新華策略精選股票型證券投資基金托管協議
新華策略精選股票型證券投資基金
托管協議
基金管理人：新華基金管理股份有限公司
基金托管人：中國農業銀行股份有限公司
二〇二五年九月
目錄
一、基金托管協議當事人........................................................................................................3
二、基金托管協議的依據、目的和原則................................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查................................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業務核查..........................................................................14
五、基金財產的保管..............................................................................................................15
六、指令的發送、確認及執行..............................................................................................19
七、交易及清算交收安排......................................................................................................22
八、基金資產凈值計算和會計核算......................................................................................26
九、基金收益分配..................................................................................................................32
十、基金信息披露..................................................................................................................33
十一、基金費用......................................................................................................................35
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管..........................................................................38
十三、基金有關文件檔案的保存..........................................................................................39
十四、基金管理人和基金托管人的更換..............................................................................39
十五、禁止行為......................................................................................................................42
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算..............................................................44
十七、違約責任......................................................................................................................46
十八、爭議解決方式..............................................................................................................48
十九、托管協議的效力..........................................................................................................48
二十、其他事項......................................................................................................................49
二十一、托管協議的簽訂......................................................................................................49
新華策略精選股票型證券投資基金托管協議
鑒于新華基金管理股份有限公司系一家依照中國法律合法成立
并有效存續的股份有限公司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金
管理人的資格和能力,擬募集發行新華策略精選股票型證券投資基
金；
鑒于中國農業銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立
并有效存續的銀行，按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的
資格和能力；
鑒于新華管理有限公司擬擔任新華策略精選股票型證券投資基
金的基金管理人，中國農業銀行股份有限公司擬擔任新華策略精選股
票型證券投資基金的基金托管人；
為明確新華策略精選股票型證券投資基金的基金管理人和基金
托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協議；
除非另有約定，《新華策略精選股票型證券投資基金基金合同》
(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有
相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
一、基金托管協議當事人
（一）基金管理人
名稱：新華基金管理股份有限公司
住所：重慶市江北區聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19
層
法定代表人:銀國宏
成立時間：2004年12月9日
批準設立機關：中國證監會
新華策略精選股票型證券投資基金托管協議
批準設立文號：證監基金字【2004】197號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣627,756,410元
經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監會許可的
其他業務
存續期間：持續經營
（二）基金托管人
名稱：中國農業銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座
九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續期間：持續經營
經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國
內外結算；辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理
兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買
賣、代理買賣外匯；結匯、售匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務
及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務；代理資金清算；各類匯兌
業務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務；貸款承
諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借
款；發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外
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匯票據承兌和貼現；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資
信調查、咨詢、見證業務；企業、個人財務顧問服務；證券公司客戶
交易結算資金存管業務；證券投資基金托管業務；企業年金托管業務；
產業投資基金托管業務；合格境外機構投資者境內證券投資托管業
務；代理開放式基金業務；電話銀行、手機銀行、網上銀行業務；金
融衍生產品交易業務；經國務院銀行業監督管理機構等監管部門批準
的其他業務；保險兼業代理業務。
二、基金托管協議的依據、目的和原則
（一）訂立托管協議的依據
本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》
等有關法律、法規(以下簡稱“法律法規”)、基金合同及其他有關規
定制訂。
（二）訂立托管協議的目的
本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產
的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相
關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持
有人的合法權益。
（三）訂立托管協議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基
金投資者合法權益的原則，經協商一致，簽訂本協議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協議所使用的所有術語與基金合同的相應
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術語具有相同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，
對基金投資范圍、投資對象進行監督?；鸷贤鞔_約定基金投資風
格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供
投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關技術系統，對基
金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督，對
存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內依法
發行上市的股票（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市
的股票、存托憑證）、權證、債券（包括國債、央行票據、金融債、
企業債、公司債、次級債、中小企業私募債、地方政府債券、中期票
據、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、短期融資券）、
資產支持證券、債券回購、銀行存款等及法律法規或中國證監會允許
基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人
在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產（含存托憑證）占基金資產的
80%-95%；基金持有的現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基
金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收
申購款等。
（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，
對基金投資、融資、融券比例進行監督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{
整期限進行監督：
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1、本基金股票資產（含存托憑證）投資比例為基金資產的80％
-95%；
2、保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內
的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款
等；
3、本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈
值的10％；
4、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持
有一家公司發行的證券，不超過該證券的10％；
5、本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；
6、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持
有的同一權證，不得超過該權證的10％；
7、本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易
日基金資產凈值的0.5％；
8、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，
不得超過該基金資產凈值的10%；
9、本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過該基金資
產凈值的20%；
10、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，
不得超過該資產支持證券規模的10％；
11、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投
資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持
證券合計規模的10％；
12、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支
持證券?；鸪钟匈Y產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符
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合投資標準，應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
13、基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本
基金的總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次
發行股票的總量；
14、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不
得超過基金資產凈值的40%，本基金在全國銀行間同業市場中的債券
回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
15、本基金持有的全部中小企業私募債券，其市值不得超過基金
資產凈值的20％；本基金投資于中小企業私募債券，其單只市值不
得超過基金資產凈值的10%；
16、本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
17、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部開放式
基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上
市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一
家上市公司發行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的
30%；
18、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金
資產凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變
動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款項所規定比例限制
的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
19、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體
為交易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金
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合同約定的投資范圍保持一致；
20、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執
行，與境內上市交易的股票合并計算；
21、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投
資限制。
除上述2、12、18、19項之外，因證券市場波動、上市公司合并、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規定的投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，
但中國證監會規定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資
組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范
圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的
監督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規或監管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整
后的規定執行。
基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對本協
議第十五條第九項基金投資禁止行為進行監督。根據法律法規有關基
金從事的關聯交易的規定，基金管理人和基金托管人應事先相互提供
與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司
名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關聯交易名
單的真實性、完整性、全面性?；鸸芾砣擞胸熑伪９苷鎸?、完整、
全面的關聯交易名單，并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理
人應及時發送基金托管人，基金托管人應及時確認已知名單的變更。
如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監督流程，基金管理人仍違規進
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行關聯交易，并造成基金資產損失的，由基金管理人承擔責任，基金
托管人并有權向中國證監會報告。
（四）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，
對基金管理人參與銀行間債券市場進行監督?；鸸芾砣藨诨鹜?
資運作之前向基金托管人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式?；?
金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對
手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手
名單進行更新，如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券
市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手發生交
易前3個工作日內與基金托管人協商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄?
人書面確認后，被確認調整的名單開始生效，新名單生效前已與本次
剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規
則進行交易，基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情
況進行監督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管
人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進
行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由
此造成的任何損失和責任。
（五）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，
對基金管理人選擇存款銀行進行監督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據法律法規的規定及
基金合同的約定選擇存款銀行。
本基金投資銀行存款應符合如下規定：
1、基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，
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確?；疸y行存款業務賬目及核算的真實、準確。
2、基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查，嚴格
審查、復核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，
切實履行托管職責。
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時，應嚴格遵
守《基金法》、《運作辦法》等有關法律法規，以及國家有關賬戶管理、
利率管理、支付結算等的各項規定。
基金托管人發現基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律
法規的規定及基金合同的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管
理人在10個工作日內糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事
項未能在10個工作日內糾正的，基金托管人應報告中國證監會?；?
金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，
同時通知基金管理人在10個工作日內糾正或拒絕結算。
（六）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，
對基金資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金
費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介
材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。
如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現
數據印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并
將在發現后立即報告中國證監會。
（七）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，
對基金投資流通受限證券進行監督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關于規范基金投資非公開
發行證券行為的緊急通知》、《關于基金投資非公開發行股票等流通受
限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。
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2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范
的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定
期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨
時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限
證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投
資決策流程、風險控制制度、流動性風險控制預案等規章制度?；?
管理人應當根據基金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比
例，并在風險控制制度中明確具體比例，避免基金出現流動性風險。
上述規章制度須經基金管理人董事會批準。上述規章制度經董事會通
過之后，基金管理人應當將上述規章制度以及董事會批準上述規章制
度的決議提交給基金托管人。
4.在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日
向基金托管人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不
限于如下文件（如有）：
擬發行數量、定價依據、監管機構的批準證明文件復印件、基金
管理人與承銷商簽訂的銷售協議復印件、繳款通知書、基金擬認購的
數量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；?
管理人應保證上述信息的真實、完整。
5.基金托管人在監督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如
認為因市場出現劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基
金財產造成較大風險，基金托管人有權要求基金管理人對該風險的消
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除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說明。否則，基金托管人
經事先書面告知基金管理人，有權拒絕執行其有關指令。因拒絕執行
該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報
告中國證監會。
6.基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基
金名下，并確保證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生
的流通受限證券登記存管問題，造成基金財產的損失或基金托管人無
法安全保管基金財產的責任與損失，由基金管理人承擔。
7.如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關
數據或者報送了虛假的數據，導致基金托管人不能履行托管人職責
的，基金管理人應依法承擔相應法律后果。除基金托管人未能依據基
金合同及本協議履行職責外，因投資流通受限證券產生的損失，基金
托管人按照本協議履行監督職責后不承擔上述損失。
（八）基金管理人應在基金首次投資中期票據或中小企業私募債
券前，與基金托管人簽署相應的風險控制補充協議，并按照法律法規
的規定和補充協議的約定向基金托管人提供經基金管理人董事會批
準的有關基金投資中期票據或中小企業私募債券的投資管理制度。
（九）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際
投資運作中違反法律法規和基金合同的規定，應及時以書面形式通知
基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監
督和核查。基金管理人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書
面形式給基金托管人發出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉
證，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改正。在上
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述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基
金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期
內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。基金托管人發現基金管理
人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關
規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并報告
中國證監會。
（十）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、
基金合同和本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書
面提示，基金管理人應在規定時間內答復并改正，或就基金托管人的
疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規要求需向中國證監會報
送基金監督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和
制度等。
（十一）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報
告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中
國證監會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定
行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節
嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證
監會。
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核
查事項包括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶
和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈
值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投
資運作等行為。
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（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金
財產實行分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指
令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協議及其他
有關規定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄?
人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理
人發出回函，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及時改
正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,
督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行
為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完
整性和真實性，在規定時間內答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告
中國證監會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國
證監會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定行
使監督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴
重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監
會。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法
程序作出的合法合規指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基
金的任何財產。
3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。
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4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；?
金財產的完整與獨立。
5、基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議
的約定保管基金財產，如有特殊情況雙方可另行協商解決。
6、對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與
有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到
達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催
收。由此給基金財產造成損失的，基金托管人對此不承擔任何責任。
7、除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托
第三人托管基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商
業銀行開設的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有
關規定后，基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人
開立的基金托管資金賬戶，同時在規定時間內，聘請具有從事證券相
關業務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報
告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基
金管理人按規定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。
2、基金托管人應當以本基金的名義在其營業機構開設本基金的
資金賬戶，并根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金
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的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活
動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，
均需通過本基金的資金賬戶進行。
3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務
的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其
他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活
動。
4、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規的有關
規定。
5、在符合法律法規規定的條件下，基金托管人可以通過基金托
管人專用賬戶辦理基金資產的支付。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、
深圳分公司為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需
要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蛭唇泴Ψ酵馍米赞D讓基金
的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的
活動。
3、基金托管人以基金托管人名義在中國證券登記結算有限責任
公司開立結算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記
結算有限責任公司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協
助。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執
行。
4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，
賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責。
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5、在本托管協議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種
的投資業務，涉及相關賬戶的開設、使用的，按有關規定開設、使用
并管理；若無相關規定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶
開設、使用的規定。
（五）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記
結算有限責任公司的有關規定，以基金的名義在中央國債登記結算有
限責任公司開立債券托管與結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債
券的結算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋送瑫r代表基金簽訂全國銀行間債
券市場債券回購主協議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和基
金合同的規定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有
關規則使用并管理。
2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，
從其規定辦理。
（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由
基金托管人負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的
購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托
管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅
失，由此產生的責任應由基金托管人承擔。基金托管人對基金托管人
以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分
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別由基金管理人、基金托管人保管。除協議另有規定外，基金管理人
在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份
以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提
供加蓋公章的合同傳真件，未經雙方協商或未在合同約定范圍內，合
同原件不得轉移。
六、指令的發送、確認及執行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其
他款項收付指令，基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下
的資金往來等有關事項。
（一）基金管理人對發送指令人員的書面授權
1、基金管理人應指定專人、專用傳真號碼向基金托管人發送指
令。
2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，該文件中應
含有基金管理人預留印鑒，該預留印鑒為基金托管人確定基金管理人
所發送指令形式真實性的唯一依據。向基金托管人發送授權文件后，
要及時電話確認，以保證基金托管人及時查收。
3、基金托管人收到授權文件后并經確認后，授權文件即生效。
4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容
不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄漏。
（二）指令的內容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業務劃款
指令）以及其他資金劃撥指令等。
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2、基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時
間、到賬時間、金額、賬戶資料等，并加蓋預留印鑒。
（三）指令的發送、確認及執行的時間和程序
1、指令的發送
基金管理人發送指令應采用加密傳真方式或其他基金管理人和
基金托管人雙方書面共同確認的方式。
基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定，在其合法的經營
權限和交易權限內發送指令。
指令發出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。
基金管理人應在交易結束后將全國銀行間交易成交單加蓋預留
印鑒后及時傳真給基金托管人，并電話確認。
基金管理人在發送指令時，應為基金托管人留出執行指令留出至
少2個工作小時。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能
留出足夠的劃款時間，未準備足夠資金，致使資金未能及時到賬所造
成的損失由基金管理人承擔。
2、指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，答復基金管理人
的指令確認電話。指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人根
據資產管理人提供的授權文件進行表面相符的形式審查，及時審慎驗
證有關內容及印鑒，基金托管人對指令的真實性不承擔責任。如有疑
問必須及時通知基金管理人。
3、指令的時間和執行
基金托管人對指令驗證后，應及時辦理。
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫绦兄噶顣r，基金托管資金賬戶
有足夠的資金余額，否則基金托管人可不予執行，但應立即通知基金
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管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認此交易指令無效。在及
時通知后，基金托管人不承擔因未執行該指令造成損失的責任。
對于申購新股等時效性要求高的指令，基金管理人必須及時將指
令傳至基金托管人，并預留充足的指令處理時間。
對于發送時資金不足的指令，基金托管人有權不予執行，基金管
理人確認該指令不予取消的，資金備足并以通知基金托管人的時間視
為指令收到時間，因賬戶資金余額不足導致的投資損失不由基金托管
人承擔。
（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發現指令錯誤，提示基金管理人改正后再予以執行，
若由此造成的延誤損失由基金管理人承擔。
（五）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處
理程序
若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他
有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，及時通知基金
管理人。
若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違
反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當
及時通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執行或錯誤執行基金管理人指
令致使本基金的利益受到損害，應在發現后，及時采取措施予以彌補，
給基金份額持有人造成損失的，對由此造成的直接經濟損失負賠償責
任。
（七）授權通知的變更
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1、基金管理人若對授權通知的內容進行修改，應當提前至少三
個工作日電話通知基金托管人?；鸸芾砣诵杼峁娴淖兏跈嗤?
知文件，在加蓋公章后以傳真或其他雙方約定的方式發送給基金托管
人，同時以電話形式向基金托管人確認。變更授權通知文件在基金托
管人收到相關文件傳真件和基金管理人的電話確認時生效?；鸸芾?
人在此后三個工作日內將變更授權通知文件原件送交基金托管人。
2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人員及聯系方式，應
至少提前1個工作日以傳真方式發送基金管理人?；鹜泄苋烁慕?
受基金管理人指令的人員及聯系方式自基金管理人電話確認后生效。
（八）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒
是否與預留的授權文件內容相符進行檢查，如發現問題，應及時通知
基金管理人。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，
基金托管人按照法律法規、本協議的規定執行基金管理人指令而引起
的任何可能發生的損失，均由基金管理人負責。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經營機構
基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和
程序?；鸸芾砣素撠熯x擇代理本基金證券買賣的證券經營機構，使
用其交易單元作為基金的交易單元。基金管理人和被選中的證券經營
機構簽訂委托協議，由基金管理人提前通知基金托管人。基金管理人
應根據有關規定，在基金的中期報告和年度報告中將所選證券經營機
構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購成
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交量和支付的傭金等予以披露，并將上述情況及基金專用交易單元
號、傭金費率等基金基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金
托管人。因相關法律法規或交易規則的修改帶來的變化以屆時有效的
法律法規和相關交易規則為準。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管
人根據基金管理人的交易成交結果具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產的損失，應
由基金托管人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人未事先通知
基金托管人增加交易單元，致使基金托管人接收數據不完整，造成清
算差錯的責任由基金管理人承擔；如果因為基金管理人未事先通知需
要單獨結算的交易，造成基金財產損失的由基金管理人承擔；如果由
于基金管理人違反法律法規、交易規則的規定進行超買、超賣等原因
造成基金投資清算困難和風險，基金托管人發現后應立即通知基金管
理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人
承擔。
基金管理人應采取合理措施，確保在T+1日12:00之前有足夠的
資金頭寸用于中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分
公司的資金結算。
基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指
令時，基金托管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y
金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令，但
應及時通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l送劃款指令時應充分考慮基
金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管
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人對基金管理人符合法律法規、基金合同、本協議的指令不得拖延或
拒絕執行。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披
露凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交
易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基
金會計核算不完整或不真實，由此給基金造成的損失由基金管理人承
擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應按時核對證券賬戶中的種類和數量，確保每日交易
結束后證券賬戶中證券的種類和數量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對。
（三）基金申購、贖回及轉換業務處理的基本規定
1.基金份額申購、贖回及轉換的確認、清算由基金管理人指定的
登記機構負責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的
數據傳送給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開
放式基金的數據真實性負責。
3.基金管理人應保證其委托的登記機構必須于每個工作日15:00
前向基金托管人發送前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的準
確、完整。
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4.登記機構應通過與基金托管人建立的系統發送有關數據(包括
電子數據和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統無
法正常發送，雙方可協商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l
送的數據，雙方各自按有關規定保存。
5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務，上述事宜
由基金管理人負責。
6.關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資
金清算的專用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
（四）開放式基金申購、贖回和基金轉換的資金清算
如果當日基金為凈應收款，基金管理人最晚不遲于款項交收日當
日15：00前將資金劃往資產托管專戶。
基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于未準時到賬的資金，
應及時通知基金管理人劃付，由此產生的責任應由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據基金管理人的指令
及時進行劃付。如果指令接收時，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時
間為指令接收時間。因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金
托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理
人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
（五）基金融資、融券
如本基金按國家有關規定進行融資時，基金托管人應為基金融
資、融券提供必要的協助。
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八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算及復核程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的凈資產值。
各類基金份額凈值是指該類基金資產凈值除以該類基金份額總
數后得到的基金份額的資產凈值。各類基金份額凈值的計算，均精確
到0.0001元，小數點后第五位四舍五入，由此產生的誤差計入基金
財產。國家另有規定的，從其規定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，
并按規定公告。
2、復核程序
基金管理人每個工作日對基金資產進行估值后，將各類基金份額
凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人
依據基金合同和相關法律法規的規定對外公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其
它投資等資產及負債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在
證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交
易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價
格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易
日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的
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重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整
最近交易市價，確定公允價格；
2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值
日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交
易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可
參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，
確定公允價格；
3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券
收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易
的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日債券收
盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如
最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現
行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定
公允價值。交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：
1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交
易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的
市價（收盤價）估值。
2）首次公開發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確
定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估
值。
3）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，
按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發行有明確鎖定期
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的股票，按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
（3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收
益品種，采用估值技術確定公允價值。
（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處
的市場分別估值。
（5）基金所持有的中小企業私募債，按成本估值。國家有最新
規定的，按其規定進行估值。
（6）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票
執行。
（7）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公
允價值的，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能
反映公允價值的價格估值。
（8）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如
有新增事項，按國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的
估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持
有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由
基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，
就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論
后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產凈值的計算
結果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（7）項進行估值
時，所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
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（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發
送的數據錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、
適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資
產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、
基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
（1）當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生
差錯時，視為該類基金份額凈值錯誤；任一類基金份額凈值出現錯誤
時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的
措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的
0.25%時，基金管理人應當及時通知基金托管人并報中國證監會；錯
誤偏差達到該類基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應當公告、通
報基金托管人并報中國證監會備案；當發生凈值計算錯誤時，由基金
管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應由基
金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。
（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損
失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙
方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有關
的會計問題，如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，
按基金會計責任方的建議執行，由此給基金份額持有人和基金造成的
損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認
后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書
面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據法
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律法規的規定對基金份額持有人或基金支付賠償金，就實際向基金份
額持有人或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯
程度各自承擔相應的責任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖
然多次重新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基
金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金
份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或
贖回金額等），基金托管人在履行正常復核程序后仍不能發現該錯誤，
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財
產的損失，由基金管理人負責賠付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的
凈值計算尾差，以基金管理人計算結果為準。
（4）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處
理。如果行業有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持
有人利益的原則進行協商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因
暫停營業時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法
準確評估基金資產價值時；
（3）當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考
的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性
時，基金管理人經與基金托管人協商一致的；
（4）中國證監會和基金合同認定的其他情形。
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（五）基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸?
理人獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基
金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為
準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產
凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計
報告。月度報表的編制，基金管理人應于每月終了后5工作日內完成；
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發生重大變更的，基金
管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在指定網站
上；基金招募說明書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新
一次。季度報告應在每個季度結束之日起15個工作日內編制完畢并
予以公告；中期報告在會計年度半年終了后兩個月內編制完畢并予以
公告；年度報告在會計年度結束后三個月內編制完畢并予以公告?；?
金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
2、報表復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管
人復核；基金托管人在收到后應在3日內進行復核，并將復核結果書
面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提
供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后7個工作日內完成復
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核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完成
當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后
30日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣?
在年度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人
應在收到后45日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。
基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式
或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管
理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬
務處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基金管理人的賬務處理為
準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業
務部門公章或者出具加蓋托管業務專用章的復核意見書，雙方各自留
存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前
就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公
告，基金托管人有權就相關情況報中國證監會備案。
（八）基金管理人應每季向基金托管人提供基金業績比較基準的
基礎數據和編制結果。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規定將基金的可供分配利潤按基金份額進
行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次
數最多為6次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的10%，
若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
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2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資
者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行
再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金
收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額
后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份
額收取銷售服務費，各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不
同。同一類別的每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
1.本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實后
確定，依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
2.本基金收益分配的發放日距離收益分配基準日的時間不超過
15個工作日。在分配方案公布后(依據具體方案的規定)，基金管理
人就支付的現金紅利向基金托管人發送劃款指令，基金托管人按照基
金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
3.法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進
行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基
金法》、《信息披露辦法》、基金合同、及其他有關規定進行信息披露
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外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲
得的業務信息應予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規、基金合同及
本協議規定的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉
的基金的保密信息，并且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需
要了解該保密信息的職員范圍之內。但是，如下情況不應視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披
露、泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、
仲裁裁決或中國證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或
公開。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協議、
基金產品資料概要、基金份額發售公告、基金募集情況、基金合同生
效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包
括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告），以及臨時報告、
澄清公告、基金份額持有人大會決議、中國證監會規定的其他信息等。
基金年度報告需經具有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露
程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額
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持有人利益為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基
金有關的信息披露事宜，對于本章第（二）條規定的應由基金托管人
復核的事項，應經基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人應當在中國證監會規定的時間內，將應予披露的基金
信息通過中國證監會指定的全國性報刊及指定的互聯網網站等媒介
披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將
通過指定報刊和基金托管人的互聯網網站公開披露。
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露
基金信息：
(1)不可抗力；
(2)基金合同約定的暫停估值的情形；
(3)法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。
2.程序
按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人
起草、并經基金托管人復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規
定需要披露的事項時，按基金合同規定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照
相關法律法規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
投資者在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印
件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC文本的內容與所公告的內容完全
一致。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
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基金管理費按基金資產凈值的1.20%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值1.20%年費率
計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
基金托管費按基金資產凈值的0.20%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.20%年費
率計提。計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服
務費年費率為0.40%。本基金銷售服務費按前一日C類基金份額的基
金資產凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
（四）銀行匯劃費用、基金的證券交易費用、賬戶開戶費用和賬
戶維護費、基金合同生效后的信息披露費用、基金份額持有人大會費
用、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費等根據
有關法律法規、基金合同及相應協議的規定，可以列入當期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
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基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費
用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費
用等不列入基金費用。基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗
資費、會計師和律師費、信息披露費等費用不列入基金費用。
（六）本基金運作前產生的相關費用由基金管理人墊付，運作后
由基金管理人向基金托管人發送劃付指令,經基金托管人復核后于次
日起3個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。
（七）基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費的調整
基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費、基金托管
費和基金銷售服務費，此項調整不需要基金份額持有人大會決議通
過?；鸸芾砣吮仨氁勒沼嘘P規定最遲于新的費率實施日前在指定媒
介公告。
（八）基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費的復核程序、
支付方式和時間
1、復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和基金
銷售服務費等，根據本托管協議和基金合同的有關規定進行復核。
2、支付方式和時間
基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費每日計提，逐日累計
至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費、
基金托管費劃付指令,經基金托管人復核后于次月前3個工作日內從
基金資產中一次性支付。
若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延
至最近可支付日支付。
（九）違規處理方式
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基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦
法》及其他有關規定從基金財產中列支費用時，基金托管人可要求基
金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒
絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額
持有人名冊，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記
日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日
的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內容至少應包括持有
人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構編制，由基金管理人審核并提交
基金托管人保管?；鹜泄苋擞袡嘁蠡鸸芾砣颂峁┤我庖粋€交易
日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應及時提供，不
得拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年
6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作
日內提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項
日期的基金份額持有人名冊應于發生日后十個工作日內提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存
期限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于
基金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或
基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有
關法規規定各自承擔相應的責任。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和
其他相關資料。基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、
報表和其他相關資料。基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限
保管。保存期限不少于15年。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后，應及時
以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在十個工作日內將合同
文本正本送達基金托管人處。
（三）變更與協助
若基金管理人/基金托管人發生變更，未變更的一方有義務協助
變更后的接任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑
證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并
保存至少15年以上。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
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（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者由單獨或合計持
有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個
月內對被提名的新任基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基
金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監
會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議自表決
通過之日起生效，自通過之日起五日內報中國證監會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理
人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在指定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業
務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務
的移交手續，臨時基金管理人或新任基金管理人應當及時接收。臨時
基金管理人或新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘
請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時
報中國證監會備案；審計費用在基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金
管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有
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關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
（2）基金托管人解散、被依法撤銷或被依法宣布破產；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨或合計持
有基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個
月內對被提名的新任基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基
金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監
會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會選任基金托管人的決議自表決
通過之日起生效，自通過之日起五日內報中國證監會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在在更換基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在指定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和
基金托管業務資料，及時辦理基金財產和托管業務移交手續，新任基
金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時
基金托管人與基金管理人核對基金資產總值；
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（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師
事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證
監會備案；審計費用從基金財產中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或
合計持有基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提名新的
基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管
理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在指定
媒介上聯合公告。
（三）新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金財
產和基金托管業務前，原基金管理人或基金托管人應依據法律法規和
基金合同的規定繼續履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利
益造成損害。
十五、禁止行為
托管協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同
于基金財產從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產?；鹜?
管人不公平地對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
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（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益
或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經營過程中任何
尚未按法律法規規定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投
資指令和付款指令，或違規向基金托管人發出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高
級管理人員和其他從業人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據基金管理人的
合法指令、基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。
（九）基金財產用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易
活動；
7、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股
股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或
者承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資
目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，
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建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相
關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露。重
大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨
立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審
查。
法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定，如適用于本基
金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。
（十）法律法規和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行
政法規有關規定，由中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從
事的其他行為。
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的
新協議，其內容不得與基金合同的規定有任何沖突?；鹜泄軈f議的
變更報中國證監會備案。
（二）基金托管協議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接
管基金資產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接
管基金管理權；
4、發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。
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（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組
(1)自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內，成立
基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監
會的監督下進行基金清算。
(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證
券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組
成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人員。
(3)在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履
行職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的
義務，維護基金份額持有人的合法權益。
(4)基金清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分
配?；鹎逅阈〗M可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產清算程序
(1)基金合同終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基
金財產；
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認；
(3)對基金財產進行估值和變現；
(4)編制清算報告；
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計；
(6)聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
(7)將清算報告報中國證監會備案；
(8)公告基金清算報告；
(9)對基金剩余財產進行分配。
3、清算費用
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清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有
合理費用，清算費用由基金清算小組優先從基金財產中支付。
4、基金財產按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款(1)－(3)項規定清償前，不分配給基金份額持
有人。
5、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具
有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計，律師事務所出具法
律意見書后，由基金財產清算小組報中國證監會備案并公告?；鹭?
產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內
由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登
載在指定網站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
6、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符
合約定的，應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反
《基金法》或者基金合同和本托管協議約定，給基金財產或者基金份
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額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因
共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶
賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失
進行賠償；給基金資產造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方
當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。如發生下列情況，當事
人可以免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證
監會的規定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則投資或不投資
造成的直接損失等。
（四）當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取
必要的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一
步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而
支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發生，但本托管協議能夠繼續履行的，在最
大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管
人應當繼續履行本協議。若基金管理人或基金托管人因履行本協議而
被起訴，另一方應提供合理的必要支持。
（六）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必
要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤的，由此造成
基金財產或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人應當免除賠償
責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。
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十八、爭議解決方式
因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解
解決，協商、調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際
經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經濟貿易仲
裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事
人均有約束力。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職
責，各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的
義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
十九、托管協議的效力
雙方對托管協議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托
管協議草案，應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權代表簽字，協議當事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草
案。托管協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效
之日起生效。托管協議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算報
告報中國證監會備案并公告之日止。
（三）托管協議自生效之日對托管協議當事人具有同等的法律約
束力。
（四）本協議一式六份，協議雙方各持二份，上報有關監管部門
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兩份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事項
除本協議有明確定義外，本協議的用語定義適用基金合同的約
定。本協議未盡事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協
商辦理。
二十一、托管協議的簽訂
本協議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日
新華策略精選股票型證券投資基金托管協議.pdf