其開展本業務的時間及其他未盡事宜遵循各銷售機構的相關規定和公告。
五、其他提示
（一）本公告僅對上述適用基金開通同一基金不同類別基金份額之間的轉換業務的有關事項予以說明。除另有公告外，上述適用基金關于本業務的其他注冊登記事宜與該基金已經開通的不同基金之間相互轉換業務按相同的原則確認。投資者欲了解各基金的詳細情況，請登錄本公司網站（www.ChinaAMC.com）查詢各基金基金合同、招募說明書及其更新。
（二）投資者可登錄本公司網站（www.ChinaAMC.com）或撥打本公司客戶服務電話（400-818-6666）了解、咨詢相關信息。
風險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。投資有風險，投資者在投資基金之前，請仔細閱讀各基金的基金合同、招募說明書和基金產品資料概要等法律文件，全面認識各基金的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，在了解產品情況、聽取銷售機構適當性匹配意見的基礎上，理性判斷市場，謹慎做出投資決策?；鹁唧w風險評級結果以銷售機構提供的評級結果為準。
特此公告
華夏基金管理有限公司
二〇二五年八月二十一日
華夏基金管理有限公司關于旗下部分基金開通同一基金不同類別基金份額間相互轉換業務的公告.pdf