新華基金管理股份有限公司關于旗下兩只基金增設C類基金份額并修改基金合同和托管協議的公告
新華基金管理股份有限公司關于旗下兩只基金增設C類基金份額并修改基金合同和托管協議的公告
為更好地滿足廣大投資者的需求，根據法律法規的相關規定和基金合同的有
關約定，新華基金管理股份有限公司（以下簡稱“我司”）經與基金托管人中國農
業銀行股份有限公司協商一致，我司決定自2025年9月5日起對新華優選分紅混合
型證券投資基金及新華策略精選股票型證券投資基金增設C類基金份額，并對上
述2只基金的基金合同及托管協議進行相應修訂，同時更新基金管理人及基金托
管人信息。現將相關事宜公告如下：
一、增設C類基金份額
本次增設C類基金份額后，兩只基金將形成A類和C類兩類基金份額并分別設
置對應的基金代碼，詳見下表。新增的C類基金份額從本類別基金資產中計提銷
售服務費，申購時不收取申購費，在贖回時根據持有期限收取贖回費。原有的基
金份額在增設C類基金份額后，自動轉換為對應基金的A類基金份額，該類份額的
申購、贖回業務規則以及費率結構均保持不變。
基金全稱 A類份額簡稱 A類份額代碼 C類份額簡稱 C類份額代碼
新華優選分紅混合型證券投資基金 新華優選分紅混合A 519087 新華優選分紅混合C 025416
新華策略精選股票型證券投資基金 新華策略精選股票A 001040 新華策略精選股票C 025415
增設C類基金份額費率結構：
兩只基金增設的C類基金份額的銷售服務費均為0.40%/年。
兩只基金增設的C類基金份額贖回費率如下：
持有期（T） 贖回費率
T 1.50%
7日≤T 0.50%
T≥30日 0%
投資者可將其持有的全部或部分C類基金份額贖回。贖回費用由贖回C類基
金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回C類基金份額時收取。對
持續持有期少于30日的C類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產。
二、C類基金份額適用的銷售機構
1、直銷機構
（1）新華基金管理股份有限公司北京直銷中心
住所：重慶市江北區聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
辦公地址：北京市西城區平安里西大街26號新時代大廈9層、11層
法定代表人：銀國宏
電話：010-68730999
聯系人：鄭維丹
網址:www.ncfund.com.cn
客服電話：400-819-8866
（2）電子直銷：新華基金網上交易平臺
網址：https://trade.ncfund.com.cn
2、其他銷售機構
基金管理人可根據實際情況調整銷售機構，并在基金管理人網站公示。
三、基金合同和托管協議的修訂內容
為確保上述兩只基金增設C類份額符合法律、法規的規定，我司就兩只產品
的基金合同及托管協議相關內容進行了修訂。本次修訂對原有基金份額持有人的
利益無實質性不利影響，無需召開基金份額持有人大會。我司已就修訂內容與基
金托管人中國農業銀行股份有限公司協商一致，兩只基金的基金合同及托管協議
的修訂內容詳見附件。
我司將于公告日將修改后的基金合同、托管協議登載于規定媒介。招募說明
書和基金產品資料概要將依照有關規定根據基金合同、托管協議的內容進行更新
并在規定媒介上公告。
四、重要提示
1、本公告僅對上述兩只基金增設基金份額類別的有關事項予以說明。投資
者欲了解上述基金詳細情況，請詳細閱讀上述基金的基金合同和更新的招募說明
書、基金產品資料概要等法律文件，以及相關業務公告。
2、投資者可通過本基金管理人的網站：www.ncfund.com.cn或客戶服務電話：
400-819-8866（免長途）了解詳情。
3、風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基
金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y需謹慎，敬請投
資者注意投資風險。
特此公告。
新華基金管理股份有限公司
2025年9月3日
附件：基金合同及托管協議修訂說明
《新華優選分紅混合型證券投資基金基金合同》
章節 修改前內容 修改后內容
釋義 基金產品資料概要：指《新華優選分紅混合型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新（本基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露及更新要求，將不晚于2020年9月1日起執行） 基金產品資料概要：指《新華優選分紅混合型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新新增：銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務的費用基金份額的類別：指本基金根據申購費用、銷售服務費收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類別A類基金份額：指收取申購費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額類別C類基金份額：指不收取申購費用，而從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額類別
一、前言 （八）本基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容，將不晚于2020年9月1日起執行。 刪除
二、基金的基本情況 新增：（八）基金份額類別設置本基金根據申購費用、銷售服務費收取方式等的不同將基金份額分為不同的類別。收取申購費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；不收取申購費用，而從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為C類基金份額。A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。基金管理人可根據基金實際運作情況，在不違反法律法規及中國證監會規定且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，經與基金托管人協商一致，增加新的基金份額類別、取消現有基金份額類別、調整現有基金份額類別設置及其金額限制等或對基金份額分類辦法及規則進行調整，但應在該等調整實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告，而無需召開基金份額持有人大會。
五、基金份額的申購與 （二）申購和贖回的開放日及時間1、開放日：基金投資者在基金合同約定之外的日期和時間 （二）申購和贖回的開放日及時間1、開放日：基金投資者在基金合同約定之外的日期和時間
贖回 提出申購、贖回申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。（四）申購和贖回的金額5、申購份額、余額的處理方式：場外申購時，申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以申購日當日基金份額凈值為基準計算，四舍五入保留到小數點后兩位，由此產生的誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有；場內申購時，申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以申請當日基金份額凈值為基準計算，保留到整數位，剩余部分折回金額返回投資人。（五）申購和贖回的價格、費用及其用途1、申購和贖回的價格：基金的申購與贖回價格以受理申請當日的基金份額凈值為準計算。2、申購的費用：本基金收取申購費，申購費用采取金額費率計算，本基金的申購費由申購人承擔，用于市場推廣、支付基金銷售代理費和注冊登記費等相關手續費，不計入基金財產。本基金申購費率最高不超過2.0%。投資者可以選擇在申購本基金或贖回本基金時交納申購費用，選擇在申購時交納的稱為前端申購費用，選擇在贖回時交納的稱為后端申購費用。本基金的實際執行申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書或更新招募說明書以及相關公告中列示。基金管理人可以在上述費率限額內酌情調整申購費率，費率變更的，須于新的費率開始實施前2個工作日在指定媒介公告。3、贖回費用：本基金收取贖回費，贖回費用由基金贖回人承擔，在扣除注冊登記費、銷售代理和其他必要的手續費后，余額計入基金財產，其中對持續持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的贖回費并全額計入基金財產，其他情形下計入基金財產的贖回費用不低于贖回費用總額的25%。本基金贖回費率最高不超過1.0%。本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的費率越低。本基金的實際執行贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書或更新招募說明書以及相關公告中列示。基金管理人可以在上 提出申購、贖回申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理該類別基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。（四）申購和贖回的金額5、申購份額、余額的處理方式：場外申購時，申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以申購日當日該類基金份額凈值為基準計算，四舍五入保留到小數點后兩位，由此產生的誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有；場內申購時，申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以申請當日該類基金份額凈值為基準計算，保留到整數位，剩余部分折回金額返回投資人。（五）申購和贖回的價格、費用及其用途1、申購和贖回的價格：各類基金份額的申購與贖回價格以受理申請當日的該類別基金份額凈值為準計算。2、申購的費用：本基金A類基金份額收取申購費，申購費用采取金額費率計算，本基金A類基金份額的申購費由申購人承擔，用于市場推廣、支付基金銷售代理費和注冊登記費等相關手續費，不計入基金財產。C類基金份額不收取申購費用。本基金A類基金份額申購費率最高不超過2.0%。投資者可以選擇在申購本基金A類基金份額或贖回本基金A類基金份額時交納申購費用，選擇在申購時交納的稱為前端申購費用，選擇在贖回時交納的稱為后端申購費用。本基金A類基金份額的實際執行申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書或更新招募說明書以及相關公告中列示?；鸸芾砣丝梢栽谏鲜鲑M率限額內酌情調整A類基金份額申購費率，費率變更的，須于新的費率開始實施前2個工作日在指定媒介公告。3、贖回費用：本基金A類基金份額和C類基金份額均收取贖回費，贖回費用由基金贖回人承擔，在扣除注冊登記費、銷售代理和其他必要的手續費后，余額計入基金財產，其中對持續持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的贖回費并全額計入基金財產，A類基金份額其他情形下計入基金財產的贖回費用不低于贖回費用總額的25%，C類基金份額對持續持有期少于30日的投資者收取的贖回費全額計入基金財產。
述費率限額內酌情調整贖回費率，費率變更的，須于新的費率開始實施前2個工作日在指定媒介公告。（七）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形已確認的贖回申請，基金管理人將足額按時支付；如暫時不能足額支付，可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續開放日予以兌付，并以該開放日的基金份額凈值為依據計算贖回份額。投資者在申請贖回時可以選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。(八)巨額贖回的情形及處理方式2、巨額贖回的處理方式：(2)部分延遲贖回：當基金管理人認為全部兌付投資者的贖回申請有困難時，或認為兌付投資人的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人在當日辦理的贖回份額不得低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請可以延期辦理?；鸸芾砣藢蝹€基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額?；鸱蓊~持有人可以在申請贖回時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷?；鸱蓊~持有人未選擇撤銷的，基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。延遲贖回申請不享有優先贖回權。以此類推，直到全部贖回為止。（3）在出現巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當日超過上一日基金總份額10%以上的贖回申請，基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理，之后對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請根據前段“（1）接受全部贖回”或“（2）部分延遲贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，不享有優先贖回權，贖回價格為下一個開放日的價格，以此類推，直到全部贖回為止?；鸱蓊~持有人選擇撤銷的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤 本基金各類份額的贖回費率均按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的費率越低。本基金各類份額的實際執行贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書或更新招募說明書以及相關公告中列示?；鸸芾砣丝梢栽谏鲜鲑M率限額內酌情調整贖回費率，費率變更的，須于新的費率開始實施前2個工作日在指定媒介公告。（七）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形已確認的贖回申請，基金管理人將足額按時支付；如暫時不能足額支付，可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續開放日予以兌付，并以該開放日的該類別基金份額凈值為依據計算贖回份額。投資者在申請贖回時可以選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。(八)巨額贖回的情形及處理方式2、巨額贖回的處理方式：(2)部分延遲贖回：當基金管理人認為全部兌付投資者的贖回申請有困難時，或認為兌付投資人的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人在當日辦理的贖回份額不得低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請可以延期辦理?；鸸芾砣藢蝹€基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額。基金份額持有人可以在申請贖回時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷。基金份額持有人未選擇撤銷的，基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日該類基金份額的價格。延遲贖回申請不享有優先贖回權。以此類推，直到全部贖回為止。（3）在出現巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當日超過上一日基金總份額10%以上的贖回申請，基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理，之后對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請根據前段“（1）接受全部贖回”或“（2）部分延遲贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，不享有優先贖回權，贖回價格為下一個開放日該類基金份額的價格，以此類推，直到全部贖回為止?；鸱蓊~持有人選擇撤銷的，當日未獲受理的部分贖回
銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。（九）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告2、如果發生暫停的時間為一日，第二個工作日基金管理人應在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個開放日的基金份額凈值；3、如果發生暫停的時間超過一日但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前一個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值；4、如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少刊登暫停公告一次；當連續暫停時間超過兩個月時，可將重復刊登暫停公告的頻率調整為每月一次。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前三個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。 申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。（九）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告2、如果發生暫停的時間為一日，第二個工作日基金管理人應在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個開放日的各類基金份額凈值；3、如果發生暫停的時間超過一日但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前一個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的各類基金份額凈值；4、如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少刊登暫停公告一次；當連續暫停時間超過兩個月時，可將重復刊登暫停公告的頻率調整為每月一次。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前三個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的各類基金份額凈值。
六、基金合同當事人及權利義務 （一）基金管理人法定代表人：張宗友注冊資本：21,750萬元人民幣（二）基金托管人法定代表人：周慕冰（七）基金托管人的義務9、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；（九）每份基金份額具有同等的合法權益 （一）基金管理人法定代表人：銀國宏注冊資本：人民幣627,756,410元（二）基金托管人法定代表人：谷澍（七）基金托管人的義務9、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；（九）同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。本基金A類基金份額與C類基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財產分配的數量將可能有所不同。
七、基金份額持有人大會 （二）召開事由按照《基金法》第七十一條規定，和其他可能對基金份額持有人權利義務產生影響時，需要決定下列事項之一時，應召開基金份額持有人大會：6、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；需要決定下列事項之一時，不需召開基金份額持有人大會：2、在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更 （二）召開事由按照《基金法》第七十一條規定，和其他可能對基金份額持有人權利義務產生影響時，需要決定下列事項之一時，應召開基金份額持有人大會：6、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或調高基金銷售服務費；需要決定下列事項之一時，不需召開基金份額持有人大會：2、在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更
本基金的申購費率、贖回費率或收費方式； 本基金的申購費率、贖回費率、調低銷售服務費或收費方式、停止現有基金份額類別的銷售、或增加、減少、調整基金份額類別設置或調整基金份額分類辦法及規則；
十二、基金的財產 （一）基金資產凈值基金份額凈值是指開放日閉市之后基金資產凈值除以當日該基金份額的總份額。 （二）基金資產凈值各類基金份額凈值是指開放日閉市之后該類基金資產凈值除以當日該類基金份額的總份額。
十三、基金資產的估值 （五）估值程序基金日常估值由基金管理人進行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估值后，將估值結果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人依據本基金合同和有關法律法規的規定予以公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法（1）當基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發生差錯時，視為基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當錯誤達到或超過基金資產凈值的0.25%時，基金管理公司應當及時通知基金托管人并報中國證監會；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案；當發生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠償：②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%；（八）基金凈值的確認用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進 （五）估值程序基金日常估值由基金管理人進行。各類基金份額凈值由基金管理人完成估值后，將估值結果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人依據本基金合同和有關法律法規的規定予以公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法（1）當任一類基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）發生差錯時，視為該類基金份額凈值錯誤；任一類基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當錯誤達到或超過該類基金資產凈值的0.25%時，基金管理公司應當及時通知基金托管人并報中國證監會；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案；當發生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠償：②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任；（八）基金凈值的確認用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金
行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后將當日的凈值計算結果發送給基金托管人（封閉式基金為每周五）?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人依據本基金合同和有關法律法規的規定對基金凈值予以公布?；鸱蓊~凈值的計算精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。 份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后將當日的凈值計算結果發送給基金托管人（封閉式基金為每周五）。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人依據本基金合同和有關法律法規的規定對基金凈值予以公布。各類基金份額凈值的計算均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。
十四、基金的費用與稅收 （一）基金費用的種類（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式1、基金管理人的管理費基金管理人的管理費每日計算、每日計提，按月支付。基金托管人復核后于次月首日起兩個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。2、基金托管人的托管費基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付。基金托管人復核后于次月首日起兩個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。（四）基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和基金托管費。下調基金管理費和基金托管費無須召開基金份額持有人大會，但基金管理人應最遲于新的費率實施前2個工作日在指定媒介公告。 （一）基金費用的種類3、C類基金份額的銷售服務費；（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式1、基金管理人的管理費基金管理人的管理費每日計算、每日計提，按月支付?；鹜泄苋藦秃撕笥诖卧率兹掌?個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。2、基金托管人的托管費基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付。基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。3、C類基金份額的銷售服務費本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%。本基金銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：H＝E×0.40%÷當年天數H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費E為C類基金份額前一日的基金資產凈值C類基金份額銷售服務費每日計算、每日計提，按月支付。基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構，由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。（四）基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費和基金份額銷售服務費。下調基金管理費、基金托管費和基金份額銷售服務費無須召開基金份額持有人大會，但基金管理人應最遲于新的費率實施前2個工作日在指定媒介公告。
十五、基金的收 （四）基金收益分配原則1、每一基金份額享有同等分配權； （四）基金收益分配原則1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，
益與分配 2、基金收益分配方式：投資人可以選擇現金分紅或紅利再投資的方式。投資人不選擇時，本基金默認的收益分配方式是現金分紅。投資人選擇紅利再投資時，分配的基金收益以紅利發放日的基金份額凈值為基準自動轉換為基金份額進行再投資。5、基金收益分配后基金份額資產凈值不能低于面值； 而C類基金份額收取銷售服務費，各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同。同一類別的每一基金份額享有同等分配權；2、基金收益分配方式：投資人可以選擇現金分紅或紅利再投資的方式。投資人不選擇時，本基金默認的收益分配方式是現金分紅。投資人選擇紅利再投資時，分配的基金收益以紅利發放日的該類基金份額凈值為基準自動轉換為相應類別的基金份額進行再投資。5、基金收益分配后任一類基金份額資產凈值不能低于面值；
十七、基金的信息披露 （五）基金資凈值信息1、本基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值；2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值；3、基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。（七）臨時報告15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五； （五）基金資凈值信息1、本基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在指定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值；2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值；3、基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。（七）臨時報告15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；21、新增或調整基金份額類別；
《新華優選分紅混合型證券投資基金托管協議》
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一、基金托管協議當事人 （一）基金管理人法定代表人：張宗友注冊資本：21,750萬元人民幣（二）基金托管人法定代表人：周慕冰 （一）基金管理人法定代表人：銀國宏注冊資本：人民幣627,756,410元（二）基金托管人法定代表人：谷澍
二、托管協議的依據、目的和原則 （四）本基金基金產品資料概要的編制、披露與更新要求將不晚于2020年9月1日起執行。 刪除
七、基金申購、贖 （二）申購資金1、T+1日15:00前，注冊登記機構根據T日基 （二）申購資金1、T+1日15:00前，注冊登記機構根據T日各
回及分紅資金的清算 金份額凈值計算投資人申購基金的份額，并將清算確認的有效數據和資金數據匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據此進行申購的基金會計處理。 類基金份額凈值計算投資人申購該類基金的份額，并將清算確認的有效數據和資金數據匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據此進行申購的基金會計處理。
八、基金資產估值、基金資產凈值計算與復核 （一）基金資產估值3、估值程序基金日常估值由本基金管理人進行。基金管理人完成估值后，估值結果和基金份額凈值以書面形式并加蓋業務公章報給基金托管人復核?；鹜泄苋税椿鸷贤幎ǖ墓乐捣椒ār間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人。（二）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序1、基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的余額。基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入，國家另有規定的，從其規定。每工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按規定公告。3、基金份額凈值的確認及錯誤的處理方式基金份額凈值的計算以元為單位，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。當基金財產的估值導致基金份額凈值小數點后4位內(含第4位)發生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。差錯處理的原則和方法如下：（1）當基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；（2）凈值錯誤偏差達到基金份額凈值0.5%時，基金管理人應當公告，通報基金托管人并報中國證監會備案； （一）基金資產估值3、估值程序基金日常估值由本基金管理人進行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛螅乐到Y果和各類基金份額凈值以書面形式并加蓋業務公章報給基金托管人復核。基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人。（二）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序1、基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的余額。各類基金份額凈值是指該類基金資產凈值除以該類基金份額總數，各類基金份額凈值的計算，均精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入，國家另有規定的，從其規定。每工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規定公告。3、基金份額凈值的確認及錯誤的處理方式各類基金份額凈值的計算以元為單位，均精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。當基金財產的估值導致任一類基金份額凈值小數點后4位內(含第4位)發生差錯時，視為該類基金份額凈值估值錯誤。差錯處理的原則和方法如下：（1）當任一類基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；（2）凈值錯誤偏差達到該類基金份額凈值0.5%時，基金管理人應當公告，通報基金托管人并報中國證監會備案；
十、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則1、每一基金份額享有同等分配權；2、基金收益分配方式：投資人可以選擇現金分紅或紅利再投資的方式。投資人不選擇時，本基金默認的收益分配方式是 （一）基金收益分配的原則1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同。同一類別的每一基金份額享有同等分配權；2、基金收益分配方式：投資人可以選擇現金分紅或紅利再投資的方式。投資人不選擇時，本基金默認的收益分配方式是
現金分紅。投資人選擇紅利再投資時，分配的基金收益以紅利發放日的基金份額凈值為基準自動轉換為基金份額進行再投資。5、基金收益分配后基金份額資產凈值不能低于面值； 現金分紅。投資人選擇紅利再投資時，分配的基金收益以紅利發放日的該類基金份額凈值為基準自動轉換為相應類別的基金份額進行再投資。5、基金收益分配后任一類基金份額資產凈值不能低于面值；
十六、基金管理費、基金托管費及其他費用 （一）基金管理費的計提比例和計提方法基金管理人的管理費每日計算、每日計提，按月支付?；鹜泄苋藦秃撕笥诖卧率兹掌饍蓚€工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。（二）基金托管費的計提比例和計提方法基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付?；鹜泄苋藦秃撕笥诖卧率兹掌饍蓚€工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。（五）基金管理費和基金托管費的調整基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和基金托管費。下調基金管理費和基金托管費無須召開基金份額持有人大會，但基金管理人應最遲于新的費率實施前2個工作日在中國證監會指定媒介上公告。（六）基金管理費和基金托管費的復核程序、支付方式和時間1、復核程序基金托管人對基金管理人計提的基金管理費和基金托管費等，根據本托管協議和基金合同的有關規定進行復核，核對無誤后通知基金管理人。2、支付方式和時間 （一）基金管理費的計提比例和計提方法基金管理人的管理費每日計算、每日計提，按月支付?；鹜泄苋藦秃撕笥诖卧率兹掌?個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。（二）基金托管費的計提比例和計提方法基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付?；鹜泄苋藦秃撕笥诖卧率兹掌?個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。（三）C類基金份額的銷售服務費本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%。本基金銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：H＝E×0.40%÷當年天數H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費E為C類基金份額前一日的基金資產凈值C類基金份額銷售服務費每日計算、每日計提，按月支付?；鹜泄苋藦秃撕笥诖卧率兹掌?個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構，由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。（六）基金管理費、基金托管費和基金份額銷售服務費的調整基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費和基金份額銷售服務費。下調基金管理費、基金托管費和基金份額銷售服務費無須召開基金份額持有人大會，但基金管理人應最遲于新的費率實施前2個工作日在中國證監會指定媒介上公告。（七）基金管理費、基金托管費和基金份額銷售服務費的復核程序、支付方式和時間1、復核程序基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和基金份額銷售服務費等，根據本托管協議和基金合同的有關規定進行復核，核對無誤后通知基金管理人。2、支付方式和時間
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。 基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人?；鹜泄苜M每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。C類基金份額銷售服務費每日計算、每日計提，按月支付?；鹜泄苋藦秃撕笥诖卧率兹掌?個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構，由登記機構代付給銷售機構。
十九、凈值差錯處理 1、基金管理人計算的基金份額凈值由基金托管人復核確認后公告。當發生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償金。其后，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠償； 1、基金管理人計算的各類基金份額凈值由基金托管人復核確認后公告。當發生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償金。其后，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠償；
《新華策略精選股票型證券投資基金基金合同》
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第一部分前言 七、本基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露及更新要求，將不晚于2020年9月1日起執行。 刪除。
第二部分釋義 8、基金產品資料概要：指《新華策略精選股票型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新（本基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露及更新要求，將不晚于2020年9月1日起執行） 8、基金產品資料概要：指《新華策略精選股票型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新53、銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務的費用54、基金份額的類別：指本基金根據申購費用、銷售服務費收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類別55、A類基金份額：指在投資人申購時收取前端申購費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額類別56、C類基金份額：指不收取申購費用，而從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額類別
第三部分基金的基本情況 新增：八、基金份額類別設置本基金根據申購費用、銷售服務費收取方式等的不同將基金份額分為不同的類別。在投資人
申購時收取前端申購費用，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；不收取申購費用，而從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為C類基金份額。A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值?；鸸芾砣丝筛鶕饘嶋H運作情況，在不違反法律法規及中國證監會規定且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，經與基金托管人協商一致，增加新的基金份額類別、取消現有基金份額類別、調整現有基金份額類別設置及其金額限制等或對基金份額分類辦法及規則進行調整，但應在該等調整實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告，而無需召開基金份額持有人大會。
第六部分基金份額的申購與贖回 二、申購和贖回的開放日及時間2、申購、贖回開始日及業務辦理時間基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。三、申購與贖回的原則1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；六、申購和贖回的價格、費用及其用途1、本基金份額凈值的計算，保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。本基金的贖回費 二、申購和贖回的開放日及時間2、申購、贖回開始日及業務辦理時間基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類別基金份額申購、贖回的價格。三、申購與贖回的原則1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類別基金份額凈值為基準進行計算；六、申購和贖回的價格、費用及其用途1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類別基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金
率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。4、申購費用由投資人承擔，不列入基金財產。、九、巨額贖回的情形及處理方式2、巨額贖回的處理方式（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。（3）在出現巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當日超過上一日基金總份額10%以上的贖回申請，基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理，之后對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請根據前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇， 財產承擔。3、贖回金額的計算及處理方式：本基金各類基金份額贖回金額的計算詳見《招募說明書》。本基金各類基金份額的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類別基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。4、A類基金份額的申購費用由投資人承擔，不列入基金財產。C類基金份額不收取申購費用。九、巨額贖回的情形及處理方式2、巨額贖回的處理方式（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的該類別基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。（3）在出現巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當日超過上一日基金總份額10%以上的贖回申請，基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理，之后對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請根據前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優先權并以下一開放日的該類別基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告2、如發生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。3、如果發生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近1個工作日的基金份額凈值。4、如果發生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少重復刊登暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2個工作日在指定媒介連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近1個工作日的基金份額凈值。 選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告2、如發生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。3、如果發生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近1個工作日的各類基金份額凈值。4、如果發生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少重復刊登暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2個工作日在指定媒介連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近1個工作日的各類基金份額凈值。
第七部分基金合同當事人及權利義務 一、基金管理人（一）基金管理人簡況法定代表人：張宗友注冊資本：21,750萬元人民幣（二）基金管理人的權利與義務2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但不限于：（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；二、基金托管人（一）基金托管人簡況法定代表人：周慕冰（二）基金托管人的權利與義務2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但不限于：（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；三、基金份額持有人每份基金份額具有同等的合法權益。 一、基金管理人（一）基金管理人簡況法定代表人：銀國宏注冊資本：人民幣627,756,410元（二）基金管理人的權利與義務2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但不限于：（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確定各類基金份額申購、贖回的價格；二、基金托管人（一）基金托管人簡況法定代表人：谷澍（二）基金托管人的權利與義務2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但不限于：（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；三、基金份額持有人同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。本基金A類基金份額與C類基金份額由于基金份
額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財產分配的數量將可能有所不同。
第八部分基金份額持有人大會 一、召開事由1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但法律法規要求提高該等報酬標準的除外；2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（3）在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率或在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下變更收費方式； 一、召開事由1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或調高基金銷售服務費，但法律法規要求提高該等報酬標準的除外；2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（3）在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費或在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下變更收費方式、停止現有基金份額類別的銷售、或增加、減少、調整基金份額類別設置或調整基金份額分類辦法及規則；
第十四部分基金資產估值 四、估值程序1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按規定公告。2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。五、估值錯誤的處理基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時， 四、估值程序1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。國家另有規定的，從其規定?；鸸芾砣嗣總€工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規定公告。2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。五、估值錯誤的處理基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：（1）任一類基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
基金管理人應當公告。七、基金凈值的確認用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。 0.5%時，基金管理人應當公告。七、基金凈值的確認用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各類基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。
第十五部分基金費用與稅收 一、基金費用的種類二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式1、基金管理人的管理費基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。2、基金托管人的托管費基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。上述“一、基金費用的種類中第3－8項費用”，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。 一、基金費用的種類3、C類基金份額的銷售服務費；二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式1、基金管理人的管理費基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。2、基金托管人的托管費基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。3、C類基金份額的銷售服務費本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%。本基金銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：H＝E×0.40%÷當年天數H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費E為C類基金份額前一日的基金資產凈值C類基金份額銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構，由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。上述“一、基金費用的種類中第4－9項費用”，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；4、每一基金份額享有同等分配權；六、基金收益分配中發生的費用基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。 三、基金收益分配原則2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同。同一類別的每一基金份額享有同等分配權；六、基金收益分配中發生的費用基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。
第十八部分基金的信息披露 五、公開披露的基金信息（四）基金凈值信息《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值?；鸸芾砣藨斣诓煌碛诎肽甓群湍甓茸詈笠蝗盏拇稳?，在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。（七）臨時報告15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；六、信息披露事務管理基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定，對基金管理人編 五、公開披露的基金信息（四）基金凈值信息《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在指定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。（七）臨時報告15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；21、新增或調整基金份額類別；六、信息披露事務管理基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定，對基金管理人編
制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。 制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
《新華策略精選股票型證券投資基金托管協議》
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一、基金托管協議當事人 （一）基金管理人法定代表人:張宗友注冊資本：21,750萬元人民幣（二）基金托管人法定代表人：周慕冰基金托管資格批準文號：中國證監會證監基字[1998]23號經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；結匯、售匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務；代理資金清算；各類匯兌業務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據承兌和貼現；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調查、咨詢、見證業務；企業、個人財務顧問服務；證券公司客戶交易結算資金存管業務；證券投資基金托管業務；企業年金托管業務；產業投資基金托管業務；合格境外機構投資者境內證券投資托管業務；代理開放式基金業務；電話銀行、手機銀行、網上銀行業務；金融衍生產品交易業務；經國務院銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務。 （一）基金管理人法定代表人:銀國宏注冊資本：人民幣627,756,410元（二）基金托管人法定代表人：谷澍基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]23號經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；結匯、售匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務；代理資金清算；各類匯兌業務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據承兌和貼現；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調查、咨詢、見證業務；企業、個人財務顧問服務；證券公司客戶交易結算資金存管業務；證券投資基金托管業務；企業年金托管業務；產業投資基金托管業務；合格境外機構投資者境內證券投資托管業務；代理開放式基金業務；電話銀行、手機銀行、網上銀行業務；金融衍生產品交易業務；經國務院銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務；保險兼業代理業務。
二、基金托管協議的依據、目的和原則 （五）本基金基金產品資料概要的編制、披露與更新要求將不晚于2020年9月1日起執行。 刪除。
三、基金托管人對基金管理人 （六）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳 （六）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金
的業務監督和核查 推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。 宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。
四、基金管理人對基金托管人的業務核查 （一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。 （一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
八、基金資產凈值計算和會計核算 （一）基金資產凈值的計算及復核程序1、基金資產凈值基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的凈資產值。基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數后得到的基金份額的資產凈值。基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。國家另有規定的，從其規定?；鸸芾砣嗣總€工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按規定公告。2、復核程序基金管理人每個工作日對基金資產進行估值后，將基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據基金合同和相關法律法規的規定對外公布。（三）基金份額凈值錯誤的處理方式（1）當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生差錯時，視為基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當及時通知基金托管人并報中國證監會；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案；當發生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠償：②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金 （一）基金資產凈值的計算及復核程序1、基金資產凈值基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的凈資產值。各類基金份額凈值是指該類基金資產凈值除以該類基金份額總數后得到的基金份額的資產凈值。各類基金份額凈值的計算，均精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。國家另有規定的，從其規定。基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規定公告。2、復核程序基金管理人每個工作日對基金資產進行估值后，將各類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據基金合同和相關法律法規的規定對外公布。（三）基金份額凈值錯誤的處理方式（1）當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生差錯時，視為該類基金份額凈值錯誤；任一類基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當及時通知基金托管人并報中國證監會；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案；當發生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠償：②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金
托管人復核確認后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據法律法規的規定對基金份額持有人或基金支付賠償金，就實際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%。 托管人復核確認后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據法律法規的規定對基金份額持有人或基金支付賠償金，就實際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；4、每一基金份額享有同等分配權； （一）基金收益分配的原則2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同。同一類別的每一基金份額享有同等分配權；
十一、基金費用 （六）基金管理費和基金托管費的調整基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費和基金托管費，此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過?；鸸芾砣吮仨氁勒沼嘘P規定最遲于新的費率實施日前在指定媒介公告。（七）基金管理費和基金托管費的復核程序、支付方式和時間1、復核程序基金托管人對基金管理人計提的基金管理費和基金托管費等，根據本托管協議和基金合同的有關規定進行復核。2、支付方式和時間基金管理費、基金托管費每日計提，逐日累計至 （三）C類基金份額的銷售服務費本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%。本基金銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：H＝E×0.40%÷當年天數H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費E為C類基金份額前一日的基金資產凈值（七）基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費的調整基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費，此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須依照有關規定最遲于新的費率實施日前在指定媒介公告。（八）基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費的復核程序、支付方式和時間1、復核程序基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費等，根據本托管協議和基金合同的有關規定進行復核。2、支付方式和時間基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費每日
每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費、基金托管費劃付指令,經基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人和基金托管人。 計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費、基金托管費劃付指令,經基金托管人復核后于次月前3個工作日內從基金資產中一次性支付。
新華基金管理股份有限公司關于旗下兩只基金增設C類基金份額并修改基金合同和托管協議的公告.pdf