華安灃裕債券型證券投資基金更新的招募說明書（2025年第1號）
華安灃裕債券型證券投資基金
更新的招募說明書
（2025年第1號）
基金管理人：華安基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
二〇二五年九月十九日
重要提示
本基金于2022年9月14日經中國證券監督管理委員會《關于準予華安灃
裕債券型證券投資基金注冊的批復》（證監許可【2022】2110號）準予注冊，
進行募集。本基金的基金合同自2022年11月8日正式生效。
本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。
本招募說明書經中國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，并
不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質性判斷或保證，也不表明投
資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，
投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，理性判斷市場，并承
擔基金投資中出現的各類風險，包括：投資組合的風險（市場風險、信用風
險）、本基金特有的風險（包括資產配置風險、國債期貨投資風險、港股通機
制下的投資風險、存托憑證的投資風險、資產支持證券投資風險、科創板股票
的投資風險、北交所上市股票的投資風險）、流動性風險（包括但不限于巨額
贖回風險、啟用擺動定價或側袋機制等流動性風險管理工具帶來的風險等）、
管理風險、合規性風險、操作風險、基金財產投資運營過程中的增值稅、本基
金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險、其
他風險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于境內市場股
票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚
至出現較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發行機制相關的風險。
本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基
金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港
股。
若基金資產投資于港股，會面臨內地與香港股票市場交易互聯互通（以下
簡稱“港股通”）機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差
異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回
轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股
價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機
制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不
能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。
本基金為債券型證券投資基金，其預期風險和收益水平高于貨幣市場基金，
低于股票型基金、混合型基金。
科創板上市的股票、北交所上市的股票都是國內依法上市的股票，屬于
《基金法》第七十二條第一項規定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中
的投資范圍中包括國內依法發行或上市的股票，且投資科創板股票、北交所股
票符合本基金基金合同所約定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產配置比
例、風險收益特征和相關風險控制指標。本基金可根據投資目標、投資策略需
要或市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于科創板股票、北交所股票或
選擇不將基金資產投資于科創板股票、北交所股票，并非必然投資于科創板股
票、北交所股票。基金管理人在投資科創板股票、北交所股票過程中，將根據
審慎原則進行投資決策和風險管理，保持基金投資風格的一致性，并做好流動
性風險管理工作。
本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可
能低于初始面值，本基金投資者有可能出現虧損。因折算、分紅等行為導致基
金份額凈值變化，不會改變基金的風險收益特征，不會降低基金投資風險或提
高基金投資收益。
投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產品資料概要
等信息披露文件，了解基金的風險收益特征，并根據自身的投資目的、投資期
限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應，自
主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基
金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但
不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的
“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的
投資風險，由投資者自行負擔。
本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%，
但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。
法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相
應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節。
側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬
戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機
制時的特定風險。
本招募說明書中涉及與基金托管人相關的基金信息已經與基金托管人復核。
本次招募說明書更新相關信息截止日為2025年9月18日，有關財務數據截止
日為2025年6月30日，凈值表現截止日為2025年6月30日。
目錄
一、緒言..............................................................................................................5
二、釋義..............................................................................................................6
三、基金管理人................................................................................................12
四、基金托管人................................................................................................23
五、相關服務機構............................................................................................27
六、基金的募集................................................................................................60
七、基金合同的生效........................................................................................61
八、基金份額的申購、贖回與轉換................................................................62
九、基金的投資................................................................................................74
十、基金的業績................................................................................................87
十一、基金的財產............................................................................................89
十二、基金資產的估值....................................................................................90
十三、基金的收益與分配................................................................................97
十四、基金的費用與稅收................................................................................99
十五、基金的會計與審計..............................................................................102
十六、基金的信息披露..................................................................................103
十七、側袋機制..............................................................................................110
十八、風險揭示..............................................................................................114
十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算......................................126
二十、基金合同的內容摘要..........................................................................129
二十一、基金托管協議的內容摘要..............................................................130
二十二、對基金投資人的服務......................................................................131
二十三、其他應披露事項..............................................................................133
二十四、招募說明書存放及查閱方式..........................................................137
二十五、備查文件..........................................................................................138
附件一：基金合同內容摘要..........................................................................139
附件二：托管協議內容摘要..........................................................................156
一、緒言
《華安灃裕債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明
書”）依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦
法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦
法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息
披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以
下簡稱“《流動性風險管理規定》”）及其他有關規定以及《華安灃裕債券型
證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大
遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說
明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供
未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會注冊?；鸷?
同是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合
同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份
額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有關規定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的
權利和義務，應詳細查閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華安灃裕債券型證券投資基金
2、基金管理人：指華安基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《華安灃裕債券型證券投資基金基金合同》
及對本基金基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華安灃裕債券
型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《華安灃裕債券型證券投資基金招募說
明書》及其更新
7、基金產品資料概要：指《華安灃裕債券型證券投資基金基金產品資料概
要》及其更新
8、基金份額發售公告：指《華安灃裕債券型證券投資基金基金份額發售公
告》
9、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知
等
10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委
員會第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委
員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民
共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時
做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月
1日實施的，并經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章
的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其
不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、同
年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒
布機關對其不時做出的修訂
15、中國證監會：指中國證券監督管理委員會
16、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委
員會
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔
義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然
人
19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、
社會團體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機
構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規規
定使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境
外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及
法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
23、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
24、銷售機構：指華安基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
監會規定的其他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務協議，辦理基金銷售業務的機構
25、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構：指辦理登記業務的機構?；鸬牡怯洐C構為華安基金管理
有限公司或接受華安基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構
27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起基金
的基金份額變動及結余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條
件，基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面
確認的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金
財產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最
長不得超過3個月
32、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請
的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
（若本基金參與港股通交易且該交易日為非港股通交易日，則本基金有權不開
放申購、贖回，并按規定進行公告）
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業務規則》：指《華安基金管理有限公司開放式基金業務規則》，
是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則，由基金
管理人和投資人共同遵守
39、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
42、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為
基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的
節約
48、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應
收款項及其他資產的價值總和
49、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
50、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
51、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產
凈值和基金份額凈值的過程
52、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性
報刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管
人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介
53、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行
轉讓或交易的債券等
54、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金
份額凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回
的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合
法權益不受損害并得到公平對待
55、港股通：指內地投資者委托內地證券公司，經由內地證券交易所設立
的證券交易服務公司，向香港聯合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯合交易
所”）進行申報，買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票
56、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
事件
57、中國：指中華人民共和國。就基金合同而言，不包括香港特別行政區、
澳門特別行政區和臺灣地區
58、銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務的費用
59、基金份額分類：本基金根據認購費、申購費、銷售服務費收取方式的
不同，將基金份額分為不同的類別：A類基金份額和C類基金份額。兩類基金
份額分設不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
60、A類基金份額：在投資者認購或申購時收取認購費或申購費，但不從
本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額
61、C類基金份額：在投資者認購或申購時不收取認購費或申購費，而從
本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額
62、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專
門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對
待，屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，
專門賬戶稱為側袋賬戶
63、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍
導致公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減
值準備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重
大不確定性的資產
64、養老金客戶：指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其
投資運營收益形成的補充養老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的
地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、職業年金。如將來出現
經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，基金管理人可在招募說明書更
新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍
65、非養老金客戶：指除養老金客戶外的其他投資人
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
1、名稱：華安基金管理有限公司
2、住所：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號B
樓2118室
3、辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期
31－32層
4、法定代表人：徐勇
5、設立日期：1998年6月4日
6、批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字[1998]20號
7、聯系電話：（021）38969999
8、聯系人：王艷
9、客戶服務中心電話：40088-50099
10、網址：www.huaan.com.cn
（二）注冊資本和股權結構
1、注冊資本：1.5億元人民幣
2、股權結構
持股單位 持股占總股本比例
國泰海通證券股份有限公司 51%
國泰君安投資管理股份有限公司 20%
上海工業投資（集團）有限公司 12%
上海錦江國際投資管理有限公司 12%
上海國際集團投資有限公司 5%
（三）主要人員情況
1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員
（1）董事會
徐勇先生，博士研究生。曾任上海市政府辦公廳秘書處調研員，中國太平
洋人壽保險股份有限公司黨委委員兼中國太平洋人壽保險股份有限公司上海分
公司黨委書記、總經理，太保安聯健康保險股份有限公司黨委委員、副總經理，
長江養老保險股份有限公司黨委副書記、總經理，招商基金管理有限公司黨委
副書記、總經理、董事。現任華安基金管理有限公司黨委書記、董事長、法定
代表人。
張霄嶺先生，博士研究生。歷任美國聯邦儲備委員會經濟學家、摩根斯坦
利紐約總部信用衍生品交易模型風險主管、中國銀行業監督管理委員會銀行監
管三部副主任、華夏基金管理有限公司副總經理兼華夏基金（香港）有限公司
首席執行官。現任華安基金管理有限公司總經理。
陳志剛先生，本科學歷。歷任上海市黃浦區人民法院書記員、助理審判員；
上海國際信托投資公司金融三部項目經理；上投投資管理有限公司總經理助理、
副總經理、總經理；上海國際集團資產管理有限公司監事長；上海華東實業有
限公司總經理；上海市再擔保有限公司總經理；上海國際集團有限公司風險合
規部總經理；上海上國投資產管理有限公司黨支部書記、董事長、法定代表人。
現任上海國有資產經營有限公司黨委副書記、副董事長、總經理；兼任申聯國
際投資有限公司董事、上海證券有限責任公司董事、上海諧意資產管理有限公
司監事。
郭傳平先生，碩士研究生學歷。歷任國泰君安證券哈爾濱西大直街營業部
副總經理（主持工作）、總經理（兼齊齊哈爾營業部總經理）、黑龍江營銷總
部副總經理（主持工作）、總經理、黑龍江分公司總經理、上海市委市政府聯
席辦督查專員助理、國泰君安證券公司業務巡視督導委員會委員、國泰君安期
貨有限公司黨委委員、紀委書記、監事長等職務?，F任國泰海通證券公司巡察
委員會巡察專員、國泰君安投資管理股份有限公司黨委書記、董事長。
顧傳政女士，研究生學歷。歷任中國銀行上海市分行職員；上海天道投資
咨詢有限公司副總經理；畢博管理咨詢（上海）公司咨詢顧問；上海工業投資
集團資產管理有限公司業務主管、總經理助理、副總經理、黨支部副書記（主
持工作）；上海工業投資（集團）有限公司人力資源部經理、總裁助理、投資
部經理、投資研究部總經理等。現任上海工業投資（集團）有限公司黨委委員、
副總裁、工會主席。
張羽翀先生，碩士學歷，歷任錦江國際（集團）有限公司金融事業部常務
副總經理，上海錦江國際實業投資股份有限公司首席執行官，錦江國際（集團）
有限公司資產財務部總監?，F任錦江國際（集團）有限公司投資總監，上海錦
江資產管理有限公司執行董事、總經理，上海錦江國際投資管理有限公司執行
董事、首席執行官，建信人壽保險股份有限公司監事。
獨立董事：
吳伯慶先生，大學學歷，一級律師，曾被評為上海市優秀律師與上海市十
佳法律顧問。歷任上海市城市建設局秘書科長、上海市第一律師事務所副主任、
上海市金茂律師事務所主任、上海市律師協會副會長?，F任上海市金茂律師事
務所高級合伙人。
嚴弘先生，博士研究生學歷，教授。歷任美國得克薩斯大學奧斯汀分校金
融學助理教授、美國南卡羅來納大學達拉莫爾商學院金融學終身教職、美國證
券交易委員會及美國聯邦儲備局訪問學者、長江商學院和香港大學客座教授、
亞洲金融學會會刊《金融國際評論》主編?，F任上海交通大學上海高級金融學
院金融學教授、學術副院長，中國私募證券投資研究中心主任和全球商業領袖
學者項目（GES）學術主任。
胡光先生，碩士學歷。歷任上海胡光律師事務所主任，上海市邦信陽律師
事務所合伙人，飛利浦電子中國集團法律顧問，美國俄亥俄州舒士克曼律師事
務所律師。曾任第十二屆、第十三屆上海市政協常委、社法委副主任?，F任上
海市君悅律師事務所主任，兼任國家高端智庫武漢大學國際法治研究院兼職研
究員，上海市政府行政復議委員會委員，上海仲裁委員會仲裁員，重慶仲裁委
員會仲裁員。
（2）監事會
許諾先生，碩士。曾任怡安翰威特咨詢業務總監，麥理根（McLagan）公司
中國區負責人?，F任華安基金管理有限公司總經理助理兼人力資源部高級總監，
華安資產管理（香港）有限公司董事。
諸慧女士，碩士研究生學歷，經濟師。22年基金行業從業經驗。歷任華安
基金管理有限公司監察稽核部高級監察員，集中交易部總監。現任華安基金管
理有限公司集中交易部高級總監。
（3）高級管理人員
徐勇先生，博士研究生，27年政府、金融行業從業經驗。曾任上海市政府
辦公廳秘書處調研員，中國太平洋人壽保險股份有限公司黨委委員兼中國太平
洋人壽保險股份有限公司上海分公司黨委書記、總經理，太保安聯健康保險股
份有限公司黨委委員、副總經理，長江養老保險股份有限公司黨委副書記、總
經理，招商基金管理有限公司黨委副書記、總經理、董事。現任華安基金管理
有限公司黨委書記、董事長、法定代表人。
張霄嶺先生，博士研究生，25年金融、基金行業從業經驗。歷任美國聯邦
儲備委員會經濟學家、摩根斯坦利紐約總部信用衍生品交易模型風險主管、中
國銀行業監督管理委員會銀行監管三部副主任、華夏基金管理有限公司副總經
理兼華夏基金（香港）有限公司首席執行官?，F任華安基金管理有限公司總經
理。
翁啟森先生，碩士研究生學歷，30年金融、證券、基金行業從業經驗。歷
任臺灣富邦銀行資深領組，臺灣JP摩根證券投資經理，臺灣摩根投信基金經理，
臺灣中信證券自營部協理，臺灣保德信投信基金經理，華安基金管理有限公司
全球投資部總監、基金投資部兼全球投資部高級總監、公司總經理助理?，F任
華安基金管理有限公司副總經理、首席投資官。
楊牧云先生，本科學歷、碩士，24年金融法律監管工作經驗。歷任上海市
人民檢察院科員，上海證監局副主任科員、主任科員、副處長、處長?，F任華
安基金管理有限公司督察長。
姚國平先生，碩士研究生學歷，21年金融、基金行業從業經驗。歷任香港
恒生銀行上海分行交易員，華夏基金管理有限公司上海分公司區域銷售經理，
華安基金管理有限公司上海業務部助理總監、機構業務總部高級董事總經理、
公司總經理助理?，F任華安基金管理有限公司副總經理。
谷媛媛女士，碩士研究生學歷，25年金融、基金行業從業經驗。歷任廣發
銀行客戶經理，京華山一國際（香港）有限公司高級經理，華安基金管理有限
公司市場業務二部大區經理、產品部高級董事總經理、公司總經理助理?，F任
華安基金管理有限公司副總經理。
范伊然女士，碩士研究生，4年證券、基金行業從業經驗。歷任洛陽廣播
電視局記者、主持人，中央電視臺新聞中心記者、編導，中國文化遺產研究院
（國家水下文化遺產保護中心）副主任，國家文物局政策法規司副司長、國務
院新聞辦國家文物局新聞發言人（2019年、2020年），國泰君安證券股份有限
公司行政辦公室品牌中心主任、戰略客戶部副總經理?，F任華安基金管理有限
公司副總經理。
任志浩先生，碩士研究生學歷，28年證券、基金行業從業經驗。歷任原國
泰證券、國泰君安證券信息技術部系統開發、維護和分析崗、國泰君安證券交
易技術總監、總經理助理兼創新業務總監、副總經理兼創新業務主管、副總經
理兼服務體系開發主管、副總經理兼部門一線合規風控負責人?，F任華安基金
管理有限公司首席信息官。
2、本基金基金經理
鄭偉山先生,碩士研究生，17年金融、基金行業從業經驗。曾任紅色資本
量化分析師、中國誠信信用管理股份有限公司定量分析師、陽光資產管理股份
有限公司高級投資經理。2022年3月加入華安基金，任職于絕對收益投資部。
2022年5月起，擔任華安乾煜債券型發起式證券投資基金、華安新樂享靈活配
置混合型證券投資基金的基金經理。2022年9月起，同時擔任華安強化收益債
券型證券投資基金的基金經理。2023年3月起，同時擔任華安添頤混合型發起
式證券投資基金、華安灃悅債券型證券投資基金的基金經理。2023年7月起，
同時擔任華安灃信債券型證券投資基金的基金經理。2024年10月起，同時擔
任華安灃裕債券型證券投資基金的基金經理。
3、本公司采取集體投資決策制度，公司投資決策委員會成員的姓名和職務
如下：
張霄嶺先生，總經理
翁啟森先生，副總經理、首席投資官
楊明先生，投資研究部高級總監
許之彥先生，任首席指數投資官、總經理助理、兼指數與量化投資部高級
總監
賀濤先生，聯席首席固收投資官
蘇圻涵先生，全球投資部副總監
萬建軍先生，聯席首席權益投資官，兼任投資研究部聯席總監
鄒維娜女士，首席固收投資官兼絕對收益投資部高級總監
胡宜斌先生，聯席首席權益投資官
上述人員之間不存在親屬關系。
4、業務人員的準備情況：
截至2025年6月30日，公司目前共有員工538人（不含子公司），其中
74.7%具有碩士及以上學位，92.9%以上具有三年證券業或五年金融業從業經歷，
具有豐富的實際操作經驗。所有上述人員在最近三年內均未受到所在單位及有
關管理部門的處罰。公司業務由投資研究、市場營銷、IT運營、綜合行政、合
規風控等五個業務板塊組成。
（四）基金管理人的職責
根據《基金法》的規定，基金管理人應履行以下職責：
1、依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續；
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；
9、按照規定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施
其他法律行為；
12、中國證監會規定的其他職責。
（五）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《中
華人民共和國證券法》行為的發生；
2、基金管理人承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《基
金法》及相關法律法規的行為的發生；
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國
家有關法律法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規經營；
（2）違反基金合同或托管協議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；
（6）玩忽職守、濫用職權，不按照規定履行職責；
（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關的交易活動；
（8）其他法律法規以及中國證監會禁止的行為。
4、基金管理人關于履行誠信義務的承諾
基金管理人承諾將以取信于市場、取信于社會為宗旨，按照誠實信用、勤
勉盡責的原則，嚴格遵守有關法律法規和中國證監會發布的監管規定，不斷更
新投資理念，規范基金運作。
5、基金經理承諾
（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取
不當利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開
的基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關的交易活動。
（六）基金管理人的內部控制制度
1、內部控制的原則
（1）健全性原則
內部控制包括公司各項業務、各個部門或機構和全體人員，并涵蓋到決策、
執行、監督、反饋等各個環節。
（2）有效性原則
通過科學的內部控制手段和方法，建立合理的內部控制程序，維護內控制
度的有效執行。
（3）獨立性原則
公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資
產、其他資產的運作應當分離。
（4）相互制約原則
公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則
公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的
控制成本達到最佳的內部控制效果。
2、內部控制的組織體系
公司的內部控制組織體系是一個權責分明、分工明確的組織結構，以實現
對公司從決策層到管理層、操作層的全面監督和控制。具體而言，包括以下組
成部分：
（1）董事會：董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責
任。
（2）監事會：監事會依照公司法和公司章程對公司經營管理活動、董事和
公司管理層的行為行使監督權。
（3）督察長：督察長對董事會直接負責。對公司的日常經營管理活動進行
合規性監督和檢查，直接向公司董事會和中國證監會報告。
（4）合規與風險管理委員會：合規與風險管理委員會是為加強公司在業務
運作過程中的風險控制而成立的非常設機構，以召開例會形式開展工作，向公
司總經理負責。主要職責是定期和不定期審議公司合規報告、風險管理報告以
及其他風險控制重大事項。
（5）合規監察稽核部：合規監察稽核部負責對公司內部控制制度的執行情
況進行合規性監督檢查，對督察長負責。
（6）各業務部門：內部控制是每一個業務部門和員工最首要和基本的職責。
各部門的主管在權限范圍內，對其負責的業務進行檢查監督和風險控制。各位
員工根據國家法律法規、公司規章制度、道德規范和行為準則、自己的崗位職
責進行自律。
3、內部控制制度概述
公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分
組成。
公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開，是各項基
本管理制度的綱要和總攬，內部控制大綱應當明確內控目標、內控原則、控制
環境、內控措施等內容。
基本管理制度包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披
露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、資料檔案管理制
度、業績評估考核制度和緊急應變制度等。
部門業務規章是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設
置、崗位責任、操作守則等的具體說明。
4、基金管理人內部控制五要素
內部控制的基本要素包括：控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、
內部監控。
（1）控制環境
控制環境構成公司內部控制的基礎，包括公司治理結構體系和內部控制體
系。公司內部控制體系又包括公司的經營理念和內控文化、內部控制的組織體
系、內部控制的制度體系、員工的道德操守和素質等內容。
公司自成立以來，通過不斷加強公司管理層和員工對內部控制的認識和控
制意識，致力于從公司文化、組織結構、管理制度等方面營造良好的控制環境
氛圍，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個業務環節。逐步完善
了公司治理結構、加強了公司內部合規控制建設，建立了公司內部控制體系。
（2）風險評估
公司通過對組織結構、業務流程、經營運作活動進行分析、測試檢查，發
現風險，將風險進行分類、按重要性排序，找出風險分布點，分析其發生的可
能性及對目標的影響程度，評估目前的控制程度和風險高低，找出引致風險產
生的原因，采取定性定量的手段分析考量風險的高低和危害程度。在風險評估
后，確定應進一步采取的對應措施，對內部控制制度、規則、公司政策等進行
修訂和完善，并監督各個環節的改進實施。
（3）控制活動
公司的一系列規章制度、業務規則在制定、修訂的過程中，也得到了一貫
的實施。主要包括：組織結構控制、操作控制、會計控制。
①組織結構控制
公司各個部門的設置體現了部門之間的職責分工，及部門間相互合作與制
衡的原則。基金投資管理、基金運作、市場營銷等業務部門有明確的授權分工，
各部門的操作相互獨立、相互牽制并且有獨立的報告系統，形成權責分明、嚴
格有效的三道監控防線：
以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線：各部門內部工作崗位合理
分工、職責明確，對不相容的職務、崗位分離設置，使不同的崗位之間形成一
種相互檢查、相互制約的關系，以減少差錯或舞弊發生的風險。
各相關部門、相關崗位之間相互監督和牽制的第二道防線：公司在相關部
門、相關崗位之間建立標準化的業務操作流程、重要業務處理表單傳遞及信息
溝通制度，后續部門及崗位對前一部門及崗位負有監督和檢查的責任。
以合規監察稽核部對各部門、各崗位、各項業務全面實施監督反饋的第三
道監控防線。
②操作控制
公司制定了一系列的基本管理制度，如風險控制制度、投資管理制度、基
金會計制度、公司財務制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制
度、資料檔案管理制度、業績評估考核制度和緊急應變制度等，控制日常運作
和經營中的風險。公司各業務部門在實際操作中遵照實施。
③會計控制
公司確?；鹳Y產與公司自有資產完全分開，分賬管理，獨立核算；公司
會計核算與基金會計核算在業務規范、人員崗位和辦公區域上嚴格分開。公司
對所管理的不同基金分別設立賬戶，分賬管理，以確保每只基金和基金資產的
完整獨立。
基本的會計控制措施主要包括：復核、對賬制度；憑證、資料管理制度；
會計賬務的組織和處理制度。運用會計核算與賬務系統，準確計算基金資產凈
值，采取科學、明確的資產估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值時點
的價值。
（4）信息溝通
為了及時實現信息的溝通，有效地達成自下而上的報告和自上而下的反饋，
公司采取以下措施：
建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系，通過建立有效的信息交
流渠道，保證公司各級管理人員和員工可以充分了解與其職責相關的信息，保
證信息及時送達適當的人員進行處理。
制定了管理和業務報告制度，包括定期報告和不定期報告制度。按既定的
報告路線和報告頻率，在適當的時間向適當的內部人員和外部機構進行報告。
（5）內部監控
監控是監督和評估內部控制體系設計合理性和運行有效性的過程，對控制
環境、控制活動等進行持續的檢驗和完善。
監察稽核人員負責日常監督工作，促使公司員工積極參與和遵循內部控制
制度，保證制度的有效實施。
公司合規監察稽核部對各業務部門內部控制制度的實施情況進行持續的檢
查。檢驗其是否符合設計要求，并及時地充實和完善，反映政策法規、市場環
境、組織調整等因素的變化趨勢，確保內控制度的有效性。
5、基金管理人內部控制制度聲明
基金管理人聲明以上關于內部控制制度的披露真實、準確，并承諾公司將
根據市場變化和業務發展來不斷完善內部風險控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人基本情況
（一）基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：Bank of Communications Co.,Ltd.
法定代表人：任德奇
住所：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區仙霞路18號
郵政編碼：200336
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：742.63億元
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]25號
聯系人：方圓
電話：95559
交通銀行始建于1908年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國
的發鈔行之一。1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業，成為中國第一家
全國性的國有股份制商業銀行，總部設在上海。2005年6月交通銀行在香港聯
合交易所掛牌上市，2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。交通銀行連續16
年躋身《財富》(FORTUNE)世界500強，營業收入排名第154位；列《銀行家》
(The Banker)雜志全球千家大銀行一級資本排名第9位。
截至2025年6月30日，交通銀行資產總額為人民幣15.44萬億元。2025
年上半年，交通銀行實現凈利潤（歸屬于母公司股東）人民幣460.16億元。
交通銀行總行設資產托管部/資產托管業務發展中心（下文簡稱“托管部/
托管發展中心”）?，F有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗，具備基
金從業資格，以及經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱，員
工的學歷層次較高，專業分布合理，職業技能優良，職業道德素質過硬，是一
支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產托管從業人員隊伍。
（二）主要人員情況
任德奇先生，董事長、執行董事，高級經濟師。
任先生2020年1月起任本行董事長（其中：2019年12月至2020年7月
代為履行行長職責）、執行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事長
（其中：2019年4月至2020年1月代為履行董事長職責）、執行董事，2018
年8月至2019年12月任本行行長；2016年12月至2018年6月任中國銀行執
行董事、副行長，其中：2015年10月至2018年6月兼任中銀香港（控股）有
限公司非執行董事，2016年9月至2018年6月兼任中國銀行上海人民幣交易
業務總部總裁；2014年7月至2016年11月任中國銀行副行長，2003年8月至
2014年5月歷任中國建設銀行信貸審批部副總經理、風險監控部總經理、授信
管理部總經理、湖北省分行行長、風險管理部總經理；1988年7月至2003年
8月先后在中國建設銀行岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行，中國建
設銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風險管理部工作。任先生1988年于清華大
學獲工學碩士學位。
張寶江先生，副董事長、執行董事、行長，高級經濟師。
張先生2024年6月起任本行行長；曾任中國農業發展銀行副行長，安徽
省分行行長，總行辦公室主任，陜西省分行副行長，總行政策研究室副主任
（主持工作）、辦公室副主任、研究室副主任等職務。張先生于1998年于中央
黨校研究生院獲經濟學碩士學位，2004年于中央黨校研究生院獲經濟學博士學
位。
徐鐵先生，資產托管部/資產托管業務發展中心總經理。
徐鐵先生2022年4月起任本行資產托管部總經理；2014年12月至2022
年4月任本行資產托管部副總經理；2000年7月至2014年12月，歷任交通銀
行資產托管部客戶經理、保險與養老金部副高級經理、高級經理、保險保障業
務部高級經理、總經理助理。徐先生2000年于復旦大學獲經濟學碩士學位。
（三）基金托管業務經營情況
截至2025年6月30日，交通銀行共托管證券投資基金868只。此外，交
通銀行還托管了基金公司特定客戶資產管理計劃、證券公司客戶資產管理計劃、
理財產品、信托計劃、私募投資基金、保險資金、全國社?；?、基本養老保
險基金、劃轉國有資本充實社?；?、養老保障管理產品、企業年金基金、職
業年金基金、企業年金養老金產品、商業養老金產品、期貨公司資產管理計劃、
QFI證券投資資產、QDII證券投資資產、RQDII證券投資資產、QDIE、QDLP和
QFLP、債券“南向通”等產品。
二、基金托管人的內部控制制度
（一）內部控制目標
交通銀行嚴格遵守國家法律法規、行業規章及行內相關管理規定，加強內
部管理，托管部/托管發展中心業務制度健全并確保貫徹執行各項規章，通過對
各種風險的識別、評估、控制及緩釋，有效地實現對各項業務的風險管控，確
保業務穩健運行，保護基金持有人的合法權益。
（二）內部控制原則
1.合法性原則：托管部/托管發展中心制定的各項制度符合國家法律法規及
監管機構的監管要求，并貫穿于托管業務經營管理活動始終。
2.全面性原則：托管部/托管發展中心建立各二級部自我監控和風險合規部
風險管控的內部控制機制，覆蓋各項業務、各個部門和各級人員，并滲透到決
策、執行、監督、反饋等各個經營環節，建立全面的風險管理監督機制。
3.獨立性原則：托管部/托管發展中心獨立負責受托基金資產的保管，保證
基金資產與交通銀行的自有資產相互獨立，對不同的受托基金資產分別設置賬
戶，獨立核算，分賬管理。
4.制衡性原則：托管部/托管發展中心貫徹適當授權、相互制約的原則，從
組織架構的設置上確保各二級部和各崗位權責分明、相互制約，并通過有效的
相互制衡措施消除內部控制中的盲點。
5.有效性原則：托管部/托管發展中心在崗位、業務二級部和風險合規部三
級內控管理模式的基礎上，形成科學合理的內部控制決策機制、執行機制和監
督機制，通過行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的內控程序，保障各
項內控管理目標被有效執行。
6.效益性原則：托管部/托管發展中心內部控制與基金托管規模、業務范圍
和業務運作環節的風險控制要求相適應，盡量降低經營運作成本，以合理的控
制成本實現最佳的內部控制目標。
（三）內部控制制度及措施
根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《商業銀行
資產托管業務指引》等法律法規，托管部/托管發展中心制定了一整套嚴密、完
整的證券投資基金托管管理規章制度，確?；鹜泄軜I務運行的規范、安全、
高效，包括《交通銀行資產托管業務管理辦法》、《交通銀行資產托管業務風
險管理辦法》、《交通銀行資產托管業務商業秘密管理規定》、《交通銀行資
產托管業務從業人員行為規范》、《交通銀行資產托管業務運營檔案管理辦法》
等，并根據市場變化和基金業務的發展不斷加以完善。做到業務分工科學合理，
技術系統管理規范，業務管理制度健全，核心作業區實行封閉管理，落實各項
安全隔離措施，相關信息披露由專人負責。
托管部/托管發展中心通過對基金托管業務各環節的事前揭示、事中控制和
事后檢查措施實現全流程、全鏈條的風險管理，聘請國際著名會計師事務所對
基金托管業務運行進行國際標準的內部控制評審。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
交通銀行作為基金托管人，根據《證券投資基金法》、《公開募集證券投
資基金運作管理辦法》和有關證券法規的規定，對基金的投資對象、基金資產
的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的
計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資
金的劃付、基金收益分配等行為的合規性進行監督和核查。
交通銀行作為基金托管人，發現基金管理人有違反《證券投資基金法》、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關證券法規和《基金合同》的行
為，及時通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時確認并進行調
整。交通銀行有權對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
交通銀行通知的違規事項未能及時糾正的，交通銀行按規定報告中國證監會。
交通銀行作為基金托管人，發現基金管理人有重大違規行為，按規定報告
中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正。
五、相關服務機構
一、基金份額發售機構
1、直銷機構
（1）華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號B樓
2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-
32層
法定代表人：徐勇
成立日期：1998年6月4日
客戶服務統一咨詢電話：40088-50099
公司網站：www.huaan.com.cn
（2）華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易網站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
移動客戶端：華安基金APP
2、代銷機構
代銷華安灃裕債券A（基金代碼：016794)
(1)名稱：交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號
聯系電話：95559
網址：www.bankcomm.com
(2)名稱：深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
客服熱線：95384
網址：www.webank.com
(3)名稱：中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層,32-42層
聯系電話：95558
網址：www.citicbank.com
(4)名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區中山東一路12號
聯系電話：95528
網址：www.spdb.com.cn
(5)名稱：興業銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路154號
聯系電話：95561
網址：www.cib.com.cn
(6)名稱：華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號
聯系電話：95577
網址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn
(7)名稱：廣發銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市越秀區東風東路713號
聯系電話：400-830-8003
網址：www.cgbchina.com.cn
(8)名稱：平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
聯系電話：95511轉3
網址：bank.pingan.com
(9)名稱：寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
聯系電話：95574
網址：www.nbcb.com.cn
(10)名稱：上海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區中山東二路70號
聯系電話：021-962999
網址：www.srcb.com
(11)名稱：江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中華路26號
聯系電話：95319
網址：www.jsbchina.cn
(12)名稱：渤海銀行股份有限公司
注冊地址：天津市河東區海河東路218號
聯系電話：95541
網址：www.cbhb.com.cn
(13)名稱：大連銀行股份有限公司
注冊地址：遼寧省大連市中山區中山路88號
聯系電話：4006640099
網址：www.bankofdl.com
(14)名稱：福建海峽銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區江濱中大道358號海峽銀行大廈
聯系電話：400-893-9999
網址：www.fjhxbank.com
(15)名稱：廈門國際銀行股份有限公司
注冊地址：福建省廈門市思明區鷺江道8-10號國際銀行大廈1-6層
聯系電話：956085
網址：www.xib.com.cn
(16)名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
聯系電話：95555
網址：www.cmbchina.com
(17)名稱：渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
聯系電話：86-22-23839177
網址：www.bhzq.cn
(18)名稱：山西證券股份有限公司
注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
聯系電話：86-351-8686668
網址：www.sxzq.com
(19)名稱：德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
聯系電話：021-68761616
網址：www.tebon.com.cn
(20)名稱：華福證券有限責任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
聯系電話：86-591-88017334
網址：www.hfzq.com.cn
(21)名稱：第一創業證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
聯系電話：86-755-23838868
網址：www.firstcapital.com.cn
(22)名稱：東北證券股份有限公司
注冊地址：長春市生態大街6666號
聯系電話：86-431-85096806
網址：www.nesc.cn
(23)名稱：東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業園區星陽街5號
聯系電話：86-512-62601555
網址：www.dwzq.com.cn
(24)名稱：光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
聯系電話：86-21-22169914
網址：www.ebscn.com
(25)名稱：國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號
聯系電話：86-28-86690021
網址：www.gjzq.com.cn
(26)名稱：大同證券有限責任公司
注冊地址：山西省大同市平城區迎賓街15號桐城中央21層
聯系電話：86-4007121212
網址：www.dtsbc.com.cn
(27)名稱：國盛證券有限責任公司
注冊地址：江西省南昌市新建區子實路1589號
聯系電話：0791-88250701
網址：www.gszq.com
(28)名稱：國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
聯系電話：86-21-38676798
網址：www.gtht.com
(29)名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
聯系電話：86-755-82130188
網址：www.guosen.com.cn
(30)名稱：華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦電路370號2、3、4層
聯系電話：86-21-20321056
網址：www.cnhbstock.com
(31)名稱：華龍證券股份有限公司
注冊地址：蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓
聯系電話：0931-4890606
網址：www.hlzq.com
(32)名稱：華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
聯系電話：86-25-83387793
網址：www.htsc.com.cn
(33)名稱：華西證券股份有限公司
注冊地址：中國(四川)自由貿易試驗區成都市高新區天府二街198號
聯系電話：86-28-86150207
網址：www.hx168.com.cn
(34)名稱：江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號
聯系電話：86-451-82269280*510
網址：www.jhzq.com.cn
(35)名稱：南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
聯系電話：86-25-58519900
網址：www.njzq.com.cn
(36)名稱：平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
25層
聯系電話：86-755-38635562
網址：stock.pingan.com
(37)名稱：上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區人民路366號
聯系電話：086-21-53686888
網址：www.shzq.com
(38)名稱：華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業園區創業路108號
聯系電話：86-10-57672000
網址：www.tyzq.com.cn
(39)名稱：申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大
廈20樓2005室
聯系電話：0991-2301863
網址：www.swhysc.com
(40)名稱：申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
聯系電話：86-21-33389888
網址：www.swhysc.com
(41)名稱：萬聯證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層
聯系電話：86-20-38286588
網址：www.wlzq.cn
(42)名稱：西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
聯系電話：86-29-87406171
網址：www.westsecu.com
(43)名稱：湘財證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
聯系電話：86-731-84430252
網址：www.xcsc.com
(44)名稱：興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
聯系電話：86-591-38507869
網址：www.xyzq.com.cn
(45)名稱：甬興證券有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區海晏北路565、577號8-11層
聯系電話：0574-87082030
網址：www.yongxingsec.com
(46)名稱：長城國瑞證券有限公司
注冊地址：廈門市思明區臺北路1號海西金谷廣場T2辦公樓13-14層
聯系電話：86-10-68085359
網址：www.gwgsc.com
(47)名稱：長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號
聯系電話：027-65799866
網址：www.cjsc.com.cn
(48)名稱：招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
聯系電話：86-755-82960432
網址：www.cmschina.com.cn
(49)名稱：中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101
聯系電話：86-10-80926716
網址：www.chinastock.com.cn
(50)名稱：中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
1301-1305室,14層
聯系電話：400-990-8826
網址：www.citicsf.com
(51)名稱：東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
聯系電話：86-891-6526117
網址：www.xzsec.com
(52)名稱：華創證券有限責任公司
注冊地址：貴州省貴陽市云巖區中華北路216號
聯系電話：86-851-86820115
網址：www.hczq.com
(53)名稱：中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
聯系電話：0755-82026586
網址：www.ciccwm.com
(54)名稱：中山證券有限責任公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區芳芷一路13號舜遠金融大廈1
棟23層
聯系電話：0755-82943755
網址：www.zszq.com.cn
(55)名稱：中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區經七路86號
聯系電話：86-531-68889038
網址：www.zts.com.cn
(56)名稱：中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
聯系電話：86-10-56052830
網址：www.csc108.com
(57)名稱：中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
聯系電話：0532-85022313
網址：sd.citics.com
(58)名稱：中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
聯系電話：86-755-23835383
網址：www.citics.com
(59)名稱：中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位:自編01號）1001
室（部位:自編01號）
聯系電話：020-88836999
網址：www.gzs.com.cn
(60)名稱：國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
聯系電話：86-10-83321376
網址：www.essence.com.cn
(61)名稱：西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區金沙門路32號
聯系電話：86-23-63786433
網址：hwww.swsc.com.cn
(62)名稱：中郵證券有限責任公司
注冊地址：陜西省西安市唐延路5號(陜西郵政信息大廈9-11層)
聯系電話：86-10-67017788*8008
網址：www.cnpsec.com
(63)名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
客服熱線：400-6099-200
網址：www.puzefund.com
(64)名稱：上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
客服熱線：400-817-5666
網址：www.amcfortune.com
(65)名稱：北京創金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A
客服熱線：010-66154828
網址：www.5irich.com
(66)名稱：玄元保險代理有限公司
注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2
聯系方式：010-58732782
網址：www.licaimofang.cn
(67)名稱：海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號401室
客服熱線:400-808-1016
網址:www.fundhaiyin.com（已暫停）
(68)名稱：上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
客服熱線：95021
網址：www.1234567.com.cn
(69)名稱：深圳新華信通基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
客服熱線：400-000-5767
網址：www.xintongfund.com
(70)名稱：通華財富（上海）基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區同豐路667弄107號201室
客服熱線：4001019301
網址:www.tonghuafund.com
(71)名稱：上海證達通基金銷售有限公司
注冊地址：上海浦東新區金葵路118號3樓B區
客服熱線：021-20538880
網址：www.zhengtongfunds.com/index
(72)名稱：和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5
樓503
客服熱線：4000-555-671
網址：www.hgccpb.com
(73)名稱：奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前
海商務秘書有限公司）
客服熱線：400-684-0500
網站：www.ifastps.com.cn
(74)名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
客服熱線：95177
網址：www.snjijin.com/fsws/index.htm
(75)名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司
注冊地址：天津自貿區（中心商務區）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓
2-2413室
客服熱線：400-888-0800轉3
網址:www.wanjiawealth.com
(76)名稱：大河財富基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市高新區湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心26
層1號
客服熱線：400-888-0008
網址：www.urainf.com
(77)名稱：上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區海基六路70弄1號
208-36室
客服熱線:400-032-5885
網址:www.leadfund.com.cn
(78)名稱：嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區鳳凰島1號樓7層710號
客服熱線：4000218850
網址：www.harvestwm.cn
(79)名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓5層518室
客服熱線：010-62675369
網址：fund.sina.com.cn
(80)名稱：上海陸享基金銷售有限公司
注冊地址：上海市靜安區武寧南路203號4樓南部407室
聯系電話：021-53398816
網址：www.luxxfund.com
(81)名稱：泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206
客服熱線：400-004-8821
網址：www.taixincf.com
(82)名稱：上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路479號1008-1室
客服熱線：400-100-2666
網址：www.zocaifu.com
(83)名稱：貴州眾惠基金管理有限公司
注冊地址：貴州省黔東南苗族侗族自治州丹寨縣金鐘經濟開發區C棟標準
廠房
客服熱線：0851-82209888
網址：www.hyzhfund.com
(84)名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室
客服熱線:400-6767-523
網址:www.zzwealth.cn
(85)名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址:中國（上海）自由貿易試驗區銀城路116、128號7層（名義樓
層，實際樓層6層）03室
客服熱線：021-68889082
網址：www.weonefunds.com
(86)名稱：深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
客服熱線：400-680-3928
網址：www.simuwang.com
(87)名稱：大連網金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
聯系電話：4000-899-100
網址：https://www.yibaijin.com
(88)名稱：博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層
聯系電話：4006105568
網址：www.boserawealth.com
(89)名稱：深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道科技園社區科苑路15號科興科學園B
棟B3-1801
客服熱線：400-8224-888
網址：www.jfz.com
(90)名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號6層（集中登記地）
客服熱線：400-821-5399
網址：www.noah-fund.com
(91)名稱：螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
客服熱線：95188-8
網址:www.fund123.cn
(92)名稱：華瑞保險銷售有限公司
注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
14層
客服熱線：952303
網址：www.huaruisales.com
(93)名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
客服熱線：4000-890-555
網址：www.tenganxinxi.com
(94)名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
客服熱線：4006788887
網址：www.zlfund.cn
(95)名稱：濟安財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓10層1005
客服熱線：400-673-7010
網址：www.jianfortune.com
(96)名稱：洪泰財富（青島）基金銷售有限責任公司
注冊地址：山東省青島市市南區岳陽路10號十號樓
客服熱線：400-8189-598
網址：www.hongtaiwealth.com
(97)名稱：上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區泥城鎮新城路2號24幢N3187室
客服熱線：021-52265861
網址：www.jp-fund.com
(98)名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6
層）
客服熱線：400-821-9031
網址：www.lufunds.com
(99)名稱：上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室
客服熱線:400-118-1188
網址：www.66liantai.com
(100)名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區琴朗道91號1608、1609、1610辦公
客服熱線:020-89629066
網站：www.yingmi.cn
(101)名稱：泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室
客服熱線：400-080-3388
網址：www.puyifund.com
(102)名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
客服熱線：021-20292031
網址：www.wg.com.cn
(103)名稱：北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室
客服熱線：400-159-9288
網站：danjuanfunds.com
(104)名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
客服熱線：95118
網址：kenterui.jd.com
(105)名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
客服熱線：95055-4
網址：www.duxiaomanfund.com
(106)名稱：上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元
客服熱線：021-50810673
網址：www.wacaijijin.com
(107)名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
客服熱線：952555
網址：https://fund.10jqka.com.cn/
(108)名稱：上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路501號6211單元
客服電話：400-700-9665
網址：www.ehowbuy.com
(109)名稱：上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
客服熱線：400-820-2899
網址：www.erichfund.com
代銷華安灃裕債券C（基金代碼：016795)
(1)名稱：交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號
聯系電話：95559
網址：www.bankcomm.com
(2)名稱：深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
客服熱線：95384
網址：www.webank.com
(3)名稱：中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層,32-42層
聯系電話：95558
網址：www.citicbank.com
(4)名稱：上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區中山東一路12號
聯系電話：95528
網址：www.spdb.com.cn
(5)名稱：興業銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路154號
聯系電話：95561
網址：www.cib.com.cn
(6)名稱：華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號
聯系電話：95577
網址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn
(7)名稱：廣發銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市越秀區東風東路713號
聯系電話：400-830-8003
網址：www.cgbchina.com.cn
(8)名稱：平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
聯系電話：95511轉3
網址：bank.pingan.com
(9)名稱：寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號
聯系電話：95574
網址：www.nbcb.com.cn
(10)名稱：上海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區中山東二路70號
聯系電話：021-962999
網址：www.srcb.com
(11)名稱：江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中華路26號
聯系電話：95319
網址：www.jsbchina.cn
(12)名稱：渤海銀行股份有限公司
注冊地址：天津市河東區海河東路218號
聯系電話：95541
網址：www.cbhb.com.cn
(13)名稱：大連銀行股份有限公司
注冊地址：遼寧省大連市中山區中山路88號
聯系電話：4006640099
網址：www.bankofdl.com
(14)名稱：福建海峽銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區江濱中大道358號海峽銀行大廈
聯系電話：400-893-9999
網址：www.fjhxbank.com
(15)名稱：廈門國際銀行股份有限公司
注冊地址：福建省廈門市思明區鷺江道8-10號國際銀行大廈1-6層
聯系電話：956085
網址：www.xib.com.cn
(16)名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
聯系電話：95555
網址：www.cmbchina.com
(17)名稱：渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
聯系電話：86-22-23839177
網址：www.bhzq.cn
(18)名稱：山西證券股份有限公司
注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
聯系電話：86-351-8686668
網址：www.sxzq.com
(19)名稱：德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
聯系電話：021-68761616
網址：www.tebon.com.cn
(20)名稱：華福證券有限責任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
聯系電話：86-591-88017334
網址：www.hfzq.com.cn
(21)名稱：第一創業證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
聯系電話：86-755-23838868
網址：www.firstcapital.com.cn
(22)名稱：東北證券股份有限公司
注冊地址：長春市生態大街6666號
聯系電話：86-431-85096806
網址：www.nesc.cn
(23)名稱：東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業園區星陽街5號
聯系電話：86-512-62601555
網址：www.dwzq.com.cn
(24)名稱：光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
聯系電話：86-21-22169914
網址：www.ebscn.com
(25)名稱：國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區東城根上街95號
聯系電話：86-28-86690021
網址：www.gjzq.com.cn
(26)名稱：大同證券有限責任公司
注冊地址：山西省大同市平城區迎賓街15號桐城中央21層
聯系電話：86-4007121212
網址：www.dtsbc.com.cn
(27)名稱：國盛證券有限責任公司
注冊地址：江西省南昌市新建區子實路1589號
聯系電話：0791-88250701
網址：www.gszq.com
(28)名稱：國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
聯系電話：86-21-38676798
網址：www.gtht.com
(29)名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
聯系電話：86-755-82130188
網址：www.guosen.com.cn
(30)名稱：華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦電路370號2、3、4層
聯系電話：86-21-20321056
網址：www.cnhbstock.com
(31)名稱：華龍證券股份有限公司
注冊地址：蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓
聯系電話：0931-4890606
網址：www.hlzq.com
(32)名稱：華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
聯系電話：86-25-83387793
網址：www.htsc.com.cn
(33)名稱：華西證券股份有限公司
注冊地址：中國(四川)自由貿易試驗區成都市高新區天府二街198號
聯系電話：86-28-86150207
網址：www.hx168.com.cn
(34)名稱：江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號
聯系電話：86-451-82269280*510
網址：www.jhzq.com.cn
(35)名稱：南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
聯系電話：86-25-58519900
網址：www.njzq.com.cn
(36)名稱：平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
25層
聯系電話：86-755-38635562
網址：stock.pingan.com
(37)名稱：上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區人民路366號
聯系電話：086-21-53686888
網址：www.shzq.com
(38)名稱：華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業園區創業路108號
聯系電話：86-10-57672000
網址：www.tyzq.com.cn
(39)名稱：申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大
廈20樓2005室
聯系電話：0991-2301863
網址：www.swhysc.com
(40)名稱：申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
聯系電話：86-21-33389888
網址：www.swhysc.com
(41)名稱：萬聯證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層
聯系電話：86-20-38286588
網址：www.wlzq.cn
(42)名稱：西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
聯系電話：86-29-87406171
網址：www.westsecu.com
(43)名稱：湘財證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
聯系電話：86-731-84430252
網址：www.xcsc.com
(44)名稱：興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
聯系電話：86-591-38507869
網址：www.xyzq.com.cn
(45)名稱：甬興證券有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區海晏北路565、577號8-11層
聯系電話：0574-87082030
網址：www.yongxingsec.com
(46)名稱：長城國瑞證券有限公司
注冊地址：廈門市思明區臺北路1號海西金谷廣場T2辦公樓13-14層
聯系電話：86-10-68085359
網址：www.gwgsc.com
(47)名稱：長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區淮海路88號
聯系電話：027-65799866
網址：www.cjsc.com.cn
(48)名稱：招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號
聯系電話：86-755-82960432
網址：www.cmschina.com.cn
(49)名稱：中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101
聯系電話：86-10-80926716
網址：www.chinastock.com.cn
(50)名稱：中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
1301-1305室,14層
聯系電話：400-990-8826
網址：www.citicsf.com
(51)名稱：東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
聯系電話：86-891-6526117
網址：www.xzsec.com
(52)名稱：華創證券有限責任公司
注冊地址：貴州省貴陽市云巖區中華北路216號
聯系電話：86-851-86820115
網址：www.hczq.com
(53)名稱：中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
聯系電話：0755-82026586
網址：www.ciccwm.com
(54)名稱：中山證券有限責任公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道海珠社區芳芷一路13號舜遠金融大廈1
棟23層
聯系電話：0755-82943755
網址：www.zszq.com.cn
(55)名稱：中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區經七路86號
聯系電話：86-531-68889038
網址：www.zts.com.cn
(56)名稱：中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
聯系電話：86-10-56052830
網址：www.csc108.com
(57)名稱：中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
聯系電話：0532-85022313
網址：sd.citics.com
(58)名稱：中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
聯系電話：86-755-23835383
網址：www.citics.com
(59)名稱：中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位:自編01號）1001
室（部位:自編01號）
聯系電話：020-88836999
網址：www.gzs.com.cn
(60)名稱：國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
聯系電話：86-10-83321376
網址：www.essence.com.cn
(61)名稱：西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區金沙門路32號
聯系電話：86-23-63786433
網址：hwww.swsc.com.cn
(62)名稱：中郵證券有限責任公司
注冊地址：陜西省西安市唐延路5號(陜西郵政信息大廈9-11層)
聯系電話：86-10-67017788*8008
網址：www.cnpsec.com
(63)名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
客服熱線：400-6099-200
網址：www.puzefund.com
(64)名稱：上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
客服熱線：400-817-5666
網址：www.amcfortune.com
(65)名稱：北京創金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A
客服熱線：010-66154828
網址：www.5irich.com
(66)名稱：玄元保險代理有限公司
注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2
聯系方式：010-58732782
網址：www.licaimofang.cn
(67)名稱：海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號401室
客服熱線:400-808-1016
網址:www.fundhaiyin.com（已暫停）
(68)名稱：上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
客服熱線：95021
網址：www.1234567.com.cn
(69)名稱：深圳新華信通基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
客服熱線：400-000-5767
網址：www.xintongfund.com
(70)名稱：通華財富（上海）基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區同豐路667弄107號201室
客服熱線：4001019301
網址:www.tonghuafund.com
(71)名稱：上海證達通基金銷售有限公司
注冊地址：上海浦東新區金葵路118號3樓B區
客服熱線：021-20538880
網址：www.zhengtongfunds.com/index
(72)名稱：和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5
樓503
客服熱線：4000-555-671
網址：www.hgccpb.com
(73)名稱：奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前
海商務秘書有限公司）
客服熱線：400-684-0500
網站：www.ifastps.com.cn
(74)名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
客服熱線：95177
網址：www.snjijin.com/fsws/index.htm
(75)名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司
注冊地址：天津自貿區（中心商務區）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓
2-2413室
客服熱線：400-888-0800轉3
網址:www.wanjiawealth.com
(76)名稱：大河財富基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市高新區湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心26
層1號
客服熱線：400-888-0008
網址：www.urainf.com
(77)名稱：上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區?；?0弄1號
208-36室
客服熱線:400-032-5885
網址:www.leadfund.com.cn
(78)名稱：嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區鳳凰島1號樓7層710號
客服熱線：4000218850
網址：www.harvestwm.cn
(79)名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓5層518室
客服熱線：010-62675369
網址：fund.sina.com.cn
(80)名稱：上海陸享基金銷售有限公司
注冊地址：上海市靜安區武寧南路203號4樓南部407室
聯系電話：021-53398816
網址：www.luxxfund.com
(81)名稱：泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206
客服熱線：400-004-8821
網址：www.taixincf.com
(82)名稱：上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路479號1008-1室
客服熱線：400-100-2666
網址：www.zocaifu.com
(83)名稱：貴州眾惠基金管理有限公司
注冊地址：貴州省黔東南苗族侗族自治州丹寨縣金鐘經濟開發區C棟標準
廠房
客服熱線：0851-82209888
網址：www.hyzhfund.com
(84)名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室
客服熱線:400-6767-523
網址:www.zzwealth.cn
(85)名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址:中國（上海）自由貿易試驗區銀城路116、128號7層（名義樓
層，實際樓層6層）03室
客服熱線：021-68889082
網址：www.weonefunds.com
(86)名稱：深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
客服熱線：400-680-3928
網址：www.simuwang.com
(87)名稱：大連網金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
聯系電話：4000-899-100
網址：https://www.yibaijin.com
(88)名稱：博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層
聯系電話：4006105568
網址：www.boserawealth.com
(89)名稱：深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市南山區粵海街道科技園社區科苑路15號科興科學園B
棟B3-1801
客服熱線：400-8224-888
網址：www.jfz.com
(90)名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號6層（集中登記地）
客服熱線：400-821-5399
網址：www.noah-fund.com
(91)名稱：螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
客服熱線：95188-8
網址:www.fund123.cn
(92)名稱：華瑞保險銷售有限公司
注冊地址：上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
14層
客服熱線：952303
網址：www.huaruisales.com
(93)名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務秘書有限公司）
客服熱線：4000-890-555
網址：www.tenganxinxi.com
(94)名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
客服熱線：4006788887
網址：www.zlfund.cn
(95)名稱：濟安財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓10層1005
客服熱線：400-673-7010
網址：www.jianfortune.com
(96)名稱：洪泰財富（青島）基金銷售有限責任公司
注冊地址：山東省青島市市南區岳陽路10號十號樓
客服熱線：400-8189-598
網址：www.hongtaiwealth.com
(97)名稱：上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區泥城鎮新城路2號24幢N3187室
客服熱線：021-52265861
網址：www.jp-fund.com
(98)名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6
層）
客服熱線：400-821-9031
網址：www.lufunds.com
(99)名稱：上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室
客服熱線:400-118-1188
網址：www.66liantai.com
(100)名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區琴朗道91號1608、1609、1610辦公
客服熱線:020-89629066
網站：www.yingmi.cn
(101)名稱：泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室
客服熱線：400-080-3388
網址：www.puyifund.com
(102)名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
客服熱線：021-20292031
網址：www.wg.com.cn
(103)名稱：北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室
客服熱線：400-159-9288
網站：danjuanfunds.com
(104)名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
客服熱線：95118
網址：kenterui.jd.com
(105)名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
客服熱線：95055-4
網址：www.duxiaomanfund.com
(106)名稱：上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元
客服熱線：021-50810673
網址：www.wacaijijin.com
(107)名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
客服熱線：952555
網址：https://fund.10jqka.com.cn/
(108)名稱：上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區東大名路501號6211單元
客服電話：400-700-9665
網址：www.ehowbuy.com
(109)名稱：上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
客服熱線：400-820-2899
網址：www.erichfund.com
基金管理人可以根據情況變更或增減其他銷售代理機構，并在基金管理人
網站公示。
二、登記機構
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區環湖西二路888號B樓
2118室
法定代表人：徐勇
電話：（021）38969999
傳真：（021）33627962
聯系人：趙良
客戶服務中心電話：40088-50099
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯系人：劉佳
經辦律師：劉佳、姜亞萍
四、會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執行事務合伙人：毛鞍寧
聯系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯系人：石靜筠
經辦注冊會計師：石靜筠、費澤旭
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
《基金合同》及其他有關規定，經中國證監會2022年9月14日證監許可
【2022】2110號文準予注冊募集。
本基金自2022年10月17日起向全社會公開募集，截至2022年11月4日
募集工作順利結束。
本基金為契約型開放式，基金存續期間為不定期。
本基金的募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券
投資基金的其他投資人。
經安永華明會計師事務所驗資，本次募集的凈認購金額為315,236,753.50
元人民幣，其中A類212,447,903.27元，C類102,788,850.23元；認購資金
在募集期間產生的銀行利息共計19,063.15元人民幣，其中A類13,663.74元，
C類5,399.41元。募集資金已于2022年11月08日劃入本基金在基金托管人
交通銀行股份有限公司開立的基金托管專戶。
本次募集有效認購總戶數為1,080戶。按照每份基金份額初始發售面值
1.00元人民幣計算，設立募集期間募集的有效份額共計315,236,753.50份基
金份額，其中A類212,447,903.27份，C類102,788,850.23份；利息結轉的
基金份額為19,063.15份基金份額，其中A類13,663.74份，C類5,399.41份。
兩項合計共315,255,816.65份基金份額，已全部計入基金份額持有人賬戶，歸
各基金份額持有人所有。其中，華安基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管
理人”）基金從業人員認購持有的基金份額總額為10,215.72份（含募集期利
息結轉的份額），占本基金總份額的比例為0.0032%。按照有關法律規定，本
基金募集期間所發生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用由本基金
管理人承擔，不從基金資產中列支。
七、基金合同的生效
根據《基金法》、《運作辦法》等法律法規以及本基金基金合同、招募說
明書的有關規定，本基金本次募集符合有關條件，本基金管理人已向中國證監
會辦理完畢基金備案手續，并于2022年11月8日正式生效。獲得中國證監會
的書面確認，基金合同自該日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人
正式開始管理本基金。
八、基金份額的申購、贖回與轉換
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。銷售機構的具體信息將由基金
管理人在招募說明書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增
減銷售機構，并在基金管理人網站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金
銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購，具體辦理時間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該交易
日為非港股通交易日，則本基金有權不開放申購、贖回，并按規定進行公告），
但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申
購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易
時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行
相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上
公告。
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人可根據實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具
體業務辦理時間在申購開始公告中規定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業務
辦理時間在贖回開始公告中規定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉
換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放
日該類別基金份額申購、贖回或轉換的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金
份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待；
6、投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、
處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下，以各銷售機構的具體
規定為準。
基金管理人可在法律法規允許，且對基金份額持有人利益無實質性不利影
響的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照
《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提
出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，
申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，
贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內支付
贖回款項。如遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交
換系統故障、港股通交易系統或港股通資金交收規則限制或其它非基金管理人
及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程，則贖回款項的支付時間可相
應順延至影響因素消除的下一工作日。
在發生巨額贖回或本基金基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款
項的情形時，款項的支付辦法參照本基金基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的
有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時
到銷售機構柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不
成功或無效，則申購款項本金退還給投資人。
基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內，對上述業務辦理時
間進行調整，并在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上
公告。
銷售機構對申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售
機構確實接收到申請。申購和贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申
請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的投
資人任何損失由投資人自行承擔。
五、申購和贖回的數量限制
1、投資者通過基金管理人以外的銷售機構或基金管理人的電子交易平臺申
購本基金的，每個基金賬戶申購的單筆最低金額為人民幣1元（含申購費，下
同）。各銷售機構對最低申購限額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的
業務規定為準。投資者通過直銷機構（電子交易平臺除外）申購本基金的，單
筆最低申購金額為人民幣10萬元。投資者當期分配的基金收益轉購相應類別的
基金份額時，不受最低申購金額的限制。
2、基金份額持有人在銷售機構贖回基金份額時，每次贖回申請不得低于1
份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機構（網點）單個交易賬
戶保留的基金份額余額不足1份的，余額部分基金份額在贖回時需同時全部贖
回。各銷售機構對贖回限額有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。
3、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制，但法律法規
或監管要求另有規定的除外。投資者可多次申購，但單一投資者持有基金份額
數不得達到或超過基金份額總數的50%(在基金運作過程中因基金份額贖回等情
形導致被動達到或超過50%的除外)。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權
益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模
予以控制。具體見基金管理人相關公告。
5、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回
份額的數量限制，或新增基金規?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依
照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
六、申購費用和贖回費用
（一）申購費用和贖回費用
1、A類基金份額申購費用在投資人申購A類基金份額時收取，不列入基金
財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
2、申購費用
本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用；C類基金份額不收取申
購費用。
申購費用由申購A類基金份額的投資者承擔，本基金對通過直銷機構申購
A類基金份額的養老金客戶與除此之外的其他投資人實施差別化的申購費率。
通過直銷機構申購本基金A類基金份額的養老金客戶申購費率為每筆500元。
其他投資人申購本基金A類基金份額的申購費率隨申購金額的增加而遞減；投
資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。其他投資人申購
A類基金份額的具體費率如下表所示：
申購金額M（元）（含申購費） 申購費率
M＜200萬 0.80%
200萬≤M＜500萬 0.50%
M≥500萬 每筆1000元
3、贖回費用
贖回費用由贖回本基金基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有
人贖回基金份額時收取。本基金的贖回費率隨申請份額持有時間的增加而遞減，
本基金A類及C類基金份額適用的贖回費率如下：
持有期限（Y） 贖回費率 計入基金財產比例
Y＜7天 1.5% 100%
Y≥7天 0 /
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒
介上公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定，且對基金份額
持有人利益無實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對
基金投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關
監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金的銷售費率。
6、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確保基金估值的公平性，具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以
及監管部門、自律規則的規定。
（二）申購份額與贖回金額的計算
1、本基金申購份額的計算
（1）若投資者選擇申購本基金A類基金份額，則其申購金額包括申購費用
和凈申購金額，申購份額的計算公式為：
1）申購費用適用比例費率時：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額?凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
2）申購費用適用固定金額時：
申購費用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
（2）若投資者選擇申購本基金C類基金份額，則申購份額的計算公式為：
申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值
例：某投資者（非養老金客戶）投資10萬元申購本基金A類基金份額，對
應的申購費率為0.80%，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0150元，則可得
到的申購份額為：
凈申購金額=100,000/(1+0.8%)=99,206.35元
申購費用=100,000–99,206.35=793.65元
申購份額=99,206.35/1.0150=97,740.25份
即：投資者（非養老金客戶）投資10萬元申購本基金A類基金份額，對應
的申購費率為0.80%，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0150元，則其可得
到97,740.25份A類基金份額。
例：某投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基
金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額計算如下：
申購份額＝100,000/1.0150＝98,522.17份
即：某投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基
金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為98,522.17份。
2、申購份額的處理方式
申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額的基金份額凈值，
有效份額單位為份。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，
由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
3、本基金贖回金額的計算
本基金采用“份額贖回”方式，贖回金額以贖回當日各類基金份額凈值為
基準進行計算，計算公式：
贖回總金額=贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用
例：某投資者贖回本基金10萬份A類基金份額，持有時間為2個月，對
應的贖回費率為0，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0150元，則其可得到
的凈贖回金額為：
贖回總金額=100,000×1.0150=101,500.00元
贖回費用=0元
凈贖回金額=101,500.00–0=101,500.00元
即：投資者贖回本基金10萬份A類基金份額，持有時間為2個月，對應的
贖回費率為0，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0150元，則其可得到的凈
贖回金額為101,500.00元。
4、贖回金額的處理方式
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日的該類基金份額凈值并扣
除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到
小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
5、基金份額凈值的計算
本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數點后4位，小數點后第5
位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的各類基金份額凈
值在當天收市后計算，并按基金合同的約定公告。計算公式為：T日各類基金
份額凈值＝T日各類基金資產凈值/T日該類基金份額余額總數。遇特殊情況，
經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
七、拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導致基金管理人無
法計算當日基金資產凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。
6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商
確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規避50%集中度的情形。
8、申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單個投
資者單日或單筆申購金額上限的。
9、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況
導致基金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。
10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。
11、法律法規規定、基金合同約定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述第1、2、3、5、6、9、10、11項暫停申購情形之一且基金管理人
決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上
刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申
購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢
復申購業務的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發生基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況時。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導致基金管理人無
法計算當日基金資產凈值。
4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商
確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基
金管理人應按規定報中國證監會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額
支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的
比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形，
按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日
可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢
復贖回業務的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決
定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理，無優先權并以下一開放日該類別基金份額凈值為基礎計算贖
回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確
選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）若本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開
放日基金總份額的10%，基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出10%
的贖回申請實施延期辦理，即自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回
為止；而對該單個基金份額持有人10%以內（含10%）的贖回申請與其他投資者
的贖回申請按前述條款處理，即基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開
放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖
回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的
贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或
取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖
回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。具體見相
關公告。
（4）暫停贖回：連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理
人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支
付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者
招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處
理方法，并在2日內在規定媒介上公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規定期限內在規定媒
介上刊登暫停公告。
2、上述暫停情況消除的，基金管理人應于重新開放日公布最近1個估值日
的各類基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的
有關規定，在規定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據實際情
況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發布重新開放
的公告。
十一、基金轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金基金合同的規定決定開辦本
基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的
轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金基金合同的規
定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機構。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情
形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。
無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資人，或按法律法規或有權機關規定的方式處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金
登記機構的規定辦理，并按基金登記機構規定的標準收費。
十三、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基
金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。
十四、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規則由基金管理人
另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定
期定額投資計劃最低申購金額。
十五、基金的凍結、解凍和質押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以
及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?；鹳~戶或基金
份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收
益分配與支付。法律法規或監管部門另有規定的除外。
如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務，
基金管理人將制定和實施相應的業務規則。
十六、基金份額的交易和轉讓
在法律法規允許且條件具備的情況下，本基金的基金份額可以依法在證券
交易所上市交易，或者依照法律法規規定和基金合同約定在中國證監會認可的
交易場所或者通過其他方式進行轉讓，具體規則由基金管理人另行規定，并在
業務實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
十七、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋
機制”部分的規定或相關公告。
十八、在不違反相關法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響
的前提下，基金管理人可根據具體情況對上述申購和贖回以及相關業務的安排
進行補充和調整并提前公告，無需召開基金份額持有人大會審議。
九、基金的投資
一、投資目標
本基金在嚴格控制風險的前提下，力爭實現基金資產的長期穩健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行或上
市的股票（包括創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑
證）、港股通機制下允許投資的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以
下簡稱“港股通標的股票”）、債券（包括國債、地方政府債、央行票據、金
融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換
債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據）、資產支持證券、債券回購、
銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業存單、貨幣市場
工具、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須
符合中國證監會相關規定)。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%；投資于權益類資產（包括股票、可轉換債券、可交換債券）的比例不高于
基金資產的20%；投資于港股通標的股票的比例占股票資產的0-50%；每個交易
日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持現金或者到期日
在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包含結算備付金、
存出保證金和應收申購款等。
如果法律法規對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，本
基金的投資比例相應調整。
三、投資策略
1、大類資產配置策略
本基金采用多因素分析框架，從宏觀經濟環境、政策因素、市場利率水平、
資金供求因素、市場投資價值等方面，采取定量與定性相結合的分析方法，給
出股票、債券和貨幣市場工具等大類資產投資機會的整體評估，作為資產配置
的重要依據?；鸸芾砣藢⒏鶕墒?、債市等的相對風險收益預期，調整股票、
債券、貨幣市場工具等資產的配置比例。
2、債券和資產支持證券投資策略
（1）利率類品種投資策略
本基金對國債、央行票據等利率品種的投資，是在對國內、國外經濟趨勢
進行分析和預測基礎上，運用數量方法對利率期限結構變化趨勢和債券市場供
求關系變化進行分析和預測，深入分析利率品種的收益和風險，調整債券組合
的平均久期。在確定組合平均久期后，本基金對債券的期限結構進行分析，運
用統計和數量分析技術，選擇合適的期限結構的配置策略，在合理控制風險的
前提下，綜合考慮組合的流動性，決定投資品種。具體的利率品種投資策略包
括目標久期策略、收益率曲線策略、相對價值策略、騎乘策略、利差套利策略
等。
（2）信用債（含資產支持證券，下同）投資策略
本基金在基金管理人研發的信用債券評級體系的基礎上，考察信用資質變
化、供需關系等因素，制定信用債券投資策略。
本基金投資于信用評級在AA+（含）以上的信用債，其中，投資于AA+評級
的信用債不超過信用債資產合計的50%；投資于AAA及以上評級的信用債不低
于信用債資產合計的50%。上述信用評級為債項評級，無債項評級則依照其主
體評級，短期融資券、超短期融資券等短期信用債的信用評級依照其主體評級。
因資信評級機構調整評級等基金管理人之外的因素致使本基金投資信用債比例
不符合上述約定投資比例的，基金管理人應當在該信用債可交易之日起3個月
內調整完畢，中國證監會規定的特殊情形除外。本基金對信用債評級的認定參
照基金管理人選定的評級機構出具的信用評級。
1）基于信用資質變化的策略
本基金根據基金管理人完善的信用風險分析框架，建立內部信用評級體系，
根據債務主體的現金流和經營狀況客觀分析違約風險及合理的信用利差水平，
對債券進行獨立、客觀價值評估。規避信用狀況惡化的發債主體，挖掘市場定
價偏低的品種。
2）基于供給變化的策略
本基金將根據市場債券供給變化，對資產組合做出相應調整。根據市場資
金松緊程度和參與主體的交易意愿判斷未來債券市場的走向，采取合適的投資
策略來獲取收益。
3）資產支持證券投資策略
本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和
把握市場交易機會等積極策略，在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上，通過
信用研究和流動性管理，選擇經風險調整后相對價值較高的品種進行投資，以
期獲得長期穩定收益。
（3）可轉換債券/可交換債券投資策略
可轉換債券/可交換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵
御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點。本基金在對可轉換債券/可交換債
券條款和發行債券公司基本面進行深入分析研究的基礎上，綜合考慮可轉換債
券/可交換債券的債性和股性，利用定價模型進行估值分析，并最終選擇合適的
投資品種。
3、股票投資策略
基金管理人依托強大的研究平臺，通過多層面、多維度的方法來深入研究
公司的基本面狀況，挖掘企業的價值驅動因素。
（1）行業配置策略
在行業配置層面，本基金將運用“自上而下”的行業配置方法，通過對國
內外宏觀經濟走勢、經濟結構轉型的方向、國家經濟與產業政策導向和經濟周
期調整的深入研究，采用價值理念與成長理念相結合的方法來對行業進行篩選。
（2）個股投資策略
本基金將主要采用“自下而上”的個股選擇方法，在擬配置的行業內部通
過定量與定性相結合的分析方法選篩選個股。
定量的方法主要是依據基金管理人自有個股分析模型，通過對價值指標、
成長指標、盈利指標等公開數據的細致分析，考察上市公司的盈利能力、盈利
質量、成長能力、運營能力以及負債水平等方面，初步篩選出財務健康、成長
性良好的優質股票。
定性的方法主要是在定量分析的基礎上，由基金管理人的研究人員采用案
頭研究和實地調研相結合的辦法對擬投資公司的投資價值、核心競爭力、主營
業務成長性、公司治理結構、經營管理能力、商業模式等進行定性分析以確定
最終的投資目標。
（3）港股通標的股票投資策略
本基金將通過港股通機制投資于香港股票市場，不使用合格境內機構投資
者(QDII)境外投資額度進行境外投資。本基金將重點關注：
1）A股稀缺性行業個股，包括優質中資公司（如國內互聯網及軟件企業、
國內部分消費行業領導品牌等）、A股缺乏投資標的的行業；
2）具有持續領先優勢或核心競爭力的企業，這類企業應具有良好成長性或
為市場龍頭；
3）盈利能力較高、分紅穩定或分紅潛力大的上市公司；
4）與A股同類公司相比具有估值優勢的公司。
4、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，將根據本基金的投資目標和股票投資策略，基于
對基礎證券投資價值的深入研究判斷，采取定量與定性相結合的分析方法，選
擇投資價值高的存托憑證進行投資。
5、國債期貨投資策略
本基金將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動性好、
交易活躍的國債期貨合約進行交易。本基金按照相關法律法規的規定，結合對
宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析，對國債期
貨和現貨基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標進行
跟蹤監控，謹慎參與國債期貨投資交易。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；投資于權益類
資產（包括股票、可轉換債券、可交換債券）的比例不高于基金資產的20%；
投資于港股通標的股票的比例占股票資產的0-50%；本基金投資存托憑證的比
例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內上市交易的股票合并計算，法律
法規或監管部門另有要求的除外；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不
低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金不
包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市
的A+H股合并計算），其市值不超過基金資產凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司
在內地和香港同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10%，完全按照
有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；
（9）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（10）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過
基金資產凈值的40%，進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1
年，債券回購到期后不得展期；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開
放期的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市
公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指
數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合
可不受前述比例限制；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產
凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（14）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（15）本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：在任何交易日日終，
本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的15%；本基金
在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總
市值的30%；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成
交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；本基金所持有的債券（不含
到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計
（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（16）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（12）、（13）項情形之外，因證券、期貨市場波動、證
券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。但中國證
監會規定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（6）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查。
法律、行政法規或監管部門取消或變更上述限制性規定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規
定為準。
五、業績比較基準
本基金業績比較基準：中債綜合全價指數收益率×90%+中證800指數收益
率×8%＋中證港股通綜合指數收益率×2%
其中，中債綜合全價指數是由中央國債登記結算有限責任公司編制，樣本
債券涵蓋的范圍更加全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行
間市場、交易所市場等）、不同發行主體（政府、企業等）和期限（長期、中
期、短期等），能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢。中債
綜合全價指數各項指標值的時間序列更加完整，有利于更加深入地研究和分析
市場。中證800指數是由中證指數有限公司編制，它的樣本選自滬深兩個證券
市場800只股票，具備市場覆蓋度廣、代表性強、流動性強、指數編制方法透
明等特點。中證港股通綜合指數由中證指數有限公司編制，選取符合港股通資
格的普通股作為樣本股，采用自由流通市值加權計算，以反映港股通范圍內上
市公司的整體狀況和走勢，故本基金選擇該指數來衡量港股投資部分的績效。
本基金是債券型基金，在綜合考慮了上述指數的權威性和代表性、指數的
編制方法和本基金的投資范圍和投資理念，本基金選用中債綜合全價指數收益
率、中證800指數收益率與中證港股通綜合指數收益率的加權作為本基金的業
績比較基準，能夠使本基金的投資人理性判斷本基金產品的風險收益特征，合
理地衡量比較本基金的業績表現。
如果今后法律法規發生變化，或上述業績比較基準指數停止編制或更改名
稱，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場
上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時，基金管理人可以根據本基金
的投資范圍和投資策略，確定變更基金的比較基準或其權重構成。業績比較基
準的變更需經基金管理人與基金托管人協商一致在按照監管部門要求履行適當
程序后及時公告。
六、風險收益特征
本基金為債券型基金，其預期收益及預期風險水平高于貨幣市場基金，但
低于股票型基金、混合型基金。
本基金若投資港股通標的股票，將面臨港股通機制下因投資環境、投資標
的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產的安全與增值；
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
八、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計
師事務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召
開基金份額持有人大會審議。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置
變現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”部
分的規定或相關公告。
九、基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性
陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人交通銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2025年7月
17日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核
內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2025年6月30日。
1、報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%）
1 權益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 9,846,475.36 91.79
其中：債券 9,846,475.36 91.79
資產支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產 - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - -
7 銀行存款和結算備付金合計 859,238.68 8.01
8 其他資產 21,169.75 0.20
9 合計 10,726,883.79 100.00
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業分類的境內股票投資組合
本基金本報告期末未持有股票。
（2）報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。
3、期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
（1）報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細
本基金本報告期末未持有股票投資。
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
1 國家債券 4,836,668.27 45.13
2 央行票據 - -
3 金融債券 4,071,735.89 38.00
其中：政策性金融債 4,071,735.89 38.00
4 企業債券 - -
5 企業短期融資券 - -
6 中期票據 - -
7 可轉債（可交換債） 938,071.20 8.75
8 同業存單 - -
9 其他 - -
10 合計 9,846,475.36 91.88
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明
細
序號 債券代碼 債券名稱 數量（張） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
1 230202 23國開02 40,000 4,071,735.89 38.00
2 019748 24國債14 22,000 2,275,168.27 21.23
3 019742 24特國01 8,000 913,805.81 8.53
4 019743 24國債11 8,000 839,440.88 7.83
5 118024 冠宇轉債 3,000 344,393.84 3.21
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證
券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細
本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明
細
本基金本報告期末未持有權證投資。
9、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
本基金將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動性好、
交易活躍的國債期貨合約進行交易。本基金按照相關法律法規的規定，結合對
宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析，對國債期
貨和現貨基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標進行
跟蹤監控，謹慎參與國債期貨投資交易。
（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨。
（3）本期國債期貨投資評價
無。
10、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調
查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發行主體中,國家開發銀行在報告編制日前一年
內曾受到國家金融監督管理總局北京監管局的處罰。
本基金對上述主體所發行證券的投資決策程序符合公司投資制度的規定。
報告期內,本基金投資的前十名其他證券的發行主體沒有被監管部門立案調
查的,也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫
之外的股票。
（3）其他資產構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 2,569.75
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 -
6 其他應收款 18,600.00
7 其他 -
8 合計 21,169.75
（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
1 118024 冠宇轉債 344,393.84 3.21
2 113661 福22轉債 315,129.76 2.94
3 113049 長汽轉債 278,547.60 2.60
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財
產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其
未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說
明書。
下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后
實際收益水平要低于所列數字。
基金凈值表現
歷史各時間段基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較
（截止時間2025年6月30日）
華安灃裕債券A
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
自2022-11-8（基金合同生效日）至2022-12-31 -0.04% 0.08% -0.39% 0.11% 0.35% -0.03%
自2023-1-1至2023-12-31 0.15% 0.12% 0.77% 0.08% -0.62% 0.04%
自2024-1-1至2024-12-31 3.05% 0.16% 6.04% 0.13% -2.99% 0.03%
自2025-1-1至2025-6-30 0.42% 0.06% 0.36% 0.11% 0.06% -0.05%
華安灃裕債券C
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
自2022-11-8（基金合同生效日）至2022-12-31 -0.09% 0.08% -0.39% 0.11% 0.30% -0.03%
自2023-1-1至2023-12-31 -0.20% 0.12% 0.77% 0.08% -0.97% 0.04%
自2024-1-1至2024-12-31 2.69% 0.16% 6.04% 0.13% -3.35% 0.03%
自2025-1-1至2025-6-30 0.24% 0.06% 0.36% 0.11% -0.12% -0.05%
基金的過往業績并不預示其未來表現。
十一、基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息、基金應收
款項以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基
金財產賬戶相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由
基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以
其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍
結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外，基金財產
不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產
所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作
不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔
的債務，不得對基金財產強制執行。
十二、基金資產的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、國債期貨、資產支持證券和銀行存款本息、應
收款項、其它投資等資產及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業
會計準則》、監管部門有關規定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估
值日有報價的，除會計準則規定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于
該資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允
價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據
表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，
確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價
值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債
所產生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足
夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公
允價值時，應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察
輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事
件，使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應
對估值進行調整并確定公允價值。
四、估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生
重大變化以及證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日
的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行
機構發生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大
變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
（2）在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（另有規定的除
外），選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。
（3）交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經
濟環境未發生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公
允價格；
交易所上市實行全價交易的債券（可轉債除外），選取第三方估值機構提
供的估值全價減去估值全價中所含的債券（稅后）應收利息得到的凈價進行估
值。
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值，在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對
于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整，
確認計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采
用估值技術確定公允價值；
（4）在發行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發行股票、
首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
股票等（不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票），
按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照
第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對
于含投資人回售權的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）后未行使回
售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方
估值機構未提供估值價格的債券，在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異，
未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下，按成本估值。
4、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協議或合同利率逐日確認
利息收入。
5、投資國債期貨的估值方法
本基金投資國債期貨合約，一般以國債期貨合約估值日的結算價估值。估
值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，采用最近交
易日結算價估值。如法律法規今后另有規定的，從其規定。
6、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
7、本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值
價格數據。
8、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據下列信息提供機構所提供
的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間價。
9、對于按照中國法律法規和基金投資境內外股票市場交易互聯互通機制涉
及的境外交易場所所在地的法律法規規定應交納的各項稅金，本基金將按權責
發生制原則進行估值；對于因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金
與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應
的估值調整。
10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執行。
11、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
12、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
13、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，
按國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按
照基金管理人對基金凈值信息的計算結果按規定對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金資產凈值除以當
日該類基金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五
入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有
規定的，從其規定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規
定公告。
2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產估值后，
將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金
管理人按照基金合同規定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估
值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發
生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
本基金基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失
按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、
數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承
擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，
由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，
并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應
賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返
還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯
誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得
利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將
此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經
獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告，并報中國證監會備案。
（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。如果行
業另有通行做法，基金管理人與基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人
利益的原則進行協商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其
他原因暫停營業時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負
責進行復核。基金管理人應于每個估值日交易結束后計算當日的基金資產凈值
和各類基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確
認后發送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按規定予以公布。
九、實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并
披露主袋賬戶的基金資產凈值和基金份額凈值，暫停披露側袋賬戶基金份額凈
值。
十、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11項進行估值時，所造成的
誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、證券/期貨經紀公司、
登記結算公司、第三方估值機構及存款銀行等第三方機構發送的數據錯誤、遺
漏，或由于國家會計政策變更、市場規則變更等非基金管理人與基金托管人等
原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢
查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托
管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕
或消除由此造成的影響。
十三、基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況進行
收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的
各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、同一類別內每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發布的公告。
在不違背法律法規及基金合同的規定、且對基金份額持有人利益無實質性
不利影響的前提下，基金管理人經與基金托管人協商一致，可調整基金收益的
分配原則，不需召開基金份額持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。
六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
投資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基
金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。
七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側
袋機制”部分的規定或相關公告。
十四、基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的基金銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、審計費、仲裁費
和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨等交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用；
11、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其
他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.60%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月初五個工作日內、按照指定
的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節
假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月初五個工作日內、按照指定
的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節
假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費
率為0.35%。銷售服務費計提的計算公式如下：
H＝E×0.35%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在次月初五個工作日內、按照指定
的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節
假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據有關法規及相應協
議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，
但應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費，詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定或相關公告。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規
執行。基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其
他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。
十五、基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會
計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表
進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。
十六、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法
規關于信息披露的規定發生變化時，本基金從其最新規定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法
人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點，按照法
律法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金
信息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊（以下簡稱“規定報刊”）及
《信息披露辦法》規定的互聯網網站（以下簡稱“規定網站”）等媒介披露，
并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開
披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業績進行預測；
3、違規承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基
金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的，以
中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概
要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確
基金份額持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務等內容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的
信息發生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書
并登載在規定網站上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少
每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a品資料概要的信息發生重大
變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在
規定網站及基金銷售機構網站或營業網點；基金產品資料概要其他信息發生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新
基金產品資料概要。
基金募集申請經中國證監會注冊后，基金管理人應當在基金份額發售的三
日前，將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公
告登載在規定報刊上，將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料
概要、《基金合同》和基金托管協議登載在規定網站上，并將基金產品資料概
要登載在基金銷售機構網站或營業網點；基金托管人應當同時將基金合同、基
金托管協議登載在規定網站上。
（二）基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在
披露招募說明書的當日登載于規定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應當至少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放
日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或營業網點披露開放日的各類基
金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在
基金銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在規定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?；?
金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的
會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，
并將中期報告登載在規定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者
決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監會認定的特殊情形
除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。
（七）臨時報告
本基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當依照《信息披露辦法》的
規定編制臨時報告書，并登載在規定報刊和規定網站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負
責人發生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯交易事項，但中國證監會另有規定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計
提方式和費率發生變更；
16、某類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、本基金變更份額類別設置；
22、基金推出新業務或服務；
23、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
24、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定和基金合同約定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基
金份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開
澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，并予以公
告。
（十）清算報告
基金合同出現終止情形的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對
基金財產進行清算并作出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在
規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。
（十一）投資資產支持證券相關公告
基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總
額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明
細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產支持證券總額、資產支
持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序
的前10名資產支持證券明細。
（十二）投資國債期貨相關公告
基金管理人將在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資策略、持倉情況、損益情
況、風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符
合既定的投資策略和投資目標等。
（十三）投資港股通標的股票相關公告
基金管理人應當在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報
告和招募說明書（更新）等文件中披露港股通標的股票的投資情況。法律法規
或中國證監會另有規定的，從其規定。
（十四）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合
同和招募說明書的規定進行信息披露，詳見招募說明書“側袋機制”部分的規
定。
（十五）中國證監會規定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信
息披露內容與格式準則等法規的規定。
基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購
贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算
報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或
電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基
金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外，還可以根據需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當
符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用，
該費用不得從基金財產中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
八、暫停或延遲披露基金信息的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其
他原因暫停營業時；
2、不可抗力；
3、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。
九、法律法規或中國證監會對信息披露另有規定的，從其規定。
十七、側袋機制
一、側袋機制的實施條件
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨詢會計
師事務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。
基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發布臨時公告，并在五個工作日內
聘請側袋機制啟用日發表意見且符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師
事務所進行審計并披露專項審計意見。
二、實施側袋機制期間基金份額的申購、贖回與登記
1、啟用側袋機制當日，基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎，確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，
按照啟用側袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋
賬戶的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的
贖回，并根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用于
主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一
開放日主袋賬戶總份額的10%認定。
4、側袋機制實施期間，基金管理人應對側袋賬戶份額實行獨立管理，主袋
賬戶沿用原基金代碼，側袋賬戶使用獨立的基金代碼。側袋賬戶份額的名稱應
以“基金簡稱+側袋標識S+側袋賬戶建立日期”格式設定，同時主袋賬戶份額
的名稱增加大寫字母M標識作為后綴?；鹚袀却~戶注銷后，應取消主袋
賬戶份額名稱中的M標識。
三、實施側袋機制期間的基金投資及業績
側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬戶資產。
基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投
資組合的調整，因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。
基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操
作。
基金管理人、相關服務機構在展示基金業績時，應當就前述情況進行充分
的解釋說明，避免引起投資者誤解。
四、實施側袋機制期間的基金估值
本基金實施側袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產進行
估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
側袋機制啟用當日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產為基數對
主袋賬戶和側袋賬戶的資產進行分割，與特定資產可明確對應的資產類科目余
額、除應交稅費外的負債類科目余額一并納入側袋賬戶。基金管理人應將特定
資產作為一個整體，不能僅分割其公允價值無法確定的部分。
側袋機制實施期間，基金管理人應對側袋賬戶單獨設置賬套，實行獨立核
算。如果本基金同時存在多個側袋賬戶，不同側袋賬戶應分開進行核算。側袋
賬戶的會計核算應符合《企業會計準則》的相關要求。
五、實施側袋賬戶期間的基金費用
1、本基金實施側袋機制的，管理費和托管費按主袋賬戶基金資產凈值作為
基數計提。
2、與處置側袋賬戶資產有關的費用可從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶
資產變現后方可列支。
3、側袋機制實施期間，側袋賬戶資產不收取管理費。因啟用側袋機制產生
的咨詢、審計費用等由基金管理人承擔。
六、側袋賬戶中特定資產的處置變現和支付
特定資產以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人
應當按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予以處置變現等方
式，及時向側袋賬戶份額持有人支付對應變現款項。
側袋機制實施期間，無論側袋賬戶資產是否全部完成變現，基金管理人都
應當及時向側袋賬戶全部份額持有人支付已變現部分對應的款項。若側袋賬戶
資產無法一次性完成處置變現，基金管理人在每次處置變現后均應按照相關法
律法規要求及時發布臨時公告。
側袋賬戶資產全部完成變現并終止側袋機制后，基金管理人應及時聘請符
合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意
見。
七、側袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可能對投資
者利益產生重大影響的事項后基金管理人應及時發布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規定的基金凈值信
息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實
施側袋機制期間本基金暫停披露側袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內側袋
賬戶相關信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。
側袋賬戶相關信息在定期報告中單獨進行披露，包括但不限于：
（1）側袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側袋賬戶成立日期等基本信息；
（2）側袋賬戶的初始資產、初始負債；
（3）特定資產的名稱、代碼、發行人等基本信息；
（4）報告期內的特定資產處置進展情況、與處置特定資產相關的費用情況
及其他與特定資產狀況相關的信息；
（5）可根據特定資產處置進展情況披露特定資產的可變現凈值或凈值參考
區間，該凈值或凈值區間并不代表特定資產最終的變現價格，不作為基金管理
人對特定資產最終變現價格的承諾；
（6）可能對投資者利益存在重大影響的其他情況及相關風險提示。
會計師事務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期內基金側袋機制運
行相關的會計核算和年度報告披露等發表審計意見。
八、本部分關于側袋機制的相關規定，凡是直接引用法律法規或監管規則
的部分，如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金
管理人經與基金托管人協商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開
基金份額持有人大會審議。
十八、風險揭示
一、投資組合的風險
投資組合的風險主要包括市場風險、信用風險。
1、市場風險
證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使本基金資產面臨潛
在的風險，本基金的市場風險來源于股票資產與債券資產市場價格的波動。影
響股票與債券市場價格波動的風險包括但不限于以下多種風險因素：
（1）政策風險
貨幣政策、財政政策、產業政策等國家宏觀經濟政策的變化導致證券市場
價格波動，影響基金收益而產生風險。
（2）經濟周期風險
經濟運行具有周期性的特點，證券市場的收益水平受到宏觀經濟運行狀況
的影響，也呈現周期性變化，基金投資于上市公司的股票與債券，其收益水平
也會隨之發生變化，從而產生風險。
（3）利率風險
金融市場利率的波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動，
同時直接影響企業的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于股票與債券，其收益水
平會受到利率變化的影響，從而產生風險。
（4）通貨膨脹風險
基金份額持有人的收益將主要通過現金形式來分配，如果發生通貨膨脹，
現金的購買力會下降，從而影響基金的實際收益。
（5）上市公司經營風險
上市公司的經營受多種因素影響。如果所投資的上市公司經營不善，其股
票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然
本基金可通過分散化投資減少這種非系統性風險，但并不能完全消除該種風險。
（6）債券收益率曲線變動的風險
債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險，單一
的久期指標并不能充分反映這一風險的存在。
（7）再投資風險
市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率，這與利率
上升所帶來的價格風險互為消長。
2、信用風險
債券發行人出現違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發行人信用質量降
低導致債券價格下降的風險，信用風險也包括證券交易對手因違約而產生的證
券交割風險。
二、本基金特有的風險
1、資產配置風險
本基金是債券型基金，投資于權益類資產（包括股票、可轉換債券、可交
換債券）的比例不高于基金資產的20%，受權益市場系統性風險影響。如果權
益市場出現整體下跌，本基金的凈值表現將受到影響，投資者面臨無法獲得收
益甚至可能發生較大虧損的風險。
2、國債期貨投資風險
本基金可投資國債期貨，投資國債期貨的風險包括但不限于杠桿風險、保
證金風險、期貨價格與基金投資品種價格的相關度降低帶來的風險等。
3、港股通機制下的投資風險
（1）港股交易失敗風險
港股通業務存在每日額度限制。在香港聯合交易所開市前階段，當日額度
使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風險；在香港聯合交易所持續交易
時段，當日額度使用完畢的，當日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易
的風險。
（2）匯率風險
本基金將投資港股通標的股票，在交易時間內提交訂單依據的港幣買入參
考匯率和賣出參考匯率，并不等于最終結算匯率。港股通交易日日終，中國證
券登記結算有限責任公司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分攤至每筆交
易，確定交易實際適用的結算匯率。故本基金投資面臨匯率風險，匯率波動將
可能對基金的投資收益造成損失。
（3）境外市場的風險
1）本基金的將通過“內地與香港股票市場交易互聯互通機制”投資于香港
市場，在市場進入、投資額度、可投資對象、稅務政策等方面都有一定的限制，
而且此類限制可能會不斷調整，這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出
當地市場造成障礙，從而對投資收益以及正常的申購贖回產生直接或間接的影
響。
2）香港市場交易規則有別于內地A股市場規則，此外，在“內地與香港股
票市場交易互聯互通機制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特
殊風險：
a)香港市場證券交易實行T+0回轉交易，且對價格并無漲跌幅上下限的規
定，因此每日港股股價波動可能比A股更為劇烈、且漲跌幅空間相對較大。
b)只有內地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股
通交易日，香港出現臺風、黑色暴雨或者香港聯合交易所規定的其他情形時，
香港聯合交易所將可能停市，在內地開市香港休市的情況下，港股通不能正常
交易，港股不能及時賣出，投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風
險，可能帶來一定的流動性風險；出現內地交易所證券交易服務公司認定的交
易異常情況時，內地交易所證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港
股通服務，投資者將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險，可能帶
來一定的流動性風險。
c)投資者因港股通標的股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者
異常情況，所取得的港股通標的股票以外的香港聯合交易所上市證券，只能通
過港股通賣出，但不得買入，內地交易所另有規定的除外；因港股通標的股票
權益分派或者轉換等情形取得的香港聯合交易所上市股票的認購權利在香港聯
合交易所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權；因港股通標的股票權益
分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非香港聯合交易所上市證券，可以
享有相關權益，但不得通過港股通買入或賣出。
d)代理投票。由于中國結算是在匯總投資者意愿后再向香港結算提交投票
意愿，中國結算對投資者設定的意愿征集期比香港結算的征集期稍早結束；投
票沒有權益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準；投票數量超出持有
數量的，按照比例分配持有基數。
4、存托憑證的投資風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的基金
所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較
大虧損的風險，以及與中國存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有
人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引
發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引
發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑
證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退
市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內
可能存在差異的風險；境內外證券交易機制、法律制度、監管環境差異可能導
致的其他風險。
5、資產支持證券投資風險
本基金可投資資產支持證券，資產支持證券在國內市場尚處發展初期，具
有低流動性、高收益的特征，并存在一定的投資風險。資產支持證券的投資與
基金資產密切相關，因此會受到特定原始權益人破產風險及現金流預測風險等
的影響；當本基金投資的資產支持證券信用評級發生變化時，本基金將需要面
對臨時調整持倉的風險；此外當資產支持證券相關的發行人、管理人、托管人
等出現違規違約時，本基金將面臨無法收取投資收益甚至損失本金的風險。
6、科創板股票的投資風險
本基金的投資范圍包括科創板，如投資，將面臨科創板股票相關的特有風
險，包括但不限于：
（1）市場風險
科創板個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能
環保及生物醫藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數企業為初創型公司，
企業未來盈利、現金流、估值均存在不確定性，整體業績波動大、風險高，市
場可比公司較少，與傳統二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個股市
場風險加大，估值與發行定價難度較高。
（2）股價大幅波動風險
科創板競價交易較主板設置了更寬的漲跌幅限制（上市后的前5個交易日
不設漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%）、科創板股票上市首日即可作為融
資融券標的，可能導致較大的股票價格波動，從而導致本基金凈值出現大幅波
動的風險。
（3）流動性風險
科創板的投資者門檻較高，且流動性弱于A股其他板塊，投資者在特定的
階段對科創板的個股可能形成一致性預期，出現股票無法及時成交的情形。
（4）退市風險
科創板的退市標準比A股其他板塊更為嚴格，違反相關規定的科創板上市
公司將直接退市，沒有暫停上市和恢復上市兩方面程序，其面臨退市風險更大，
會給基金資產凈值帶來不利影響。
（5）系統性風險
科創板的上市公司均為科技創新成長型，其商業模式、盈利風險、業績波
動等特征較為相似，基金難以通過分散投資降低投資風險，若股票價格波動將
引起基金凈值波動。
（6）集中度風險
科創板為新設板塊，初期可投標的較少，投資者容易集中投資于少量個股，
市場可能存在高集中度的情況，存在集中度風險。
（7）政策及監管規則變化的風險
科創板股票相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和交易所業務規
則，可能根據市場情況進行修改完善，或者補充制定新的法律法規和業務規則，
導致基金投資運作產生相應調整變化。此外，國家對高新技術產業扶持力度及
重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影響，國際經濟形勢變化對戰略新興
產業及科創板個股也會帶來政策影響。
7、投資于北交所上市股票的風險
北京證券交易所主要服務于創新型中小企業，在發行、上市、交易、退市
等方面的規則與其他交易場所存在差異，本基金須承受與之相關的特有風險。
包括：
（1）中小企業經營風險
北京證券交易所上市企業為創新型中小企業，該類企業往往具有規模小、
對技術依賴高、迭代快、議價能力不強等特點，抗市場風險和行業風險能力較
弱，存在因產品、經營模式、相關政策變化而出現經營失敗的風險；另一方面，
部分中小企業可能尚處于初步發展階段，業務收入、現金流及盈利水平等具有
較大不確定性，或面臨較大波動，個股投資風險加大。因此，本基金在追求北
京證券交易所上市企業帶來收益的同時，須承受北京證券交易所上市中小企業
不確定性更大的風險，本基金投資于北京證券交易所上市企業面臨無法盈利甚
至可能導致較大虧損的風險。
（2）股價波動風險
北京證券交易所上市企業多聚焦行業細分領域，業績受外部環境影響大，
可比公司較少，傳統估值方法可能不適用，上市后可能存在股價波動的風險。
北京證券交易所在證券發行、交易、投資者適當性等方面與滬深證券交易
所的制度規則存在一定差別，包括北京證券交易所個股上市首日無漲跌停限制，
第二日開始漲跌幅限制在正負30%以內等，這些制度上的差異可能導致掛牌股
票股價波動較大。
（3）流動性風險
北京證券交易所投資門檻較高，初期參與的主體可能較少；此外，由于北
京證券交易所上市企業規模小，部分企業股權較為集中，若投資者在特定階段
對北京證券交易所上市股票形成一致預期，由此可能導致整體流動性相對較弱、
基金面臨無法及時變現及其他相關流動性風險。
（4）集中度風險
北京證券交易所為新設全國性證券交易所，北京證券交易所上市企業主要
屬于創新成長型中小企業，其商業模式、盈利能力、經營風險等特征較為相似，
且初期可投標的較少，投資者容易集中投資于少量個股，市場可能存在高集中
度狀況，整體存在集中度風險。
（5）轉板風險
本基金所投資北京證券交易所上市的公司在滿足《中華人民共和國證券法》
和中國證監會規定的基本上市條件和符合交易所規定的具體上市條件可申請轉
板上市。交易所需審核并做出是否同意上市的決定。無論上市公司是否轉板成
功，均可能引起基金凈值波動。
（6）退市風險
根據市場過往運行情況，北京證券交易所上市企業存在相對A股相關市場
更大的退市風險，由此對基金流動性管理、資產處置帶來了更大的風險管理壓
力，從而可能給基金凈值帶來不利影響。
（7）由于存在表決權差異安排可能引發的風險
北京證券交易所允許上市公司存在表決權差異安排。根據此項安排，上市
公司可能存在控制權相對集中，以及因每一特別表決權股份擁有的表決權數量
大于每一普通股份擁有的表決權數量等情形，而使普通投資者的表決權利及對
公司日常經營等事務的影響力受到限制。
（8）監管規則變化的風險
北京證券交易所相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和交易所業
務規則，可能根據市場情況進行修改完善，或者補充制定新的法律法規和業務
規則，可能對基金投資運作產生影響，或導致基金投資運作相應調整變化。
綜上，本基金主要投資于北京證券交易所上市股票，當上述股票表現不佳
時，本基金的凈值將會受到較大影響甚至產生虧損。投資者投資于本基金前，
須充分知悉和了解北京證券交易所上市股票的特點和發行、上市、交易、退市
等方面的規則，在理性判斷的基礎上做出投資選擇。
三、流動性風險
本基金開放贖回后，投資者隨時可以贖回，因此本基金要隨時應對投資者
的贖回，如果基金資產不能迅速轉變成現金，或者變現為現金時對基金資金凈
值產生不利的影響，都將影響基金運作和收益水平。尤其是在發生巨額贖回時，
如果基金資產變現能力差，可能會產生基金倉位調整的困難，導致流動性風險，
可能影響基金份額凈值。
本基金流動性風險評估及相關安排如下：
1、基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與
贖回”章節。
2、本基金擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
（1）本基金基金合同約定，本基金主要投資于國內依法發行或上市的股票、
債券、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、國債
期貨等。其中，投資于權益類資產（包括股票、可轉換債券、可交換債券）的
比例不高于基金資產的20%；投資于港股通標的股票的比例占股票資產的0-50%。
從投資范圍上看，預期基金擬投資資產的流動性良好；
（2）從投資限制上看，本基金基金合同約定：“本基金主動投資于流動性
受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的15%”，本基金流動性受限資
產的比例設置符合《流動性風險管理規定》。
綜上所述，本基金擬投資市場及資產的流動性良好，流動性風險相對可控。
3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金出現巨額贖回情形時，本基金管理人經內部決策，并與基金托管
人協商一致后，將運用多種流動性風險管理工具對贖回申請進行適度調整，以
應對流動性風險，保護基金份額持有人的利益，具體措施，詳見招募說明書
“第八部分基金份額的申購與贖回”的相關內容。
4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經與基金托管人協商，在確保投資者得到公平對待的前提下，
可依照法律法規及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖
回申請等進行適度調整，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措
施，包括但不限于：
（1）暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項
具體措施，詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中“暫停
贖回或延緩支付贖回款項的情形”的相關內容。
（2）延期辦理巨額贖回申請
具體措施，詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中“巨額
贖回的情形及處理方式”的相關內容。
（3）暫?；鸸乐?
當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協商
確認后，基金管理人應當暫停估值，并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金
申購贖回申請的措施。
（4）擺動定價
當基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管
部門、自律規則規定。
（5）收取短期贖回費
對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回
費全額計入基金財產。
（6）實施側袋機制
具體措施，詳見招募說明書“第十六部分側袋機制”中的相關內容。
（7）中國證監會認定的其他措施。
當本基金出現上述情形時，本基金可能無法及時滿足所有投資者的贖回申
請，投資者收到贖回款項的時間也可能晚于預期或可能增加投資者贖回的成本。
5、實施側袋機制對投資者的影響
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產分離至專門的側袋賬
戶進行處置清算，并以處置變現后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在
于有效隔離并化解風險。但基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基
金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，
因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋
賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產的變現時
間具有不確定性，最終變現價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋
機制時的特定資產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶基金份額的凈值，即便基金
管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的，也
不作為特定資產最終變現價格的承諾，因此對于特定資產的公允價值和最終變
現價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機
制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅
需考慮主袋賬戶資產，并根據相關規定對分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產
減少按投資損失處理，因此本基金披露的業績指標不能反映特定資產的真實價
值及變化情況。
四、管理風險
1、管理風險
本基金可能因為基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等因素，而
影響基金收益水平。這種風險可能表現在基金整體的投資組合管理上，例如資
產配置、類屬配置不能符合基金合同的要求，不能達到預期收益目標；也可能
表現在個券個股的選擇不能符合本基金的投資風格和投資目標等。
2、新產品創新帶來的風險
隨著中國證券市場與國際市場的接軌，各種國外的投資工具也逐步引入，
這些新的投資工具在為基金資產保值增值的同時，也會產生一些新的投資風險，
例如可轉換債券帶來的轉股風險，利率期貨帶來的期貨投資風險等。同時，基
金管理人可能因為對這些新的投資產品的不熟悉而發生投資錯誤，產生投資風
險。
五、合規性風險
指本基金的投資運作不符合相關法律、法規的規定和基金合同的要求而帶
來的風險。
六、操作風險
基金運作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反
操作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT
系統故障等風險。
七、基金財產投資運營過程中的增值稅
鑒于基金管理人為本基金的利益投資、運用基金財產過程中，可能因法律
法規、稅收政策的要求而成為納稅義務人，就歸屬于基金的投資收益、投資回
報和/或本金承擔納稅義務。因此，本基金運營過程中由于上述原因發生的增值
稅等稅負，仍由本基金財產承擔，屆時基金管理人與基金托管人可能通過本基
金財產賬戶直接繳付，或劃付至管理人賬戶并自基金管理人依據稅務部門要求
完成稅款申報繳納。
八、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一
致的風險
本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資
比例、證券期貨市場普遍規律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本
基金的長期風險收益特征。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和代銷機構)根
據相關法律法規對本基金進行風險評價，不同的銷售機構采用的評價方法也不
同，因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能
存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與
產品風險之間的匹配檢驗。
九、其他風險
1、現金管理風險
由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現金比例以應付贖回
的需求，在管理現金頭寸時，有可能存在現金不足的風險和現金過多而帶來的
機會成本風險。
2、技術風險
當計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常
情況，可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、登記結算系統癱瘓、
核算系統無法按正常時限顯示產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等
風險。
3、大額贖回風險
本基金是開放式基金，基金規模將隨著投資人對基金份額的申購與贖回而
不斷變化，若是由于投資人的連續大量贖回而導致基金管理人被迫拋售債券和
股票以應付基金贖回的現金需要，則可能使基金資產凈值受到不利影響。
4、其他不可抗力風險
戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，
可能導致基金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理商違約等超出基金
管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人利益
受損。
聲明：
1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資人自愿投資于本基金，
須自行承擔投資風險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過銷售代理機構銷
售。但是，本基金并不是銷售代理機構的存款或負債，也沒有經銷售代理機構
擔?；蛘弑硶?，銷售代理機構并不能保證其收益或本金安全。
十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金基金合同約定應經基金份額持
有人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律
法規規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金
管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案，
并自表決通過之日起生效，決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在規
定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會
的監督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監
會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經過符合《中
華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見
書后報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國
證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組
應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊
上。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規規定的期
限。
第128頁共167頁
二十、基金合同的內容摘要
基金合同的內容摘要詳見附件一。
二十一、基金托管協議的內容摘要
基金托管協議的內容摘要詳見附件二。
二十二、對基金投資人的服務
本公司承諾為基金份額持有人提供一系列的服務，并將根據基金份額持有
人的需要和市場的變化，適時對服務項目進行調整。主要服務內容如下：
（一）投資人對賬單服務
本公司對有紙質版對賬單需求的客戶可提供賬單郵寄服務；每月向定制電
子對賬單服務的基金份額持有人發送電子對賬單。
（二）電話咨詢服務
客服熱線提供7X24小時的基金凈值信息、投資人賬戶交易情況、基金產品
與服務等信息的自助查詢。
客服熱線人工座席在交易日提供人工服務，基金投資人可以通過熱線獲得
業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、賬戶資料修改等專項服務。
（三）網絡在線服務
投資人可以通過本公司網站的“在線客服”在線就基金投資、交易操作中
的各種問題進行咨詢互動。
（四）信息定制服務
投資人可以通過撥打本公司客服熱線、發送郵件或者直接登錄本公司網站
定制電子對賬單及資訊服務等各類信息服務。
（五）投訴受理服務
投資人可以通過各銷售機構網點柜臺、客服熱線人工服務、在線客服、客
服電子郵箱、紙質信函等多種不同的渠道提出投訴或意見。本公司將在收到投
訴之日起3個工作日作出處理回復，情況復雜的，可以延長處理期限，但延長
期限不得超過20日，并及時告知投訴人延長期限及理由。
（六）網站交易服務
依據相關的招募說明書、基金合同的約定以及《業務規則》的規定，本公
司可向個人投資人和機構投資人提供基金電子直銷交易服務。具體業務規則詳
見基金管理人網站說明。
（七）基金管理人客戶服務聯系方式
客戶服務熱線：40088-50099（免長途話費）
公司網址：www.huaan.com.cn
電子信箱：fuwu@huaan.com.cn,service@huaan.com.cn
服務地址：上海市浦東新區浦東南路360號新上海國際大廈37層
郵政編碼：200120
（八）如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請聯系基金管理人
客戶服務熱線，或通過電子郵件、信件等方式聯系基金管理人。請確保投資前，
您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。
二十三、其他應披露事項
1.最近三年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員沒有受到過中國證
監會及工商、財稅等有關機關的處罰。
2.本期公告事項
序號 公告事項 信息披露媒介名稱 披露日期
1 關于以通訊方式召開華安灃裕債券型證券投資基金基金份額持有人大會的公告 《上海證券報》，中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2024-10-25
2 華安灃裕債券型證券投資基金基金經理變更公告 《上海證券報》，中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2024-10-26
3 關于以通訊方式召開華安灃裕債券型證券投資基金基金份額持有人大會的第一次提示性公告 《上海證券報》，中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2024-10-28
4 關于以通訊方式召開華安灃裕債券型證券投資基金基金份額持有人大會的第二次提示性公告 《上海證券報》，中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2024-10-29
5 華安灃裕債券型證券投資基金更新的招募說明書（2024年第2號） 中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2024-10-29
6 華安灃裕債券型證券投資基金（華安灃裕債券A）基金產品資料概要更新 中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2024-10-29
7 華安灃裕債券型證券投資基金（華安灃裕債券C）基金產品資料概要更新 中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2024-10-29
8 關于華安灃裕債券型證券投資基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告 《上海證券報》，中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2024-11-27
9 關于基金電子交易平臺延長工行直聯結算方式費率優惠 《上海證券報》，中國證監會基金電子披露網站和公司 2024-12-26
活動的公告 網站
10 關于基金電子直銷平臺延長“微錢寶”賬戶交易費率優惠活動的公告 《上海證券報》，中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2024-12-26
11 華安灃裕債券型證券投資基金2024年第4季度報告 中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-01-22
12 華安基金管理有限公司旗下部分基金2024年第4季度報告的提示性公告 《上海證券報》，中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-01-22
13 華安基金管理公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-03-29
14 華安灃裕債券型證券投資基金2024年年度報告 中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-03-31
15 華安基金管理有限公司旗下部分基金2024年年度報告的提示性公告 《上海證券報》，中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-03-31
16 華安基金管理有限公司旗下部分基金2025年第1季度報告的提示性公告 《上海證券報》，中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-04-22
17 華安灃裕債券型證券投資基金2025年第1季度報告 中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-04-22
18 華安灃裕債券型證券投資基金2025年第2季度報告 中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-07-21
19 華安灃裕債券型證券投資基金2025年中期報告 中國證監會基金電子披露網站和公司網站 2025-08-30
二十四、招募說明書存放及查閱方式
招募說明書（包括更新的招募說明書）發布后，基金管理人、基金托管人
應當按照相關法律法規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
二十五、備查文件
一、備查文件
1、中國證監會對本基金的募集作出準予注冊的文件
2、基金合同
3、托管協議
4、法律意見書
5、基金管理人業務資格批件和營業執照
6、基金托管人業務資格批件和營業執照
7、中國證監會要求的其他文件
二、存放地點：除第6項在基金托管人處外，其余文件均在基金管理人的
住所。
三、查閱方式：投資者可在營業時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。
華安基金管理有限公司
二〇二五年九月十九日
附件一：基金合同內容摘要
第一節基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
一、基金份額持有人
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權
利包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；
（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金管理人
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規定召集基金份額持有人大會；
（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用；
（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換
申請；
（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他
為基金提供服務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶等的業務規則；
（17）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化
的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披
露及報告義務；
（12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予
保密，不向他人泄露，但向監管機構、司法機構或因審計、法律等外部專業顧
問提供服務而向其提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料不低于法律法規規定的期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合
法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存
款利息（稅后）在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
三、基金托管人
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用；
（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失
的情形，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據相關市場規則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投
資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬
戶,按照《基金合同》的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交
割事宜；
（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另
有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監管機構、
司法機關或因審計、法律等外部專業顧問提供服務而向其提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；
如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是
否采取了適當的措施；
（11）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于
法律法規規定的期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊；
（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持
有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監
會和銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠
償責任不因其退任而免除；
（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的
義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
第二節基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規另有規定或基金合
同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金基金份額持有人大會不設立日常機構。
一、召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，但
法律法規、中國證監會或基金合同另有規定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份
額持有人大會的事項。
2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規要求增加的基金費用的收取；
（2）調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費率或變更收
費方式；
（3）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化；
（5）增加、減少或調整基金份額分類辦法及規則；
（6）基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關基金申購、贖回、轉
托管、基金交易、非交易過戶等業務規則；
（7）本基金推出新業務或新服務；
（8）在不違反法律法規的情況下，調整基金的申購贖回方式；
（9）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?
當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基
金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具
書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前
30日報中國證監會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯系人姓名及聯系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表
決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監
管機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F
場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金
合同》和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應
不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或
系統。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連
續公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議
事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他
人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并與基金登記機構記錄相
符。
3、在不與法律法規沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網絡、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方
式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、在不與法律法規沖突的前提下，基金份額持有人授權他人代為出席會議
并表決的，授權方式可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式，具體方式
在會議通知中列明。
五、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現場開會
在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和
公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未
能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管
理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持有
人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公
證機關監督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規、監管機構
另有規定或基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基
金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有
效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提
交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
七、計票
1、現場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重
新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基
金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督
下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監
會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日后依照《信息披露辦法》的有關規定
在規定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會
決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有
人和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若
相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額10%以上（含10%）；
2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二
分之一）；
4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人
大會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額
持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參
與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內的同一類別每份基金份額具有平等的表決權。
十、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定，凡是直接引用法律法規或監管規則的部分，如將來法律法規或
監管規則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據新
頒布的法律法規或監管規則協商一致并提前公告后，可直接對本部分內容進行
修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第三節基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規
規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案，
并自表決通過之日起生效，決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在規
定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會
的監督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監
會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經過符合《中
華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見
書后報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國
證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組
應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規定報刊
上。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規規定的期
限。
第四節爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切
爭議，如經友好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海金融仲裁院，
根據該院當時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為上海市，仲裁裁決是終局
的，對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用和律師費用由敗
訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡
責地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為本基金基金合同之目的，不包括香港特別行
政區、澳門特別行政區和臺灣地區法律）管轄并從其解釋。
第五節基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構的辦公場所和營業場所查閱。
附件二：托管協議內容摘要
一、托管協議當事人
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-32層
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區世紀大道8號國金中心二期31-
32層
法定代表人：朱學華
成立時間：1998年6月4日
批準設立機關：中國證監會
批準設立文號：中國證監會證監基字[1998]20號
經營范圍：基金管理業務、發起設立基金及中國證券監督管理委員會批準
的其他業務
注冊資本：1.5億元
組織形式：有限責任公司
存續期間：持續經營
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路188號（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市長寧區仙霞路18號（郵政編碼：200336）
法定代表人：任德奇
注冊時間：1987年3月30日
批準設立機關及批準設立文號：國務院國發(1986)字第81號文和中國人
民銀行銀發［1987］40號文
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字［1998］25號
經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；
辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡
業務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項業務；提供保管箱服務；經國務
院銀行業監督管理機構批準的其他業務；經營結匯、售匯業務。
注冊資本：742.63億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續期間：持續經營
二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
1.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行或上
市的股票（包括創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑
證）、港股通機制下允許投資的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以
下簡稱“港股通標的股票”）、債券（包括國債、地方政府債、央行票據、金
融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換
債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據）、資產支持證券、債券回購、
銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業存單、貨幣市場
工具、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須
符合中國證監會相關規定)。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%；投資于權益類資產（包括股票、可轉換債券、可交換債券）的比例不高于
基金資產的20%；投資于港股通標的股票的比例占股票資產的0-50%；每個交易
日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持現金或者到期日
在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包含結算備付金、
存出保證金和應收申購款等。
本基金投資于信用評級在AA+（含）以上的信用債（含資產支持證券，下
同），其中，投資于AA+評級的信用債不超過信用債資產合計的50%；投資于
AAA及以上評級的信用債不低于信用債資產合計的50%。上述信用評級為債項評
級，無債項評級則依照其主體評級，短期融資券、超短期融資券等短期信用債
的信用評級依照其主體評級。因資信評級機構調整評級等基金管理人之外的因
素致使本基金投資信用債比例不符合上述約定投資比例的，基金管理人應當在
該信用債可交易之日起3個月內調整完畢，中國證監會規定的特殊情形除外。
本基金對信用債評級的認定參照基金管理人選定的評級機構出具的信用評級。
如果法律法規對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，本
基金的投資比例相應調整?；鹜泄苋藢鸸芾砣藰I務進行監督和核查的義
務自基金合同生效日起開始履行。
2.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定，
對基金投資、融資比例進行監督。
（1）本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%；投資于權益類
資產（包括股票、可轉換債券、可交換債券）的比例不高于基金資產的20%；
投資于港股通標的股票的比例占股票資產的0-50%；本基金投資存托憑證的比
例限制依照境內上市交易的股票執行，與境內上市交易的股票合并計算，法律
法規或監管部門另有要求的除外；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不
低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金不
包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市
的A+H股合并計算），其市值不超過基金資產凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券（同一家公司
在內地和香港同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10%，完全按照
有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；
（9）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（10）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過
基金資產凈值的40%，進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1
年，債券回購到期后不得展期；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開
放期的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市
公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指
數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合
可不受前述比例限制；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產
凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（14）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（15）本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：在任何交易日日終，
本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的15%；本基金
在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總
市值的30%；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成
交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；本基金所持有的債券（不含
到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計
（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（16）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（12）、（13）項情形之外，因證券、期貨市場波動、證
券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。但中國證
監會規定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。
基金托管人依照上述規定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監督。
3.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定，對基
金投資禁止行為或限制行為進行監督。
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向本基金的基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（6）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查。
如法律、行政法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定
為準。
4.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監督。
（1）基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
對手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內電話或回函確認收到該名
單。基金管理人應定期和不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行
更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內電話或書面回函確認，新名單自
基金托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚
未結算的交易，仍應按照協議進行結算。
（2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責任控制交易對手的資信風險，
由于交易對手資信風險引起的損失，基金管理人應當負責向相關責任人追償。
5.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定，對基
金管理人銀行存款業務進行監督。
本基金投資銀行存款應符合如下規定：
（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確保基
金銀行存款業務賬目及核算的真實、準確。
（2）基金管理人與基金托管人應根據相關規定，就本基金銀行存款業務另
行簽訂書面協議，明確雙方在相關協議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達
與執行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、
傳遞、保管等流程中的權利、義務和職責，以確?；鹭敭a的安全，保護基金
份額持有人的合法權益。
（3）基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查，嚴格審查、復
核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職
責。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時，應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支
付結算等的各項規定。
6.基金托管人對基金投資流通受限證券的監督
（1）基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流
通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。
（2）流通受限證券不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、
已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經
基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控
制制度?；鹜顿Y非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準
的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投
資額度和投資比例控制情況?；鸸芾砣藨辽儆谑状螆绦型顿Y指令之前兩個
工作日將上述資料書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
基金托管人應在收到上述資料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確
認收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律
法規要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、
發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本
占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃
付時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投資指
令前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間
進行審核。
（5）基金托管人應對基金管理人提供的有關書面信息進行審核，基金托管
人認為上述資料可能導致基金投資出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通
受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金管理
人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權
利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產
損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中國證監會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。
如果基金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。
7.基金托管人根據法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定，對基
金投資其他方面進行監督。
（二）基金托管人應根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金
資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入
確認、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現
數據等進行監督和核查。如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的
業績表現數據印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并
有權在發現后報告中國證監會。
（三）基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查，在規定時
間內答復并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按
照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供
相關數據資料和制度等。
基金托管人發現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及
其他有關法規、《基金合同》和本協議規定的行為，應及時以書面形式通知基
金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以電話或書面形式
向基金托管人反饋，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。
在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人有
權報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同
時通知基金管理人在限期內糾正。
基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定，
或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并有權
向中國證監會報告。
基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政
法規和其他有關規定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并有權向中國證監會報告。
（四）當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度
保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協商一致，并咨
詢會計師事務所意見后，可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制，
無需召開基金份額持有人大會審議。
基金托管人依照相關法律法規的規定和基金合同的約定，對側袋機制啟用、
特定資產處置和信息披露等方面進行復核和監督。側袋機制實施期間的具體規
則依照相關法律法規的規定和基金合同的約定執行。
三、基金管理人對基金托管人的業務核查
根據《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議規定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財產、開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶
及債券托管賬戶等投資所需賬戶，是否及時、準確復核基金管理人計算的基金
資產凈值和各類基金份額凈值，是否根據基金管理人指令辦理清算交收，是否
按照法規規定和《基金合同》規定進行相關信息披露和監督基金投資運作等行
為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查?；?
托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復并改正。
基金管理人發現基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資
產、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定的，應及時以書面形式
通知基金托管人在限期內糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形
式對基金管理人發出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規事項未能在限
期內糾正的，基金管理人應報告中國證監會。對基金管理人按照法規要求需向
中國證監會報送基金監督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數據資料和
制度等。
基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同
時通知基金托管人在限期內糾正。
四、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金托管人應安全保管基金財產，未經基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何資產。
2.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
3.基金托管人按照規定開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬
戶等投資所需賬戶，基金管理人和基金托管人按照規定開立期貨相關賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完
整和獨立。
5.對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購過程中產生的應收資產，
應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基
金資產沒有到達基金銀行存款賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取
措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
基金的損失?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚魏呜熑危珣峁┍匾呐浜?。
6.基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本托管協議的約定
保管基金財產，如有特殊情況雙方可另行協商解決。
7.除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金資產。
（二）基金募集資產的驗證
基金募集期滿或基金提前結束募集之日起10日內，由基金管理人聘請符合
《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，出
具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。
驗資完成，基金管理人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基
金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當日出具相關證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
1.基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
2.基金托管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行存款賬戶，并
根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖
回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。
3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；
亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業務以外的活動。
4.基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業網上銀行業務進行
資金支付，并使用交通銀行企業網上銀行（簡稱“交通銀行網銀”）辦理托管
資產的資金結算匯劃業務。
5.基金銀行存款賬戶的管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。
（四）基金證券賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
基金管理人不得對基金證券賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超買。
基金證券賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結算。基金托管人以本基
金的名義在基金托管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。
（五）期貨相關賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應當按照相關規定開立期貨資金賬戶，在中國金
融期貨交易所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有
關規定設立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權基金托管人
辦理相關銀期轉賬業務。
（六）債券托管賬戶的開立和管理
1.基金合同生效后，基金管理人負責向中國人民銀行進行報備，基金托管
人在備案通過后在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有
限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債券及
資金的清算。基金管理人負責申請基金進入全國銀行間同業拆借市場進行交易，
由基金管理人在中國外匯交易中心開設同業拆借市場交易賬戶。
2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議，協議正
本由基金管理人保存。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件
上加蓋預留印鑒（須包括托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協議或
存款確認單據，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取
方式、存款到期指定收款賬戶等細則。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協議中應當約定提前支取條款。
（八）其他賬戶的開立和管理
若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業務，涉及相關賬戶的開立、使用的，由基金管理人協助基金
托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬
戶按有關規則使用并管理。
（九）基金財產投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保
管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉
讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘?
外機構實際有效控制的本基金資產不承擔保管責任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。
基金托管人只負責對存款證實書進行保管，不負責對存款證實書真偽的辨
別，不承擔存款證實書對應存款的本金及收益的安全保管責任。
（十）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關業務程序另有限制除外。除本協議另有規定外，
基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管
理人應及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限不低于法律法規的規定。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授
權業務章的合同傳真件，未經雙方協商或未在合同約定范圍內，原則上合同原
件不得轉移。
五、基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核
1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金資產凈值除以當
日該類基金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五
入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有
規定的，從其規定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規
定公告。
2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產估值后，
將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金
管理人按照基金合同規定對外公布。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金
管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構保存期不
低于法律法規規定的最低期限，法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。
如不能妥善保管，則按相關法規承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和
完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以
外的其他用途，并應遵守保密義務。
七、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，應通過
友好協商或者調解解決。托管協議當事人不愿通過協商、調解解決或者協商、
調解不成的，任何一方當事人均有權將爭議提交上海金融仲裁院，根據該院當
時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局的，并對
雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用和律師費用由敗訴
方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協議規定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協議受中華人民共和國法律（為本協議之目的，不包括香港特別行政區、
澳門特別行政區和臺灣地區法律）管轄并從其解釋。
八、托管協議的修改與終止
（一）基金托管協議的變更
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，
其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。修改后的新協議，應報中國證
監會備案。
（二）基金托管協議的終止
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財產；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權；
4.發生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的
終止事項。
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